DB3308T 161-2024 政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項(xiàng)目評審規(guī)范

ICS 35.240.01CCS L60

3308浙 江 省 衢 州 市 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB3308/T161—2024政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項(xiàng)目評審規(guī)范2024-11-19發(fā)布 2024-12-19實(shí)施衢州市市場監(jiān)督管理局 發(fā)布DB3308/T161DB3308/T161—2024II前 言本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)GB/T1.1—20201請注意本標(biāo)準(zhǔn)的某些內(nèi)容可能涉及專利。本標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本標(biāo)準(zhǔn)由衢州市數(shù)據(jù)局提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：吳效威、宋英杰、龔慧飛、葉健、高飛、汪維燊、詹繼東、余曉偉、祝憶軒、蔣捷。本標(biāo)準(zhǔn)為首次發(fā)布。DB3308/T161DB3308/T161—2024PAGEPAGE10政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項(xiàng)目評審規(guī)范范圍規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單適用于本標(biāo)準(zhǔn)。GB/T5271.1信息技術(shù)詞匯第1部分：基本術(shù)語GB/T40692政務(wù)信息系統(tǒng)定義和范圍GB/T23691項(xiàng)目管理術(shù)語術(shù)語和定義GB/T5271.1、GB/T40692、GB/T23691界定的及下列術(shù)語的定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項(xiàng)目由政務(wù)部門或公共服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)、運(yùn)行或使用的，用于直接支持政務(wù)部門工作、履行職能或提供公共服務(wù)的各類信息系統(tǒng)項(xiàng)目。評審為確定評價對象達(dá)到規(guī)定目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性所進(jìn)行的活動。評審組織機(jī)構(gòu)為開展政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項(xiàng)目評審工作提供組織保障的機(jī)構(gòu)。注：評審組織機(jī)構(gòu)可能因地區(qū)差異而不同，但主要的職責(zé)相同。政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項(xiàng)目評審由評審組織機(jī)構(gòu)按照一定程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)，組織技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理等方面的專家對政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項(xiàng)目進(jìn)行評審并形成書面材料的活動。評審原則政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項(xiàng)目評審應(yīng)遵循以下原則：恪守法律法規(guī)；分級分類評審；科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)論證；客觀公正公平。評審組織機(jī)構(gòu)的要求和職責(zé)一般要求政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項(xiàng)目的評審組織機(jī)構(gòu)一般為電子政務(wù)、教育、醫(yī)療等行業(yè)主管部門，主要職責(zé)評審組織機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)：制定評審計(jì)劃并組織實(shí)施；承擔(dān)專家?guī)旃芾砉ぷ?；管理和運(yùn)用評審活動中形成的材料；負(fù)責(zé)接收項(xiàng)目建設(shè)單位對評審結(jié)果的書面申訴，調(diào)查并反饋結(jié)果；評審專家?guī)鞂＜一緱l件評審專家的基本條件包括但不限于以下內(nèi)容：具有良好的政治素質(zhì)和職業(yè)道德；對政務(wù)及公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項(xiàng)目有系統(tǒng)認(rèn)識和專業(yè)見解；5自覺參加評審組織機(jī)構(gòu)開展的培訓(xùn)、考核；身體健康，能夠勝任技術(shù)咨詢工作。專家職責(zé)評審專家的主要職責(zé)為：接受評審組織機(jī)構(gòu)聘請，擔(dān)任政務(wù)及公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項(xiàng)目評審專家，提出評審意見；遵守法律法規(guī)、獨(dú)立客觀公正、保密原則等行為規(guī)范（B）。評審內(nèi)容一般要求應(yīng)按照評審目的，結(jié)合評審對象類型、性質(zhì)和建設(shè)模式確定針對性的評審內(nèi)容。立項(xiàng)論證評審內(nèi)容表1 立項(xiàng)論證評審內(nèi)容和所需材料項(xiàng)目類型項(xiàng)目性質(zhì)項(xiàng)目立項(xiàng)評審軟件開發(fā)類建設(shè)1、項(xiàng)目立項(xiàng)依據(jù)是否充分2、需求是否明確，是否開展現(xiàn)狀分析，是否存在重復(fù)建設(shè)3、技術(shù)是否可行，核心技術(shù)是否自主可控，網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全方案是否符合要求4、工作量估算是否合理5、政務(wù)行業(yè)關(guān)注項(xiàng)目對政務(wù)工作（服務(wù)）的效率提升、輔助決策情況6、教育行業(yè)關(guān)注項(xiàng)目對新型教育教學(xué)模式與教育服務(wù)的支持7、醫(yī)療行業(yè)關(guān)注系統(tǒng)并發(fā)量，穩(wěn)定性和醫(yī)療數(shù)據(jù)安全性運(yùn)維1、原項(xiàng)目是否仍在使用且已超出免費(fèi)維保期2、原項(xiàng)目是否存在申報迭代升級項(xiàng)目的情況3、運(yùn)維費(fèi)用是否參照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)測算4、服務(wù)響應(yīng)及時性說明、應(yīng)急事件處理方案等運(yùn)維內(nèi)容是否合理軟硬件集成類（硬件部署類）建設(shè)1、選用的硬件設(shè)備是否能夠兼容現(xiàn)有的架構(gòu)，以及未來可能的擴(kuò)展需求，是否自主可控。2、選用的硬件設(shè)備性能、數(shù)量是否合理3、軟件部分參考軟件開發(fā)類運(yùn)維1、與軟件開發(fā)類一致評審所需文檔材料清單1、項(xiàng)目方案（可行性研究報告或項(xiàng)目建議書或項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案）2、項(xiàng)目申報書（表）3、項(xiàng)目演示類文稿4、其他佐證材料過程評估評審內(nèi)容階段性評審（里程碑事件）等。變更性評審（參見附錄C通用變更評審內(nèi)容包括變更必要性、技術(shù)可行性、費(fèi)用合理性等。過程評估評審內(nèi)容和評審材料詳見表2：表2 過程評估評審內(nèi)容和所需材料項(xiàng)目類型項(xiàng)目性質(zhì)項(xiàng)目過程評估軟件開發(fā)類建設(shè)1、是否與合同、建設(shè)方案要求存在偏離2、是否按照進(jìn)度管理要求進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)，里程碑是否完成如發(fā)生變更需重點(diǎn)關(guān)注：1、變更是否符合項(xiàng)目的整體目標(biāo)2、變更后的技術(shù)方案是否合理，是否能夠滿足項(xiàng)目需求3、變更后存在的風(fēng)險情況運(yùn)維軟硬件集成（類）建設(shè)運(yùn)維評審所需文檔材料清單1、合同2、建設(shè)方案3、開發(fā)或部署文檔4、工作計(jì)劃、進(jìn)度文檔（項(xiàng)目進(jìn)度及達(dá)成里程碑支撐材料）5、項(xiàng)目已支付金額和支付日期，以及未支付余款數(shù)額6、項(xiàng)目變更記錄表7、受項(xiàng)目變更影響需進(jìn)行修改的其他材料（建設(shè)方案、開發(fā)文檔、工作計(jì)劃等）項(xiàng)目驗(yàn)收評審內(nèi)容項(xiàng)目初步驗(yàn)收項(xiàng)目竣工驗(yàn)收項(xiàng)目驗(yàn)收評審內(nèi)容和評審材料詳見表3：表3 項(xiàng)目驗(yàn)收評審內(nèi)容和所需材料項(xiàng)目類型項(xiàng)目性質(zhì)項(xiàng)目驗(yàn)收評審（服務(wù)考核）軟件開發(fā)類建設(shè)1、初驗(yàn)：項(xiàng)目的主要建設(shè)內(nèi)容的完成情況、程序合規(guī)性、網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全、資金使用、安全可靠、檔案管理情況2、終驗(yàn)：項(xiàng)目的全部建設(shè)內(nèi)容、程序合規(guī)性、網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全、資金使用、安全可靠、檔案管理、數(shù)據(jù)資源開放共享3、由建設(shè)單位自行組織驗(yàn)收的項(xiàng)目，評審組織機(jī)構(gòu)需進(jìn)行抽查核驗(yàn)運(yùn)維運(yùn)維內(nèi)容完成情況，服務(wù)臺賬、服務(wù)質(zhì)量情況、費(fèi)用核算等軟硬件集成（類）建設(shè)1、設(shè)備是否進(jìn)行到貨驗(yàn)收和測試2、其他與軟件開發(fā)類一致運(yùn)維評審所需文檔材料清單軟件類項(xiàng)目1項(xiàng)目前期材料（立項(xiàng)批復(fù)、采購等文件）、合同、建設(shè)方案、項(xiàng)目總結(jié)（用戶使用報告）2、開發(fā)工作文檔需求分析說明書、概要設(shè)計(jì)說明書、詳細(xì)設(shè)計(jì)說明書(規(guī)模較小的系統(tǒng)可略)、數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)說明書、測試方案、測試結(jié)果記錄、測試分析報告3、使用及運(yùn)維文檔系統(tǒng)安裝手冊、系統(tǒng)管理員手冊、用戶操作手冊、用戶培訓(xùn)記錄、系統(tǒng)試運(yùn)行記錄、三方核驗(yàn)報告、第三方機(jī)構(gòu)軟件測評報告、正版軟件授權(quán)文件、軟件著作權(quán)證書4、其他文檔項(xiàng)目支付信息材料、共享的數(shù)據(jù)資源信息表、初驗(yàn)報告、數(shù)據(jù)歸集情況、資源利用率情況說明，合同要求提供的其他有關(guān)資料軟硬集成件類項(xiàng)目1、基本資料、使用及運(yùn)維文檔、其他文檔與軟件類一致2、工作文檔列號)、施工工程量決算單服務(wù)類項(xiàng)目服務(wù)臺帳、費(fèi)用核算清單，基本資料與軟件類一致監(jiān)理文檔監(jiān)理合同(附開工令，監(jiān)理大綱，監(jiān)理規(guī)劃)、監(jiān)理工作報告、設(shè)備驗(yàn)收報告、監(jiān)理記錄(監(jiān)理周報、會議紀(jì)要、監(jiān)理工作聯(lián)系單/通知單、變更單、隱蔽工程見證、旁站記錄等)、審核類文檔、為保證工程進(jìn)度和質(zhì)量發(fā)生的其他相關(guān)文檔績效評價評審內(nèi)容通用評審內(nèi)容包括預(yù)期目標(biāo)達(dá)成情況、運(yùn)行使用效果、應(yīng)用綜合運(yùn)維評價及建設(shè)成果等。項(xiàng)目績效評價評審內(nèi)容和評審材料詳見表4：表4 項(xiàng)目績效評價評審內(nèi)容和所需材料項(xiàng)目類型項(xiàng)目性質(zhì)項(xiàng)目績效評價軟件開發(fā)類建設(shè)項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)達(dá)成情況、應(yīng)用效果、貫通情況、數(shù)據(jù)資源共享、安全保密等方面進(jìn)行評價運(yùn)維/軟硬件集成（類）建設(shè)與軟件開發(fā)類一致運(yùn)維/評審所需文檔材料清單1、項(xiàng)目立項(xiàng)文件（包含可研、項(xiàng)目批復(fù)等）2、項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件（包含需求分析、概要設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)等）3（況記錄等）4、系統(tǒng)應(yīng)用成效文檔（包含系統(tǒng)應(yīng)用率、關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)增長率、系統(tǒng)支持度、用戶滿意度、設(shè)備在線率、設(shè)備故障率等）5、系統(tǒng)效益評估文檔（經(jīng)濟(jì)效益、社會效益相關(guān)證明材料）評審流程基本流程政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項(xiàng)目評審的基本流程見下圖。圖1 政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項(xiàng)目評審基本流程制定評審計(jì)劃制定要求評審組織機(jī)構(gòu)制定項(xiàng)目評審計(jì)劃時，應(yīng)充分考慮不同類型和規(guī)模項(xiàng)目所需的評審時間，類似項(xiàng)目宜安排在同一評審批次。為保障評審質(zhì)量，每個項(xiàng)目的評審時間應(yīng)與項(xiàng)目規(guī)模相適應(yīng)。如遇涉密項(xiàng)目，評審組織機(jī)構(gòu)應(yīng)告知項(xiàng)目建設(shè)單位向具有相關(guān)職能的機(jī)構(gòu)申報評審。計(jì)劃內(nèi)容評審組織機(jī)構(gòu)定期制定項(xiàng)目評審計(jì)劃，主要內(nèi)容包括：評審項(xiàng)目清單和簡介；評審時間地點(diǎn)；評審方式；參加單位和人員清單（不含專家）。抽取專家每次評審活動前專家抽取要求如下：抽取原則：抽取和使用崗位分離；回避原則；隨機(jī)和關(guān)聯(lián)領(lǐng)域算法為主、人工校驗(yàn)為輔。抽取方式：具體要求：3（績效評價評審除外1補(bǔ)充抽取要求。出現(xiàn)專家請假或回避等情形，應(yīng)及時補(bǔ)抽。組織評審評審方式評審包括但不限于會議評審、現(xiàn)場考察評審和遠(yuǎn)程評審。遠(yuǎn)程評審是指使用信息和通信技術(shù)通過視頻和語音交互實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程電子評審。評審組織機(jī)構(gòu)可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際選擇適宜的一種或多種評審方式。評審現(xiàn)場準(zhǔn)備評審實(shí)施參會人員簽到。評審專家應(yīng)簽署《政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項(xiàng)目評審專家行為規(guī)范承諾書》（B）。評審組織機(jī)構(gòu)介紹評審活動的目的、原則和要求。遠(yuǎn)程評審時，應(yīng)以合適方式提醒各參會人員遵守評審活動紀(jì)律。推選確定專家組長主持評審會議。無專家組長時，由評審組織機(jī)構(gòu)主持會議。由項(xiàng)目建設(shè)單位匯報項(xiàng)目情況，書面材料內(nèi)容應(yīng)與本標(biāo)準(zhǔn)第七章相適應(yīng)。專家組圍繞評審內(nèi)容進(jìn)行質(zhì)詢討論。專家組根據(jù)匯報情況、項(xiàng)目材料，討論形成統(tǒng)一的評審結(jié)果。討論和形成評審結(jié)果期間，項(xiàng)目建設(shè)、承建、監(jiān)理等相關(guān)單位應(yīng)回避。評審結(jié)果生成每次評審活動均需形成評審結(jié)果。評審結(jié)果分為結(jié)論性結(jié)果和非結(jié)論性結(jié)果。對出具非結(jié)論性結(jié)果的評審，則僅對評審的討論過程、建議意見等進(jìn)行記錄。專家組形成一致評審意見后，由評審組織機(jī)構(gòu)工作人員制作項(xiàng)目評審意見表（參見附錄E），專家組所有成員進(jìn)行復(fù)核并署名后生效。評審檔案管理評審活動形成的文檔按照檔案管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。評審檔案包括項(xiàng)目材料、評審意見表、專家履職情況和其他過程性文檔等。工具使用和信息保護(hù)組織評審活動宜依托相應(yīng)的信息系統(tǒng)進(jìn)行。評審組織機(jī)構(gòu)對評審活動使用和產(chǎn)生的信息負(fù)有保管責(zé)任。附 錄 A（資料性附錄）政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項(xiàng)目評審工作人員紀(jì)律紀(jì)律：政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項(xiàng)目評審工作人員紀(jì)律要求如下：嚴(yán)禁利用評審工作便利，為任何單位或個人謀取不正當(dāng)利益；嚴(yán)禁索取或接受項(xiàng)目單位、項(xiàng)目成員的禮品、禮金、宴請、有價證券等不正當(dāng)利益；嚴(yán)禁向評審專家輸送利益、向評審專家施加傾向性影響或干預(yù)專家獨(dú)立評審；嚴(yán)禁違規(guī)泄露評審專家名單、評審意見、評審結(jié)論等保密信息；嚴(yán)禁違規(guī)泄露項(xiàng)目資料及相關(guān)文檔；嚴(yán)禁違規(guī)泄露評審專家人員個人信息；嚴(yán)禁擅自刪改相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)信息；嚴(yán)禁違規(guī)或越權(quán)辦理項(xiàng)目評審工作事項(xiàng)。附 錄 B（資料性附錄）政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項(xiàng)目評審專家行為規(guī)范承諾書政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項(xiàng)目評審專家行為規(guī)范承諾書見表B.1。表B.1政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項(xiàng)目評審專家行為規(guī)范承諾書政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項(xiàng)目評審專家行為規(guī)范承諾書為規(guī)范評審專家行為，正確履行評審職責(zé)，維護(hù)項(xiàng)目評審工作的公平公正，評審專家應(yīng)遵守以下規(guī)范：第一條嚴(yán)格遵守評審工作紀(jì)律，自覺接受監(jiān)督。第三條主動遵循回避原則，認(rèn)真檢查自己是否存在需要回避的情形，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動及時提出回避申請，并服從有關(guān)安排：（一）與項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人員有近親屬關(guān)系；（二）在建設(shè)單位存在上下級管理關(guān)系的單位任職，或與建設(shè)單位屬于同一法人單位；（三）與建設(shè)單位有其他關(guān)系可能影響公正評審。第五條尊重和保護(hù)項(xiàng)目成員的知識產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)禁抄襲、剽竊或者擴(kuò)散項(xiàng)目材料中的內(nèi)容。第六條嚴(yán)格保守評審工作秘密，不得泄露按要求不能公開的信息。第七條在評審工作期間，嚴(yán)禁以下行為：（一）索取或接受相關(guān)單位人員的禮品、禮金、宴請等；（二）擅自與利益相關(guān)人員聯(lián)系；（三）違規(guī)幫助他人游說；（四）干擾評審工作正常秩序；（五）從事與評審工作無關(guān)的活動；（六）其他相關(guān)違規(guī)違紀(jì)或違法行為。第八條在評審工作中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目單位、項(xiàng)目成員、評審工作人員或其他評審專家涉嫌存在違紀(jì)違法行為的，應(yīng)及時向主管部門舉報。我已認(rèn)真閱讀并嚴(yán)格遵守以上行為規(guī)范。承諾人：承諾日期：附 錄 C（資料性附錄）項(xiàng)目變更評估流程見圖C.1。圖C.1項(xiàng)目變更評估流程附 錄 D（資料性附錄）項(xiàng)目變更記錄表項(xiàng)目變更記錄見表D.1。表D.1項(xiàng)目變更記錄項(xiàng)目名稱項(xiàng)目編號項(xiàng)目建設(shè)單位統(tǒng)一社會信用代碼項(xiàng)目聯(lián)系人聯(lián)系電話項(xiàng)目承建單位（服務(wù)提供商）統(tǒng)一社會信用代碼項(xiàng)目承建單位（服務(wù)提供商）聯(lián)系人聯(lián)系電話項(xiàng)目監(jiān)理單位統(tǒng)一社會信用代碼項(xiàng)目監(jiān)理單位聯(lián)系人聯(lián)系電話變更內(nèi)容情況說明評審意見年月日項(xiàng)目承建單位意見：（蓋章）年 月 日項(xiàng)目監(jiān)理單位意見：年（蓋章）月 日項(xiàng)目建設(shè)單位意見：（蓋章）年 月 日變更結(jié)果確認(rèn)項(xiàng)目承建單位意見：（蓋章）年 月 日項(xiàng)目監(jiān)理單位意見：（蓋章）年 月 日項(xiàng)目建設(shè)單位意見：（蓋章）年 月 日注：123位。附 錄 E（資料性附錄）項(xiàng)目評審意見表項(xiàng)目評審意見見表E.1。表E.1項(xiàng)目評審意見（立項(xiàng)評審、過程評估、驗(yàn)收評審或服務(wù)考核、績效評價）項(xiàng)目名稱項(xiàng)目編號項(xiàng)目建設(shè)單位統(tǒng)一社會信用代碼項(xiàng)目聯(lián)系人聯(lián)系電話項(xiàng)目承建單位（服務(wù)提供商）統(tǒng)一社會信用代碼項(xiàng)目承建單位（服務(wù)提供商）聯(lián)系人聯(lián)系電話項(xiàng)目監(jiān)理單位統(tǒng)一社會信用代碼項(xiàng)目監(jiān)理單位聯(lián)系人聯(lián)系電話年月日，1．2．3．4．。提出申述。評審專家簽名：日期：年月日部聯(lián)合體單位。附 錄 F（資料性附錄）項(xiàng)目初步/竣工驗(yàn)收申請表項(xiàng)目初步/竣工驗(yàn)收申請見表F.1。表F.1項(xiàng)目初步/竣工驗(yàn)收申請項(xiàng)目名稱項(xiàng)目編號項(xiàng)目建設(shè)單位統(tǒng)一社會信用代碼項(xiàng)目聯(lián)系人聯(lián)系電話項(xiàng)目承建單位（服務(wù)提供商）統(tǒng)一社會信用代碼