二零二四年度私募股權(quán)基金托管協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度私募股權(quán)基金托管協(xié)議本合同目錄一覽第一條協(xié)議背景與目的1.1背景1.2目的第二條定義與解釋2.1定義2.2解釋第三條托管基金的基本信息3.1基金名稱3.2基金代碼3.3基金規(guī)模3.4基金成立時間3.5基金投資范圍第四條托管人的義務(wù)與責任4.1托管人的托管職責4.2托管人的保管職責4.3托管人的監(jiān)督職責4.4托管人的報告職責第五條托管人的權(quán)利與利益5.1托管人的權(quán)利5.2托管人的利益第六條私募股權(quán)基金的運作管理6.1基金投資決策6.2基金資產(chǎn)配置6.3基金投資限制6.4基金運作費用第七條托管人的更換條件與程序7.1更換條件7.2更換程序第八條托管費用與支付方式8.1托管費用標準8.2支付方式8.3費用調(diào)整第九條合同的生效、變更與終止9.1生效條件9.2變更條件9.3終止條件第十條爭議解決方式10.1協(xié)商解決10.2調(diào)解解決10.3仲裁解決10.4法律途徑第十一條合同的簽字與蓋章11.1簽字11.2蓋章第十二條合同的附件12.1附件清單第十三條合同的保密條款13.1保密內(nèi)容13.2保密期限13.3保密義務(wù)第十四條其他約定14.1其他內(nèi)容14.2特殊條款第一部分：合同如下：第一條協(xié)議背景與目的1.1背景甲方為私募股權(quán)基金的管理人，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，需委托第三方進行基金托管。乙方具備托管資質(zhì)，愿意承擔托管職責。雙方為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，訂立本協(xié)議。1.2目的本協(xié)議旨在明確雙方在私募股權(quán)基金托管過程中的權(quán)利、義務(wù)和責任，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，規(guī)范基金運作，保護投資者的合法權(quán)益。第二條定義與解釋2.1定義（1）甲方：指私募股權(quán)基金的管理人，負責基金的投資運作和管理。（2）乙方：指承擔私募股權(quán)基金托管職責的托管人。（3）基金：指由甲方管理的，按照特定投資策略和投資目標運作的私募股權(quán)投資基金。（4）托管資產(chǎn)：指基金的全部資產(chǎn)，包括但不限于現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、股權(quán)、其他金融資產(chǎn)及非金融資產(chǎn)。2.2解釋本協(xié)議中未明確定義的術(shù)語，依照相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)慣例和通用解釋予以解釋。第三條托管基金的基本信息3.1基金名稱：私募股權(quán)投資基金3.2基金代碼：3.3基金規(guī)模：人民幣億元3.4基金成立時間：年月日3.5基金投資范圍：本基金的投資范圍包括但不限于股權(quán)投資、債權(quán)投資、投資咨詢和管理服務(wù)等。第四條托管人的義務(wù)與責任4.1托管人的托管職責乙方作為托管人，應(yīng)按照法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，妥善保管基金資產(chǎn)，維護基金資產(chǎn)的安全，確保基金資產(chǎn)的獨立性。4.2托管人的保管職責乙方應(yīng)按照甲方的投資指令和本協(xié)議的約定，辦理基金資產(chǎn)的保管、結(jié)算、清算等事項。4.3托管人的監(jiān)督職責乙方應(yīng)對甲方的投資運作進行監(jiān)督，確保甲方的投資行為符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定。4.4托管人的報告職責乙方應(yīng)及時向甲方報告基金資產(chǎn)的保管、結(jié)算、清算等情況，確保甲方了解基金資產(chǎn)的實時狀況。第五條托管人的權(quán)利與利益5.1托管人的權(quán)利（1）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定，獲取托管費用。（2）乙方有權(quán)對甲方的投資運作進行監(jiān)督，并要求甲方提供必要的資料和信息。5.2托管人的利益本協(xié)議另有約定的，從其約定。雙方因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的其他利益，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例處理。第六條私募股權(quán)基金的運作管理6.1基金投資決策甲方應(yīng)根據(jù)基金合同的約定和投資策略，獨立作出投資決策。6.2基金資產(chǎn)配置甲方應(yīng)根據(jù)市場情況和基金的投資目標，合理配置基金資產(chǎn)。6.3基金投資限制甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，不得進行禁止性投資。6.4基金運作費用甲方應(yīng)按照基金合同的約定，支付基金運作費用。費用標準如有調(diào)整，應(yīng)提前通知乙方。第七條托管人的更換條件與程序7.1更換條件有下列情形之一的，甲方有權(quán)更換托管人：（1）乙方嚴重違反本協(xié)議的約定；（2）乙方因解散、破產(chǎn)等原因喪失托管能力；（3）其他依法應(yīng)當更換托管人的情形。7.2更換程序甲方更換托管人的，應(yīng)提前通知乙方，并按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，完成更換程序。第八條托管費用與支付方式8.1托管費用標準托管費用按基金凈資產(chǎn)的一定比例計收，具體費率如下：（2）基金凈資產(chǎn)在億元至億元之間的，費率為年化托管費率%；（3）基金凈資產(chǎn)超過億元的，費率為年化托管費率%。8.2支付方式托管費用通過銀行轉(zhuǎn)賬等合法方式支付。支付時應(yīng)提供相關(guān)財務(wù)憑證。8.3費用調(diào)整托管費用如需調(diào)整，應(yīng)提前一個月通知甲方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署補充協(xié)議。第九條合同的生效、變更與終止9.1生效條件本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2變更條件本協(xié)議的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。9.3終止條件有下列情形之一的，本協(xié)議終止：（1）雙方協(xié)商一致終止；（2）基金合同到期；（3）基金清算完畢；（4）其他依法應(yīng)當終止的情形。第十條爭議解決方式10.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中的爭議。10.2調(diào)解解決協(xié)商不成時，可向所在地的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。10.3仲裁解決如調(diào)解不成，任何一方均可向約定的仲裁機構(gòu)申請仲裁。10.4法律途徑本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第十一條合同的簽字與蓋章11.1簽字本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字之日起生效。11.2蓋章簽字后，甲乙雙方應(yīng)按照約定時間將合同文本蓋章，以確認合同的效力。第十二條合同的附件12.1附件清單附件清單如下：（1）基金合同；（2）基金招募說明書；（3）甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（4）乙方托管許可證復(fù)印件；（5）其他相關(guān)文件。第十三條合同的保密條款13.1保密內(nèi)容甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等，均為保密內(nèi)容。13.2保密期限保密期限自本協(xié)議生效之日起算，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。13.3保密義務(wù)甲乙雙方均有義務(wù)對保密內(nèi)容予以保密，未經(jīng)對方同意不得向第三方披露。第十四條其他約定14.1其他內(nèi)容本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商，并簽訂補充協(xié)議。14.2特殊條款如本協(xié)議的任何條款與相關(guān)法律法規(guī)沖突，該條款應(yīng)按法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行，但不影響其他條款的效力。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的條件與范圍15.1第三方介入的條件本協(xié)議履行過程中，如涉及第三方介入的情況，包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)等，甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方的介入條件和程序。15.2第三方介入的范圍第三方介入的范圍包括但不限于基金投資項目的評估、審計、法律咨詢等事項。甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實際需要，確定第三方的具體介入范圍。第十六條第三方選擇與委托16.1第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商選擇具備相關(guān)資質(zhì)和良好信譽的第三方機構(gòu)進行委托。16.2委托書甲乙雙方應(yīng)簽署委托書，明確第三方的職責、權(quán)利和義務(wù)，以及委托事項和費用等。第十七條第三方責任與義務(wù)17.1第三方責任第三方應(yīng)按照甲乙雙方的委托和要求，客觀、公正地完成委托事項，并對所提供的服務(wù)質(zhì)量負責。17.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)對甲乙雙方提供的信息和資料保密，不得泄露給任何無關(guān)方。第十八條第三方費用與支付18.1第三方費用第三方費用根據(jù)委托事項的性質(zhì)、復(fù)雜程度和市場行情等因素確定。甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定費率。18.2支付方式第三方費用通過銀行轉(zhuǎn)賬等合法方式支付。支付時應(yīng)提供相關(guān)財務(wù)憑證。第十九條第三方工作成果的驗收與反饋19.1驗收標準甲乙雙方應(yīng)共同確定第三方的驗收標準，以確保第三方工作成果符合要求。19.2反饋機制甲乙雙方應(yīng)對第三方工作成果進行及時反饋，如有問題，應(yīng)要求第三方及時整改。第二十條第三方責任限額20.1責任限額的確定甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方的資質(zhì)、經(jīng)驗和市場行情等因素，共同協(xié)商確定第三方的責任限額。20.2責任限額的表述第三方的責任限額應(yīng)在委托書中明確表述，包括但不限于賠償限額、承擔責任的形式等。第二十一條第三方與甲乙方的關(guān)系21.1第三方與甲乙方的關(guān)系第三方與甲方、乙方之間是委托與被委托的關(guān)系。第三方應(yīng)獨立完成委托事項，并對其結(jié)果負責。21.2第三方與甲乙方其他方的關(guān)系第三方與甲乙方其他方之間無直接的法律關(guān)系。第三方的工作成果僅對甲乙雙方負責。第二十二條第三方介入的變更與解除22.1變更條件如因特殊情況需要變更第三方，甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商確定新的第三方。22.2解除條件如第三方嚴重違反委托書的約定，甲乙雙方可協(xié)商解除委托關(guān)系。第二十三條第三方介入的違約責任23.1第三方違約如第三方未能按照委托書的約定完成委托事項，或工作成果不符合驗收標準，視為違約。23.2違約責任第三方應(yīng)承擔違約責任，包括但不限于賠償甲乙雙方的損失、支付違約金等。第二十四條甲方、乙方對第三方的追償權(quán)24.1追償權(quán)如第三方因違約行為導致甲乙雙方損失的，甲乙雙方均有權(quán)向第三方追償。24.2追償方式甲乙雙方可選擇通過法律途徑或其他合法方式行使追償權(quán)。第二十五條第三方介入的合同補充條款本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商，并簽訂補充協(xié)議，作為本合同的附件。第二十六條合同的簽字與蓋章本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。簽字后，甲乙雙方應(yīng)按照約定時間將合同文本蓋章，以確認合同的效力。第二十七條合同的附件附件清單如下：（1）委托書；（2）第三方資質(zhì)證明文件；（3）其他相關(guān)文件。第二十八條保密條款甲乙雙方在履行本合同過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等，均為保密內(nèi)容。雙方均有義務(wù)對保密內(nèi)容予以保密，未經(jīng)對方同意不得向第三方披露。第二十九條法律適用與爭議解決本合同的簽訂、履行、終止、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。如發(fā)生爭議，雙方可選擇通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或法律途徑解決。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：基金合同詳細規(guī)定了基金的基本信息、投資策略、投資范圍、運作方式、費用結(jié)構(gòu)等。附件2：基金招募說明書詳細介紹了基金的募集對象、募集規(guī)模、募集期限、投資者的權(quán)利和義務(wù)等。附件3：甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件證明了甲方的合法經(jīng)營資格。附件4：乙方托管許可證復(fù)印件證明了乙方具備托管資質(zhì)。附件5：第三方資質(zhì)證明文件證明了第三方具備相關(guān)資質(zhì)和良好信譽。附件6：委托書明確了第三方的職責、權(quán)利和義務(wù)，以及委托事項和費用等。附件7：評估報告第三方對基金投資項目進行的評估報告。附件8：審計報告第三方對基金財務(wù)狀況進行的審計報告。附件9：法律意見書第三方對基金合同、招募說明書等法律文件的意見。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.第三方未按照委托書的約定完成委托事項；2.第三方工作成果不符合驗收標準；3.第三方泄露甲乙雙方提供的信息和資料；4.第三方違反法律法規(guī)和本合同的約定。責任認定標準：1.第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，完成委托事項，并對其質(zhì)量負責。如未能按照約定完成或工作成果不符合驗收標準，視為違約。2.第三方應(yīng)對其泄露甲乙雙方信息和資料的行為承擔違約責任。3.第三方違反法律法規(guī)和本合同的約定，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。示例說明：1.如果第三方未能按照委托書的約定完成評估報告，導致甲乙雙方無法及時了解基金投資項目的風險狀況，甲方和乙方有權(quán)要求第三方支付違約金，并要求其在規(guī)定時間內(nèi)完成評估報告。2.如第三方泄露了甲乙雙方的商業(yè)秘密，導致甲方和乙方的商業(yè)利益受損，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔相應(yīng)的賠償責任。3.如果第三方在履行合同過程中，違反了相關(guān)法律法規(guī)，甲方和乙方有權(quán)要求第三方立即停止違約行為，并承擔相應(yīng)的法律責任。全文完。二零二四年度私募股權(quán)基金托管協(xié)議1本合同目錄一覽第一條協(xié)議背景與目的1.1背景1.2目的第二條定義與解釋2.1定義2.2解釋第三條托管基金的規(guī)模與組成3.1規(guī)模3.2組成第四條托管人的職責與義務(wù)4.1托管人的基本職責4.2托管人的特殊職責4.3托管人的義務(wù)第五條托管人的權(quán)利與利益5.1權(quán)利5.2利益第六條私募股權(quán)基金的管理6.1管理模式6.2管理人員的職責第七條投資決策與風險控制7.1投資決策7.2風險控制第八條收益分配與費用支付8.1收益分配8.2費用支付第九條信息披露與報告9.1信息披露9.2報告第十條合同的變更與終止10.1變更10.2終止第十一條爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)第十二條法律適用與監(jiān)管12.1法律適用12.2監(jiān)管第十三條合同的生效、終止日期與簽署13.1生效日期13.2終止日期13.3簽署第十四條其他條款14.1附加條款14.2未盡事宜第一部分：合同如下：第一條協(xié)議背景與目的1.1背景1.2目的本協(xié)議旨在明確雙方在私募股權(quán)基金托管過程中的權(quán)利、義務(wù)和責任，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、有效管理和合規(guī)運作。第二條定義與解釋2.1定義（1）私募股權(quán)基金：指由甲方發(fā)起設(shè)立，按照本協(xié)議的約定進行投資運作的股權(quán)投資資金。（2）托管人：指乙方，負責對私募股權(quán)基金資產(chǎn)進行保管、結(jié)算、監(jiān)督等托管業(yè)務(wù)的法人或其他組織。（3）托管資產(chǎn)：指本協(xié)議項下私募股權(quán)基金的全部資產(chǎn)。（4）投資對象：指私募股權(quán)基金在投資過程中所投資的企事業(yè)法人或其他組織。2.2解釋本協(xié)議中的其他術(shù)語，如果沒有特殊說明，其含義按照相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)習慣和雙方共同認可的方式進行解釋。第三條托管基金的規(guī)模與組成3.1規(guī)模私募股權(quán)基金的規(guī)模為人民幣[具體金額]元，分批實繳。3.2組成私募股權(quán)基金由甲方及/或其指定的投資者認繳，具體組成情況如下：（1）甲方認繳比例：[具體比例]%；（2）其他投資者認繳比例：[具體比例]%；第四條托管人的職責與義務(wù)4.1托管人的基本職責（1）保管私募股權(quán)基金的資產(chǎn)，確保資產(chǎn)的安全；（2）根據(jù)甲方的投資指令，辦理資產(chǎn)的清算、交割等事務(wù)；（3）監(jiān)督私募股權(quán)基金的投資運作，確保合規(guī)運作；（4）定期向甲方報告基金資產(chǎn)的狀況及投資運作情況；（5）法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的其他職責。4.2托管人的特殊職責（1）在甲方授權(quán)范圍內(nèi)，代表私募股權(quán)基金與投資對象簽訂投資協(xié)議；（2）協(xié)助甲方進行投資項目的風險評估和談判；（3）根據(jù)市場情況，為甲方提供投資建議；4.3托管人的義務(wù)（1）遵守國家法律法規(guī)，忠實履行托管職責；（2）保密私募股權(quán)基金及投資項目的相關(guān)信息；（3）不得利用私募股權(quán)基金資產(chǎn)為自己或他人謀取利益；（4）不得提前終止本協(xié)議或者未經(jīng)甲方同意將托管職責轉(zhuǎn)讓給他人；第五條托管人的權(quán)利與利益5.1托管人的權(quán)利（1）按照本協(xié)議約定，獲取托管費用；（2）對私募股權(quán)基金的投資運作提出建議；（3）在甲方未履行投資指令時，有權(quán)拒絕執(zhí)行；（4）法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。5.2托管人的利益本協(xié)議項下，托管人不得從私募股權(quán)基金獲得除托管費用以外的任何利益。第六條私募股權(quán)基金的管理6.1管理模式私募股權(quán)基金的管理采用決策委員會制度，甲方有權(quán)委派代表擔任決策委員會成員。6.2管理人員的職責（1）制定私募股權(quán)基金的投資策略和投資計劃；（2）審批投資項目的立項、投資金額、投資期限等事項；（3）監(jiān)督私募股權(quán)基金的日常運作；（4）定期向甲方報告基金的投資運作情況；（5）法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的其他職責。第八條收益分配與費用支付8.1收益分配私募股權(quán)基金的收益分配原則為：“先回本，后分配”。具體分配方式如下：（1）私募股權(quán)基金實現(xiàn)投資收益后，用于彌補已發(fā)生的投資成本；（2）投資成本彌補完畢后，按照各方實繳出資比例進行收益分配；（3）各方出資人按照其出資比例獲得收益分配后，剩余收益按照甲乙雙方的約定進行分配。8.2費用支付私募股權(quán)基金的費用包括托管費、管理費、投資顧問費等，具體費用標準及支付方式如下：（1）托管費：按私募股權(quán)基金規(guī)模的年化凈值的一定比例計算，由甲方支付；（2）管理費：按私募股權(quán)基金規(guī)模的年化凈值的一定比例計算，由甲方支付；（3）投資顧問費：按實際發(fā)生額計算，由甲方支付。第九條信息披露與報告9.1信息披露（1）基金的基本情況，包括規(guī)模、投資策略、投資對象等；（2）基金的投資運作情況，包括投資項目、投資收益等；（3）基金的重大事項，包括變更、終止、清算等。9.2報告（1）基金的投資報告，包括投資項目、投資收益、費用支出等；（2）基金的財務(wù)報告，包括資產(chǎn)負債表、利潤表等；（3）基金的風險評估報告，包括市場風險、信用風險等。第十條合同的變更與終止10.1變更本協(xié)議的變更需經(jīng)甲方、乙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。10.2終止本協(xié)議終止的情形如下：（1）私募股權(quán)基金清算完畢，全部資產(chǎn)分配完畢；（2）甲方、乙方協(xié)商一致，提前終止本協(xié)議；（3）法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)要求終止本協(xié)議。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式本協(xié)議項下發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向私募股權(quán)基金所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機構(gòu)本爭議解決的法院為私募股權(quán)基金所在地有管轄權(quán)的人民法院。第十二條法律適用與監(jiān)管12.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。12.2監(jiān)管本協(xié)議的簽訂和履行需遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。第十三條合同的生效、終止日期與簽署13.1生效日期本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2終止日期本協(xié)議在第十條規(guī)定的終止條件滿足時終止。13.3簽署本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十四條其他條款14.1附加條款本協(xié)議未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可以簽訂附加條款。14.2未盡事宜本協(xié)議附加條款及附件均為本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義與范圍15.1第三方介入本協(xié)議所稱第三方介入，是指在私募股權(quán)基金的投資運作過程中，除甲方、乙方之外的各方參與者，包括但不限于中介機構(gòu)、投資顧問、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)等。15.2第三方范圍第三方包括但不限于下列機構(gòu)或個人：（1）為私募股權(quán)基金提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu)或個人；（2）為私募股權(quán)基金提供審計、評估、法律咨詢等服務(wù)的機構(gòu)或個人；（3）參與私募股權(quán)基金投資項目的其他投資者；（4）與私募股權(quán)基金投資項目相關(guān)的合作伙伴；（5）其他與私募股權(quán)基金投資運作相關(guān)的各方。第十六條第三方介入后的責任劃分16.1第三方責任第三方介入后，其應(yīng)承擔的責任包括但不限于：（1）按照約定向私募股權(quán)基金提供專業(yè)服務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量和合規(guī)性；（2）如實向甲方、乙方提供與投資項目相關(guān)的信息，并對其真實性、準確性和完整性負責；（1）按照甲方、乙方的要求，參與基金的決策和運作，并履行相關(guān)義務(wù)；（4）遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，不得利用私募股權(quán)基金資產(chǎn)為自己或他人謀取不正當利益；16.2甲方、乙方責任甲方、乙方應(yīng)負責對第三方進行篩選、評估和管理，確保第三方的合規(guī)性和專業(yè)性。同時，甲方、乙方應(yīng)對第三方介入后的行為進行監(jiān)督，確保其符合本協(xié)議的約定。第十七條第三方介入的協(xié)調(diào)與管理17.1協(xié)調(diào)機制甲方、乙方應(yīng)建立與第三方的協(xié)調(diào)機制，確保各方在私募股權(quán)基金運作過程中的溝通與協(xié)作。17.2管理措施（1）與第三方簽訂相應(yīng)的服務(wù)合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)；（2）定期對第三方的工作進行評估，確保其符合私募股權(quán)基金的需求；（3）在必要時，甲方、乙方有權(quán)更換第三方，以確保私募股權(quán)基金的正常運作。第十八條第三方介入的額外條款與說明18.1額外條款（1）第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、范圍、標準和費用；（2）第三方應(yīng)遵守的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德；（3）第三方對私募股權(quán)基金的信息保密義務(wù)；（4）第三方在私募股權(quán)基金運作過程中的行為規(guī)范；18.2說明本協(xié)議未涵蓋的第三方介入相關(guān)事宜，甲方、乙方應(yīng)在附加協(xié)議中予以明確。附加協(xié)議的簽訂和履行不得違反本協(xié)議的約定。第十九條第三方責任限額19.1責任限制第三方對私募股權(quán)基金的責任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)類型、服務(wù)范圍和協(xié)議約定進行確定。19.2責任限額的確定（1）第三方在提供服務(wù)過程中造成的損失賠償限額；（2）第三方因違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或本協(xié)議約定的行為所應(yīng)承擔的責任；（3）第三方在私募股權(quán)基金運作過程中因過失導致?lián)p失的責任限制；19.3責任限額的調(diào)整甲方、乙方應(yīng)根據(jù)私募股權(quán)基金的運作情況和第三方的工作表現(xiàn)，適時調(diào)整第三方的責任限額。第二十條第三方介入的終止與替代20.1終止條件第三方介入的終止條件包括但不限于：（1）第三方嚴重違反本協(xié)議或附加協(xié)議的約定；（3）甲方、乙方認為第三方不再符合私募股權(quán)基金的需求。20.2替代程序當?shù)谌揭蛏鲜鼋K止條件發(fā)生時，甲方、乙方應(yīng)按照約定程序選擇合適的替代方，以確保私募股權(quán)基金的正常運作。第二十一條第三方介入后的爭議解決21.1爭議解決方式本協(xié)議項下第三方介入相關(guān)的爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向私募股權(quán)基金所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。21.2爭議解決機構(gòu)本爭議解決的法院為私募股權(quán)基金所在地有管轄權(quán)的人民法院。第二十二條法律適用與監(jiān)管22.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。22.2監(jiān)管本協(xié)議的簽訂和履行需遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。第二十三條合同的生效、終止日期與簽署23.1生效日期本第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：私募股權(quán)基金托管協(xié)議補充協(xié)議本附件詳細規(guī)定了私募股權(quán)基金托管協(xié)議中未涵蓋的事項，包括但不限于私募股權(quán)基金的投資限制、投資決策流程、托管人職責的詳細規(guī)定等。附件二：私募股權(quán)基金投資顧問服務(wù)合同本附件明確了投資顧問的身份、職責、權(quán)利和利益，以及雙方因投資顧問服務(wù)產(chǎn)生的爭議解決方式等。附件三：私募股權(quán)基金審計服務(wù)合同本附件詳細規(guī)定了審計機構(gòu)的職責、審計頻率、審計內(nèi)容、審計報告的要求等。附件四：私募股權(quán)基金評估服務(wù)合同本附件明確了評估機構(gòu)的職責、評估范圍、評估方法、評估報告的要求等。附件五：私募股權(quán)基金投資項目合作協(xié)議本附件規(guī)定了私募股權(quán)基金與投資項目相關(guān)的合作伙伴之間的權(quán)利、義務(wù)和責任，以及投資項目的運作流程等。附件六：私募股權(quán)基金信息披露制度本附件詳細規(guī)定了私募股權(quán)基金信息披露的內(nèi)容、方式、頻率和責任主體等。附件七：私募股權(quán)基金風險管理手冊本附件明確了私募股權(quán)基金的風險管理機制、風險評估流程、風險控制措施等。附件八：私募股權(quán)基金收益分配方案本附件詳細規(guī)定了私募股權(quán)基金的收益分配原則、分配比例、分配時間等。附件九：私募股權(quán)基金費用支出方案本附件明確了私募股權(quán)基金的費用種類、費用標準、費用支付方式等。附件十：私募股權(quán)基金合同的變更、終止和解除協(xié)議本附件規(guī)定了私募股權(quán)基金合同變更、終止和解除的條件、程序和各方責任等。說明二：違約行為及責任認定：違約行為一：甲方未按照約定向私募股權(quán)基金出資或者出資不及時。責任認定：甲方應(yīng)按照出資義務(wù)及時向私募股權(quán)基金出資，否則應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的計算方式按照雙方約定的標準執(zhí)行。違約行為二：乙方未按照約定履行托管職責。責任認定：乙方應(yīng)嚴格按照私募股權(quán)基金托管協(xié)議的約定履行托管職責，如未履行或履行不當，應(yīng)向甲方支付違約金，并承擔因此給甲方造成的損失。違約行為三：投資顧問未按照約定提供投資建議或服務(wù)。責任認定：投資顧問應(yīng)按照約定提供專業(yè)的投資建議和服務(wù)，如未提供或提供不當，應(yīng)向甲方和/或乙方支付違約金，并承擔因此產(chǎn)生的損失。違約行為四：審計、評估機構(gòu)未按照約定提供服務(wù)。責任認定：審計、評估機構(gòu)應(yīng)按照約定提供真實、準確、完整的服務(wù)，如未提供或提供不當，應(yīng)向甲方和/或乙方支付違約金，并承擔因此產(chǎn)生的損失。違約行為五：甲方、乙方未按照約定履行信息披露義務(wù)。責任認定：甲方、乙方應(yīng)嚴格按照私募股權(quán)基金信息披露制度的約定履行信息披露義務(wù)，如未履行或履行不當，應(yīng)向私募股權(quán)基金的投資者支付違約金，并承擔因此產(chǎn)生的損失。違約行為六：私募股權(quán)基金未按照約定進行投資決策或投資決策失誤。責任認定：私募股權(quán)基金應(yīng)嚴格按照投資決策流程進行投資，如未按照約定進行投資決策或投資決策失誤，應(yīng)承擔因此產(chǎn)生的損失，并按照約定向投資者支付違約金。全文完。二零二四年度私募股權(quán)基金托管協(xié)議2本合同目錄一覽第一條定義與解釋1.1私募股權(quán)基金1.2托管協(xié)議1.3托管人1.4基金管理人1.5基金份額持有人1.6工作日1.7利息1.8法律法規(guī)第二條私募股權(quán)基金的規(guī)模與組成2.1基金規(guī)模2.2基金組成第三條托管人的職責與義務(wù)3.1托管人的托管職責3.2保管基金資產(chǎn)3.3辦理資金往來3.4監(jiān)督基金管理人3.5定期報告3.6保密義務(wù)3.7法律法規(guī)規(guī)定的其他職責與義務(wù)第四條基金管理人的職責與義務(wù)4.1基金管理人的管理職責4.2基金投資決策4.3定期報告4.4保密義務(wù)4.5法律法規(guī)規(guī)定的其他職責與義務(wù)第五條基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)5.1基金份額持有人的權(quán)利5.2基金份額持有人的義務(wù)第六條資金的托管與結(jié)算6.1托管賬戶的設(shè)立與管理6.2資金的劃撥與結(jié)算6.3資金的監(jiān)督與檢查第七條私募股權(quán)基金的投資運作7.1投資范圍7.2投資決策程序7.3投資限制7.4項目退出第八條費用與支出8.1托管費用8.2管理費用8.3其他費用與支出第九條收益分配9.1收益分配原則9.2收益分配時間與方式第十條風險管理10.1風險識別與評估10.2風險控制與應(yīng)對措施10.3信息披露與報告第十一條合同的變更、解除與終止11.1變更條件11.2解除條件11.3終止條件第十二條爭議解決12.1爭議的解決方式12.2訴訟管轄第十三條法律法規(guī)適用13.1適用法律法規(guī)13.2法律法規(guī)變更第十四條其他約定14.1通知與送達14.2合同效力14.3合同的附件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1私募股權(quán)基金本協(xié)議所稱私募股權(quán)基金，是指由基金管理人發(fā)起設(shè)立，向合格投資者非公開募集資金，用于投資非上市企業(yè)的股權(quán)或權(quán)益的集合投資方式。1.2托管協(xié)議本協(xié)議是由基金管理人、托管人以及基金份額持有人簽訂的，約定基金托管人承擔私募股權(quán)基金托管職責，保障基金資產(chǎn)安全，維護基金份額持有人合法權(quán)益的協(xié)議。1.3托管人本協(xié)議所稱托管人，是指根據(jù)中國法律法規(guī)及本協(xié)議約定，承擔私募股權(quán)基金資產(chǎn)托管職責的商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)。1.4基金管理人本協(xié)議所稱基金管理人，是指依據(jù)中國法律法規(guī)及本協(xié)議約定，負責私募股權(quán)基金的管理、運作和投資決策等職責的機構(gòu)。1.5基金份額持有人本協(xié)議所稱基金份額持有人，是指持有私募股權(quán)基金份額的投資者。1.6工作日本協(xié)議所稱工作日，是指中華人民共和國法定工作日，不包括法定節(jié)假日和休息日。1.7利息本協(xié)議所稱利息，是指基金資產(chǎn)在托管賬戶中產(chǎn)生的利息收入。1.8法律法規(guī)本協(xié)議所稱法律法規(guī)，是指中華人民共和國法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及規(guī)范性文件。第二條私募股權(quán)基金的規(guī)模與組成2.1基金規(guī)模私募股權(quán)基金的規(guī)模為人民幣【】億元，具體規(guī)?？筛鶕?jù)基金的投資運作情況進行調(diào)整。2.2基金組成私募股權(quán)基金由基金份額持有人按照其在基金中的出資比例持有，基金管理人負責募集和管理基金。第三條托管人的職責與義務(wù)3.1托管人的托管職責托管人負責私募股權(quán)基金資產(chǎn)的保管、清算、結(jié)算等托管工作，確保基金資產(chǎn)的安全和獨立。3.2保管基金資產(chǎn)托管人應(yīng)將私募股權(quán)基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴格分開，保證基金資產(chǎn)的安全完整。3.3辦理資金往來托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的投資指令和基金份額持有人的贖回申請，辦理基金資產(chǎn)的劃撥和結(jié)算。3.4監(jiān)督基金管理人托管人有權(quán)對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或可能影響基金資產(chǎn)安全的情況，有權(quán)要求基金管理人改正或采取措施。3.5定期報告托管人應(yīng)定期向基金管理人、基金份額持有人提交托管報告，包括基金資產(chǎn)保管、清算、結(jié)算等情況。3.6保密義務(wù)托管人應(yīng)對基金資產(chǎn)、投資運作等相關(guān)信息保密，不得泄露給第三方。3.7法律法規(guī)規(guī)定的其他職責與義務(wù)托管人應(yīng)遵守中國法律法規(guī)的規(guī)定，履行其他相關(guān)職責和義務(wù)。第四條基金管理人的職責與義務(wù)4.1基金管理人的管理職責基金管理人負責私募股權(quán)基金的投資決策、項目運作、風險管理等事項。4.2基金投資決策基金管理人應(yīng)根據(jù)基金合同的約定和投資策略，制定投資決策，并按照法律法規(guī)和協(xié)議約定進行投資運作。4.3定期報告基金管理人應(yīng)定期向托管人、基金份額持有人提交基金投資運作報告，包括投資收益、費用支出等情況。4.4保密義務(wù)基金管理人應(yīng)對基金資產(chǎn)、投資運作等相關(guān)信息保密，不得泄露給第三方。4.5法律法規(guī)規(guī)定的其他職責與義務(wù)基金管理人應(yīng)遵守中國法律法規(guī)的規(guī)定，履行其他相關(guān)職責和義務(wù)。第五條基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)5.1基金份額持有人的權(quán)利基金份額持有人享有基金收益分配、查閱基金賬務(wù)資料、要求基金管理人披露基金運作情況等權(quán)利。5.2基金份額持有人的義務(wù)基金份額持有人應(yīng)按照基金合同的約定出資，并承擔基金虧損的風險。第六條資金的托管與結(jié)算6.1托管賬戶的設(shè)立與管理托管人應(yīng)設(shè)立專門用于私募股權(quán)基金的托管賬戶，對基金資產(chǎn)進行獨立核算和管理。6.2資金的劃撥與結(jié)算托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的投資指令和基金份額持有人的贖回申請，辦理基金資產(chǎn)的劃撥和結(jié)算。6.3資金的監(jiān)督與檢查托管人應(yīng)對基金資產(chǎn)的劃撥和結(jié)算進行監(jiān)督和檢查，確保資金的安全和合規(guī)。第八條費用與支出8.1托管費用托管人應(yīng)按照約定的費率收取托管費用，費率每月為基金資產(chǎn)凈值的0.05%。8.2管理費用基金管理人應(yīng)按照約定的費率收取管理費用，費率每月為基金資產(chǎn)凈值的1%。8.3其他費用與支出私募股權(quán)基金的其他費用與支出包括但不限于：投資顧問費、審計費、律師費、評估費、分紅稅等。相關(guān)費用支出應(yīng)按照基金合同的約定或基金管理人的決定進行。第九條收益分配9.1收益分配原則私募股權(quán)基金的收益分配原則為“先回本后分利”，即基金財產(chǎn)在扣除費用和損失后，先返還基金份額持有人的本金，然后按照約定的收益分配比例進行分配。9.2收益分配時間與方式基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定，在基金清算時進行收益分配。收益分配方式可以為現(xiàn)金分紅或按照基金合同約定的其他方式。第十條風險管理10.1風險識別與評估基金管理人應(yīng)建立完善的風險識別與評估體系，對私募股權(quán)基金的投資項目進行風險評估，并采取相應(yīng)的風險控制措施。10.2風險控制與應(yīng)對措施基金管理人應(yīng)根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風險控制與應(yīng)對措施，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。10.3信息披露與報告基金管理人應(yīng)定期向托管人、基金份額持有人披露基金運作情況，包括投資項目、風險控制措施、收益分配情況等。第十一條合同的變更、解除與終止11.1變更條件本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)基金管理人、托管人和基金份額持有人協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。11.2解除條件本協(xié)議解除的條件如下：（1）基金合同約定的存續(xù)期限屆滿；（2）基金份額持有人會議決定解除；（3）基金管理人、托管人協(xié)商一致解除；（4）法律法規(guī)規(guī)定的情形。11.3終止條件本協(xié)議終止的條件如下：（1）基金合同約定的存續(xù)期限屆滿；（2）基金財產(chǎn)全部清算完畢；（3）基金份額持有人會議決定終止；（4）基金管理人、托管人協(xié)商一致終止；（5）法律法規(guī)規(guī)定的情形。第十二條爭議解決12.1爭議的解決方式本協(xié)議爭議的解決方式為協(xié)商解決，如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向基金注冊地的人民法院提起訴訟。12.2訴訟管轄基金注冊地的人民法院具有本協(xié)議爭議的管轄權(quán)。第十三條法律法規(guī)適用13.1適用法律法規(guī)本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。13.2法律法規(guī)變更如果法律法規(guī)發(fā)生變化，影響本協(xié)議的效力，各方應(yīng)協(xié)商一致，根據(jù)新的法律法規(guī)對本協(xié)議進行修改或補充。第十四條其他約定14.1通知與送達各方應(yīng)按照本協(xié)議約定的聯(lián)系方式，互相發(fā)送通知和文件。通知和文件發(fā)送至對方指定的聯(lián)系方式，視為送達。14.2合同效力本協(xié)議自各方簽字蓋章之日起生效，至協(xié)議終止之日起失效。14.3合同的附件本協(xié)議附件包括基金合同、基金招募說明書、基金托管銀行協(xié)議等，附件與本協(xié)議具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本協(xié)議所稱第三方，是指除甲乙雙方外，與本協(xié)議有關(guān)聯(lián)但并非合同當事人的人士或?qū)嶓w。第三方包括但不限于中介方、投資顧問、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、律師等。15.2第三方介入情形第三方介入的情形包括但不限于：協(xié)助甲乙雙方進行投資項目的尋找、評估、談判等；提供專業(yè)咨詢服務(wù)，如法律、財務(wù)、稅務(wù)等；進行項目的審計、評估等。15.3第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商選擇合適的第三方，并確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)、能力和良好信譽。16.第三方責任16.1第三方責任限額第三方對甲乙雙方的責任限額，應(yīng)由甲乙雙方根