制度變遷理論

第九章制度變遷理論2024/12/71第一節(jié)制度變遷的動因一。制度變遷的含義制度變遷是制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易的過程。制度變遷可以被理解為一種效益更高的制度對另一種制度的替代過程。也可以被理解為對一種更有效益的制度的生產(chǎn)過程，同時，也可以被理解為一些相關(guān)主體間通過交易而達(dá)成契約的過程。制度變遷與制度創(chuàng)新基本上是一致的。只不過測重點有所不同2024/12/72

制度為什么會變遷？潛在利益論，矛盾論、適應(yīng)演化論，文化觀念引致論。從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看，制度變遷的動因，根本上是經(jīng)濟(jì)上的，具體說成本收益的變化促成的。不過需要具體深入的分析2024/12/73二。制度變遷的動因1。兩種變遷動力類型：成本壓力，收益誘致(1)。成本壓力促動。交易成本壓力，或降低交易成本的壓力促使。馬克思的基本矛盾說，矛盾就是廣義的交易成本。諾斯的人口壓力。我國的改革開放。近代西方資產(chǎn)階級革命，應(yīng)該說，人類大多數(shù)的制度變遷是以壓力促動為主的。或者說是為了解脫困境才進(jìn)行變遷和創(chuàng)新。(2)。收益誘致引發(fā)。人們發(fā)現(xiàn)了新的獲利機(jī)會或潛在利益在現(xiàn)有制度中不能實現(xiàn)，為了獲取新收益，進(jìn)行制度變遷。市場的微觀制度，如公司制度，經(jīng)營衍生工具制度，印第安人的山地產(chǎn)權(quán)，語言制度等2024/12/742.。三種變遷制約因素：(1)。潛在利益產(chǎn)生：a.要素和產(chǎn)品相對價格的變化要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動是誘致歷史上多次產(chǎn)權(quán)制度變遷的主要原因。奴隸、封建、資本b.技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新從生產(chǎn)方面看，新的制度安排往往需要利用新的潛在外部性。這在存在某種技術(shù)進(jìn)步的情況下容易得到保證。從交易方面看，技術(shù)進(jìn)步可能影響交易費用并使原先不起作用的某些制度安排起作用。從分配方面看，技術(shù)進(jìn)步可以有效地改變要素所有者或各個經(jīng)濟(jì)部門之間的收入流的分割（人力資本產(chǎn)權(quán)、員工持股）。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生新的收益流，需要新的制度來將其內(nèi)部化。2024/12/75c.外部利潤的存在（市場規(guī)模、風(fēng)險成本、交易成本）外部利益是泛指可以產(chǎn)生但在現(xiàn)有制度之內(nèi)沒有實現(xiàn)的利益?；蛘咴诂F(xiàn)有制度之外存在的利益。市場規(guī)模、風(fēng)險成本、交易費用等方面的變化都可以產(chǎn)生外部利益，這些外部利益存在，但在現(xiàn)有制度安排中不能實現(xiàn)，因此，人們希望通過制度變遷和制度創(chuàng)新來實現(xiàn)這些利益，也就是外部利益內(nèi)部化。d.制度環(huán)境的變化。降低變遷成本，產(chǎn)生新的收益。2024/12/76德姆塞茨（1967）考察了美國印第安人土地私有權(quán)的發(fā)展，認(rèn)為美國山區(qū)的印第安人之所以在18世紀(jì)之后形成了土地的私有產(chǎn)權(quán)，主要原因是動物毛皮的貿(mào)易大大地提高了動物的相對價格。動物相對價格的提高促進(jìn)了更為經(jīng)濟(jì)地畜養(yǎng)毛皮動物。畜養(yǎng)毛皮動物要求有能力阻止偷獵，于是誘致了對圈養(yǎng)毛皮動物的土地私有產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定和保護(hù)的制度的產(chǎn)生。相反，美國西南部印第安人遲遲未發(fā)生私有產(chǎn)權(quán)的制度變遷，因為平原地區(qū)的動物和森林地區(qū)毛皮動物相比沒有商業(yè)上的重要性，而且平原動物主要是食草動物，其習(xí)性是在廣闊的土地上漫跑，為確立私有狩獵邊界所獲得的價值，由于要阻止動物跑到相鄰的土地的成本相對較高而降低了。他由此證明，新的產(chǎn)權(quán)制度的形成是相互作用的人們對新的收益—成本的可能渴望進(jìn)行調(diào)整的回應(yīng)。而相對價格是決定這種新的收益—成本比較的關(guān)鍵因素。2024/12/77諾思和托馬斯1973年根據(jù)支配產(chǎn)權(quán)的規(guī)則的制度變遷解釋了西歐在900～1700年間的經(jīng)濟(jì)增長。在他們看來，制度變遷是由人口對稀缺的資源賦予的壓力增加所引致的。他們論證道：在歐洲中世紀(jì)的成熟時期（1000～1300年），人口持續(xù)增長，勞動的經(jīng)濟(jì)價值因而下降，同時土地變得愈益稀缺從而更有價值。由于土地的稀缺性變得普遍起來，它對限制共有財產(chǎn)使用的壓力增加了。對土地使用的更為有效的控制是與更為集約的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體制的采用相聯(lián)系的，三圃制開始替代傳統(tǒng)的兩年一次的輪作制。在現(xiàn)代早期，人口對土地的持續(xù)壓力導(dǎo)致公地的廢除和從以使用奴隸勞動為基礎(chǔ)的耕作制轉(zhuǎn)向由農(nóng)民所有的所有者經(jīng)營，或轉(zhuǎn)向由資本主義所有的對工資勞動力的使用。其結(jié)果是更為集約的作物生產(chǎn)體制的演進(jìn)。

2024/12/78(2)。權(quán)力結(jié)構(gòu)變化：權(quán)力結(jié)構(gòu)的變化，必然引起現(xiàn)有制度結(jié)構(gòu)的不均衡。權(quán)力增長的主體，必然產(chǎn)生新的利益要求，并追求通過打破舊的制度格局，形成新的制度安排來實現(xiàn)自己的利益。改變權(quán)力結(jié)構(gòu)與深化改革。(3)。知識和意識的更新。知識更新會產(chǎn)生新的利益，也會使人們更低方式去實現(xiàn)制度創(chuàng)新。意識形態(tài)的變化，會人們的偏好改變，收益函數(shù)改變，推動人們?nèi)ジ淖冎贫?，獲得更大效用。意識形態(tài)是制度變遷的觀念基礎(chǔ)啟發(fā)和引導(dǎo)：文藝復(fù)興、啟蒙運動、五四運動意識形態(tài)影響制度變遷的方式中國改革，北京共識，家庭承包制、醫(yī)療制度意識形態(tài)影響制度變遷的效率減少或增大變遷成本。多元和一致，和諧社會，以人為本2024/12/79第二節(jié)、制度變遷的過程和方向一。諾思對制度變遷一般過程的分析①出現(xiàn)潛在利益并且變遷的預(yù)期成本小于收益②形成“初級行動團(tuán)體”，提出制度變遷方案③在有了若干可供選擇的制度變遷方案之后，初級行動團(tuán)體對預(yù)期純收益為正值的幾種制度變遷方案進(jìn)行比較和選擇。④形成“次級行動團(tuán)體”⑤初級行動團(tuán)體和次級行動團(tuán)體一起努力使新的制度方案得以通過并付諸實施。2024/12/710二、制度變遷過程的一般過程認(rèn)知－組織－設(shè)計－實施－驗證－修正和完善①認(rèn)知潛在利益，發(fā)現(xiàn)變遷機(jī)會和條件②組織和形成行動團(tuán)體或變遷主體③確定變遷目標(biāo)，設(shè)計和選擇變遷方案⑤實施制度變遷⑥檢驗變遷，修補(bǔ)和完善新制度2024/12/711三、制度變遷方向的決定1.制度變遷是主體博弈過程任何制度變遷都涉及多個利益主體，是一個多主體多重博弈的過程。博弈狀況決定能否變、往何處變、變遷效率2.主體博弈均衡決定制度變遷方向2024/12/712制度變遷主體博弈決定變遷方向圖1。

ONI2024/12/713第三節(jié)制度變遷的路徑依賴和時滯一.制度變遷的路徑依賴的含義諾思：為什么不同民族國家會有不同制度模式？為什么低效制度會長期存在？為什么國有企業(yè)改革總是難以走出困境？2024/12/714加大制度變遷成本，扭曲變遷路徑在他們看來，制度變遷是由人口對稀缺的資源賦予的壓力增加所引致的。制度創(chuàng)新的前提，形成變遷特色我們必須知道我們過去的路是怎么走過來的，然后才能正確地去選擇我們以后的路該怎么走。我們必須知道我們過去的路是怎么走過來的，然后才能正確地去選擇我們以后的路該怎么走。利益主體之間的摩擦與沖突③確定變遷目標(biāo)，設(shè)計和選擇變遷方案先經(jīng)濟(jì)，后政治，先易后難博弈狀況決定能否變、往何處變、變遷效率慣性效應(yīng)，強(qiáng)化效應(yīng),甚至“鎖入效應(yīng)”。意識形態(tài)的變化，會人們的偏好改變，收益函數(shù)改變，推動人們?nèi)ジ淖冎贫?，獲得更大效用。制度性質(zhì)和規(guī)模：性質(zhì)單一、規(guī)模較小的變遷，可以采取突進(jìn)式，性質(zhì)復(fù)雜、規(guī)模較大的變遷，漸進(jìn)式較優(yōu);無效制度鎖定狀態(tài)，靠激進(jìn)打破。特點：主體是國家和政府；第二節(jié)、制度變遷的過程和方向畜養(yǎng)毛皮動物要求有能力阻止偷獵，于是誘致了對圈養(yǎng)毛皮動物的土地私有產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定和保護(hù)的制度的產(chǎn)生。制度變遷的路徑依賴的含義制度變遷一旦走向某一路徑以后，就會產(chǎn)生朝著既定方向發(fā)展下去的慣性，并得到逐漸強(qiáng)化。慣性效應(yīng)，強(qiáng)化效應(yīng),甚至“鎖入效應(yīng)”。路徑依賴的兩種情形：積極的路徑依賴（良性循環(huán)）消極的路徑依賴（惡性循環(huán)）2024/12/715二、路徑依賴存在的原因（1）自我強(qiáng)化機(jī)制來源于制度運行的特征，報酬遞增、學(xué)習(xí)效應(yīng)、協(xié)調(diào)效應(yīng)、適應(yīng)性預(yù)期。（2）既得利益集團(tuán)的維護(hù)（3）傳統(tǒng)觀念和行為習(xí)慣約束（4）“循環(huán)累積因果關(guān)系”（繆爾達(dá)爾）2024/12/716路徑依賴的雙重效應(yīng)加大制度變遷成本，扭曲變遷路徑制度創(chuàng)新的前提，形成變遷特色正確認(rèn)識和對待路徑依賴：制度變遷總是路徑依賴與制度創(chuàng)新的結(jié)合諾思：歷史是重要的。我們必須知道我們過去的路是怎么走過來的，然后才能正確地去選擇我們以后的路該怎么走。三、路徑依賴對制度變遷的效應(yīng)和意義2024/12/717路徑依賴?yán)碚摰囊饬x路徑依賴是對長期經(jīng)濟(jì)變化作分析性理解的關(guān)鍵。路徑依賴?yán)碚撃茌^好地解釋歷史上不同地區(qū)、不同國家發(fā)展的差異。路徑依賴?yán)碚搶τ谔幱诮?jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型過程中的國家來說，顯然具有重要的現(xiàn)實意義。2024/12/718四、制度變遷的時滯1.制度變遷時滯的表現(xiàn)制度變遷的時滯是指在潛在利潤出現(xiàn)和使?jié)撛诶麧檭?nèi)部化的制度創(chuàng)新之間有著一定的時間間隔，制度創(chuàng)新滯后于制度需求。制度變遷中時滯的表現(xiàn)主要有：認(rèn)識和組織的時滯發(fā)明的時滯菜單選擇的時滯啟動與實施的時滯收益的時滯（陣痛問題）2024/12/719特點：主體是國家和政府；意識形態(tài)的變化，會人們的偏好改變，收益函數(shù)改變，推動人們?nèi)ジ淖冎贫?，獲得更大效用。畜養(yǎng)毛皮動物要求有能力阻止偷獵，于是誘致了對圈養(yǎng)毛皮動物的土地私有產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定和保護(hù)的制度的產(chǎn)生。實施過程往往是激進(jìn)式的。慣性效應(yīng)，強(qiáng)化效應(yīng),甚至“鎖入效應(yīng)”。多元和一致，和諧社會，以人為本指導(dǎo)思想：摸著石頭過河指導(dǎo)思想：摸著石頭過河①認(rèn)知潛在利益，發(fā)現(xiàn)變遷機(jī)會和條件人們發(fā)現(xiàn)了新的獲利機(jī)會或潛在利益在現(xiàn)有制度中不能實現(xiàn)，為了獲取新收益，進(jìn)行制度變遷。也可以被理解為對一種更有效益的制度的生產(chǎn)過程，同時，也可以被理解為一些相關(guān)主體間通過交易而達(dá)成契約的過程。動物相對價格的提高促進(jìn)了更為經(jīng)濟(jì)地畜養(yǎng)毛皮動物。要素和產(chǎn)品相對價格的變化①出現(xiàn)潛在利益并且變遷的預(yù)期成本小于收益意識形態(tài)的變化，會人們的偏好改變，收益函數(shù)改變，推動人們?nèi)ジ淖冎贫?，獲得更大效用。2.時滯產(chǎn)生的原因現(xiàn)存的法律和制度安排約束有限理性與信息成本意識形態(tài)障礙利益主體之間的摩擦與沖突2024/12/720動物相對價格的提高促進(jìn)了更為經(jīng)濟(jì)地畜養(yǎng)毛皮動物。⑤初級行動團(tuán)體和次級行動團(tuán)體一起努力使新的制度方案得以通過并付諸實施。制度變遷中時滯的表現(xiàn)主要有：近代西方資產(chǎn)階級革命，應(yīng)該說，人類大多數(shù)的制度變遷是以壓力促動為主的。時滯是不可避免的，但時滯、特別是時滯過長將對制度變遷帶來很大的負(fù)面影響是。戰(zhàn)略順序：存量相對穩(wěn)定，增量改革路徑依賴是對長期經(jīng)濟(jì)變化作分析性理解的關(guān)鍵。博弈狀況決定能否變、往何處變、變遷效率第一節(jié)制度變遷的動因我們不可能完全消除時滯，但需要盡可能去縮短時滯，減少改革的陣痛，加快社會改革的進(jìn)程。啟發(fā)和引導(dǎo)：文藝復(fù)興、啟蒙運動、五四運動而相對價格是決定這種新的收益—成本比較的關(guān)鍵因素。制度變遷與制度創(chuàng)新基本上是一致的。從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看，制度變遷的動因，根本上是經(jīng)濟(jì)上的，具體說成本收益的變化促成的。制度變遷總是路徑依賴與制度創(chuàng)新的結(jié)合時滯是不可避免的，但時滯、特別是時滯過長將對制度變遷帶來很大的負(fù)面影響是。這一是加大了變遷的成本，二是可能造成最佳時機(jī)的流失，三是容易造成制度創(chuàng)新的變形。因此，制度變遷和社會改革需要認(rèn)真慎重，又需要當(dāng)機(jī)立斷，有時需要大力闊斧，雷厲風(fēng)行。否則，改革就可能在時滯中消蝕或流產(chǎn)。我們不可能完全消除時滯，但需要盡可能去縮短時滯，減少改革的陣痛，加快社會改革的進(jìn)程。3.時滯對制度變遷的影響2024/12/721第四節(jié)制度變遷的方式

一、漸進(jìn)式制度變遷與突進(jìn)式制度變遷二、誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷2024/12/722一、漸進(jìn)式制度變遷與突進(jìn)式制度變遷

1.漸進(jìn)式制度變遷：漸進(jìn)式制度變遷是通過漸次的部分變化逐步實現(xiàn)制度整體變化的方式。明治維新，中國改革，語言。市場其特點：從部分到整體，方式非對抗、自發(fā)、自愿的演進(jìn)，過渡相對平穩(wěn)。連續(xù)性。變遷阻力較少，可以實現(xiàn)帕累托改進(jìn)、變遷風(fēng)險較少。加大變遷的路徑依賴和時滯，增添制度創(chuàng)新難度，可能使制度變遷變形甚至夭折2024/12/7232.突進(jìn)式制度變遷也稱激進(jìn)式制度變遷，就是在短時間內(nèi)、用果斷或強(qiáng)制性方式迅速實現(xiàn)制度整體性變遷的方式。革命。蘇聯(lián)東歐巨變。特點：時間短、強(qiáng)制性、整體性，中斷性優(yōu)勢：在保持變遷的完整性、徹底性上有優(yōu)勢。缺陷：難以真正實現(xiàn)其目標(biāo)，后遺癥嚴(yán)重，社會震動大，風(fēng)險大，變遷直接成本大。中俄制度變遷比較2024/12/7243.評析：漸進(jìn)式制度變遷和突進(jìn)式制度變遷各有特點和比較優(yōu)勢，大的制度變遷過程的局部制度變遷中，常常會交替存在兩種形式。社會變革，革命還是改良？采取何種方式取決于：制度性質(zhì)和規(guī)模：性質(zhì)單一、規(guī)模較小的變遷，可以采取突進(jìn)式，性質(zhì)復(fù)雜、規(guī)模較大的變遷，漸進(jìn)式較優(yōu);無效制度鎖定狀態(tài)，靠激進(jìn)打破。制度變遷的條件：文化、時機(jī)、環(huán)境

2024/12/7254。中國漸進(jìn)式改革分析1。指導(dǎo)思想：摸著石頭過河2。戰(zhàn)略順序：存量相對穩(wěn)定，增量改革先經(jīng)濟(jì)，后政治，先易后難3。推進(jìn)方式：先試點，再推廣。4。實施原則：穩(wěn)定為重，發(fā)展為要5。改革路徑：自上而下與自下而上2024/12/726三、誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷

誘致性制度變遷定義：誘致性制度變遷是指現(xiàn)行制度安排的變更或替代由個人或一群人在響應(yīng)獲利機(jī)會時自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實行。特點：一是盈利性，二是自發(fā)性，三是漸進(jìn)性。林毅夫認(rèn)為，家庭承包責(zé)任制、個體私營企業(yè)制度等創(chuàng)新主要都是誘致性制度變遷。2024/12/727發(fā)生條件：潛在利潤的存在和制度不均衡。新的制度安排的發(fā)明者的出現(xiàn)。制度創(chuàng)新收益大于創(chuàng)新成本。現(xiàn)有制度結(jié)構(gòu)給新的制度安排留下了空間。2024/12/728加大變遷的路徑依賴和時滯，增添制度創(chuàng)新難度，可能使制度變遷變形甚至夭折但是，由于制度是一種公共品，外部性“搭便車”，會使制度供給不足。制度變遷主體博弈決定變遷方向圖漸進(jìn)式制度變遷是通過漸次的部分變化逐步實現(xiàn)制度整體變化的方式。制度性質(zhì)和規(guī)模：性質(zhì)單一、規(guī)模較小的變遷，可以采取突進(jìn)式，性質(zhì)復(fù)雜、規(guī)模較大的變遷，漸進(jìn)式較優(yōu);無效制度鎖定狀態(tài)，靠激進(jìn)打破。