2024企業(yè)上市咨詢服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024企業(yè)上市咨詢服務(wù)合同本合同目錄一覽第一條定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1企業(yè)上市1.2咨詢服務(wù)1.3雙方義務(wù)第二條咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1上市前輔導(dǎo)2.2上市方案制定2.3上市文件準(zhǔn)備2.4上市申請(qǐng)?zhí)峤?.5上市過(guò)程中問(wèn)題解答第三條服務(wù)時(shí)間與地點(diǎn)3.1服務(wù)時(shí)間3.2服務(wù)地點(diǎn)第四條服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用金額4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用支付時(shí)間第五條保密條款5.1保密內(nèi)容5.2保密期限5.3保密泄露責(zé)任第六條知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬6.1咨詢成果歸屬6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)第七條違約責(zé)任7.1雙方違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)8.3適用法律第九條合同的變更與解除9.1合同變更條件9.2合同解除條件第十條合同的終止10.1合同終止條件10.2合同終止后的處理第十一條適用法律11.1合同簽訂地法律第十二條合同的生效、修改和解除12.1合同生效條件12.2合同修改程序12.3合同解除程序第十三條其他條款13.1雙方約定的其他事項(xiàng)第十四條雙方簽字蓋章14.1甲方簽字蓋章14.2乙方簽字蓋章第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1企業(yè)上市本合同所稱企業(yè)上市，是指甲方公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，通過(guò)證券交易所公開(kāi)發(fā)行股票，并掛牌交易的行為。1.2咨詢服務(wù)本合同所稱的咨詢服務(wù)，是指乙方根據(jù)甲方的委托，為甲方提供上市前輔導(dǎo)、上市方案制定、上市文件準(zhǔn)備、上市申請(qǐng)?zhí)峤灰约吧鲜羞^(guò)程中的問(wèn)題解答等服務(wù)。1.3雙方義務(wù)雙方在合同履行過(guò)程中應(yīng)遵守的義務(wù)包括但不限于：（1）甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的上市相關(guān)信息和資料；（2）乙方應(yīng)按照約定時(shí)間、質(zhì)量要求完成咨詢服務(wù)的各項(xiàng)工作；（3）雙方應(yīng)積極溝通、協(xié)商，共同推進(jìn)上市進(jìn)程。第二條咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1上市前輔導(dǎo)乙方應(yīng)對(duì)甲方進(jìn)行上市前輔導(dǎo)，包括上市政策法規(guī)解讀、上市條件評(píng)估、公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度完善等，以確保甲方符合上市要求。2.2上市方案制定乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實(shí)際情況，制定合適的上市方案，包括上市方式、時(shí)間表、發(fā)行規(guī)模、定價(jià)策略等。2.3上市文件準(zhǔn)備乙方應(yīng)協(xié)助甲方準(zhǔn)備上市所需的相關(guān)文件，包括但不限于招股說(shuō)明書(shū)、財(cái)務(wù)報(bào)表、法律意見(jiàn)書(shū)、上市申請(qǐng)表等。2.4上市申請(qǐng)?zhí)峤灰曳綉?yīng)協(xié)助甲方向中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交上市申請(qǐng)，并跟進(jìn)審核進(jìn)度。2.5上市過(guò)程中問(wèn)題解答乙方應(yīng)對(duì)甲方在上市過(guò)程中遇到的問(wèn)題提供專(zhuān)業(yè)解答和建議，以確保上市順利進(jìn)行。第三條服務(wù)時(shí)間與地點(diǎn)3.1服務(wù)時(shí)間本合同自簽字蓋章之日起生效，服務(wù)期限為_(kāi)___個(gè)月，自合同生效之日起計(jì)算。3.2服務(wù)地點(diǎn)乙方的服務(wù)地點(diǎn)為甲方所在地。必要時(shí)，乙方應(yīng)根據(jù)甲方要求到其他地點(diǎn)提供服務(wù)。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用金額本合同的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元（大寫(xiě)：____________________元整）。4.2費(fèi)用支付方式甲方支付服務(wù)費(fèi)用的方式如下：（1）合同簽字蓋章后____個(gè)工作日內(nèi)，支付人民幣_(tái)___元作為預(yù)付款；（2）上市申請(qǐng)?zhí)峤怀晒螅Ц度嗣駧臺(tái)___元作為進(jìn)度款；（3）上市成功后，支付剩余的人民幣_(tái)___元。4.3費(fèi)用支付時(shí)間甲方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用。逾期支付的，每逾期一日，應(yīng)支付應(yīng)付金額的萬(wàn)分之五作為滯納金。第五條保密條款5.1保密內(nèi)容雙方在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，均屬于保密內(nèi)容。5.2保密期限本合同項(xiàng)下的保密期限為_(kāi)___年，自合同終止之日起計(jì)算。5.3保密泄露責(zé)任任何一方泄露保密內(nèi)容，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為泄露信息所造成損失的____倍。第六條知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬6.1咨詢成果歸屬本合同項(xiàng)下的咨詢成果，包括但不限于上市方案、文件、報(bào)告等，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)雙方應(yīng)共同維護(hù)本合同項(xiàng)下咨詢成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得侵犯第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第七條違約責(zé)任7.1雙方違約情形雙方在履行合同過(guò)程中，如發(fā)生違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。7.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為合同金額的____%。同時(shí)，違約方應(yīng)承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他損失賠償責(zé)任。第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)本合同爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)為合同簽訂地。8.3適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第九條合同的變更與解除9.1合同變更條件合同的變更必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。9.2合同解除條件一方不得單方面解除合同。如確需解除合同，應(yīng)提前____個(gè)工作日書(shū)面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。第十條合同的終止10.1合同終止條件（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）合同履行期限屆滿；（3）一方嚴(yán)重違約，對(duì)方有權(quán)解除合同；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。10.2合同終止后的處理合同終止后，乙方應(yīng)向甲方提交最終咨詢成果，并協(xié)助甲方處理與上市相關(guān)的后續(xù)事宜。同時(shí)，雙方應(yīng)按照本合同約定辦理結(jié)算手續(xù)。第十一條適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十二條合同的生效、修改和解除12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同修改程序合同的修改必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。12.3合同解除程序合同的解除必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。第十三條其他條款13.1雙方約定的其他事項(xiàng)雙方可以根據(jù)實(shí)際情況，在合同履行過(guò)程中約定其他事項(xiàng)，并以書(shū)面形式記錄。第十四條雙方簽字蓋章14.1甲方簽字蓋章甲方：（簽字/蓋章）14.2乙方簽字蓋章乙方：（簽字/蓋章）第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，與甲方上市過(guò)程相關(guān)聯(lián)的其他各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者等。1.2第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照法律法規(guī)及本合同約定，履行其在上市過(guò)程中的義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第二條第三方介入情形2.1中介機(jī)構(gòu)介入如甲方上市過(guò)程中需依賴中介機(jī)構(gòu)（如券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等）提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，乙方應(yīng)協(xié)助甲方選擇合適的中介機(jī)構(gòu)，并確保中介機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)性和合規(guī)性。2.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入甲方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，提交相關(guān)申請(qǐng)文件，并遵守審核程序。乙方應(yīng)協(xié)助甲方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通，確保上市過(guò)程的合規(guī)性。2.3投資者介入第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限定第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額，按照其在本合同中的義務(wù)及法律法規(guī)的規(guī)定確定。3.2第三方責(zé)任承擔(dān)第三方如因違約、侵權(quán)等行為導(dǎo)致甲方損失，甲方有權(quán)向第三方追償。乙方應(yīng)協(xié)助甲方依法維權(quán)。第四條第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方應(yīng)保持獨(dú)立關(guān)系。第三方如因履行本合同導(dǎo)致?lián)p失，甲方不承擔(dān)責(zé)任。4.2第三方與乙方的關(guān)系第五條第三方介入后的合同變更5.1合同變更條件當(dāng)?shù)谌浇槿雽?dǎo)致本合同履行出現(xiàn)困難或必要時(shí)，甲方或乙方可以提出合同變更申請(qǐng)。5.2合同變更程序合同變更必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。變更內(nèi)容應(yīng)明確、具體，并符合法律法規(guī)及本合同的規(guī)定。第六條第三方介入后的合同解除6.1合同解除條件當(dāng)?shù)谌浇槿雽?dǎo)致本合同無(wú)法履行，或合同履行失去意義時(shí)，甲方或乙方可以提出合同解除申請(qǐng)。6.2合同解除程序合同解除必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。解除申請(qǐng)應(yīng)說(shuō)明解除原因及依據(jù)，并符合法律法規(guī)及本合同的規(guī)定。第七條第三方介入后的違約責(zé)任7.1第三方違約情形第三方如未履行本合同義務(wù)，或履行義務(wù)不符合約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。7.2第三方違約責(zé)任承擔(dān)第三方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為合同金額的____%。同時(shí)，第三方應(yīng)承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他損失賠償責(zé)任。第八條第三方介入后的爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式第三方介入引起的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)本合同爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)為合同簽訂地。8.3適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第九條合同的變更與解除9.1合同變更條件合同的變更必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。9.2合同解除條件合同的解除必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。第十條合同的終止10.1合同終止條件（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）合同履行期限屆滿；（3）一方嚴(yán)重違約，對(duì)方有權(quán)解除合同；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。10.2合同終止后的處理合同終止后，第三方應(yīng)向甲方提交最終服務(wù)成果，并協(xié)助甲方處理與上市相關(guān)的后續(xù)事宜。同時(shí)，雙方應(yīng)按照本合同約定辦理結(jié)算手續(xù)。第十一條適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十二條合同的生效、修改和解除12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同修改程序合同的修改必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。12.3合同解除程序合同的第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：甲方公司章程附件二：乙方服務(wù)大綱附件三：中介機(jī)構(gòu)名單及資質(zhì)文件附件四：監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的相關(guān)文件附件五：投資者關(guān)系管理計(jì)劃附件六：上市方案詳細(xì)說(shuō)明附件七：財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告附件八：法律意見(jiàn)書(shū)附件九：上市申請(qǐng)表附件十：其他與上市相關(guān)的申請(qǐng)文件附件的詳細(xì)要求和說(shuō)明：附件一：甲方公司章程本附件應(yīng)包含甲方公司的組織結(jié)構(gòu)、決策程序、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等條款，以及與上市相關(guān)的特別規(guī)定。附件二：乙方服務(wù)大綱本附件詳細(xì)描述乙方應(yīng)提供的服務(wù)內(nèi)容，包括上市前輔導(dǎo)、上市方案制定、上市文件準(zhǔn)備、上市申請(qǐng)?zhí)峤灰约吧鲜羞^(guò)程中的問(wèn)題解答等。附件三：中介機(jī)構(gòu)名單及資質(zhì)文件本附件列出甲方上市過(guò)程中所需的中介機(jī)構(gòu)名單，包括券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等，并提供這些機(jī)構(gòu)的資質(zhì)文件。附件四：監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的相關(guān)文件本附件包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的與上市相關(guān)的所有文件，如招股說(shuō)明書(shū)、財(cái)務(wù)報(bào)表、法律意見(jiàn)書(shū)等。附件五：投資者關(guān)系管理計(jì)劃本附件詳細(xì)描述甲方如何管理投資者關(guān)系，包括信息披露、投資者交流會(huì)、年報(bào)等。附件六：上市方案詳細(xì)說(shuō)明本附件詳細(xì)說(shuō)明上市方案的各個(gè)方面，包括上市方式、時(shí)間表、發(fā)行規(guī)模、定價(jià)策略等。附件七：財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告本附件提供甲方最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告，以及其他與上市相關(guān)的財(cái)務(wù)信息。附件八：法律意見(jiàn)書(shū)本附件由律師事務(wù)所出具，對(duì)甲方的上市條件、公司治理結(jié)構(gòu)、合同合法性等事項(xiàng)提供法律意見(jiàn)。附件九：上市申請(qǐng)表本附件為向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的上市申請(qǐng)表，包括甲方的基本情況、上市計(jì)劃等。附件十：其他與上市相關(guān)的申請(qǐng)文件本附件包括除上市申請(qǐng)表外的其他申請(qǐng)文件，如公司章程修正案、股東大會(huì)決議等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為示例：1.甲方未按照合同約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的上市相關(guān)信息和資料；2.乙方未按照約定時(shí)間、質(zhì)量要求完成咨詢服務(wù)的各項(xiàng)工作；3.中介機(jī)構(gòu)未按照約定提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致上市進(jìn)程延誤；4.監(jiān)管機(jī)構(gòu)因甲方或乙方原因，延遲審核上市申請(qǐng)；5.投資者因甲方信息披露不及時(shí)，導(dǎo)致投資損失。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方違約，應(yīng)支付違約金，違約金為合同金額的____%；2.乙方違約，應(yīng)支付違約金，違約金為合同金額的____%；3.中介機(jī)構(gòu)違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，向甲方支付損失賠償金；4.監(jiān)管機(jī)構(gòu)延遲審核，應(yīng)根據(jù)延遲原因和情況，由違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；5.投資者損失，應(yīng)根據(jù)損失程度和責(zé)任方，由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.上市公司：指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在證券交易所掛牌交易的股份有限公司。2.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)：指協(xié)助上市公司進(jìn)行股份制改造、輔導(dǎo)上市等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，如券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。3.信息披露：指上市公司在股票發(fā)行及上市后，