XX藥業(yè)股份有限公司研發(fā)管理制度

研發(fā)管理制度第一章總則第一條為了加強XX藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)管理，規(guī)范科技運行機制，提高研發(fā)質(zhì)量與研發(fā)管理效率，促進科技成果應(yīng)用，并調(diào)動研發(fā)人員的積極性和創(chuàng)造性，特制定本制度。第二條本制度適用于公司科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)項目（以下簡稱“科技項目”）的項目管理、成果登記與共享管理、成果評價管理、考核與激勵管理、項目合作和轉(zhuǎn)讓管理以及產(chǎn)品維護。第三條公司的科技工作為公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)，堅持“立足應(yīng)用、推進共享、注重創(chuàng)新、追求卓越”的科技理念。第四條公司科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)管理應(yīng)遵循以下原則：緊緊圍繞公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標；對研發(fā)項目實行規(guī)范的項目管理；自主開發(fā)與合作研究相結(jié)合；對科技成果進行科學(xué)、統(tǒng)一的評價；以人為本，建立考核和獎懲措施。第五條本制度適用于公司所有技術(shù)研發(fā)項目工作。第二章研發(fā)管理機構(gòu)與職責第六條公司的科技體系由生產(chǎn)公司大股東藥業(yè)研究院、公司技術(shù)科二級管理組成。研究院主要負責項目的發(fā)現(xiàn)、小試、中試、主導(dǎo)新產(chǎn)品的注冊申報，并在上述工作完成后通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者合作開發(fā)的程序?qū)㈨椖哭D(zhuǎn)移給生產(chǎn)公司，并簽署技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；生產(chǎn)公司技術(shù)部門主要負責項目的中試配合、現(xiàn)場工藝的管理、工藝交接、后續(xù)處方工藝的維護和升級及協(xié)助進行注冊申報和后續(xù)注冊維護。第七條生產(chǎn)公司技術(shù)部門人員行政關(guān)系隸屬于生產(chǎn)公司。其與大股東藥業(yè)研究院的項目合作和/或項目轉(zhuǎn)移以簽訂協(xié)議形式進行。（一）生產(chǎn)公司技術(shù)部門職能1）配合中試：負責中試必需條件的具備和落實，以便中試工作順利展開；中試由研究院人員和生產(chǎn)公司技術(shù)科人員共同完成。研究院人員在整個過程中給予技術(shù)指導(dǎo)。2）現(xiàn)場工藝的管理：中試成功后，以生產(chǎn)公司技術(shù)科人員為主管理中試的技術(shù)，并負責大工業(yè)化生產(chǎn)的大試、和以后生產(chǎn)的現(xiàn)場管理；需要研究院人員協(xié)助的，簽署合作協(xié)議或委托研究協(xié)議。3）產(chǎn)品維護及升級：負責產(chǎn)品上市后處方工藝及質(zhì)量標準的升級、國內(nèi)藥品注冊審核和維護、協(xié)助非規(guī)范市場藥品注冊申報和產(chǎn)品維護。（二）生產(chǎn)公司質(zhì)量部門1）配合生產(chǎn)物料或產(chǎn)品的檢驗：負責生產(chǎn)物料的檢驗放行，新增物料方法的建立，生產(chǎn)及生產(chǎn)現(xiàn)場規(guī)范管理，規(guī)范市場原料藥的檢驗及相應(yīng)的驗證等。2）規(guī)范市場產(chǎn)品維護：負責國外規(guī)范市場原料藥產(chǎn)品上市后的注冊維護工作。（三）生產(chǎn)工藝生產(chǎn)部門配合中試：負責協(xié)助產(chǎn)品的中試，并安排產(chǎn)品在車間生產(chǎn)時的生產(chǎn)計劃。第八條研發(fā)管理人員崗位職責公司的研發(fā)管理人員的崗位職責以公司內(nèi)部文件為準。第三章研發(fā)費用管理第九條研發(fā)費用的使用及管理必須遵循公司的財務(wù)管理有關(guān)規(guī)定，同時符合企業(yè)會計準則的要求。健全研究開發(fā)經(jīng)費的科學(xué)管理，以提高公司的經(jīng)濟效益，提升公司的核心競爭力。第十條研發(fā)費用的內(nèi)容研發(fā)費用是指公司在產(chǎn)品、技術(shù)、材料、工藝、標準的研究、開發(fā)過程中發(fā)生的各項費用，包括：（一）研發(fā)活動直接消耗的材料費用；（二）在職研發(fā)人員的工資、獎金、津貼、補貼、社會保險費、住房公積金等人工費用以及外聘研發(fā)人員的勞務(wù)費用；（三）研發(fā)活動的儀器、設(shè)備、房屋等固定資產(chǎn)的折舊費或租賃費以及相關(guān)固定資產(chǎn)的運行維護、維修等費用；（四）研發(fā)活動的軟件、專利權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)的攤銷費用；（五）中試和產(chǎn)品試制的模具、工藝裝備開發(fā)及制造費，設(shè)備調(diào)整及檢驗費，樣品、樣機及一般測試手段購置費，試制產(chǎn)品的檢驗費等；（六）研發(fā)成果的論證、評審、驗收、評估以及知識產(chǎn)權(quán)的申請費、注冊費、代理費等費用；（七）通過外包、合作研發(fā)等方式，委托藥業(yè)研究院或其他單位、個人或者與之合作進行研發(fā)而支付的費用；（八）與研發(fā)活動直接相關(guān)的其他費用，包括技術(shù)圖書資料費、資料翻譯費、會議費、差旅費、辦公費、外事費、研發(fā)人員培訓(xùn)費、培養(yǎng)費、專家咨詢費、高新科技研發(fā)保險費用等；（九）其他研發(fā)費用。第十一條研發(fā)項目在公司進行交接前的費用由藥業(yè)研究院獨立承擔，藥業(yè)研究院在完成上述工作后以技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的形式，將項目轉(zhuǎn)讓給公司，并在合同中列明轉(zhuǎn)讓費、各種職責、付款方式等內(nèi)容。項目來公司進行中試前，藥業(yè)研究院會同公司技術(shù)、財務(wù)等部門根據(jù)研發(fā)內(nèi)容，編制研發(fā)項目費用預(yù)算明細表。研發(fā)費用預(yù)算明細表需按照上述分類詳細的列明各類項目，并如實測算每個明細項目的投入，同時預(yù)計各項經(jīng)費需求的時間。第十二條研發(fā)項目費用預(yù)算表經(jīng)公司生產(chǎn)負責人審核后，報財務(wù)總監(jiān)及公司總經(jīng)理審批。批準后的研發(fā)項目預(yù)算表交財務(wù)科備案，技術(shù)部門留底。第十三條財務(wù)科接到審批生效的研發(fā)項目費用預(yù)算表之后，據(jù)此提前準備研發(fā)經(jīng)費，確保按研發(fā)計劃提供資金保障，并且在研發(fā)費用發(fā)生時，按照會計準則的要求歸集相關(guān)費用。第十四條研發(fā)費用支出（一）每個研發(fā)項目的費用原則上不得超標，必須按照研發(fā)項目費用預(yù)算支出；（二）研發(fā)材料、設(shè)備、儀器、試驗等費用支出必須先進行申請，財務(wù)科接到申請后首先應(yīng)該審核該項支出是否在預(yù)算范圍內(nèi)，在范圍內(nèi)的財務(wù)科主管有權(quán)予以通過，所申請的支出財務(wù)科應(yīng)先行在對應(yīng)的預(yù)算中進行扣除，費用實際發(fā)生時再予沖抵。如超出預(yù)算的財務(wù)科不予通過，并提示技術(shù)部門；（三）研發(fā)人員的工資、研發(fā)設(shè)備的折舊、場地租賃等固定費用由財務(wù)科按結(jié)算周期直接從預(yù)算中扣除；（四）其它研發(fā)費用發(fā)生之后，財務(wù)科根據(jù)研發(fā)項目費用預(yù)算表進行審核。支出在預(yù)算之內(nèi)的，由部門負責人審核、生產(chǎn)負責人審批簽字后方可送至財務(wù)科進行報銷，預(yù)算之外的費用必須經(jīng)過公司總經(jīng)理簽核后才能報銷，并辦理進行追加預(yù)算相關(guān)手續(xù)。第十五條公司劃分內(nèi)部研究開發(fā)項目研究階段支出和開發(fā)階段支出的具體標準：將為獲取并理解相關(guān)技術(shù)及其相關(guān)的新的科學(xué)或技術(shù)知識而進行的獨創(chuàng)性的有計劃調(diào)查期間確認為研究階段；將相應(yīng)的技術(shù)用于商業(yè)性生產(chǎn)(或使用)前，將研究成果或其他知識應(yīng)用于計劃或設(shè)計，以生產(chǎn)出新的或具有實質(zhì)性改進的產(chǎn)品期間確認為開發(fā)階段。公司處于開發(fā)階段的藥物研發(fā)項目達到一定條件才予以資本化：(1)新藥、仿制藥項目以取得臨床批件進行臨床試驗或取得BE實驗批件進行BE實驗作為資本化的時點，在此階段之前發(fā)生的研究支出計入當期費用；(2)原料藥、生產(chǎn)工藝優(yōu)化項目以進入中試階段作為資本化的時點，將該階段之前發(fā)生的研究支出計入當期費用。研發(fā)費用實行?？顚Ｓ?，嚴格管理，不得挪作它用。第四章研發(fā)項目管理第十六條研發(fā)項目立項管理藥業(yè)研究院根據(jù)研發(fā)計劃，結(jié)合實際需要，按照下列程序提出研發(fā)項目立項申請。研發(fā)課題于每年12月底以前通過以下方式產(chǎn)生：（一）公司根據(jù)本公司的生產(chǎn)技術(shù)情況，提出5個生產(chǎn)線上最需要解決的課題；（二）銷售總監(jiān)根據(jù)公司產(chǎn)品與行業(yè)最先進產(chǎn)品的差距，提出5個最需要提高的課題；（三）研究院參照文獻資料中的行業(yè)技術(shù)發(fā)展動態(tài)，提出3-5個需研發(fā)跟蹤的課題；（四）公司管理層認為應(yīng)解決的課題。第十七條研發(fā)項目立項審批（二）、（三）項的項目由研究院牽頭，生產(chǎn)公司總經(jīng)理、銷售總監(jiān)參加進行討論、評審，最終確定三個研發(fā)課題，報研究院院長審批，后續(xù)以技術(shù)轉(zhuǎn)讓的形式轉(zhuǎn)讓給生產(chǎn)公司；（一）、（四）兩項的項目，經(jīng)主管生產(chǎn)和質(zhì)量的副總經(jīng)理審核后，報總經(jīng)理審批，需要研究院協(xié)助進行的項目，以委托研究或者聯(lián)合開發(fā)的形式進行，并簽署委托研究或者聯(lián)合開發(fā)合同，列明各自承擔的任務(wù)和費用。第十八條研發(fā)過程分為實驗研發(fā)、中試轉(zhuǎn)化、注冊申報、臨床研究歸檔四個階段。（一）實驗研發(fā)該部分工作由研究院全權(quán)負責，并在到生產(chǎn)公司進行中試前，將相應(yīng)的技術(shù)資料和報告共享給生產(chǎn)公司。研究院要保證記錄的真實性、完整性和可追溯性，要保證能通過藥監(jiān)系統(tǒng)的官方檢查。（二）中試轉(zhuǎn)化1）實驗室工藝必須滿足三個條件，方可進行中試：a）實驗室工藝在不受操作者影響下，能重復(fù)穩(wěn)定達到立項目標；b）實驗室工藝能較好滿足車間設(shè)備和化工原料的要求；c）實驗室工藝的中試方案通過工廠技術(shù)科、生產(chǎn)計劃科、質(zhì)量科、設(shè)備科的綜合評審。2）中試方案評審實驗研發(fā)完成后，由研究院項目負責人編寫中試方案并完成研究院內(nèi)部審核批準流程后轉(zhuǎn)移至生產(chǎn)公司；生產(chǎn)公司主管技術(shù)的副總經(jīng)理負責召集課題組成員、生產(chǎn)公司的生產(chǎn)計劃科科、技術(shù)科、質(zhì)量科、設(shè)備科等相關(guān)部門負責人對中試方案進行評審。評審必須有明確結(jié)論，評審報告由生產(chǎn)公司總經(jīng)理簽字確認，同意中試的，由生產(chǎn)公司技術(shù)科負責組織實施，并將評審結(jié)果上報備案（一般項目上報行業(yè)總工備案，重大項目上報公司總經(jīng)理備案）；對不同意現(xiàn)階段進入中試的項目必須提出明確的理由和應(yīng)改善的問題點，然后報送研究院項目相關(guān)人員。相關(guān)人員有異議的，報上級領(lǐng)導(dǎo)。3）中試課題組在中試階段，主要技術(shù)科工藝人員、分析人員、車間（副）主任（以上三人由生產(chǎn)公司總經(jīng)理和課題組長確定，以組長意見為主）和研究院課題組人員一起組建中試課題組，組長人選不變，技術(shù)科長任副組長，協(xié)助組長做好中試工作。中試課題組的組建也可以按二次開發(fā)的思路進行，即課題研究在實驗室完成一次開發(fā)，確定最佳實驗室工藝后，研究院可將實驗室工藝移交給工廠技術(shù)科工藝員為主實施，后者可以根據(jù)自身豐富的現(xiàn)場經(jīng)驗和車間現(xiàn)實狀況，在原實驗室工藝基礎(chǔ)上進行必要的工藝優(yōu)化調(diào)整，再行中試轉(zhuǎn)化。按二次開發(fā)思路轉(zhuǎn)化的工藝，申報科技進步獎項時，車間轉(zhuǎn)化階段的獎金分配必須以工廠技術(shù)科現(xiàn)場工藝人員為主。二次開發(fā)的方式，有利于工廠工藝員將自身的現(xiàn)場工藝經(jīng)驗與實驗室工藝的優(yōu)點相結(jié)合，提高新工藝的轉(zhuǎn)化成功率。4）注冊批生產(chǎn)或/和工藝驗證中試結(jié)果達到研發(fā)任務(wù)規(guī)定的目標，且車間工藝定型后，中試課題組長負責撰寫中試總結(jié)報告，研究院相關(guān)人員和生產(chǎn)公司總經(jīng)理審核通過后，技術(shù)部門組織進行注冊批或/和工藝驗證批的生產(chǎn)。并形成注冊批或/和工藝驗證批生產(chǎn)報告，生產(chǎn)公司項目負責人、技術(shù)科科長、車間主任、副總經(jīng)理在生產(chǎn)報告上簽署意見，對產(chǎn)品處方工藝是否在車間達到研發(fā)要求做出客觀明確的結(jié)論。（三）注冊申報在上述注冊批穩(wěn)定性試驗考察結(jié)束后由技術(shù)科相應(yīng)人員完成穩(wěn)定性試驗報告的起草，并按照公司文件規(guī)定完成報告的審核和批準。穩(wěn)定性試驗結(jié)果無問題的委托研究院法規(guī)部進行注冊申報（申報臨床或者申報生產(chǎn)）資料的撰寫，技術(shù)科相應(yīng)注冊人員負責申報資料的審核和打印申報。穩(wěn)定性試驗結(jié)果存在問題的，由技術(shù)科科長提出，生產(chǎn)負責人和質(zhì)量負責人審核后，報總經(jīng)理批準，視穩(wěn)定性試驗出現(xiàn)問題的原因返回研究院進行項目二次開發(fā)或者重新進行注冊批或和工藝驗證批次的生產(chǎn)。對于獲得注冊批件等資料的項目需及時告知并把資料附件交于財務(wù)科進行結(jié)轉(zhuǎn)無形資產(chǎn)賬務(wù)處理，資料附件作為憑證附件。（四）臨床研究及申報生產(chǎn)（五）完成后需要開展臨床研究的，生產(chǎn)公司取得臨床批件后委托研究院臨床部進行相應(yīng)的臨床研究，生產(chǎn)公司負責提供臨床樣品。臨床研究完成后，由生產(chǎn)公司技術(shù)部門完成注冊申報工作。第十九條工藝及文檔交接（一）工藝交接的內(nèi)容1）工藝技術(shù)交接車間中試試驗成功后，課題組即可申請進行工藝技術(shù)交接工作。交接工作由生產(chǎn)公司技術(shù)科科長或其委派的人員組織，課題組長和車間工藝員具體實施。工藝技術(shù)交接成功的標志為車間工藝人員或者技術(shù)人員能夠獨立在車間進行注冊批或者工藝驗證批次的生產(chǎn)，并且產(chǎn)品穩(wěn)定性試驗結(jié)果合格。。2）分析方法的交接分析方法的交接包括最終形成的中間體和成品的質(zhì)量標準、清潔驗證的分析方法及部分或全部分析方法驗證報告等。交接工作由生產(chǎn)公司技術(shù)科或者質(zhì)量科（原料藥）組織，課題組長和QC主任或者副主任具體實施。分析方法交接成功的標準為生產(chǎn)公司相關(guān)人員采用交接的方法在檢測成品、穩(wěn)定性樣品的時候都能滿足檢測要求。（二）技術(shù)資料交接工藝技術(shù)和分析方法的交接，都必須伴隨有技術(shù)資料的交接，包括各類開發(fā)報告和部分的原始記錄。技術(shù)資料交接時，交接雙方必須在技術(shù)資料交接記錄中簽名確認。（三）項目技術(shù)轉(zhuǎn)移完成后續(xù)工作項目技術(shù)轉(zhuǎn)移完成后，課題組成員協(xié)助現(xiàn)場工藝員解決新工藝在生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的任何技術(shù)問題。第五章研發(fā)項目驗收管理第二十條科技項目驗收工作由研究院和生產(chǎn)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理組成評審項目組進行歸口管理，驗收可采取專家現(xiàn)場考察、書面評議、會議驗收等形式。第二十一條驗收范圍凡列入公司研發(fā)項目計劃，并簽訂研發(fā)專項合同的研發(fā)項目，在計劃期限結(jié)束時，均應(yīng)進行驗收。驗收工作應(yīng)以研發(fā)專項合同為依據(jù)，實事求是、客觀公正，并引入科學(xué)的評估機制。第二十二條驗收內(nèi)容驗收工作主要針對研發(fā)專項合同文本中的有關(guān)技術(shù)經(jīng)濟指標進行評價和驗收，內(nèi)容如下：（一）合同執(zhí)行情況及主要技術(shù)成果；（二）研發(fā)（先導(dǎo)、示范、小試和中試）進展及效果；（三）研發(fā)成果的創(chuàng)新程度、應(yīng)用情況及前景評價；（四）研發(fā)經(jīng)費決算及使用情況；（五）研發(fā)項目設(shè)置和組織管理綜合評價等。第二十三條驗收程序（一）項目合同期限結(jié)束后一個月內(nèi)，評審組下達驗收通知單。課題組按通知單的要求，將所需的驗收文件資料及驗收申請表報送評審組；（二）評審項目組會同有關(guān)部門初審合格后，正式下達驗收文件，確定驗收方式和驗收委員會成員；（三）驗收委員會成員一般由熟悉驗收項目的科技、經(jīng)濟和管理專家組成，人員一般為5～13人，驗收委員會名單由評審項目組確定；（四）驗收委員會應(yīng)獨立提出驗收評估意見，并形成驗收結(jié)論意見。1）完成合同并取得重大成果的（科技成果有重大創(chuàng)新、經(jīng)濟社會效益顯著），視為通過驗收并有重大突破；2）完成合同的，視為通過驗收；3）提供的文件資料不詳細或驗收結(jié)論意見爭議較大的，視為需要復(fù)議。4）凡具有下列情況之一的，按未通過驗收處理：a）未按合同要求達到所預(yù)定的主要技術(shù)和經(jīng)濟指標；b）所提供的驗收文件材料不真實；c）依托工程尚未在相關(guān)工程中應(yīng)用和未取得效果的；d）研究內(nèi)容、目標、技術(shù)路線進行了較大調(diào)整，但未獲合同甲方認可的；e）實施過程中出現(xiàn)重大問題又未解決和做出說明的；f）未按驗收通知期限提交驗收材料又未做出說明的。（五）未通過驗收和需要復(fù)議的研發(fā)項目可在半年之內(nèi)再次申請驗收。仍未通過驗收的，有關(guān)責任部門和責任人2年內(nèi)不得再承擔公司的研發(fā)項目。（六）驗收通過后，課題組將全部驗收材料裝訂成冊，報評審組備案。第二十四條課題組應(yīng)對其提交的驗收文件資料的真實性、準確性和完整性負責；驗收委員會應(yīng)對驗收結(jié)論的真實性、準確性負責。第二十五條對在驗收工作中出現(xiàn)的弄虛作假及瀆職等行為，一經(jīng)查實，將終止并取消繼續(xù)承擔公司研發(fā)項目和參與驗收工作的資格。對造成損失的，將依法追究其法律責任。第二十六條參加驗收工作的有關(guān)人員，不得擅自披露、使用或向他人提供被驗收的內(nèi)容。對造成損失和惡劣影響的，將依法追究其法律責任。第六章研發(fā)項目后評價第二十七條評價內(nèi)容研發(fā)項目后評價內(nèi)容包括項目前期工作評價、項目實施評價、生產(chǎn)運營評價、經(jīng)濟效益評價、影響與持續(xù)性評價。（一）前期工作評價（藥業(yè)研究院完成），是指對項目從可行性研究、初步設(shè)計到納入研發(fā)計劃前各項工作及其成果的評價。主要包括：1）項目立項條件評價；2）可行性研究評估、初步設(shè)計等項目前期工作評價。（二）項目實施評價，是指對項目從設(shè)計、研發(fā)到完工各階段工作的評價。主要包括：1）工藝流程圖設(shè)計評價；2）工藝流程準備、工藝質(zhì)量和工藝進度評價；3）項目研發(fā)管理評價。（三）生產(chǎn)運營評價，是指項目從生產(chǎn)準備到市場運營階段各項工作的評價。主要包括：1）生產(chǎn)準備評價；2）投產(chǎn)情況評價；3）生產(chǎn)和經(jīng)營管理評價；4）產(chǎn)品質(zhì)量和市場營銷評價。（四）經(jīng)濟效益評價，是指對項目投資執(zhí)行情況和經(jīng)濟效益的評價。1）投資執(zhí)行情況評價，主要是對項目在前期立項時確定的投資額同實際完成投資進行對比，并對投資變化的原因進行分析評價；2）經(jīng)濟效益評價，主要是對項目立項時預(yù)測的經(jīng)濟效益指標同后評價時實際經(jīng)濟效益指標進行對比，對發(fā)生變化的原因進行分析評價。（五）影響與持續(xù)性評價，是指項目投產(chǎn)后對環(huán)境、社會和公司本身的影響與持續(xù)性評價。1）影響評價，主要評價項目投產(chǎn)后對環(huán)境、社會和公司本身的實際影響，同時對未來影響進行預(yù)測；2）持續(xù)性評價，主要通過對項目持續(xù)性發(fā)展因素分析和評價找出關(guān)鍵因素，就項目的可持續(xù)性發(fā)展做出評價并提出相應(yīng)建議。第二十八條對不同研發(fā)項目的評價管理規(guī)定（一）對于長期不能完工（超過階段性計劃工期2年以上）或完工后長期（2年以上）不能投產(chǎn)的項目應(yīng)進行詳細后評價。（二）對于技術(shù)改造項目，在編制項目可行性研究前，應(yīng)對原項目進行后評價，并將評價結(jié)果作為改造項目決策的重要依據(jù)之一。（三）對于委托外部單位進行項目后評價的，應(yīng)與其簽訂委托合同和保密協(xié)議，并在合同或協(xié)議中對后評價的內(nèi)容、質(zhì)量做出明確約定。第二十九條公司根據(jù)后評價意見認真整改，并總結(jié)對同類項目有借鑒意義的經(jīng)驗和教訓(xùn)，供新項目在前期論證和實施過程中借鑒。第三十條公司建立統(tǒng)一的項目后評價信息庫，逐步實現(xiàn)在開展新項目前期研究工作時，對類似項目后評價信息資料進行分析，以達到提高投資效益的目的。第七章核心研發(fā)人員管理第三十一條研發(fā)核心人員是指學(xué)習(xí)、創(chuàng)新能力強，并掌握公司核心技術(shù)、核心技能和資源，對公司發(fā)展具有重要價值和重大影響的團隊及個人，主要包括：（一）公司級核心員工：包括指公司經(jīng)營層領(lǐng)導(dǎo)和生產(chǎn)公司領(lǐng)導(dǎo)以及公司級核心業(yè)務(wù)的核心骨干，即公司重點項目、重點產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的帶頭人。（二）生產(chǎn)公司核心員工：生產(chǎn)公司重點業(yè)務(wù)和核心崗位的核心員工。第三十二條生產(chǎn)公司負責根據(jù)研發(fā)項目的投入情況，對研發(fā)核心人員進行認定，人力資源科參與認定工作。對研發(fā)核心人員，建立人員名單，并簽訂保密協(xié)議。對其日常接觸的信息文檔、技術(shù)文件、工藝流程等進行保密規(guī)定。第三十三條研發(fā)核心人員的辦公電腦等設(shè)備應(yīng)當進行特殊管理，加強對訪問權(quán)限的控制及日常的殺毒掃描、監(jiān)控工作，并設(shè)置核心資料查閱、借閱權(quán)限。第三十四條公司與核心研究人員簽訂勞動合同時，應(yīng)當約定研究成果歸屬、離職條件、離職移交程序、離職后保密義務(wù)等內(nèi)容。第三十五條研發(fā)核心員工的薪酬福利進行規(guī)定詳見《人力資源管理制度》。第三十六條研發(fā)核心員工離職時，技術(shù)科指派專人負責離職的移交工作及對接工作等。保證研發(fā)核心員工沒有保留研發(fā)核心技術(shù)的文件副本等內(nèi)容，防止公司的信息泄露。第八章科技獎勵與處罰第三十七條為了獎勵在公司的技術(shù)升級、產(chǎn)品升級、客戶升級、產(chǎn)業(yè)升級中做出突出貢獻的研發(fā)人員，特設(shè)科技獎勵。第三十八條科技獎勵的種類設(shè)立研發(fā)項目科技獎勵制度，科技獎勵等級分為單項獎，專利獎，榮譽獎，共三個獎項。單項獎、專利獎、榮譽獎不限名額，依據(jù)成果確定。第三十九條科技獎勵評選標準（一）學(xué)術(shù)創(chuàng)新性：占30%1）公司內(nèi)創(chuàng)新：委托研究院長辦公會議確定，基本分為15分；2）國內(nèi)創(chuàng)新：委托研究院長辦公會議確定，可加分15分；3）國際創(chuàng)新：委托研究院長辦公會議確定，十加二專利模式都能滿足的最高可加分15分，中國2分、美國2分、歐盟2分、日本1分、澳洲1分、韓國1分、印度1分、俄羅斯1分、巴西0.5分、加拿大0.5分、印尼1分、新加坡0.5分、泰國0.5分、臺灣0.5分、香港0.5分等。（二）工藝實用性：占20%1）按驗收報告確定的最主要量化指標平均每增加3%計算積分為1分，依此類推；2）利用原有廠房，主設(shè)備、輔助設(shè)備達60%及以上的最高可加分5分；3）原、輔材料成本增加5%以下的最高可加分5；4）用工人數(shù)不增加的最高可加分3分；5）加分視情委托研究院長辦公會議提出方案，一般項目常委/院長批準，重大項目常委會批準。（三）經(jīng)濟增值性：占50%1）理論增值的計算品質(zhì)升級后市場擴大、價格上升、試機的殘值的增量減去中試、大試的所有直接成本和試機設(shè)備誤產(chǎn)的間接損失。理論增值的計算在設(shè)計中試方案時由生產(chǎn)公司總經(jīng)理寫成文件，課題副組長簽字。有異議時，由公司董事長最終仲裁。2）實際增值的計算根據(jù)理論增值的計算文件，生產(chǎn)公司總經(jīng)理撰寫實際增值的計算報告，課題副組長簽字。有異議時，由公司董事長最終仲裁。此工作從工藝交接之日起，三個月內(nèi)完成。3）理論認為該工藝能確保三年及以上先進的，按理論年增值每二十萬元計算積分為1分，依此類推。4）合資、技術(shù)引進、非合理項目分段、非合理分解立項、非合理重復(fù)立項的項目；系統(tǒng)工程類的項目；已被公司獎勵過在其它生產(chǎn)公司推廣的項目。第四十條科技獎項要求及獎金標準積分的計算為累加計算，可超過100分。（一）獎項要求1）最高科學(xué)技術(shù)獎：大于90分的獎金100萬元及以上，視情獎勵不同的金額。2）科學(xué)進步獎：不含工藝配方的優(yōu)秀系統(tǒng)工程也可申評科技進步獎，但最高只能申評科技進步一等獎;申評大生產(chǎn)成果獎的必須滿足，生產(chǎn)線上連續(xù)穩(wěn)定生產(chǎn)三個月以上的。3）單項獎a）單項獎?wù)n題人提出書面的獎勵申請；三萬元及以下的技術(shù)科長審核、總工程師復(fù)審、所在公司總經(jīng)理批準即發(fā)；三萬以上、七萬及以下的由所在公司總經(jīng)理審核、總工程師復(fù)審、公司總經(jīng)理批準即發(fā)；七萬以上的由所在公司的技術(shù)科長、總經(jīng)理簽署意見，報分管副總復(fù)審，提交總經(jīng)理辦公會討論批準。b）單項獎可用于向政府有關(guān)部門獲取科研經(jīng)費撥款、通過認證、報批品種、獲取各種許可證書，沒獲科技單項獎的可在年終獎金考核中予以體現(xiàn)。c）科技獎勵款項由對應(yīng)的項目生產(chǎn)公司承擔。（二）不含稅的獎勵金額獎勵名稱獎勵金額分數(shù)科技進步單項獎1萬元—10萬元10~39榮譽獎（通報嘉獎）1萬元以下0~10國內(nèi)專利獎1000—5000元國際專利獎1萬元第四十一條其他獎項規(guī)定（一）實驗室成果獎1）為適應(yīng)公司多產(chǎn)業(yè)、研發(fā)周期長的特點，可按實驗室成果與大生產(chǎn)成果實行分段計獎，實驗室成果按所評獎項的15%—30%計獎，余下部分在大生產(chǎn)成果認定后再予進行獎勵。2）實驗室階段成果的獎勵金額，最高為本項目對應(yīng)獎項的30%，研發(fā)周期長，公司認為有連續(xù)研究必要的項目，可分多次兌現(xiàn)獎勵，但累加不超30%。3）大生產(chǎn)成果獎根據(jù)項目驗收的實際指標，給予相應(yīng)的等級獎項。所得獎項高于實驗室成果等級的，按新評等級扣除已發(fā)獎金額按實兌現(xiàn)；低于實驗室成果獎項等級的，大生產(chǎn)成果按評定等級扣除實驗室成果的百分比后發(fā)，原實驗室成果獎超等級部份不再扣回。4）實驗室成果獎勵以后，由于公司原因，決定不進行大生產(chǎn)轉(zhuǎn)化的，研究員應(yīng)將全套技術(shù)資料移交檔案室保存，知識產(chǎn)權(quán)歸公司所有。（二）科技推薦項目獎非研究院產(chǎn)品評審部的任何人，向公司推薦任何種類的產(chǎn)品，并被選中的獎勵3000元。（三）科技專利獎為了保護公司的自主知識產(chǎn)權(quán)，鼓勵員工發(fā)明創(chuàng)造的積極性，公司設(shè)立專利獎，獎勵專利發(fā)明人：1）PCT國際發(fā)明專利，通過初審，進入美國、歐洲、日本任一國國家階段后獎勵2000元，不按國家數(shù)重復(fù)獎勵；獲得美國、歐洲、日本任一國專利授權(quán)后再獎勵8000元，不按國家數(shù)重復(fù)獎勵。2）國內(nèi)發(fā)明專利，拿到專利受理通知書并公開后獎勵1000元，拿到實審一通并答復(fù)審查意見后獎勵1000元，專利授權(quán)后再獎勵3000元。3）實用新型專利，拿到專利受理通知書后獎勵500元，專利授權(quán)后再獎勵1000元。4）外觀設(shè)計專利，拿到專利受理通知書后獎勵500元，專利授權(quán)后再獎勵500元。第四十二條獎金的發(fā)放（一）所得獎項無合資、技術(shù)引進、分段、分解、重復(fù)的，屬自主開發(fā)的，全額計發(fā)獎金。（二）盡管有引進費用，但在引進技術(shù)上有較大突破，明顯實現(xiàn)工藝優(yōu)化，大幅度降低成本，甚至形成自己技術(shù)的，可享受所得獎項30-85%的獎金。（三）在引進技術(shù)上無創(chuàng)新、按原工藝消化吸收的、享受評定獎項20-60%的獎金。（四）已被公司科技獎勵條例獎勵過在其它生產(chǎn)公司推廣的項目、享受所得獎項10-30%的獎金。第四十三條獎金的分配（一）獎金分配原則每個科研項目包含：思路的發(fā)現(xiàn)和提出、實研室研發(fā)、生產(chǎn)線重復(fù)、大生產(chǎn)穩(wěn)定四個階段。原則上思路的發(fā)現(xiàn)和提出者得獎金的50%，實驗室研發(fā)的人員得獎金的40%；生產(chǎn)線重復(fù)階段得獎金的10%。鑒于科研人員得獎