XX投資有限公司投資者適當(dāng)性自查報告

某某某投資有限公司投資者適當(dāng)性自查報告某某投資管理有限公司投資者適當(dāng)性自查報告綜合評估投資者是否適合參與私募投資，防范私募投資風(fēng)險，規(guī)范公司業(yè)務(wù)操作，充分發(fā)揮投資者適當(dāng)性制度的重要作用，本公司將投資者適當(dāng)性管理制度的建立和執(zhí)行情況、人員配備、技術(shù)設(shè)備、學(xué)習(xí)培訓(xùn)及其他設(shè)備進(jìn)行自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下。一.投資者適當(dāng)性內(nèi)部制度建立和執(zhí)行情況1. 適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度是否健全1) 投資者分類制度的建立和執(zhí)行情況問題】2) 產(chǎn)品或者服務(wù)分級制度的建立和執(zhí)行情況問題】3) 適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等制度的建立和執(zhí)行情況問題】2. 與適當(dāng)性管理有關(guān)的內(nèi)部制度是否健全1) 限制不匹配銷售行為是否列入相應(yīng)制度及執(zhí)行情況執(zhí)行】問題】2) 客戶回訪檢查制度的建立和執(zhí)行情況問題】評估與銷售隔離等風(fēng)控制度的建立和執(zhí)行情況問題】培訓(xùn)考核制度的建立和執(zhí)行情況問題】執(zhí)業(yè)規(guī)范制度的建立和執(zhí)行情況問題】監(jiān)督問責(zé)制度的建立和執(zhí)行情況問題】3. 況日前外聘相應(yīng)員工/第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)/律師解決執(zhí)行存在相應(yīng)問題】二.人員設(shè)備情況1. 是否有專門負(fù)責(zé)適當(dāng)性管理工作的部門2. 是否有專職負(fù)責(zé)適當(dāng)性管理工作的人員自查情況【有專門負(fù)責(zé)的人員/沒有專門負(fù)責(zé)的人員】發(fā)現(xiàn)的問題【沒有專門負(fù)責(zé)的人員】整改計劃【在【】年【】月【】日前招聘/抽調(diào)專職人員】三.技術(shù)準(zhǔn)備情況1. 評估數(shù)據(jù)庫是否已經(jīng)（或能夠按期）建立，功能是否完備委托相應(yīng)技術(shù)服務(wù)公司調(diào)試功能】2. 錄音、錄像及開展非現(xiàn)場業(yè)務(wù)的留痕設(shè)備是否已經(jīng)(或能夠按期）配備四.學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況1. 是否已開展《辦法》的內(nèi)部培訓(xùn)應(yīng)內(nèi)部培訓(xùn)】2. 線要求自查情況【已掌握/未掌握】發(fā)現(xiàn)的問題【未掌握】人員掌握適當(dāng)性管理的基本要求，特別是底線要求】五.其他準(zhǔn)備情況1. 準(zhǔn)備工作/基金合同設(shè)計等】六.自查報告結(jié)論本公司已認(rèn)真做好監(jiān)管機(jī)構(gòu)、基金業(yè)協(xié)協(xié)會、本公司關(guān)于投資者適當(dāng)性管理工作的要求，將投資者適當(dāng)性管理工作與日常工作緊密結(jié)合，從本