2024年基金代持財(cái)務(wù)管理3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年基金代持財(cái)務(wù)管理本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱(chēng)及全稱(chēng)1.2雙方法定代表人及聯(lián)系方式1.3雙方注冊(cè)地址及辦公地址2.合同標(biāo)的及范圍2.1代持基金類(lèi)型2.2代持基金規(guī)模2.3代持基金期限2.4代持基金投資范圍3.代持基金管理職責(zé)3.1基金投資決策3.2基金投資操作3.3基金財(cái)務(wù)核算3.4基金信息披露3.5基金風(fēng)險(xiǎn)控制4.費(fèi)用及支付方式4.1代持費(fèi)用4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用支付時(shí)間4.4費(fèi)用調(diào)整機(jī)制5.信息保密及合規(guī)義務(wù)5.1信息保密5.2合規(guī)義務(wù)5.3違約責(zé)任6.違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決6.1違約責(zé)任6.2爭(zhēng)議解決方式6.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)7.合同解除及終止7.1合同解除條件7.2合同終止條件7.3合同解除及終止的程序8.合同生效及變更8.1合同生效條件8.2合同變更程序8.3合同補(bǔ)充協(xié)議9.合同解除后的責(zé)任及義務(wù)9.1資產(chǎn)返還9.2費(fèi)用結(jié)算9.3保密義務(wù)10.通知與送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)地址10.3送達(dá)方式11.法律適用及管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.合同附件12.1代持基金投資協(xié)議12.2財(cái)務(wù)管理協(xié)議12.3其他相關(guān)附件13.合同份數(shù)13.1合同份數(shù)13.2份數(shù)分配14.其他約定事項(xiàng)14.1合同簽訂日期14.2合同簽署地點(diǎn)14.3合同其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1雙方名稱(chēng)及全稱(chēng)甲方：[甲方全稱(chēng)]乙方：[乙方全稱(chēng)]1.2雙方法定代表人及聯(lián)系方式甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話]乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話]1.3雙方注冊(cè)地址及辦公地址甲方注冊(cè)地址：[甲方注冊(cè)地址]甲方辦公地址：[甲方辦公地址]乙方注冊(cè)地址：[乙方注冊(cè)地址]乙方辦公地址：[乙方辦公地址]第二條合同標(biāo)的及范圍2.1代持基金類(lèi)型代持基金類(lèi)型為：[基金類(lèi)型，如股權(quán)投資基金]2.2代持基金規(guī)模代持基金規(guī)模為：[基金規(guī)模，如人民幣X億元]2.3代持基金期限代持基金期限為：[代持期限，如X年]2.4代持基金投資范圍代持基金投資范圍為：[投資范圍，如國(guó)內(nèi)上市及非上市企業(yè)股權(quán)]第三條代持基金管理職責(zé)3.1基金投資決策乙方負(fù)責(zé)代持基金的投資決策，包括但不限于投資標(biāo)的的選擇、投資比例的確定等。3.2基金投資操作乙方負(fù)責(zé)代持基金的投資操作，包括但不限于基金份額的申購(gòu)、贖回、交易等。3.3基金財(cái)務(wù)核算乙方負(fù)責(zé)代持基金的財(cái)務(wù)核算，確?；鹭?cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.4基金信息披露乙方負(fù)責(zé)按照相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地向甲方披露基金的投資情況、財(cái)務(wù)狀況等信息。3.5基金風(fēng)險(xiǎn)控制乙方負(fù)責(zé)代持基金的風(fēng)險(xiǎn)控制，包括但不限于投資風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。第四條費(fèi)用及支付方式4.1代持費(fèi)用代持費(fèi)用為：[代持費(fèi)用金額，如人民幣X萬(wàn)元/年]4.2費(fèi)用支付方式代持費(fèi)用支付方式為：[支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬]4.3費(fèi)用支付時(shí)間代持費(fèi)用支付時(shí)間為：[支付時(shí)間，如每年X月X日]4.4費(fèi)用調(diào)整機(jī)制代持費(fèi)用如需調(diào)整，需雙方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第五條信息保密及合規(guī)義務(wù)5.1信息保密雙方對(duì)本合同內(nèi)容及代持基金相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。5.2合規(guī)義務(wù)雙方應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，確保代持基金投資活動(dòng)的合規(guī)性。5.3違約責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六條違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決6.1違約責(zé)任如一方違反本合同約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。6.2爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱(chēng)]仲裁。6.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為：[仲裁地點(diǎn)，如北京市]。第七條合同解除及終止7.1合同解除條件（1）一方違反本合同約定，經(jīng)對(duì)方書(shū)面通知后仍未糾正；（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。7.2合同終止條件合同期滿(mǎn)或雙方約定的終止條件成就時(shí)，本合同終止。7.3合同解除及終止的程序（1）一方提出解除或終止合同的書(shū)面通知；（2）對(duì)方收到通知后，確認(rèn)解除或終止合同；（3）雙方簽訂解除或終止合同書(shū)面文件；（4）按照本合同約定處理相關(guān)事宜。第八條合同生效及變更8.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同變更程序任何對(duì)本合同的變更，必須以書(shū)面形式由雙方共同簽署，并經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章。8.3合同補(bǔ)充協(xié)議本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第九條合同解除后的責(zé)任及義務(wù)9.1資產(chǎn)返還合同解除后，乙方應(yīng)將代持基金的全部資產(chǎn)返還給甲方，并確保資產(chǎn)的安全和完整。9.2費(fèi)用結(jié)算合同解除前，雙方應(yīng)按照本合同約定結(jié)算代持費(fèi)用及相關(guān)費(fèi)用。9.3保密義務(wù)合同解除后，雙方仍應(yīng)履行本合同中的保密義務(wù)，對(duì)代持基金的相關(guān)信息保密。第十條通知與送達(dá)10.1通知方式（1）專(zhuān)人送達(dá)；（2）掛號(hào)郵寄；（3）電子郵件；（4）傳真。10.2送達(dá)地址雙方送達(dá)地址如下：甲方送達(dá)地址：[甲方送達(dá)地址]乙方送達(dá)地址：[乙方送達(dá)地址]10.3送達(dá)方式送達(dá)方式以雙方約定的送達(dá)方式為準(zhǔn)，如無(wú)約定，以掛號(hào)郵寄為準(zhǔn)。第十一條法律適用及管轄11.1法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行、終止及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2管轄法院因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交至[約定法院名稱(chēng)]人民法院管轄。第十二條合同附件12.1代持基金投資協(xié)議12.2財(cái)務(wù)管理協(xié)議12.3其他相關(guān)附件第十三條合同份數(shù)13.1合同份數(shù)本合同一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份。13.2份數(shù)分配甲乙雙方應(yīng)按照實(shí)際份數(shù)分配合同，每份合同均具有同等法律效力。第十四條其他約定事項(xiàng)14.1合同簽訂日期本合同簽訂日期為：[簽訂日期，如2024年X月X日]。14.2合同簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為：[簽署地點(diǎn)，如北京市]。14.3合同其他約定事項(xiàng)本合同其他約定事項(xiàng)如下：（1）本合同未盡事宜，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；（2）本合同如與國(guó)家法律法規(guī)相抵觸，以國(guó)家法律法規(guī)為準(zhǔn)；（3）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[有效期，如X年]；（4）本合同正本一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方定義及范圍15.1第三方定義本合同所指的第三方，是指除甲乙雙方以外的，因本合同履行需要介入的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方范圍（1）提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，如法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等；（2）協(xié)助甲乙雙方完成合同項(xiàng)下的義務(wù)；（3）監(jiān)督合同履行的過(guò)程；（4）解決合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。第十六條第三方責(zé)任及權(quán)利16.1第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求和本合同的相關(guān)規(guī)定，履行其職責(zé)。第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身過(guò)錯(cuò)造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.2第三方權(quán)利（1）要求甲乙雙方提供必要的資料和信息；（3）在履行職責(zé)過(guò)程中，有權(quán)獲得合理的報(bào)酬。第十七條第三方介入的程序17.1介入申請(qǐng)甲乙雙方協(xié)商一致，認(rèn)為需要第三方介入時(shí)，應(yīng)向第三方發(fā)出介入申請(qǐng)，并明確介入的范圍和目的。17.2第三方選擇甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方的資質(zhì)、專(zhuān)業(yè)能力和信譽(yù)等因素，共同選擇合適的第三方。17.3第三方介入?yún)f(xié)議甲乙雙方與第三方應(yīng)簽訂書(shū)面協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任限額等。第十八條第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額定義本合同所指的責(zé)任限額，是指第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身過(guò)錯(cuò)造成甲乙雙方損失的最高賠償額。18.2責(zé)任限額確定（1）第三方提供的服務(wù)的性質(zhì)和難度；（2）第三方可能造成的損失風(fēng)險(xiǎn)；（3）第三方自身的財(cái)務(wù)狀況。18.3責(zé)任限額條款（1）明確第三方責(zé)任限額的具體數(shù)額；（2）規(guī)定第三方責(zé)任限額的適用范圍；（3）約定第三方責(zé)任限額的計(jì)算方式。第十九條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明19.1劃分原則第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，其責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)應(yīng)與甲乙雙方及其他相關(guān)方進(jìn)行明確劃分。19.2劃分內(nèi)容（1）責(zé)任劃分：第三方對(duì)其履行職責(zé)過(guò)程中的過(guò)錯(cuò)承擔(dān)直接責(zé)任，甲乙雙方對(duì)自身行為承擔(dān)直接責(zé)任。（2）權(quán)利劃分：第三方享有其職責(zé)范圍內(nèi)的權(quán)利，甲乙雙方享有合同項(xiàng)下的權(quán)利。（3）義務(wù)劃分：第三方履行其職責(zé)義務(wù)，甲乙雙方履行合同項(xiàng)下的義務(wù)。第二十條第三方介入的監(jiān)督與協(xié)調(diào)20.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)甲乙雙方可設(shè)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)第三方的履職情況進(jìn)行監(jiān)督。20.2協(xié)調(diào)機(jī)制甲乙雙方應(yīng)建立協(xié)調(diào)機(jī)制，協(xié)調(diào)第三方與其他相關(guān)方的關(guān)系，確保合同履行順利進(jìn)行。第二十一條第三方介入的保密義務(wù)第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守本合同的保密條款，對(duì)甲乙雙方的信息保密。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.代持基金投資協(xié)議詳細(xì)要求：詳細(xì)規(guī)定代持基金的投資策略、投資標(biāo)的、投資比例、退出機(jī)制等。附件說(shuō)明：本附件是合同的核心部分，明確了代持基金的具體投資事項(xiàng)。2.財(cái)務(wù)管理協(xié)議詳細(xì)要求：詳細(xì)規(guī)定代持基金的財(cái)務(wù)核算、報(bào)告、審計(jì)等財(cái)務(wù)管理制度。附件說(shuō)明：本附件是合同中關(guān)于財(cái)務(wù)管理的具體規(guī)定，確?；鹭?cái)務(wù)的透明和合規(guī)。3.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：詳細(xì)規(guī)定第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)以及責(zé)任限額等。附件說(shuō)明：本附件是合同中第三方介入的詳細(xì)約定，確保第三方在合同履行中的合法性和有效性。4.保密協(xié)議詳細(xì)要求：詳細(xì)規(guī)定雙方對(duì)本合同內(nèi)容及代持基金相關(guān)信息的保密義務(wù)。附件說(shuō)明：本附件是合同中關(guān)于信息保密的具體規(guī)定，保護(hù)雙方的商業(yè)秘密。5.合同補(bǔ)充協(xié)議詳細(xì)要求：詳細(xì)規(guī)定合同變更、解除、終止等特殊情況下的處理方式。附件說(shuō)明：本附件是合同中針對(duì)特殊情況的補(bǔ)充規(guī)定，確保合同的靈活性和適應(yīng)性。6.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：詳細(xì)規(guī)定爭(zhēng)議解決的方式、地點(diǎn)、程序等。附件說(shuō)明：本附件是合同中關(guān)于爭(zhēng)議解決的詳細(xì)約定，確保爭(zhēng)議的快速和公正解決。7.資產(chǎn)清單詳細(xì)要求：詳細(xì)列出代持基金的所有資產(chǎn)，包括但不限于股權(quán)、債權(quán)、現(xiàn)金等。附件說(shuō)明：本附件是合同中關(guān)于資產(chǎn)管理的具體規(guī)定，確保資產(chǎn)的安全和完整。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時(shí)支付代持費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間支付代持費(fèi)用，未按時(shí)支付構(gòu)成違約。示例說(shuō)明：甲方未在合同約定的支付日支付代持費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付滯納金，并賠償乙方因此遭受的損失。2.違約行為：乙方未按照合同約定進(jìn)行基金投資決策。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行基金投資決策，未按照約定進(jìn)行構(gòu)成違約。示例說(shuō)明：乙方未按照合同約定的投資策略進(jìn)行投資，導(dǎo)致基金虧損，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.違約行為：第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身過(guò)錯(cuò)造成損失。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)按照合同約定履行職責(zé)，因自身過(guò)錯(cuò)造成損失構(gòu)成違約。示例說(shuō)明：第三方在審計(jì)過(guò)程中因疏忽導(dǎo)致財(cái)務(wù)報(bào)告錯(cuò)誤，造成甲方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.違約行為：一方未履行保密義務(wù)，泄露對(duì)方信息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：雙方應(yīng)履行保密義務(wù)，未履行構(gòu)成違約。示例說(shuō)明：一方泄露了對(duì)方的商業(yè)秘密，造成對(duì)方損失，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.違約行為：合同解除后，一方未按照約定返還資產(chǎn)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理資產(chǎn)返還事宜，未按照約定返還構(gòu)成違約。示例說(shuō)明：合同解除后，一方未按照約定將代持基金資產(chǎn)返還給另一方，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024年基金代持財(cái)務(wù)管理1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱(chēng)及法定代表人1.2聯(lián)系方式及地址1.3合同簽訂日期2.基金代持財(cái)務(wù)管理目標(biāo)2.1財(cái)務(wù)管理范圍2.2財(cái)務(wù)管理目標(biāo)3.資金管理3.1資金來(lái)源及用途3.2資金劃撥及使用流程3.3資金安全措施4.財(cái)務(wù)報(bào)表編制4.1財(cái)務(wù)報(bào)表種類(lèi)4.2報(bào)表編制時(shí)間及要求4.3報(bào)表審核及報(bào)送5.財(cái)務(wù)核算5.1會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及制度5.2財(cái)務(wù)核算方法5.3財(cái)務(wù)核算周期6.內(nèi)部控制6.1內(nèi)部控制制度6.2內(nèi)部審計(jì)6.3違規(guī)處理7.信息披露7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露方式7.3信息披露責(zé)任8.風(fēng)險(xiǎn)管理8.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估8.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施8.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控9.費(fèi)用及報(bào)酬9.1管理費(fèi)率9.2報(bào)酬計(jì)算方式9.3費(fèi)用支付方式10.合同期限及終止10.1合同期限10.2合同終止條件10.3終止程序11.違約責(zé)任11.1違約行為11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約賠償12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決程序12.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.合同生效及其他13.1合同生效條件13.2合同附件13.3合同解釋13.4合同變更及解除14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1雙方名稱(chēng)及法定代表人甲方：[甲方全稱(chēng)]法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方：[乙方全稱(chēng)]法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.2聯(lián)系方式及地址甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系人姓名]、[聯(lián)系電話]、[電子郵箱]、[通訊地址]乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系人姓名]、[聯(lián)系電話]、[電子郵箱]、[通訊地址]1.3合同簽訂日期本合同于2024年[具體日期]在[簽訂地點(diǎn)]簽訂。第二條基金代持財(cái)務(wù)管理目標(biāo)2.1財(cái)務(wù)管理范圍本合同約定乙方對(duì)甲方委托的基金代持進(jìn)行財(cái)務(wù)管理，包括但不限于資金管理、財(cái)務(wù)核算、內(nèi)部控制、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面。2.2財(cái)務(wù)管理目標(biāo)乙方應(yīng)確保基金代持財(cái)務(wù)管理的合規(guī)性、安全性、效益性，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)保值增值。第三條資金管理3.1資金來(lái)源及用途基金代持資金的來(lái)源包括但不限于甲方投入的資金、基金收益等。資金用途限于基金投資及相關(guān)費(fèi)用支出。3.2資金劃撥及使用流程資金劃撥需經(jīng)甲方同意，乙方應(yīng)根據(jù)甲方指示進(jìn)行資金劃撥。資金使用需符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同約定。3.3資金安全措施乙方應(yīng)采取必要的安全措施，確?；鸫仲Y金安全，包括但不限于賬戶(hù)管理、資金隔離、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。第四條財(cái)務(wù)報(bào)表編制4.1財(cái)務(wù)報(bào)表種類(lèi)乙方應(yīng)編制基金代持的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等財(cái)務(wù)報(bào)表。4.2報(bào)表編制時(shí)間及要求財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)按月、季、年度編制，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交甲方。4.3報(bào)表審核及報(bào)送乙方編制的財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)經(jīng)內(nèi)部審計(jì)，并報(bào)送甲方及相關(guān)部門(mén)審核。第五條財(cái)務(wù)核算5.1會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及制度乙方應(yīng)遵循國(guó)家相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及制度進(jìn)行財(cái)務(wù)核算。5.2財(cái)務(wù)核算方法乙方應(yīng)根據(jù)基金代持實(shí)際情況，采用適宜的財(cái)務(wù)核算方法。5.3財(cái)務(wù)核算周期財(cái)務(wù)核算周期為自然月。第六條內(nèi)部控制6.1內(nèi)部控制制度乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鸫重?cái)務(wù)管理的合規(guī)性。6.2內(nèi)部審計(jì)乙方應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。6.3違規(guī)處理乙方對(duì)違反內(nèi)部控制制度的行為，應(yīng)依法依規(guī)進(jìn)行處理。第七條信息披露7.1信息披露內(nèi)容乙方應(yīng)按照法律法規(guī)及基金合同約定，披露基金代持的相關(guān)信息。7.2信息披露方式信息披露可通過(guò)書(shū)面報(bào)告、電子郵件、網(wǎng)站公告等方式進(jìn)行。7.3信息披露責(zé)任乙方對(duì)披露的信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。第一部分：合同如下：第八條信息披露7.1信息披露內(nèi)容乙方應(yīng)披露的信息包括但不限于基金代持的資金規(guī)模、投資方向、收益狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、重大投資決策、費(fèi)用支出、資產(chǎn)變動(dòng)等情況。7.2信息披露方式信息披露應(yīng)通過(guò)定期報(bào)告、臨時(shí)公告等形式進(jìn)行，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)詳細(xì)、真實(shí)、準(zhǔn)確，并及時(shí)更新。7.3信息披露責(zé)任乙方應(yīng)保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。如因信息披露不實(shí)導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第九條風(fēng)險(xiǎn)管理8.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估乙方應(yīng)定期對(duì)基金代持面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。8.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，乙方應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)控制等。8.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，確保風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。第十條費(fèi)用及報(bào)酬9.1管理費(fèi)率乙方根據(jù)市場(chǎng)情況和基金代持的具體情況，與甲方協(xié)商確定管理費(fèi)率。9.2報(bào)酬計(jì)算方式乙方報(bào)酬根據(jù)基金代持的實(shí)際收益情況，按照約定的計(jì)算方式進(jìn)行支付。9.3費(fèi)用支付方式費(fèi)用及報(bào)酬的支付方式為定期支付，具體支付日期和金額由雙方另行約定。第十一條合同期限及終止10.1合同期限本合同期限為[具體期限]，自合同簽訂之日起生效。10.2合同終止條件10.3終止程序合同終止時(shí)，雙方應(yīng)按照約定的程序處理剩余事務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)清算、費(fèi)用結(jié)算、保密義務(wù)等。第十二條違約責(zé)任11.1違約行為一方違反本合同約定的義務(wù)，即構(gòu)成違約。11.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.3違約賠償違約賠償金額根據(jù)違約情況及實(shí)際損失確定。第十三條爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[仲裁委員會(huì)名稱(chēng)]仲裁。12.2爭(zhēng)議解決程序仲裁委員會(huì)根據(jù)仲裁規(guī)則和本合同約定進(jìn)行仲裁。12.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)仲裁委員會(huì)為[仲裁委員會(huì)名稱(chēng)]。第十四條其他約定事項(xiàng)13.1合同生效及其他本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。13.2合同附件本合同附件包括但不限于基金代持合同、財(cái)務(wù)管理制度等。13.3合同解釋本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。如對(duì)本合同有任何疑問(wèn)，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方的定義本合同中所指的第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等，以及任何因履行本合同而需要介入的獨(dú)立第三方實(shí)體。1.2第三方資格第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可，能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。第二條第三方介入的依據(jù)及程序2.1介入依據(jù)第三方介入的依據(jù)為本合同及其附件，以及甲方或乙方根據(jù)本合同提出的具體需求。2.2介入程序第三方介入需經(jīng)甲方或乙方書(shū)面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議或服務(wù)合同。第三條第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1責(zé)任限額第三方的責(zé)任限額由雙方在合作協(xié)議或服務(wù)合同中約定，但不得低于相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。3.2義務(wù)履行第三方應(yīng)按照合作協(xié)議或服務(wù)合同的規(guī)定，按時(shí)、保質(zhì)、保量地完成其職責(zé)。3.3保密義務(wù)第三方在介入過(guò)程中，應(yīng)對(duì)涉及甲乙方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息予以保密。第四條第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)劃分4.1甲方權(quán)利義務(wù)甲方有權(quán)要求第三方按照協(xié)議規(guī)定履行職責(zé)，并有權(quán)對(duì)第三方的工作成果進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。4.2乙方權(quán)利義務(wù)乙方應(yīng)配合第三方的工作，提供必要的資料和信息，并承擔(dān)第三方工作過(guò)程中產(chǎn)生的合理費(fèi)用。4.3第三方權(quán)利義務(wù)第三方應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)，維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益。第五條第三方介入后的合同變更5.1變更內(nèi)容第三方介入后，可能涉及本合同的變更，包括但不限于工作內(nèi)容、費(fèi)用、期限等。5.2變更程序任何合同變更均需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意，并簽訂相應(yīng)的補(bǔ)充協(xié)議。第六條第三方介入后的爭(zhēng)議解決6.1爭(zhēng)議解決方式第三方介入后的爭(zhēng)議解決方式，可參照本合同第十三條的規(guī)定。6.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第三方介入后的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)，仍為[仲裁委員會(huì)名稱(chēng)]。第七條第三方介入后的合同終止7.1終止條件第三方介入后的合同終止條件，參照本合同第十條的規(guī)定。7.2終止程序第三方介入后的合同終止程序，參照本合同第十條的規(guī)定。第八條第三方介入后的責(zé)任承擔(dān)8.1責(zé)任主體第三方介入后的責(zé)任承擔(dān)，由第三方承擔(dān)主要責(zé)任，甲方和乙方根據(jù)實(shí)際情況承擔(dān)相應(yīng)的連帶責(zé)任。8.2賠償責(zé)任第三方因違反協(xié)議規(guī)定造成甲方或乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第九條第三方介入后的保密義務(wù)9.1保密內(nèi)容第三方介入后的保密內(nèi)容，包括但不限于甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、合同內(nèi)容等。9.2保密期限第三方介入后的保密期限，自協(xié)議終止之日起不少于[具體期限]年。第十條本附加條款的生效與解釋10.1生效條件本附加條款自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。10.2解釋權(quán)本附加條款的解釋權(quán)歸甲方所有。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：基金代持合同詳細(xì)要求：包含甲乙雙方的基本信息、基金代持的范圍、目標(biāo)、期限、費(fèi)用、違約責(zé)任等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件是合同主體，詳細(xì)規(guī)定了雙方的權(quán)利義務(wù)。2.附件二：財(cái)務(wù)管理制度詳細(xì)要求：包括財(cái)務(wù)核算方法、內(nèi)部控制制度、資金管理流程等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件規(guī)定了乙方在財(cái)務(wù)管理方面的具體操作規(guī)范。3.附件三：信息披露制度詳細(xì)要求：包括信息披露內(nèi)容、方式、頻率、責(zé)任等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件規(guī)定了乙方在信息披露方面的要求。4.附件四：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃詳細(xì)要求：包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)措施、監(jiān)控等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件規(guī)定了乙方在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的具體措施。5.附件五：第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方的基本信息、職責(zé)、義務(wù)、責(zé)任等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件規(guī)定了第三方介入時(shí)的合作細(xì)節(jié)。6.附件六：費(fèi)用及報(bào)酬清單詳細(xì)要求：包括管理費(fèi)率、報(bào)酬計(jì)算方式、支付方式等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件規(guī)定了費(fèi)用及報(bào)酬的具體細(xì)節(jié)。7.附件七：爭(zhēng)議解決機(jī)制詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決方式、程序、機(jī)構(gòu)等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件規(guī)定了爭(zhēng)議解決的途徑和流程。8.附件八：合同變更記錄詳細(xì)要求：包括變更內(nèi)容、變更原因、變更日期等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件記錄了合同執(zhí)行過(guò)程中的變更情況。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：乙方未按時(shí)提交財(cái)務(wù)報(bào)表，導(dǎo)致甲方無(wú)法及時(shí)了解基金代持情況。乙方未按照約定進(jìn)行資金劃撥，導(dǎo)致甲方資金使用受到影響。乙方未按照約定進(jìn)行信息披露，導(dǎo)致甲方無(wú)法及時(shí)了解基金代持情況。第三方在介入過(guò)程中泄露甲方商業(yè)秘密，造成甲方損失。甲方未按時(shí)支付費(fèi)用及報(bào)酬，導(dǎo)致乙方工作受到影響。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方違約，應(yīng)根據(jù)違約程度和損失情況，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第三方違約，應(yīng)根據(jù)合作協(xié)議或服務(wù)合同的規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于賠償損失、終止協(xié)議等。甲方違約，應(yīng)根據(jù)違約程度和損失情況，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例說(shuō)明：乙方未按時(shí)提交財(cái)務(wù)報(bào)表，導(dǎo)致甲方無(wú)法及時(shí)了解基金代持情況，甲方因此遭受了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，包括但不限于支付違約金和賠償甲方因此遭受的損失。第三方在介入過(guò)程中泄露甲方商業(yè)秘密，造成甲方損失，第三方應(yīng)賠償甲方因此遭受的全部損失，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024年基金代持財(cái)務(wù)管理2本合同目錄一覽1.合同當(dāng)事人信息1.1當(dāng)事人名稱(chēng)1.2當(dāng)事人法定代表人1.3當(dāng)事人住所地1.4當(dāng)事人聯(lián)系方式2.基金代持財(cái)務(wù)管理范圍2.1基金代持概述2.2管理范圍界定2.3管理權(quán)限劃分3.基金代持財(cái)務(wù)管理目標(biāo)3.1財(cái)務(wù)管理目標(biāo)設(shè)定3.2目標(biāo)實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)3.3目標(biāo)考核與評(píng)估4.財(cái)務(wù)管理制度4.1財(cái)務(wù)管理制度概述4.2內(nèi)部控制制度4.3財(cái)務(wù)報(bào)告制度4.4風(fēng)險(xiǎn)管理制度5.資金管理5.1資金籌集5.2資金使用5.3資金核算5.4資金監(jiān)督6.投資管理6.1投資策略6.2投資決策程序6.3投資項(xiàng)目管理6.4投資風(fēng)險(xiǎn)控制7.收益分配7.1收益分配原則7.2收益分配方式7.3收益分配程序7.4收益分配報(bào)告8.會(huì)計(jì)核算8.1會(huì)計(jì)核算制度8.2會(huì)計(jì)核算流程8.3會(huì)計(jì)檔案管理8.4會(huì)計(jì)信息真實(shí)性保障9.信息披露9.1信息披露原則9.2信息披露內(nèi)容9.3信息披露方式9.4信息披露責(zé)任10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約爭(zhēng)議解決11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序12.合同解除12.1合同解除條件12.2合同解除程序12.3合同解除后的處理13.合同生效、變更和終止13.1合同生效條件13.2合同變更程序13.3合同終止條件13.4合同終止后的處理14.其他約定事項(xiàng)14.1不可抗力14.2合同附件14.3合同份數(shù)與效力第一部分：合同如下：1.合同當(dāng)事人信息1.1當(dāng)事人名稱(chēng)1.2當(dāng)事人法定代表人1.3當(dāng)事人住所地1.4當(dāng)事人聯(lián)系方式2.基金代持財(cái)務(wù)管理范圍2.1基金代持概述2.2管理范圍界定2.3管理權(quán)限劃分3.基金代持財(cái)務(wù)管理目標(biāo)3.1財(cái)務(wù)管理目標(biāo)設(shè)定3.2目標(biāo)實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)3.3目標(biāo)考核與評(píng)估4.財(cái)務(wù)管理制度4.1財(cái)務(wù)管理制度概述4.2內(nèi)部控制制度4.3財(cái)務(wù)報(bào)告制度4.4風(fēng)險(xiǎn)管理制度5.資金管理5.1資金籌集5.2資金使用5.3資金核算5.4資金監(jiān)督6.投資管理6.1投資策略6.2投資決策程序6.3投資項(xiàng)目管理6.4投資風(fēng)險(xiǎn)控制7.收益分配7.1收益分配原則7.2收益分配方式7.3收益分配程序7.4收益分配報(bào)告1.合同當(dāng)事人信息1.1當(dāng)事人名稱(chēng)：甲方為基金管理有限公司，乙方為投資集團(tuán)有限公司。1.2當(dāng)事人法定代表人：甲方法定代表人為，乙方法定代表人為。1.3當(dāng)事人住所地：甲方住所地為省市區(qū)路號(hào)，乙方住所地為省市區(qū)路號(hào)。2.基金代持財(cái)務(wù)管理范圍2.1基金代持概述：本合同所述基金代持是指甲方作為受托方，代為管理乙方持有的基金份額，包括但不限于基金份額的購(gòu)買(mǎi)、持有、轉(zhuǎn)讓等行為。2.2管理范圍界定：甲方負(fù)責(zé)管理乙方持有的基金份額，包括但不限于賬戶(hù)管理、資金劃撥、交易執(zhí)行、信息披露等。2.3管理權(quán)限劃分：甲方在代持過(guò)程中，享有獨(dú)立的決策權(quán)，乙方應(yīng)積極配合甲方的工作。3.基金代持財(cái)務(wù)管理目標(biāo)3.1財(cái)務(wù)管理目標(biāo)設(shè)定：甲方應(yīng)確保乙方持有的基金份額安全、穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)收益最大化。3.2目標(biāo)實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)通過(guò)科學(xué)合理的投資策略，控制風(fēng)險(xiǎn)，確保乙方持有的基金份額收益高于同期銀行存款利率。3.3目標(biāo)考核與評(píng)估：甲方每季度對(duì)財(cái)務(wù)管理目標(biāo)進(jìn)行考核與評(píng)估，并向乙方報(bào)告。4.財(cái)務(wù)管理制度4.1財(cái)務(wù)管理制度概述：甲方建立健全財(cái)務(wù)管理制度，確保財(cái)務(wù)管理工作的規(guī)范、高效。4.2內(nèi)部控制制度：甲方制定內(nèi)部控制制度，確?；鸫诌^(guò)程中的資金安全、合規(guī)。4.3財(cái)務(wù)報(bào)告制度：甲方定期向乙方提供財(cái)務(wù)報(bào)告，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。4.4風(fēng)險(xiǎn)管理制度：甲方建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。5.資金管理5.1資金籌集：甲方負(fù)責(zé)籌集乙方持有的基金份額所需資金，確保資金來(lái)源合法、合規(guī)。5.2資金使用：甲方按照基金投資策略，合理使用乙方持有的基金份額資金。5.3資金核算：甲方對(duì)資金使用情況進(jìn)行核算，確保資金使用的透明度。5.4資金監(jiān)督：甲方對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，確保資金使用的合規(guī)性。6.投資管理6.1投資策略：甲方制定投資策略，包括但不限于行業(yè)選擇、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等。6.2投資決策程序：甲方制定投資決策程序，確保投資決策的科學(xué)性、合理性。6.3投資項(xiàng)目管理：甲方對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行管理，包括但不限于項(xiàng)目調(diào)研、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資決策等。6.4投資風(fēng)險(xiǎn)控制：甲方建立健全投資風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。7.收益分配7.1收益分配原則：收益分配遵循公平、公正、公開(kāi)的原則。7.2收益分配方式：收益分配方式為按比例分配，具體比例由雙方協(xié)商確定。7.3收益分配程序：甲方在實(shí)現(xiàn)收益后，按照約定的時(shí)間和方式向乙方分配收益。7.4收益分配報(bào)告：甲方定期向乙方提供收益分配報(bào)告，包括但不限于收益分配情況、收益分配明細(xì)等。8.信息披露與報(bào)告8.1信息披露原則8.1.1甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。8.1.2甲方應(yīng)主動(dòng)向乙方披露基金代持財(cái)務(wù)管理的相關(guān)信息，包括但不限于基金凈值、投資組合、財(cái)務(wù)狀況等。8.2信息披露內(nèi)容8.2.1甲方應(yīng)定期向乙方提供基金凈值報(bào)告，包括但不限于每日凈值、每周凈值、每月凈值等。8.2.2甲方應(yīng)定期向乙方提供投資組合報(bào)告，包括但不限于投資標(biāo)的、投資比例、投資收益等。8.2.3甲方應(yīng)定期向乙方提供財(cái)務(wù)狀況報(bào)告，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。8.3信息披露方式8.3.1甲方通過(guò)電子郵件、書(shū)面報(bào)告等方式向乙方披露信息。8.3.2甲方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)，向乙方提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告。8.4信息披露責(zé)任8.4.1甲方對(duì)披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任。8.4.2乙方對(duì)甲方披露的信息進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)信息的使用負(fù)責(zé)。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1甲方未按約定履行信息披露義務(wù)。9.1.2甲方未按約定進(jìn)行資金管理，導(dǎo)致資金損失。9.1.3甲方未按約定進(jìn)行投資管理，導(dǎo)致投資損失。9.1.4甲方違反內(nèi)部控制制度，造成基金代持財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1甲方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.2.2乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，并有權(quán)選擇解除合同。9.3違約爭(zhēng)議解決9.3.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決違約爭(zhēng)議。9.3.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決爭(zhēng)議。10.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1合同簽訂地為省市區(qū)。10.2.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為省市區(qū)人民法院。10.3爭(zhēng)議解決程序10.3.1雙方應(yīng)按照爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)定提交爭(zhēng)議材料。10.3.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)將依法審理爭(zhēng)議，并作出裁決。11.合同解除11.1合同解除條件11.1.1雙方協(xié)商一致解除合同。11.1.2一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。11.2合同解除程序11.2.1提出解除合同的一方應(yīng)提前30日書(shū)面通知對(duì)方。11.2.2收到通知的一方應(yīng)在收到通知后15日內(nèi)作出回應(yīng)。11.3合同解除后的處理11.3.1合同解除后，甲方應(yīng)將乙方持有的基金份額及相關(guān)資金返還給乙方。11.3.2雙方應(yīng)按照合同約定處理合同解除后的其他事宜。12.合同生效、變更和終止12.1合同生效條件12.1.1雙方簽署合同并簽字蓋章。12.1.2合同簽訂后，甲方收到乙方支付的首期代持管理費(fèi)用。12.2合同變更12.2.1雙方協(xié)商一致，可以變更合同內(nèi)容。12.2.2合同變更應(yīng)采用書(shū)面形式，并經(jīng)雙方簽字蓋章。12.3合同終止條件12.3.1合同到期。12.3.2雙方協(xié)商一致解除合同。12.3.3一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。12.4合同終止后的處理12.4.1合同終止后，甲方應(yīng)將乙方持有的基金份額及相關(guān)資金返還給乙方。12.4.2雙方應(yīng)按照合同約定處理合同終止后的其他事宜。13.其他約定事項(xiàng)13.1不可抗力13.1.1因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。13.1.2不可抗力事件發(fā)生后，一方應(yīng)及時(shí)通知另一方，并提供相關(guān)證明材料。13.2合同附件13.2.1本合同附件包括但不限于財(cái)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。13.2.2附件與本合同具有同等法律效力。13.3合同份數(shù)與效力13.3.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。13.3.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正14.第三方介入14.1第三方定義14.1.1本合同所稱(chēng)第三方，是指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。14.2第三方介入情形14.2.1在合同履行過(guò)程中，如需引入第三方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)或協(xié)助，甲乙雙方可協(xié)商確定引入的具體情形。14.3第三方責(zé)任限額14.3.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中明確約定，具體包括但不限于：14.3.1.1第三方因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)根據(jù)損失程度承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償總額不超過(guò)合同總金額的%。14.3.1.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因不可抗力等因素導(dǎo)致?lián)p失，甲乙雙方互不承擔(dān)責(zé)任。14.4第三方責(zé)權(quán)利14.4.1第三方在合同履行過(guò)程中的權(quán)利：14.4.1.1按照合同約定，接受甲乙雙方委托，獨(dú)立開(kāi)展相關(guān)工作。14.4.1.2要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助，確保工作順利進(jìn)行。14.4.1.3對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，向甲乙