投資策略管理協(xié)議（2024年版）

投資策略管理協(xié)議（2024年版）合同/協(xié)議編號：__________________

甲方（以下簡稱“投資者”）：________

乙方（以下簡稱“管理人”）：________

鑒于甲方擁有一定的資金實(shí)力，希望將其資金投入乙方管理的投資項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)資金的保值增值；乙方作為專業(yè)的投資管理人，具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識，能夠?yàn)榧追教峁I(yè)的投資策略管理服務(wù)。為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。

本協(xié)議旨在規(guī)范投資者與投資管理人之間的投資策略管理關(guān)系，確保雙方在投資過程中能夠遵循公平、公正、誠信的原則，共同實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求，制定并實(shí)施投資策略，包括但不限于資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制、收益目標(biāo)等。

1.2乙方應(yīng)定期向甲方提供投資報(bào)告，包括但不限于市場分析、投資組合表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等內(nèi)容。

1.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，對投資組合進(jìn)行調(diào)整，以滿足甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。

二、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方應(yīng)確保投資策略的科學(xué)性和合理性，符合市場規(guī)律和行業(yè)規(guī)范。

2.2乙方應(yīng)保證投資組合的透明度，定期向甲方披露投資組合的持倉情況、交易記錄等信息。

2.3乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保投資風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。

三、價(jià)格支付

3.1乙方應(yīng)按照約定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取管理費(fèi)用，管理費(fèi)用按季度或年度收取。

3.2管理費(fèi)用可根據(jù)市場情況及投資業(yè)績進(jìn)行調(diào)整，具體調(diào)整方案由雙方另行協(xié)商確定。

3.3甲方應(yīng)按時(shí)支付乙方管理費(fèi)用，逾期支付的，乙方有權(quán)按照合同約定收取滯納金。

四、保密條款

4.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及甲方的投資信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至合同終止后三年。

五、違約責(zé)任

5.1若乙方未能按照本協(xié)議約定提供投資策略管理服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、解除合同等。

5.2若甲方未能按時(shí)支付管理費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于收取滯納金、解除合同等。

5.3若任何一方違反保密義務(wù)，造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、合同生效與終止

7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本協(xié)議有效期為____年，自生效之日起計(jì)算。

7.3任何一方提前____天書面通知對方，可解除本協(xié)議。

八、其他

8.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

8.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

合同/協(xié)議編號：__________________

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供投資策略管理服務(wù)，并監(jiān)督乙方履行服務(wù)義務(wù)。

1.2甲方有權(quán)要求乙方定期提供投資報(bào)告，并對報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行審查。

1.3甲方有權(quán)根據(jù)自身需求，向乙方提出投資組合調(diào)整建議。

1.4甲方有義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息，包括但不限于資金來源、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。

1.5甲方有義務(wù)按照約定支付管理費(fèi)用，并確保支付方式的安全、便捷。

1.6甲方有義務(wù)遵守國家法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，不得利用乙方提供的服務(wù)從事非法活動(dòng)。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資信息，以制定和實(shí)施投資策略。

2.2乙方有權(quán)根據(jù)市場情況、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，自主決定投資策略和投資組合。

2.3乙方有義務(wù)按照本協(xié)議約定提供投資策略管理服務(wù)，確保投資組合的合理配置和風(fēng)險(xiǎn)控制。

2.4乙方有義務(wù)定期向甲方提供投資報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、客觀、全面。

2.5乙方有義務(wù)對甲方提供的信息和資料進(jìn)行保密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。

2.6乙方有義務(wù)按照約定收取管理費(fèi)用，并確保收費(fèi)的合理性和透明度。

2.7乙方有義務(wù)在合同期內(nèi)，根據(jù)市場變化和甲方需求，對投資策略和投資組合進(jìn)行調(diào)整。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)通過定期會議、電話、郵件等方式保持溝通，及時(shí)解決合作過程中出現(xiàn)的問題。

3.2乙方應(yīng)設(shè)立專門的投資團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)投資策略的制定和實(shí)施，并定期向甲方匯報(bào)工作進(jìn)展。

3.3甲方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與乙方溝通，并確保該人員具備必要的投資知識和溝通能力。

3.4雙方應(yīng)共同遵守國家法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，確保合作關(guān)系的穩(wěn)定和持續(xù)。

3.5雙方應(yīng)積極配合對方的盡職調(diào)查，包括但不限于提供相關(guān)文件、資料等。

3.6雙方在合作過程中，如遇不可抗力因素導(dǎo)致合同無法履行，應(yīng)及時(shí)通知對方，并采取必要措施減輕損失。

四、合同履行與變更

4.1本協(xié)議自生效之日起，雙方應(yīng)按照約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

4.2如遇本協(xié)議內(nèi)容需要變更，雙方應(yīng)友好協(xié)商，達(dá)成一致意見后，簽訂書面變更協(xié)議。

4.3任何一方未經(jīng)對方同意，不得擅自變更本協(xié)議的內(nèi)容。

4.4合同終止后，雙方應(yīng)按照約定妥善處理剩余事務(wù)，包括但不限于清算投資組合、退還剩余資金等。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本協(xié)議的有效期限自雙方簽字（或蓋章）之日起，至合同約定的終止日期止。

1.2本協(xié)議有效期為____年，自生效之日起計(jì)算。

二、合同的變更

2.1雙方如需變更本協(xié)議的內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂書面變更協(xié)議。

2.2變更后的協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

三、合同的終止

3.1本協(xié)議在以下情形下終止：

3.1.1本協(xié)議約定的有效期限屆滿；

3.1.2雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；

3.1.3任何一方違約，經(jīng)對方書面通知后____日內(nèi)仍未糾正，對方有權(quán)解除本協(xié)議；

3.1.4因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；

3.1.5法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。

四、合同的解除

4.1在以下情形下，任何一方有權(quán)解除本協(xié)議：

4.1.1對方嚴(yán)重違約，經(jīng)書面通知后____日內(nèi)仍未糾正；

4.1.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

4.1.3法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同無法履行。

五、爭議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

6.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、終止及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.2本協(xié)議的簽訂地為中華人民共和國____?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）____市，雙方同意以該地為合同爭議的管轄法院。

七、合同效力

7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，具有法律約束力。

7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方需要準(zhǔn)備的附件：

1.投資者授權(quán)書，證明投資者有權(quán)簽署本協(xié)議并執(zhí)行相關(guān)投資決策。

2.投資者身份證明文件，包括但不限于身份證、護(hù)照等有效證件的復(fù)印件。

3.投資者財(cái)務(wù)狀況證明文件，包括但不限于銀行賬戶信息、財(cái)務(wù)報(bào)表等。

4.投資策略說明書，詳細(xì)闡述投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、預(yù)期收益等。

5.管理人營業(yè)執(zhí)照副本或相關(guān)經(jīng)營許可文件復(fù)印件。

6.管理人專業(yè)資質(zhì)證明文件，如金融從業(yè)資格證書等。

7.投資協(xié)議簽訂前雙方協(xié)商達(dá)成的其他相關(guān)文件或協(xié)議。

8.雙方約定的其他必要文件或資料。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置：

-甲方代表簽字：___________________