證券從業(yè)-證券市場基本法律法規(guī)-第四節(jié)證券法

證券從業(yè)-證券市場基本法律法規(guī)-第四節(jié)證券法1.【單項(xiàng)選擇題】違反《證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足（）的，（江南博哥）處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。A.一倍以上十倍以下；一百萬元B.一倍以上五倍以下；五十萬元C.一倍以上十倍以下；五十萬元D.一倍以上五倍以下；一百萬元正確答案：A參考解析：違反《證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得【一倍以上十倍以下】的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足【一百萬元】的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。1.【單項(xiàng)選擇題】違反《證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足（）的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。A.一倍以上十倍以下；一百萬元B.一倍以上五倍以下；五十萬元C.一倍以上十倍以下；五十萬元D.一倍以上五倍以下；一百萬元正確答案：A參考解析：違反《證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得【一倍以上十倍以下】的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足【一百萬元】的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。2.【單項(xiàng)選擇題】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A.5％B.10％C.15％D.30％正確答案：A參考解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到【5%】時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。2.【單項(xiàng)選擇題】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A.5％B.10％C.15％D.30％正確答案：A參考解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到【5%】時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。3.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《公司法》的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1年B.2年C.3年D.5年正確答案：D參考解析：因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾【5年】的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。4.【單項(xiàng)選擇題】為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi)，不得買賣該證券。A.3個月B.6個月C.1年D.2年正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券法》第四十二條的規(guī)定，為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后【6個月】內(nèi)，不得買賣該證券。5.【單項(xiàng)選擇題】證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足（）的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。A.一倍以上三倍以下；十萬元B.一倍以上五倍以下；五十萬元C.一倍以上十倍以下；五十萬元D.一倍以上二十倍以下；十萬元正確答案：C參考解析：《證券法》第一百九十一條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得【一倍以上十倍以下】的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足【五十萬元】的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。6.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任，說法錯誤的是（）。A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某化名持有股票被處以買賣證券等值以下的罰款D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券法》第四十條的規(guī)定，證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，既不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。任何人在成為前述人員時，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，【必須依法轉(zhuǎn)讓】（B項(xiàng)說法錯誤）。實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。根據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反《證券法》第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。7.【單項(xiàng)選擇題】證券公司違反《證券法》第一百零七條第一款的規(guī)定，未對投資者開立賬戶提供的身份信息進(jìn)行核對的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬元以下的罰款。A.10B.5C.15D.20正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券法》第二百零一條的規(guī)定，證券公司違反《證券法》第一百零七條第一款的規(guī)定，未對投資者開立賬戶提供的身份信息進(jìn)行核對的，責(zé)令改正，給予警告，并處以5萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以【10萬元】以下的罰款。8.【單項(xiàng)選擇題】上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期報(bào)告，按照規(guī)定報(bào)送和公告，下列說法錯誤的是（）。A.在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，報(bào)送并公告年度報(bào)告B.年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)C.在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，報(bào)送并公告中期報(bào)告D.在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起3個月內(nèi)，報(bào)送并公告中期報(bào)告正確答案：D參考解析：上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期報(bào)告，并按照以下規(guī)定報(bào)送和公告：（1）在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，報(bào)送并公告年度報(bào)告，其中的年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。（2）在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起【2個月內(nèi)】，報(bào)送并公告中期報(bào)告（選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)D錯誤）。26.【選擇題】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反《證券法》的規(guī)定，未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正。如果有業(yè)務(wù)收入，則沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上20倍以下正確答案：C參考解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反《證券法》第一百六十三條的規(guī)定，未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入【1倍以上10倍以下】的罰款，沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘呓箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。27.【選擇題】現(xiàn)行適用的《證券法》為根據(jù)2019年12月28日第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議修訂后的《證券法》，于（）起施行。A.2019年12月28日B.2020年1月1日C.2020年3月1日D.2020年5月1日正確答案：C參考解析：現(xiàn)行適用的《證券法》為根據(jù)2019年12月28日第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議修訂后的《證券法》，于【2020年3月1日】起施行。28.【選擇題】下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的表述，說法錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于20年正確答案：C參考解析：在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在【證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)】，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券。A項(xiàng)說法正確、C項(xiàng)說法錯誤投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。B項(xiàng)說法正確證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于20年。D項(xiàng)說法正確29.【選擇題】收購要約約定的收購期限不得少于（），并不得超過（）。A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日正確答案：A參考解析：收購要約約定的收購期限不得少于【30日】，并不得超過【60日】。30.【選擇題】按照《證券法》的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)正確答案：D參考解析：【證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)】應(yīng)履行下列職能：（一）【證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立】；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊登記；（四）證券交易的清算和交收；（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（六）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。31.【選擇題】《證券法》規(guī)定，證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響B(tài).公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況C.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動D.持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化正確答案：D參考解析：D項(xiàng)，持有公司【5％以上】股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化屬于內(nèi)幕信息。32.【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)（）的，屬于公司的內(nèi)幕信息。A.40％B.25％C.30％D.15％正確答案：C參考解析：公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的【30%】均屬于內(nèi)幕信息。

33.【選擇題】證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與（）承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。A.發(fā)行人的實(shí)際控制人B.發(fā)行人的法定代表人C.發(fā)行人D.發(fā)行人的控股股東正確答案：C參考解析：《證券法》第一百八十三條規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與【發(fā)行人】承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。34.【選擇題】證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）。A.自愿B.有償C.無償D.誠實(shí)信用正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守【自愿、有償、誠實(shí)信用】的原則。35.【選擇題】在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6個月B.9個月C.12個月D.18個月正確答案：D參考解析：在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的【18個月內(nèi)】不得轉(zhuǎn)讓。36.【選擇題】下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，說法正確的是（）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法制定章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于10年C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以挪用客戶的證券正確答案：C參考解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法制定章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，并經(jīng)【國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)】批準(zhǔn)。A項(xiàng)說法錯誤證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于【20年】。B項(xiàng)說法錯誤證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。C項(xiàng)說法正確證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【不得挪用】客戶的證券。D項(xiàng)說法錯誤37.【選擇題】證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以（）的罰款。A.一百萬元以上一千萬元以下B.二百萬元以上二千萬元以下C.三百萬元以上三千萬元以下D.五百萬元以上五千萬元以下正確答案：A參考解析：《證券法》第一百八十三條規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以【100萬元以上1000萬元以下】的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。38.【選擇題】擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）的罰款。A.開除，并處以二十萬元以上二百萬元以下B.警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下C.開除，并處以十萬元以上一百萬元以下D.警告，并處以十萬元以上一百萬元以下正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，違反《證券法》第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予【警告】，并處以【20萬元以上200萬元以下】的罰款。對擅自設(shè)立的證券公司，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。64.【多選題】下列選項(xiàng)中，哪些情形屬于公開發(fā)行？（）A.向不特定對象發(fā)行證券的B.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過100人的，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)C.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過150人的，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)D.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)正確答案：A,D參考解析：有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（1）向不特定對象發(fā)行證券的（A正確）；（2）向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)（D正確）；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。65.【多選題】證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，下列表述的相關(guān)處罰措施正確的有（）。A.責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款B.沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款正確答案：A,B,C參考解析：根據(jù)《證券法》第一百八十三條規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以【五十萬元以上五百萬元以下】的罰款（D錯誤）。65.【多選題】證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，下列表述的相關(guān)處罰措施正確的有（）。A.責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款B.沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款正確答案：A,B,C參考解析：根據(jù)《證券法》第一百八十三條規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以【五十萬元以上五百萬元以下】的罰款（D錯誤）。66.【多選題】當(dāng)公司出現(xiàn)下列哪些情形時，不得再次公開發(fā)行公司債券？（）A.對已公開發(fā)行的公司債券有違約的事實(shí)，但不處于繼續(xù)狀態(tài)B.對其他債務(wù)有延遲支付本息的事實(shí)，但不處于繼續(xù)狀態(tài)C.對其他債務(wù)有延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)D.違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途正確答案：C,D參考解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：（1）對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)（C正確）；（2）違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途（D正確）。67.【多選題】發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，可能受到的處罰措施包括（）。A.尚未發(fā)行證券的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款B.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款D.尚未發(fā)行證券的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款正確答案：A,B,C參考解析：根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以【二百萬元以上二千萬元以下】的罰款（D錯誤）；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。68.【多選題】證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式，包銷與代銷的區(qū)別包括（）。A.代銷承銷期結(jié)束時，未售出的股票承銷商自己購買B.包銷承銷期結(jié)束時，未售出的股票承銷商自己購買C.采用代銷方式時，證券發(fā)行風(fēng)險由發(fā)行人自行承擔(dān)D.全額包銷的承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險正確答案：B,C,D參考解析：代銷，是證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。包銷，是證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。綜上所述，包銷和代銷的區(qū)別是：承銷期結(jié)束時，將未售出的股票承銷商是否自己購買。如果【自己購買了未出售部分，則是包銷】（A錯誤），反之不購買是代銷。69.【多選題】我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括（）。A.要約收購B.協(xié)議收購C.競價收購D.集中收購正確答案：A,B參考解析：我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括【要約收購、協(xié)議收購和其