2024年度私募基金代客理財(cái)專項(xiàng)服務(wù)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度私募基金代客理財(cái)專項(xiàng)服務(wù)合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋2.合同主體2.1基金管理人2.2基金托管人2.3投資者3.基金設(shè)立與運(yùn)作3.1基金設(shè)立3.2基金運(yùn)作3.3基金管理3.4基金托管4.投資范圍與限制4.1投資范圍4.2投資限制5.投資策略與風(fēng)險(xiǎn)控制5.1投資策略5.2風(fēng)險(xiǎn)控制6.資金募集與分配6.1資金募集6.2資金分配7.管理費(fèi)用與業(yè)績(jī)報(bào)酬7.1管理費(fèi)用7.2業(yè)績(jī)報(bào)酬8.信息披露與報(bào)告8.1信息披露8.2報(bào)告制度9.合同期限與終止9.1合同期限9.2合同終止10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決程序11.違約責(zé)任11.1違約責(zé)任概述11.2違約責(zé)任承擔(dān)12.合同附件12.1附件一：基金合同12.2附件二：投資協(xié)議12.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)揭示書13.其他條款13.1法律適用13.2不可抗力13.3合同份數(shù)13.4合同生效14.合同簽署與生效日期14.1合同簽署14.2合同生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.1.1“私募基金”指根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金，投資于股票、債券、期貨、期權(quán)、基金等金融工具的基金。1.1.2“合格投資者”指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元人民幣或者凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣的投資者。1.1.3“基金管理人”指依法設(shè)立，負(fù)責(zé)私募基金募集、投資、管理、運(yùn)作和信息披露的機(jī)構(gòu)。1.1.4“基金托管人”指依法設(shè)立，負(fù)責(zé)保管基金財(cái)產(chǎn)，執(zhí)行基金管理人的投資指令，監(jiān)督基金管理人的投資行為，維護(hù)基金份額持有人利益的機(jī)構(gòu)。1.2術(shù)語(yǔ)解釋1.2.1“投資范圍”指私募基金可以投資的金融工具和資產(chǎn)類別。1.2.2“投資限制”指私募基金在投資過(guò)程中應(yīng)遵守的限制性規(guī)定。2.合同主體2.1基金管理人2.1.1基金管理人的名稱、住所、法定代表人等信息。2.1.2基金管理人的資質(zhì)證明文件。2.2基金托管人2.2.1基金托管人的名稱、住所、法定代表人等信息。2.2.2基金托管人的資質(zhì)證明文件。2.3投資者2.3.1投資者的名稱、住所、法定代表人等信息。2.3.2投資者的資質(zhì)證明文件。3.基金設(shè)立與運(yùn)作3.1基金設(shè)立3.1.1基金的名稱、類型、規(guī)模、成立日期等信息。3.1.2基金的募集期限和募集方式。3.2基金運(yùn)作3.2.1基金的運(yùn)作方式、投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.2.2基金的運(yùn)作期限和終止條件。3.3基金管理3.3.1基金管理人的權(quán)利和義務(wù)。3.3.2基金管理人的管理費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)。3.4基金托管3.4.1基金托管人的權(quán)利和義務(wù)。3.4.2基金托管人的托管費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)。4.投資范圍與限制4.1投資范圍4.1.1基金可以投資的金融工具和資產(chǎn)類別。4.1.2基金投資比例限制。4.2投資限制4.2.1基金投資禁止的領(lǐng)域和行業(yè)。4.2.2基金投資禁止的行為。5.投資策略與風(fēng)險(xiǎn)控制5.1投資策略5.1.1基金的投資策略和目標(biāo)。5.1.2基金的投資組合構(gòu)建原則。5.2風(fēng)險(xiǎn)控制5.2.1基金的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。5.2.2基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警機(jī)制。6.資金募集與分配6.1資金募集6.1.1基金的募集方式、募集對(duì)象和募集金額。6.1.2基金的募集期限和募集程序。6.2資金分配6.2.1基金的收益分配原則和分配方式。6.2.2基金的虧損承擔(dān)原則。8.信息披露與報(bào)告8.1信息披露8.1.1基金管理人應(yīng)定期披露基金凈值、投資組合、費(fèi)用等基本信息。8.1.2基金管理人應(yīng)在重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)及時(shí)披露，包括但不限于投資決策、重大投資變動(dòng)、基金管理人的變更等。8.1.3信息披露的渠道和頻率，包括但不限于基金網(wǎng)站、投資者信函、電子郵件等。8.2報(bào)告制度8.2.1基金管理人應(yīng)向基金托管人提供定期報(bào)告，包括但不限于基金財(cái)務(wù)報(bào)告、投資組合報(bào)告等。8.2.2投資者有權(quán)要求基金管理人提供基金的相關(guān)信息，基金管理人應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)提供。9.合同期限與終止9.1合同期限9.1.1本合同的有效期為自雙方簽署之日起至基金清算之日止。9.1.2合同期限屆滿或提前終止的條件。9.2合同終止9.2.1合同因基金清算、基金管理人或基金托管人違約、法律法規(guī)變更等原因終止。9.2.2合同終止后的善后處理，包括但不限于基金財(cái)產(chǎn)的清算、投資者的權(quán)益保護(hù)等。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決程序10.2.1爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在收到爭(zhēng)議通知之日起30日內(nèi)進(jìn)行協(xié)商。10.2.2如協(xié)商無(wú)果，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.違約責(zé)任11.1違約責(zé)任概述11.1.1雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。11.1.2違約責(zé)任的承擔(dān)形式，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1基金管理人違反基金管理義務(wù)的違約責(zé)任。11.2.2基金托管人違反基金托管義務(wù)的違約責(zé)任。11.2.3投資者違反投資約定的違約責(zé)任。12.合同附件12.1附件一：基金合同12.1.1基金合同的內(nèi)容和條款。12.2附件二：投資協(xié)議12.2.1投資協(xié)議的內(nèi)容和條款。12.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)揭示書12.3.1風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容和條款。13.其他條款13.1法律適用13.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。13.2不可抗力13.2.1發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)相互理解，采取必要措施減輕損失。13.3合同份數(shù)13.3.1本合同一式若干份，具有同等法律效力。13.4合同生效13.4.1本合同自雙方簽署之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正14.第三方介入14.1第三方定義14.1.1“第三方”指在本合同項(xiàng)下，非甲乙雙方的任何個(gè)人或法人，包括但不限于審計(jì)師、評(píng)估師、法律顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)、托管銀行、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等。14.2第三方責(zé)任限額14.2.1第三方在執(zhí)行其職責(zé)時(shí)，對(duì)甲乙雙方或基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，其責(zé)任限額應(yīng)參照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)確定。14.2.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并在合同附件中詳細(xì)列明。14.3第三方介入的條件14.3.1第三方的介入應(yīng)基于甲乙雙方的一致同意，且第三方應(yīng)具備完成相關(guān)工作的資質(zhì)和能力。14.3.2第三方的介入應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則。14.4第三方職責(zé)14.4.1第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)的服務(wù)，包括但不限于審計(jì)、評(píng)估、法律咨詢、財(cái)務(wù)咨詢等。14.4.2第三方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成工作，并及時(shí)向甲乙雙方報(bào)告工作進(jìn)展。14.5第三方權(quán)利14.5.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件，以便其完成工作任務(wù)。14.5.2第三方有權(quán)在合同約定范圍內(nèi)，獨(dú)立行使職權(quán)，不受甲乙雙方的干涉。14.6第三方義務(wù)14.6.1第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保其提供的服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。14.6.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方和基金財(cái)產(chǎn)的秘密，不得泄露給任何第三方。14.7第三方與其他各方的劃分說(shuō)明14.7.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨(dú)立的，第三方不承擔(dān)甲乙雙方的責(zé)任，也不享有甲乙雙方的權(quán)利。14.7.2第三方與基金財(cái)產(chǎn)的關(guān)系是受托管理關(guān)系，第三方應(yīng)按照合同約定，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行妥善保管和管理。14.7.3第三方與投資者之間的關(guān)系不直接，第三方應(yīng)遵守基金合同的約定，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。15.第三方介入的額外條款及說(shuō)明15.1第三方介入的額外條款15.1.1第三方介入的具體條款應(yīng)在合同中單獨(dú)列明，包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任限額等。15.1.2第三方介入的條款應(yīng)與主合同條款相協(xié)調(diào)，不得與主合同條款相抵觸。15.2第三方介入的額外說(shuō)明15.2.1第三方介入的額外說(shuō)明應(yīng)在合同附件中詳細(xì)列明，包括但不限于工作流程、報(bào)告要求、爭(zhēng)議解決等。15.2.2第三方介入的額外說(shuō)明應(yīng)確保甲乙雙方和第三方的權(quán)益得到充分保障。16.第三方責(zé)任的具體界定16.1第三方責(zé)任的具體界定16.1.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因故意或重大過(guò)失造成甲乙雙方或基金財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.1.2第三方責(zé)任的具體界定應(yīng)參照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并在合同中明確約定。16.1.3第三方責(zé)任的具體界定應(yīng)包括但不限于違約責(zé)任、侵權(quán)責(zé)任、賠償責(zé)任等。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：基金合同詳細(xì)要求：包含基金的基本信息、投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、基金管理人和托管人的權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用和收益分配等。說(shuō)明：基金合同是基金運(yùn)作的基本法律文件，對(duì)甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)有明確規(guī)定。2.附件二：投資協(xié)議詳細(xì)要求：包含投資者的基本信息、投資金額、投資期限、退出機(jī)制、費(fèi)用和收益分配等。說(shuō)明：投資協(xié)議是投資者與基金管理人之間的協(xié)議，明確投資者的權(quán)益和責(zé)任。3.附件三：風(fēng)險(xiǎn)揭示書詳細(xì)要求：包含基金投資的風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)程度、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)揭示書是投資者在投資前應(yīng)了解的重要文件，有助于投資者做出明智的投資決策。4.附件四：基金管理人資質(zhì)證明文件詳細(xì)要求：包含基金管理人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)資質(zhì)證書、法定代表人身份證明等。說(shuō)明：基金管理人的資質(zhì)證明文件是證明其合法經(jīng)營(yíng)和具備相應(yīng)管理能力的文件。5.附件五：基金托管人資質(zhì)證明文件詳細(xì)要求：包含基金托管人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)資質(zhì)證書、法定代表人身份證明等。說(shuō)明：基金托管人的資質(zhì)證明文件是證明其合法經(jīng)營(yíng)和具備相應(yīng)托管能力的文件。6.附件六：投資者資質(zhì)證明文件詳細(xì)要求：包含投資者的身份證明、資產(chǎn)證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力證明等。說(shuō)明：投資者資質(zhì)證明文件是證明投資者符合合格投資者條件的文件。7.附件七：基金財(cái)務(wù)報(bào)告詳細(xì)要求：包含基金的資金流向、投資收益、費(fèi)用支出等財(cái)務(wù)信息。說(shuō)明：基金財(cái)務(wù)報(bào)告是基金管理人定期向投資者披露的財(cái)務(wù)狀況。8.附件八：基金投資組合報(bào)告詳細(xì)要求：包含基金的投資組合情況、投資決策、投資收益等。說(shuō)明：基金投資組合報(bào)告是基金管理人定期向投資者披露的投資情況。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：基金管理人未按規(guī)定進(jìn)行信息披露。基金管理人未按規(guī)定進(jìn)行投資決策或操作?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制?；鹜泄苋宋窗匆?guī)定進(jìn)行資金保管或投資指令執(zhí)行。投資者未按規(guī)定進(jìn)行投資或退出。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為一經(jīng)發(fā)生，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金、承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任或刑事責(zé)任。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明：基金管理人未按規(guī)定進(jìn)行信息披露，導(dǎo)致投資者權(quán)益受損，應(yīng)賠償投資者因此遭受的損失?；鸸芾砣诉`反投資決策規(guī)定，導(dǎo)致基金凈值大幅波動(dòng)，應(yīng)賠償投資者因此遭受的損失?；鹜泄苋宋窗匆?guī)定執(zhí)行投資指令，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損，應(yīng)賠償基金管理人因此遭受的損失。全文完。2024年度私募基金代客理財(cái)專項(xiàng)服務(wù)合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方法定代表人1.3雙方聯(lián)系方式1.4雙方地址2.合同標(biāo)的2.1基金名稱2.2基金規(guī)模2.3基金類型2.4基金投資范圍2.5基金投資策略3.服務(wù)內(nèi)容3.1代客理財(cái)服務(wù)3.2投資顧問(wèn)服務(wù)3.3風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)3.4信息披露服務(wù)4.服務(wù)期限4.1合同生效日期4.2合同終止日期4.3合同續(xù)約5.服務(wù)費(fèi)用5.1服務(wù)費(fèi)用總額5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用支付時(shí)間5.4費(fèi)用調(diào)整6.投資收益6.1收益分配方式6.2收益分配時(shí)間6.3收益分配比例6.4收益分配條件7.風(fēng)險(xiǎn)提示與控制7.1風(fēng)險(xiǎn)類型7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.3風(fēng)險(xiǎn)揭示7.4風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)8.保密條款8.1保密信息范圍8.2保密期限8.3保密義務(wù)8.4違約責(zé)任9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除后果12.合同生效與變更12.1合同生效條件12.2合同變更程序12.3合同變更效力13.合同解除與終止13.1合同解除與終止條件13.2合同解除與終止程序13.3合同解除與終止后果14.其他約定14.1通知方式14.2合同附件14.3合同份數(shù)14.4合同語(yǔ)言第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱甲方：[私募基金管理人名稱]乙方：[客戶名稱]1.2雙方法定代表人甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話]；[甲方電子郵箱]乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話]；[乙方電子郵箱]1.4雙方地址甲方地址：[甲方詳細(xì)地址]乙方地址：[乙方詳細(xì)地址]2.合同標(biāo)的2.1基金名稱[私募基金名稱]2.2基金規(guī)模[基金規(guī)模，如：人民幣1000萬(wàn)元]2.3基金類型[基金類型，如：股權(quán)投資基金]2.4基金投資范圍[基金投資范圍，如：主要投資于國(guó)內(nèi)未上市企業(yè)的股權(quán)]2.5基金投資策略[基金投資策略，如：價(jià)值投資策略，長(zhǎng)期持有，分散投資]3.服務(wù)內(nèi)容3.1代客理財(cái)服務(wù)甲方為乙方提供代客理財(cái)服務(wù)，包括但不限于基金投資決策、投資組合管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等。3.2投資顧問(wèn)服務(wù)甲方為乙方提供投資顧問(wèn)服務(wù)，包括但不限于投資建議、市場(chǎng)分析、投資策略等。3.3風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)甲方為乙方提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。3.4信息披露服務(wù)甲方按照相關(guān)規(guī)定，及時(shí)向乙方披露基金的投資情況、業(yè)績(jī)報(bào)告、重大事項(xiàng)等。4.服務(wù)期限4.1合同生效日期[合同生效日期]4.2合同終止日期[合同終止日期]4.3合同續(xù)約雙方協(xié)商一致，可以續(xù)簽本合同。5.服務(wù)費(fèi)用5.1服務(wù)費(fèi)用總額[服務(wù)費(fèi)用總額，如：人民幣10萬(wàn)元]5.2費(fèi)用支付方式[費(fèi)用支付方式，如：銀行轉(zhuǎn)賬]5.3費(fèi)用支付時(shí)間[費(fèi)用支付時(shí)間，如：每個(gè)季度末支付]5.4費(fèi)用調(diào)整[費(fèi)用調(diào)整，如：根據(jù)市場(chǎng)情況或雙方協(xié)商進(jìn)行調(diào)整]6.投資收益6.1收益分配方式[收益分配方式，如：按年分配]6.2收益分配時(shí)間[收益分配時(shí)間，如：每年3月31日]6.3收益分配比例[收益分配比例，如：甲方保留20%，乙方獲得80%]6.4收益分配條件[收益分配條件，如：基金實(shí)現(xiàn)正收益]7.風(fēng)險(xiǎn)提示與控制7.1風(fēng)險(xiǎn)類型[風(fēng)險(xiǎn)類型，如：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等]7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施[風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如：分散投資、定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等]7.3風(fēng)險(xiǎn)揭示[風(fēng)險(xiǎn)揭示，如：投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者需謹(jǐn)慎]7.4風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)[風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，如：乙方自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)]8.保密條款8.1保密信息范圍本合同中涉及的甲方、乙方任何一方提供的技術(shù)、商業(yè)、財(cái)務(wù)等保密信息，以及任何未公開(kāi)的文件、數(shù)據(jù)、資料等，均屬保密信息。8.2保密期限保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年。8.3保密義務(wù)雙方均應(yīng)采取合理措施保護(hù)保密信息，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。8.4違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的全部損失。9.違約責(zé)任9.1違約情形任何一方未履行本合同約定的義務(wù)，或違反本合同約定的保密義務(wù)、違約責(zé)任等，均構(gòu)成違約。9.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任等。9.3違約賠償違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成時(shí)，可依法向人民法院提起訴訟。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[指定仲裁委員會(huì)]仲裁。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)[指定仲裁委員會(huì)名稱]10.3爭(zhēng)議解決程序仲裁程序按照[指定仲裁委員會(huì)]的仲裁規(guī)則進(jìn)行。11.合同解除11.1合同解除條件（1）一方違約，另一方給予的合理期限屆滿后仍未履行；（2）發(fā)生不可抗力，致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)；（3）一方宣布破產(chǎn)或解散。11.2合同解除程序一方提出解除合同，應(yīng)提前[提前通知期限]書面通知對(duì)方。11.3合同解除后果合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定，妥善處理相關(guān)事宜。12.合同生效與變更12.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同變更程序任何一方要求變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面提出，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。12.3合同變更效力合同變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.合同解除與終止13.1合同解除與終止條件同11.1合同解除條件。13.2合同解除與終止程序同11.2合同解除程序。13.3合同解除與終止后果同11.3合同解除后果。14.其他約定14.1通知方式本合同的通知應(yīng)以書面形式發(fā)出，并按照雙方在合同中約定的聯(lián)系方式送達(dá)。14.2合同附件本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。14.3合同份數(shù)本合同一式[合同份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份。14.4合同語(yǔ)言本合同使用[合同語(yǔ)言，如：中文]書寫，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入情形（1）合同履行過(guò)程中，需要對(duì)某些事項(xiàng)進(jìn)行專業(yè)評(píng)估或鑒定；（2）合同履行過(guò)程中，需要第三方提供專業(yè)意見(jiàn)或協(xié)助；（3）合同履行過(guò)程中，需要第三方進(jìn)行監(jiān)管或監(jiān)督。15.3第三方介入程序15.3.1甲方或乙方提出第三方介入申請(qǐng)，并說(shuō)明介入原因和需求。15.3.2甲方或乙方與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等。15.3.3第三方介入后，應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議和本合同的相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。16.甲乙方額外條款16.1第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的信息和資料，確保第三方能夠充分履行職責(zé)。16.2第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)尊重第三方的獨(dú)立性和專業(yè)性，不得干預(yù)第三方的正常工作。16.3第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)第三方因履行職責(zé)而產(chǎn)生的合理費(fèi)用。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身原因造成的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.2第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在服務(wù)協(xié)議中約定，但不得超過(guò)第三方服務(wù)費(fèi)用的[責(zé)任限額比例，如：10倍]。18.第三方與其他各方的關(guān)系18.1第三方僅接受甲乙雙方委托，其與甲乙雙方之間不存在任何隸屬關(guān)系。18.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密或個(gè)人隱私。18.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方存在違法違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。19.第三方介入的終止19.1第三方介入完成后，甲乙雙方應(yīng)進(jìn)行評(píng)估，確認(rèn)第三方是否履行了合同約定的職責(zé)。19.2如第三方未履行合同約定的職責(zé)，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。19.3第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定繼續(xù)履行合同義務(wù)。20.爭(zhēng)議解決20.1第三方介入過(guò)程中，如甲乙雙方與第三方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。20.2協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟或提交仲裁。21.合同變更21.1第三方介入時(shí)，如需變更本合同內(nèi)容，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。22.合同解除22.1第三方介入時(shí)，如出現(xiàn)本合同約定的合同解除情形，甲乙雙方可依法解除合同。23.合同終止23.1第三方介入完成后，合同終止。甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定，妥善處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：私募基金管理人基本信息要求：包含甲方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、法定代表人身份證明等。說(shuō)明：用于證明甲方具備開(kāi)展代客理財(cái)業(yè)務(wù)的合法資格。2.附件二：客戶基本信息要求：包含乙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、身份證、授權(quán)委托書等。說(shuō)明：用于證明乙方具備簽訂本合同的合法資格。3.附件三：基金投資說(shuō)明書要求：詳細(xì)說(shuō)明基金的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制等。說(shuō)明：用于幫助乙方了解基金的投資情況。4.附件四：基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書要求：詳細(xì)說(shuō)明基金的風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)程度、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。說(shuō)明：用于提醒乙方注意投資風(fēng)險(xiǎn)。5.附件五：基金合同要求：包含基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、收益分配、費(fèi)用收取等。說(shuō)明：作為基金投資的基本法律文件。6.附件六：服務(wù)協(xié)議要求：明確甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用支付、爭(zhēng)議解決等。說(shuō)明：作為代客理財(cái)服務(wù)的具體執(zhí)行文件。7.附件七：風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告要求：定期報(bào)告基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性等。說(shuō)明：用于監(jiān)控基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況。8.附件八：投資業(yè)績(jī)報(bào)告要求：定期報(bào)告基金的投資業(yè)績(jī)、收益分配情況等。說(shuō)明：用于評(píng)估基金的投資表現(xiàn)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按照合同約定提供投資服務(wù)或投資建議；（2）甲方泄露乙方商業(yè)秘密或個(gè)人隱私；（3）乙方未按照合同約定支付費(fèi)用；（4）乙方泄露甲方商業(yè)秘密或個(gè)人隱私；（5）第三方未按照服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）甲方違約：甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任等；（2）乙方違約：乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任等；（3）第三方違約：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任等。3.示例說(shuō)明：（1）甲方未按照合同約定提供投資服務(wù)，導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)賠償乙方損失；（2）乙方未按照合同約定支付費(fèi)用，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付違約金；（3）第三方未按照服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)，導(dǎo)致甲方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。2024年度私募基金代客理財(cái)專項(xiàng)服務(wù)合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人或負(fù)責(zé)人1.3注冊(cè)地址1.4聯(lián)系方式2.合同背景2.1項(xiàng)目背景2.2項(xiàng)目目的2.3項(xiàng)目范圍3.服務(wù)內(nèi)容3.1基金投資策略3.2投資組合構(gòu)建3.3資產(chǎn)配置調(diào)整3.4風(fēng)險(xiǎn)管理3.5投資報(bào)告4.服務(wù)期限4.1起止日期4.2服務(wù)期間的權(quán)利義務(wù)4.3合同解除條件5.服務(wù)費(fèi)用5.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2支付方式5.3付款時(shí)間5.4逾期付款責(zé)任6.投資收益分配6.1收益計(jì)算方式6.2收益分配比例6.3收益分配時(shí)間7.風(fēng)險(xiǎn)揭示與控制7.1投資風(fēng)險(xiǎn)7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分8.信息披露8.1信息披露內(nèi)容8.2信息披露方式8.3信息披露頻率9.保密條款9.1保密信息定義9.2保密義務(wù)9.3保密期限10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除或終止后的處理11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約賠償計(jì)算方法12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.3爭(zhēng)議解決程序13.法律適用與管轄13.1合同適用法律13.2合同爭(zhēng)議管轄法院14.其他14.1合同生效條件14.2合同附件14.3合同份數(shù)14.4合同修訂與補(bǔ)充第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人或負(fù)責(zé)人1.3注冊(cè)地址1.4聯(lián)系方式2.合同背景2.1項(xiàng)目背景2.2項(xiàng)目目的2.3項(xiàng)目范圍3.服務(wù)內(nèi)容3.1基金投資策略3.2投資組合構(gòu)建3.3資產(chǎn)配置調(diào)整3.4風(fēng)險(xiǎn)管理3.5投資報(bào)告4.服務(wù)期限4.1起止日期4.2服務(wù)期間的權(quán)利義務(wù)4.3合同解除條件5.服務(wù)費(fèi)用5.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2支付方式5.3付款時(shí)間5.4逾期付款責(zé)任6.投資收益分配6.1收益計(jì)算方式6.2收益分配比例6.3收益分配時(shí)間7.風(fēng)險(xiǎn)揭示與控制7.1投資風(fēng)險(xiǎn)7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分7.1.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)7.1.2信用風(fēng)險(xiǎn)7.1.3流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)7.1.4操作風(fēng)險(xiǎn)7.2.1定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估7.2.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制7.2.3風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖策略7.3.1投資者風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)7.3.2服務(wù)方風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任7.3.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)方式8.信息披露8.1信息披露內(nèi)容8.1.1基金投資情況8.1.2市場(chǎng)行情分析8.1.3風(fēng)險(xiǎn)管理措施8.1.4投資收益情況8.2信息披露方式8.2.1定期報(bào)告8.2.2緊急事項(xiàng)通知8.2.3網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)公開(kāi)8.3信息披露頻率8.3.1每月8.3.2每季度8.3.3每年度9.保密條款9.1保密信息定義9.1.1服務(wù)方獲取的投資者信息9.1.2投資策略和操作細(xì)節(jié)9.1.3任何未公開(kāi)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)9.2保密義務(wù)9.2.1未經(jīng)授權(quán)不得泄露保密信息9.2.2不得利用保密信息謀取私利9.3保密期限9.3.1自合同簽訂之日起至合同終止后三年10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1服務(wù)方嚴(yán)重違約10.1.2投資者嚴(yán)重違約10.1.3不可抗力事件10.2合同終止條件10.2.1服務(wù)期限屆滿10.2.2雙方協(xié)商一致10.2.3合同解除后10.3合同解除或終止后的處理10.3.1清算投資賬戶10.3.2結(jié)算服務(wù)費(fèi)用10.3.3解除保密義務(wù)11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1未按時(shí)提供服務(wù)11.1.2提供虛假信息11.1.3未履行保密義務(wù)11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1支付違約金11.2.2恢復(fù)投資者損失11.2.3采取補(bǔ)救措施11.3違約賠償計(jì)算方法11.3.1根據(jù)實(shí)際損失計(jì)算11.3.2合同約定的賠償金額12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1協(xié)商解決12.1.2仲裁解決12.1.3司法訴訟12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.2.1仲裁委員會(huì)12.2.2人民法院12.3爭(zhēng)議解決程序12.3.1提起爭(zhēng)議解決申請(qǐng)12.3.2爭(zhēng)議解決過(guò)程12.3.3爭(zhēng)議解決結(jié)果13.法律適用與管轄13.1合同適用法律13.1.1中華人民共和國(guó)法律13.1.2國(guó)際慣例13.2合同爭(zhēng)議管轄法院13.2.1投資者所在地人民法院13.2.2服務(wù)方所在地人民法院14.其他14.1合同生效條件14.1.1雙方簽字蓋章14.1.2合同內(nèi)容完整14.1.3合同符合法律法規(guī)14.2合同附件14.2.1投資者承諾書14.2.2服務(wù)協(xié)議14.2.3其他相關(guān)文件14.3合同份數(shù)14.3.1雙方各執(zhí)一份14.3.2備份一份存檔14.4合同修訂與補(bǔ)充14.4.1任何修訂或補(bǔ)充需書面形式14.4.2修訂或補(bǔ)充經(jīng)雙方簽字生效第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指在合同履行過(guò)程中，由甲乙雙方一致同意，介入合同關(guān)系，提供專業(yè)服務(wù)的獨(dú)立第三方。15.1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。15.2第三方介入的條件15.2.1甲乙雙方一致同意，且第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。15.2.2第三方介入的目的是為了提高合同履行的效率、保障合同雙方的合法權(quán)益。15.3第三方介入的程序15.3.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的具體事項(xiàng)和范圍。15.3.2雙方簽署第三方介入?yún)f(xié)議，明確第三方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。15.3.3第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)積極配合第三方的各項(xiàng)工作。16.甲乙方增加的額外條款16.1第三方責(zé)任16.1.1第三方在合同履行過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定。16.1.2第三方因自身原因?qū)е潞贤男谐霈F(xiàn)問(wèn)題的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.2第三方權(quán)利16.2.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獨(dú)立開(kāi)展相關(guān)工作。16.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。16.3第三方義務(wù)16.3.1第三方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)完成工作。16.3.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。16.4第三方介入費(fèi)用16.4.1第三方介入費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。16.4.2第三方介入費(fèi)用應(yīng)在合同約定的支付時(shí)間內(nèi)支付。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額17.1.1第三方因自身原因?qū)е潞贤男谐霈F(xiàn)問(wèn)題的，其責(zé)任限額由合同約定。17.1.2責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的專業(yè)能力、服務(wù)內(nèi)容和合同約定的工作范圍等因素確定。17.2責(zé)任限額的計(jì)算方式17.2.1責(zé)任限額按合同約定的工作范圍和金額的一定比例計(jì)算。17.2.2責(zé)任限額的計(jì)算公式：責(zé)任限額=合同約定的工作范圍×合同金額×責(zé)任比例。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方應(yīng)與甲方保持獨(dú)立，不得泄露甲方商業(yè)秘密。18.1.2第三方在履行合同過(guò)程中，應(yīng)遵守甲方的要求和指示。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方應(yīng)與乙方保持獨(dú)立，不得泄露乙方商業(yè)秘密。18.2.2第三方在履行合同過(guò)程中，應(yīng)遵守乙方的相關(guān)要求。18.3第三方與其他各方