金融產(chǎn)品投資顧問協(xié)議

金融產(chǎn)品投資顧問協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（投資顧問方）：乙方（投資者方）：第一章總則1.1本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，甲乙雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)守信的原則，就甲方為乙方提供金融產(chǎn)品投資顧問服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議。1.2本協(xié)議所稱金融產(chǎn)品投資顧問服務(wù)，是指甲方根據(jù)乙方的投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，為乙方提供投資建議、投資方案、投資組合管理等服務(wù)。1.3甲方應(yīng)遵循合規(guī)、專業(yè)、審慎的原則，為乙方提供優(yōu)質(zhì)的投資顧問服務(wù)。乙方應(yīng)按照甲方提供的投資建議進(jìn)行投資，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。第二章服務(wù)內(nèi)容與方式2.1甲方為乙方提供以下投資顧問服務(wù)：2.1.1根據(jù)乙方的投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，為乙方制定投資方案；2.1.2對(duì)乙方投資組合進(jìn)行管理，定期調(diào)整投資策略；2.1.3提供投資市場(chǎng)分析、投資品種研究等資訊；2.1.4對(duì)乙方投資過程中的疑問進(jìn)行解答。2.2甲方提供投資顧問服務(wù)的方式：2.2.1甲方應(yīng)通過書面、電子郵件、電話等方式與乙方保持溝通；2.2.2甲方應(yīng)定期向乙方提供投資報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括投資收益、投資組合變動(dòng)等情況；2.2.3甲方應(yīng)確保乙方及時(shí)了解投資市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和投資品種信息。第三章權(quán)利與義務(wù)3.1甲方權(quán)利與義務(wù)：3.1.1甲方有權(quán)了解乙方的投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息；3.1.2甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整投資策略，但應(yīng)提前通知乙方；3.1.3甲方應(yīng)確保投資顧問服務(wù)的合規(guī)性，不得違反相關(guān)法律法規(guī)；3.1.4甲方應(yīng)保守乙方個(gè)人信息，不得泄露給第三方。3.2乙方權(quán)利與義務(wù)：3.2.1乙方有權(quán)了解甲方的投資顧問服務(wù)內(nèi)容和方式；3.2.2乙方應(yīng)按照甲方提供的投資建議進(jìn)行投資，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)；3.2.3乙方應(yīng)如實(shí)提供投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息；3.2.4乙方應(yīng)按照約定時(shí)間支付投資顧問費(fèi)用。第四章服務(wù)費(fèi)用與支付4.1乙方應(yīng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)向甲方支付投資顧問費(fèi)用：4.1.1一次性支付投資顧問費(fèi)用，費(fèi)用金額為人民幣【】元；4.1.2按照投資收益的一定比例支付投資顧問費(fèi)用，比例為【】%。4.2乙方應(yīng)在簽署本協(xié)議后【】日內(nèi)支付投資顧問費(fèi)用。4.3甲方應(yīng)在收到投資顧問費(fèi)用后向乙方開具正規(guī)發(fā)票。第五章保密與違約責(zé)任5.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)在投資顧問服務(wù)過程中獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方泄露。5.2任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方損失。5.3甲方違反本協(xié)議，泄露乙方個(gè)人信息，導(dǎo)致乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六章服務(wù)的變更與終止6.1服務(wù)的變更6.1.1若乙方因個(gè)人原因需變更投資顧問服務(wù)內(nèi)容，應(yīng)提前【】個(gè)工作日書面通知甲方，并雙方協(xié)商一致后進(jìn)行變更。6.1.2甲方在提供服務(wù)過程中，如因市場(chǎng)環(huán)境、法規(guī)變動(dòng)等原因需變更服務(wù)內(nèi)容，應(yīng)提前【】個(gè)工作日通知乙方，并確保變更后的服務(wù)符合乙方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。6.2服務(wù)的終止6.2.1除非本協(xié)議另有約定，任何一方均可提前【】個(gè)工作日書面通知對(duì)方終止本協(xié)議。6.2.2如乙方未按照本協(xié)議約定支付投資顧問費(fèi)用，甲方有權(quán)暫停或終止提供服務(wù)，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.2.3若甲方未能按照本協(xié)議提供約定的服務(wù)，且未能在乙方指定的合理期限內(nèi)糾正，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。第七章爭(zhēng)議解決7.1本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。7.2在爭(zhēng)議解決過程中，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，本協(xié)議的其他部分應(yīng)繼續(xù)履行。第八章法律適用與管轄8.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。8.2本協(xié)議的簽訂地、履行地均為甲方所在地，甲方所在地人民法院為本協(xié)議的管轄法院。第九章其他條款9.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。9.2本協(xié)議的修改、補(bǔ)充必須采用書面形式，經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。9.3本協(xié)議的附件為本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。9.4本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。第十章附加條款10.1甲方應(yīng)確保其提供的投資顧問服務(wù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。10.2乙方應(yīng)自行承擔(dān)投資決策的最終責(zé)任，甲方不承擔(dān)因市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致的投資損失。10.3甲方應(yīng)定期對(duì)投資顧問服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行自我評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行必要的改進(jìn)。10.4乙方有權(quán)要求甲方提供投資顧問服務(wù)的相關(guān)資質(zhì)證明。10.5本協(xié)議的任何條款均不得違反國(guó)家的法律法規(guī)，如有沖突，應(yīng)以法律法規(guī)為準(zhǔn)。第十一章投資顧問服務(wù)的監(jiān)督與評(píng)估11.1甲方應(yīng)建立完善的投資顧問服務(wù)監(jiān)督機(jī)制，確保服務(wù)的合規(guī)性和有效性。11.1.1甲方應(yīng)指定專門人員負(fù)責(zé)監(jiān)督投資顧問服務(wù)的執(zhí)行情況。11.1.2甲方應(yīng)定期對(duì)投資顧問服務(wù)的效果進(jìn)行評(píng)估，并向乙方提供評(píng)估報(bào)告。11.2乙方有權(quán)對(duì)甲方的投資顧問服務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并向甲方提出改進(jìn)建議。第十二章信息的提供與使用12.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資品種信息等。12.1.1甲方應(yīng)確保提供的信息來源可靠，不含有誤導(dǎo)性內(nèi)容。12.1.2甲方應(yīng)確保乙方能夠及時(shí)獲取到與投資決策相關(guān)的信息。12.2乙方應(yīng)合理使用甲方提供的信息，并自行承擔(dān)依據(jù)該信息做出投資決策的風(fēng)險(xiǎn)。第十三章風(fēng)險(xiǎn)提示與免責(zé)13.1甲方應(yīng)在投資顧問服務(wù)過程中，充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)，確保乙方了解投資可能產(chǎn)生的損失。13.1.1甲方應(yīng)在投資建議書中明確標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)提示。13.1.2甲方應(yīng)定期向乙方發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)提示通知。13.2除非因甲方故意或重大過失導(dǎo)致乙方損失，否則甲方不承擔(dān)因投資顧問服務(wù)導(dǎo)致的投資損失。第十四章不可抗力14.1任何一方由于不可抗力導(dǎo)致無法履行本協(xié)議的，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供證明。14.1.1不可抗力包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等不可預(yù)見、不可避免且不可克服的客觀情況。14.1.2因不可抗力導(dǎo)致無法履行協(xié)議的一方，不承擔(dān)違約責(zé)任。第十五章終止與解除15.1本協(xié)議的終止或解除，不影響雙方依據(jù)本協(xié)議已經(jīng)產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)。15.1.1本協(xié)議終止或解除后，甲乙雙方應(yīng)妥善處理尚未了結(jié)的事務(wù)。15.1.2本協(xié)議終止或解除后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)。簽字部分：甲方（投