公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)制度-企業(yè)管理

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)清單,,,,,,,

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn),二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)名稱,三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)名稱,三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)描述,四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)名稱,四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)描述,,

,,,,,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),競爭風(fēng)險(xiǎn)（即由于無法對(duì)主要競爭對(duì)手的行動(dòng)進(jìn)行快速、有效的應(yīng)對(duì)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)）,未能正確應(yīng)對(duì)競爭對(duì)手,未能對(duì)競爭對(duì)手的銷售行為進(jìn)行監(jiān)控，沒有采取及時(shí)應(yīng)對(duì)策略（如產(chǎn)品定價(jià)/及價(jià)格調(diào)整不當(dāng)、產(chǎn)品開發(fā)升級(jí)滯后，市場開發(fā)和營銷策略不當(dāng)，渠道控制力減弱、售后服務(wù)不當(dāng)、合作伙伴選擇不當(dāng)?shù)龋?，在市場競爭中落敗于?duì)手導(dǎo)致公司市場份額下降或流失重要客戶。,,,,采購業(yè)務(wù)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)制度

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,行業(yè)進(jìn)入門檻降低/提高,行業(yè)進(jìn)入門檻（政策/投資規(guī)模/資質(zhì)/技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等要求）降低/提高，導(dǎo)致競爭力度加大/成本上升或被迫退出相關(guān)市場/行業(yè)，影響公司效益和公司生存環(huán)境。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,渠道管理風(fēng)險(xiǎn),由于公司渠道建設(shè)與日常管理的不當(dāng)行為造成所選擇的分銷渠道不能履行分銷責(zé)任和不能滿足分銷目標(biāo)及由此造成的一系列不良后果的總和。,渠道級(jí)數(shù)風(fēng)險(xiǎn),公司自建渠道或選擇傳統(tǒng)的批發(fā)零售渠道級(jí)數(shù)不當(dāng)給公司造成損失的不確定性，渠道級(jí)數(shù)過多，產(chǎn)品價(jià)格上升，產(chǎn)品銷售量會(huì)受到影響；渠道級(jí)數(shù)過少，企業(yè)又難以有效占領(lǐng)市場。,,一、總則

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,渠道分布設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn),渠道分布不符合市場的需求（渠道過度集中或渠道過度分散）給公司帶來損失的不確定性。,,1.目的

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,產(chǎn)品生命周期風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)未隨著產(chǎn)品生命周期的不同階段及時(shí)對(duì)企業(yè)做出相應(yīng)的調(diào)整，結(jié)果造成中間商的動(dòng)蕩與流失，從而帶來渠道風(fēng)險(xiǎn)。,,為有效識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)采購業(yè)務(wù)運(yùn)營過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，保障采購活動(dòng)合規(guī)、高效開展，維護(hù)公司利益，特制定本制度。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,產(chǎn)品線調(diào)整風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)對(duì)產(chǎn)品線擴(kuò)展和縮減策略未考慮企業(yè)的渠道成員，造成企業(yè)與渠道成員之間的矛盾，引起渠道風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品線擴(kuò)展時(shí)，一些渠道成員可能會(huì)抱怨由于產(chǎn)品品種過于復(fù)雜，增加了他們的倉儲(chǔ)及銷售成本；當(dāng)淘汰部分產(chǎn)品時(shí)，另一些渠道成員又會(huì)抱怨失去了那些依然還有相當(dāng)客戶的產(chǎn)品。,,2.適用范圍

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,促銷風(fēng)險(xiǎn),促銷活動(dòng)都會(huì)直接或者間接影響到中間商的利益，造成中間商與企業(yè)的矛盾，從而帶給渠道風(fēng)險(xiǎn)。,,涵蓋公司采購部門及涉及采購流程的所有相關(guān)部門、人員，以及公司所有采購項(xiàng)目，包括物資采購與服務(wù)采購。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,銷售人員風(fēng)險(xiǎn),銷售人員自身的素質(zhì)造成與中間商的溝通不力、市場渠道維護(hù)不夠、市場開發(fā)不足等給渠道帶來風(fēng)險(xiǎn)；銷售人員的職業(yè)道德素質(zhì)而給企業(yè)帶來渠道風(fēng)險(xiǎn)，例如勾結(jié)中間商進(jìn)行竄貨。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,渠道調(diào)整風(fēng)險(xiǎn),渠渠道調(diào)整優(yōu)化過程中，對(duì)內(nèi)會(huì)涉及渠道內(nèi)部許多利益上的沖突；對(duì)外對(duì)中間商商的優(yōu)化也會(huì)引起中間商的反對(duì)甚至對(duì)抗。,,二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分類

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,中間商風(fēng)險(xiǎn),由于中間商的選擇、管理以及中間商的不當(dāng)行為給企業(yè)造成不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。,超級(jí)終端風(fēng)險(xiǎn),零售終端實(shí)力的壯大給生產(chǎn)商帶來了極大的風(fēng)險(xiǎn)，超級(jí)終端為客戶扮演采購代理角色，而不是為其供應(yīng)商（生產(chǎn)商）扮演銷售代理的角色。大多數(shù)采取低毛利/低價(jià)格的方式來運(yùn)營，向供貨的制造商提出強(qiáng)硬需求（如進(jìn)場費(fèi)），這也給企業(yè)帶來渠道風(fēng)險(xiǎn)。,,1.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,中間商選擇風(fēng)險(xiǎn),中間商也是一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，它的經(jīng)營目標(biāo)要很難與企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)相一致，企業(yè)在選擇中間商的時(shí)候，就面臨著風(fēng)險(xiǎn)：選擇正確，企業(yè)獲益；選擇錯(cuò)誤，企業(yè)受損。,,（1）采購策略未與公司整體戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)緊密結(jié)合，導(dǎo)致采購資源錯(cuò)配，如為短期成本節(jié)約選擇低質(zhì)供應(yīng)商，影響長期產(chǎn)品競爭力。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,信用風(fēng)險(xiǎn),中間商信用風(fēng)險(xiǎn)主要反映在企業(yè)的應(yīng)收帳款上，一方面企業(yè)有時(shí)候明知中間商信用不好，但是為了達(dá)到銷售目標(biāo)而有意無意忽視信用風(fēng)險(xiǎn)；另一方面一些中間商有意拖欠貨款，以貨款作為與企業(yè)談判的籌碼，這些問題都會(huì)給企業(yè)帶來風(fēng)險(xiǎn)。,,（2）未能前瞻性洞察行業(yè)技術(shù)變革、市場供需趨勢(shì)，使關(guān)鍵物料采購滯后，延誤新品推出或陷入供應(yīng)短缺困境。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,竄貨風(fēng)險(xiǎn),由于銷售渠道成員受利益驅(qū)動(dòng)，使其所經(jīng)銷的產(chǎn)品跨區(qū)域銷售，造成價(jià)格混亂，從而使其他經(jīng)銷商對(duì)產(chǎn)品失去信心，消費(fèi)者對(duì)品牌失去信任的風(fēng)險(xiǎn)。,,2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,競爭對(duì)手風(fēng)險(xiǎn),競爭對(duì)手的市場行為給企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)造成的不確定性,利誘中間商,競爭對(duì)手通過利益誘使中間商使其叛離企業(yè),,（1）供應(yīng)商過度集中，某一關(guān)鍵原材料或服務(wù)依賴單一供應(yīng)商，一旦供應(yīng)商出現(xiàn)經(jīng)營危機(jī)、自然災(zāi)害、貿(mào)易糾紛等問題，將中斷供應(yīng)。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,故意竄貨,"故意購買本企業(yè)的產(chǎn)品進(jìn)行竄貨,打亂企業(yè)的市場秩序",,（2）供應(yīng)商資質(zhì)審核不嚴(yán)，引入信譽(yù)不佳、財(cái)務(wù)狀況差或技術(shù)能力不足的供應(yīng)商，造成產(chǎn)品質(zhì)量不合格、交貨延遲、商業(yè)欺詐等風(fēng)險(xiǎn)。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,陳列、展位爭奪,有針對(duì)性地在一些陳列、展位上與企業(yè)展開爭奪,,（3）供應(yīng)商關(guān)系管理不善，缺乏有效溝通與激勵(lì)機(jī)制，引發(fā)合作沖突，供應(yīng)商配合度下降影響采購執(zhí)行。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,腐蝕銷售人員,拉攏腐蝕企業(yè)的銷售人員,,3.流程風(fēng)險(xiǎn)

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),營銷系統(tǒng)的環(huán)境包括經(jīng)濟(jì)環(huán)境（衰退、通貨膨脹、通貨緊縮和其他經(jīng)濟(jì)問題）、競爭環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境、技術(shù)環(huán)境和法律環(huán)境。這個(gè)系統(tǒng)中的任何一個(gè)環(huán)境因素的變化都會(huì)給企業(yè)不確定的風(fēng)險(xiǎn),,,,（1）采購需求不準(zhǔn)確、不完整或頻繁變更，引發(fā)采購計(jì)劃混亂，造成庫存積壓或缺貨，增加成本。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,網(wǎng)絡(luò)渠道風(fēng)險(xiǎn),網(wǎng)絡(luò)渠道與線下渠道的沖突及公司對(duì)兩者平衡關(guān)系處理不當(dāng)給公司造成的風(fēng)險(xiǎn),"

","

",,（2）招標(biāo)采購流程漏洞，如招標(biāo)信息發(fā)布不公開、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不透明、評(píng)委違規(guī)操作，滋生腐敗，選擇不當(dāng)供應(yīng)商。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（由于價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)）,原材料、成品等價(jià)格波動(dòng),大宗原材料價(jià)格波動(dòng)，影響公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)。,,,,（3）合同管理不善，合同條款模糊、遺漏關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如未明確質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任，在糾紛發(fā)生時(shí)處于不利地位。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,政府定價(jià)調(diào)整,政府調(diào)整原材料價(jià)格，公司調(diào)整不及時(shí)、不適當(dāng)。,,,,（4）驗(yàn)收環(huán)節(jié)把控不嚴(yán)，未按標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格檢驗(yàn)物資，使不合格品流入公司，影響生產(chǎn)運(yùn)營。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,金融衍生品價(jià)格波動(dòng),匯率、利率、股票指數(shù)等的不利變動(dòng)，導(dǎo)致金融衍生品價(jià)格受損。,,,,4.外部風(fēng)險(xiǎn)

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,金融市場趨勢(shì)估計(jì)錯(cuò)誤,對(duì)匯率、利率、股票市場發(fā)展趨勢(shì)估計(jì)錯(cuò)誤，導(dǎo)致投資資產(chǎn)損失。,,,,（1）宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、政策法規(guī)變化，如原材料關(guān)稅提升、環(huán)保新規(guī)限制供應(yīng)商生產(chǎn)，導(dǎo)致采購成本上升或供應(yīng)受限。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),信用風(fēng)險(xiǎn)（即主要客戶、主要供應(yīng)商不恪守商業(yè)信用，給公司造成損失）,客戶失信違約,公司主要客戶不恪守商業(yè)信用（如未按約定時(shí)間、方式支付款項(xiàng)、接收產(chǎn)品/服務(wù))，導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失。,,,,（2）自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生事件等不可抗力，沖擊供應(yīng)鏈，使物流受阻、供應(yīng)商停產(chǎn)，采購周期延長。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,供應(yīng)商失信違約,公司主要供應(yīng)商不恪守商業(yè)信用（如未按約定時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量提交產(chǎn)品/服務(wù)），導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,合作伙伴失信違約,公司的合作伙伴不恪守商業(yè)信用（如未按合同約定出資或引進(jìn)技術(shù)/設(shè)備），導(dǎo)致合資合作項(xiàng)目失敗。,,,,三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法與標(biāo)準(zhǔn)

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,對(duì)外授信不當(dāng),對(duì)業(yè)務(wù)伙伴的授信（應(yīng)收賬款/墊資/代開信用證/預(yù)付款/賒銷）不合理，（如對(duì)業(yè)務(wù)伙伴授信限額/期限與業(yè)務(wù)性質(zhì)/贏利水平不匹配、或?qū)I(yè)務(wù)伙伴授信額度過度集中/分散、或者對(duì)業(yè)務(wù)伙伴授信額度沒有及時(shí)根據(jù)其狀況的變化而進(jìn)行調(diào)整等），導(dǎo)致公司業(yè)務(wù)不穩(wěn)定、主要業(yè)務(wù)伙伴流失或公司資產(chǎn)損失。,,,,1.采用定性與定量結(jié)合方法

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,金融衍生品交易對(duì)手違約,金融衍生品交易對(duì)手未按照約定履行義務(wù)，導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失或影響公司運(yùn)營。,,,,（1）定性評(píng)估：組織內(nèi)部專家團(tuán)隊(duì)，依據(jù)經(jīng)驗(yàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性（極低、低、中、高、極高）及影響程度（輕微、較小、中度、嚴(yán)重、災(zāi)難性）進(jìn)行主觀判斷，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低、中、高）。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,持有債券信用評(píng)級(jí)下降,公司所持債券的信用評(píng)級(jí)不斷下降使得所投資債券的價(jià)值降低，導(dǎo)致投資損失。,,,,（2）定量評(píng)估：收集歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)數(shù)據(jù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率賦值，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)損失金額預(yù)估，通過風(fēng)險(xiǎn)值=概率×損失計(jì)算量化風(fēng)險(xiǎn)，確定等級(jí)。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),市場需求風(fēng)險(xiǎn)（即由于銷售市場價(jià)格或供需關(guān)系的不利波動(dòng)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)）,宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)影響市場需求,宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境波動(dòng)引起購買力下降或產(chǎn)品或服務(wù)的使用成本提高，導(dǎo)致產(chǎn)品或服務(wù)的市場需求下降，影響公司實(shí)現(xiàn)銷售目標(biāo)。,,,,2.評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,產(chǎn)業(yè)格局調(diào)整/產(chǎn)能變化影響市場需求,由于產(chǎn)業(yè)格局調(diào)整、產(chǎn)能變化等原因，導(dǎo)致相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)市場需求波動(dòng)，影響公司產(chǎn)品或服務(wù)銷售目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。,,,,（1）高風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生可能性高且影響程度嚴(yán)重，需立即制定專項(xiàng)應(yīng)對(duì)方案，重點(diǎn)監(jiān)控。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,環(huán)保理念變化/替代品發(fā)展影響市場需求,由于環(huán)保理念變化、替代能源發(fā)展等原因，導(dǎo)致對(duì)公司產(chǎn)品或服務(wù)的市場需求變化，影響公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)。,,,,（2）中風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生可能性中等或影響程度中度，定期回顧，采取常規(guī)防控措施，持續(xù)跟蹤。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,生活方式/消費(fèi)習(xí)慣變化影響市場需求,由于社會(huì)生活方式或消費(fèi)者消費(fèi)習(xí)慣變化等導(dǎo)致對(duì)公司產(chǎn)品或服務(wù)的市場需求變化，影響公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)。,,,,（3）低風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生可能性低、影響程度輕微，日常關(guān)注，適當(dāng)采取預(yù)防手段。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,上下游產(chǎn)品供需波動(dòng),上游產(chǎn)品與下游產(chǎn)品供需波動(dòng)不同步或延遲，導(dǎo)致上游/下游產(chǎn)品供大于求或供不應(yīng)求，影響公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),市場供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)（即由于生產(chǎn)材料或設(shè)備的供應(yīng)價(jià)格、質(zhì)量以及供需關(guān)系的不利變動(dòng)甚至供應(yīng)的中斷而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)）,價(jià)格波動(dòng)/供應(yīng)短缺,原材料、配件物資等材料，或服務(wù)（運(yùn)輸?shù)龋┑墓?yīng)短缺或市場價(jià)格波動(dòng)，或未能發(fā)揮作為大客戶的采購優(yōu)勢(shì)（如取得比一般客戶更優(yōu)惠的供應(yīng)價(jià)格），導(dǎo)致未能及時(shí)滿足采購需求或采購成本波動(dòng)，影響公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)。,,,,四、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,工程設(shè)備物資價(jià)格波動(dòng)/供應(yīng)短缺,工程項(xiàng)目設(shè)備及物資的市場價(jià)格波動(dòng)或供應(yīng)短缺，導(dǎo)致工程項(xiàng)目成本上升，或不能按期完工等風(fēng)險(xiǎn)。,,,,1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,產(chǎn)業(yè)格局調(diào)整/產(chǎn)能變化影響市場供應(yīng),由于產(chǎn)業(yè)格局調(diào)整、產(chǎn)能變化等原因，導(dǎo)致相關(guān)產(chǎn)品市場供應(yīng)波動(dòng)，影響公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)。,,,,（1）對(duì)于戰(zhàn)略層面高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，如涉足新興技術(shù)但供應(yīng)體系極不穩(wěn)定的采購領(lǐng)域，若風(fēng)險(xiǎn)不可控，經(jīng)審慎評(píng)估可暫?；蚍艞夗?xiàng)目，避免損失。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,市場競爭/稅費(fèi)調(diào)整等影響市場供應(yīng),由于市場競爭加劇、相關(guān)稅費(fèi)調(diào)整等原因，影響某些產(chǎn)品的市場供應(yīng)，進(jìn)而影響公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)。,,,,（2）拒絕與高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商（如信用評(píng)級(jí)極低、涉重大法律訴訟）合作，從源頭規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),內(nèi)部機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)（即由于公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)方面的缺陷而導(dǎo)致運(yùn)營效率低下的風(fēng)險(xiǎn)）,機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置不合理,內(nèi)部機(jī)構(gòu)、崗位設(shè)計(jì)不科學(xué)、不健全，部門和崗位設(shè)置的職責(zé)不清晰，未實(shí)現(xiàn)不相容崗位分離，未明確界定涉密崗位范圍，未實(shí)行關(guān)鍵崗位限制性要求，導(dǎo)致機(jī)構(gòu)重疊或缺失，崗位職責(zé)和任職條件不明，運(yùn)營效率低下。,,,,2.風(fēng)險(xiǎn)降低

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,權(quán)責(zé)分配不當(dāng),未能建立適當(dāng)?shù)臋?quán)責(zé)分配體系和必要的權(quán)力制衡，職責(zé)與權(quán)力不對(duì)等，實(shí)際運(yùn)行的職責(zé)權(quán)限與規(guī)定的權(quán)限不符，影響公司運(yùn)營效率或?qū)е鹿具\(yùn)營失控。,,,,（1）分散采購：針對(duì)供應(yīng)商集中風(fēng)險(xiǎn)，開發(fā)新供應(yīng)商，優(yōu)化采購份額分配，使關(guān)鍵物料供應(yīng)商多元化，降低單一供應(yīng)商依賴。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),治理結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)（即由于公司治理組織結(jié)構(gòu)方面的缺陷而導(dǎo)致公司治理水平低下的風(fēng)險(xiǎn)）,治理結(jié)構(gòu)違反監(jiān)管要求,未能按照法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求建立并運(yùn)行公司的治理結(jié)構(gòu)，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。,,,,（2）優(yōu)化流程：完善采購需求評(píng)審流程，引入多部門交叉審核，減少需求變更；細(xì)化招標(biāo)流程，全程錄像、強(qiáng)化監(jiān)督，提升公正性；規(guī)范合同模板，法務(wù)定期培訓(xùn)采購人員，明確合同要點(diǎn)，降低合同風(fēng)險(xiǎn)。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,治理結(jié)構(gòu)缺乏執(zhí)行力。,治理結(jié)構(gòu)未能發(fā)揮效力，未能建立科學(xué)決策、良性運(yùn)行的機(jī)制或缺乏執(zhí)行力，影響公司發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，甚至導(dǎo)致公司經(jīng)營失敗。,,,,（3）建立應(yīng)急機(jī)制：針對(duì)不可抗力，與多家物流商合作、儲(chǔ)備安全庫存、制定替代采購方案，確保供應(yīng)韌性。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),治理結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)（即由于公司治理組織結(jié)構(gòu)方面的缺陷而導(dǎo)致公司治理水平低下的風(fēng)險(xiǎn)）,風(fēng)險(xiǎn)管理職能不健全,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系不健全、流程不完備，全面風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)、宣傳力度不夠，未有效建立風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)機(jī)制，導(dǎo)致企業(yè)自身抗風(fēng)險(xiǎn)能力較差，影響生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大和經(jīng)濟(jì)效益的提高。,,,,3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,未能實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo),公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系或內(nèi)部控制體系未能有效發(fā)揮作用，影響公司實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，甚至導(dǎo)致公司戰(zhàn)略失敗。,,,,（1）購買保險(xiǎn)：對(duì)貴重物資運(yùn)輸、大型設(shè)備采購等環(huán)節(jié)，投保貨運(yùn)險(xiǎn)、履約險(xiǎn)，將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,經(jīng)營決策授權(quán)不當(dāng),決策和業(yè)務(wù)未經(jīng)適當(dāng)?shù)氖跈?quán)，或出現(xiàn)權(quán)力交叉、沖突、越權(quán)或權(quán)力真空的現(xiàn)象，導(dǎo)致決策失誤、串通舞弊、運(yùn)營效率低下等。,未嚴(yán)格落實(shí)授權(quán)審批、責(zé)任追究制度,出現(xiàn)未經(jīng)授權(quán)行使權(quán)力或超越權(quán)限辦理業(yè)務(wù)等現(xiàn)象，領(lǐng)導(dǎo)干部利用職務(wù)和職權(quán)謀取不正當(dāng)利益，給公司造成不良影響和嚴(yán)重后果。,,（2）簽訂合同條款：在采購合同中明確供應(yīng)商承擔(dān)質(zhì)量不合格、交貨延遲等違約責(zé)任，分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,單獨(dú)決策/擅自改變決策,在重大決策、重大事項(xiàng)、重要人事任免及大額資金使用方面，由于單獨(dú)決策或擅自改變集體決策的意見等，損害公司利益。,,,,4.風(fēng)險(xiǎn)承受

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),分/子公司的管控風(fēng)險(xiǎn)（即由于對(duì)公司所屬的各分、子公司管控的不恰當(dāng)，以及未能發(fā)揮分、子公司的協(xié)同效應(yīng)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)）,分/子公司組織架構(gòu)設(shè)置不當(dāng)或人員選任不當(dāng),分/子公司治理結(jié)構(gòu)不當(dāng)、組織架構(gòu)不健全、人員選派不恰當(dāng)，導(dǎo)致分/子公司決策失誤、串通舞弊、運(yùn)營效率低下等。,未實(shí)施定期輪崗、交流，未按規(guī)定開展內(nèi)部審計(jì)和專項(xiàng)監(jiān)督檢查,對(duì)經(jīng)營活動(dòng)中有關(guān)敏感、關(guān)鍵崗位未實(shí)施定期輪崗、交流，未按規(guī)定開展內(nèi)部審計(jì)和專項(xiàng)監(jiān)督檢查，發(fā)生內(nèi)部舞弊行為，損害公司利益,,對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，如小額辦公用品采購偶爾出現(xiàn)的輕微價(jià)格波動(dòng)，公司在預(yù)算范圍內(nèi)可自行消化成本差異，持續(xù)觀察風(fēng)險(xiǎn)變化。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,未經(jīng)授權(quán)或越權(quán)交易,未建立對(duì)分/子公司的授權(quán)管理機(jī)制，分/子公司超越業(yè)務(wù)范圍或授權(quán)從事相關(guān)交易或事項(xiàng)，損害公司利益。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),人力資源風(fēng)險(xiǎn)（即人力資源與公司要求不匹配導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)）,人力資源規(guī)劃不當(dāng),人力資源缺乏或過剩、或人力資源的數(shù)量/技能結(jié)構(gòu)不合理，影響公司發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。,人力資源需求或配置規(guī)劃、年度用工計(jì)劃未按要求制訂，用工總量和結(jié)構(gòu)失控，影響公司發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。,人力資源需求或配置規(guī)劃、年度用工計(jì)劃未按要求制訂，用工總量和結(jié)構(gòu)失控，影響公司發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。,,五、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,人員任用不當(dāng),人員任用與崗位任職需要不匹配（如缺乏相應(yīng)職業(yè)資質(zhì)，不具備任職資格和業(yè)務(wù)要求的能力），影響公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)。,,,,1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,人力資源引進(jìn)/開發(fā)不力,人力資源的引進(jìn)和開發(fā)不力（如招聘不規(guī)范、培訓(xùn)不健全、干部選拔不落實(shí)等），導(dǎo)致員工素質(zhì)無法滿足公司需要，或者高素質(zhì)經(jīng)營管理人才缺失。,,,,采購部門設(shè)風(fēng)險(xiǎn)專員，定期（每月/季度）收集、分析采購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，結(jié)合市場動(dòng)態(tài)、供應(yīng)商反饋，跟蹤風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)變化，如供應(yīng)商準(zhǔn)時(shí)交貨率、原材料價(jià)格波動(dòng)率、合同執(zhí)行偏差率等，繪制風(fēng)險(xiǎn)地圖。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,就業(yè)歧視引發(fā)糾紛,未做到公開招聘、公平競爭、公正錄用，或在錄用員工過程中，因民族、種類、性別、宗教信仰不同而形成事實(shí)上的就業(yè)歧視，引發(fā)糾紛或訴訟，損害公司聲譽(yù)。,,,,2.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,激勵(lì)約束機(jī)制不合理,人力資源激勵(lì)約束機(jī)制不合理、績效考核制度不當(dāng)、干部選拔機(jī)制不健全，導(dǎo)致員工工作積極性受挫，甚至造成人才流失、經(jīng)營效率低下或關(guān)鍵技術(shù)、商業(yè)秘密和國家機(jī)密泄露。,未按規(guī)定考核兌現(xiàn),未按規(guī)定制訂內(nèi)部分配制度和考核兌現(xiàn)辦法，或跟蹤管理和考核不到位，對(duì)員工約束力不足，降低了分配的激勵(lì)效率，影響員工積極性，造成人才流失。,,風(fēng)險(xiǎn)專員按季度向管理層提交詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀、應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況、新出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及建議；重大突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)上報(bào)，以便迅速?zèng)Q策應(yīng)對(duì)。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,人力資源退出機(jī)制不當(dāng),人力資源退出管理不當(dāng)、離職處理不當(dāng)，導(dǎo)致法律訴訟或公司聲譽(yù)受損。,勞動(dòng)合同管理不規(guī)范,勞動(dòng)合同管理不規(guī)范，老弱病殘人員退出、員工離職處理不當(dāng)，導(dǎo)致勞動(dòng)爭議和法律訴訟。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,企業(yè)文化不當(dāng),缺乏積極向上的企業(yè)文化或沒有建立起符合公司核心價(jià)值理念的公司文化，導(dǎo)致各層級(jí)員工的工作行為規(guī)范不統(tǒng)一，或者導(dǎo)致員工喪失對(duì)公司的信心和認(rèn)同感，公司缺乏凝聚力和競爭力，阻礙公司的發(fā)展。,,,,六、附則

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),HSE風(fēng)險(xiǎn)（由于HSE管控不當(dāng)，導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)、聲譽(yù)和人身事故方面損害的風(fēng)險(xiǎn)）,HSE管理體系不當(dāng),HSE管理體制不當(dāng)或執(zhí)行不當(dāng)（如安全環(huán)保機(jī)構(gòu)不健全、未能建立健全安全環(huán)保規(guī)章制度并及時(shí)更新、安全環(huán)保責(zé)任不落實(shí)、安全環(huán)保管理人員配備不充足等），引發(fā)安全環(huán)保事故，損害公司利益。,,,,1.本制度由公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)解釋、修訂，采購部門協(xié)同落實(shí)。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,HSE投入不足,HSE投入不足（如未按照國家或地方政府規(guī)定計(jì)提和支付各類安全生產(chǎn)和環(huán)保費(fèi)用，未制定安全環(huán)保投入計(jì)劃或計(jì)劃執(zhí)行不當(dāng)，安保基金使用不當(dāng)?shù)龋?，?dǎo)致安全隱患甚至引發(fā)安全環(huán)保事故、或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。,,,,2.各部門應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本制度，將風(fēng)險(xiǎn)防控融入日常采購工作，對(duì)違反規(guī)定引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)損失的，追究相關(guān)責(zé)任。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,HSE意識(shí)和能力與工作任務(wù)的要求不匹配,員工HSE意識(shí)和能力與工作任務(wù)的要求不匹配，員工缺乏安全環(huán)保意識(shí)，不清楚自身崗位的安全環(huán)保職責(zé)，不具備與安全環(huán)保相關(guān)的知識(shí)和技能，相關(guān)人員未取得相應(yīng)資格（或取得資格后未參加培訓(xùn)，或相應(yīng)資格的定期復(fù)審），引發(fā)安全環(huán)保事故，甚至造成財(cái)產(chǎn)損失、人員傷亡。,,,,3.本制度自發(fā)布之日起生效，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化適時(shí)調(diào)整優(yōu)化。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,隱患發(fā)現(xiàn)治理不及時(shí),安全和環(huán)保隱患發(fā)現(xiàn)、報(bào)告或治理不及時(shí)（如未定期進(jìn)行設(shè)備維護(hù)、安全檢查，未設(shè)立安全環(huán)保事故防范設(shè)施，未監(jiān)測并及時(shí)上報(bào)環(huán)境指標(biāo)，未及時(shí)落實(shí)安全環(huán)保隱患治理工作），引發(fā)安全環(huán)保事故。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,員工職業(yè)病/人身事故,員工生產(chǎn)工作環(huán)境惡劣，工作場所職業(yè)病危害因素濃（強(qiáng)）度超標(biāo)，個(gè)體防護(hù)用品配備不規(guī)范，危險(xiǎn)品未向員工履行告知義務(wù)，不符合國家和地方政府有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致員工患職業(yè)病或發(fā)生人身事故。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,應(yīng)急預(yù)警和報(bào)告體系不當(dāng),應(yīng)急預(yù)警和報(bào)告體系不當(dāng)，未制定應(yīng)急預(yù)案，或應(yīng)急預(yù)案缺乏演練、可操作性差，導(dǎo)致公司無法及時(shí)高效的處理安全環(huán)保健康事故，生產(chǎn)經(jīng)營無法及時(shí)恢復(fù)。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),HSE風(fēng)險(xiǎn)（由于HSE管控不當(dāng)，導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)、聲譽(yù)和人身事故方面損害的風(fēng)險(xiǎn)）,應(yīng)急處理不當(dāng),遲報(bào)、謊報(bào)和瞞報(bào)安全環(huán)保事故發(fā)生，應(yīng)急預(yù)案未啟動(dòng)或啟動(dòng)不及時(shí)，導(dǎo)致事態(tài)擴(kuò)大，公司損失增加，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,考核不當(dāng)/責(zé)任追究不落實(shí),未落實(shí)安全環(huán)保責(zé)任追究制度，未定期開展安全環(huán)?？己耍瑹o法有效進(jìn)行安全環(huán)保管控。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,"清潔生產(chǎn)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)工作開展不力

",未能有效減少生產(chǎn)的能耗、物耗，以及污染物的排放，未能有效對(duì)廢氣、廢水、廢渣采取回收、利用和處置等綜合治理措施，造成資源消耗、廢物排放超出公司或監(jiān)管機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，影響公司資源利用效果，導(dǎo)致公司利益和聲譽(yù)受損或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,節(jié)能減排管控不力,未建立健全節(jié)能減排指標(biāo)體系和相應(yīng)管理機(jī)制，未有效監(jiān)控節(jié)能減排指標(biāo)，無法有效進(jìn)行節(jié)能減排管控。,節(jié)能減排控制不力,"節(jié)能減排控制不力,會(huì)造成能源利用效率低下、能源浪費(fèi)嚴(yán)重，能源流失，給企業(yè)帶來重大損失。",,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,主要耗能設(shè)備準(zhǔn)入管理不嚴(yán),主要耗能設(shè)備準(zhǔn)入管理不嚴(yán)，將會(huì)造成設(shè)備能耗高，能源利用效率低下；甚至造成國家明令淘汰的高耗能設(shè)備進(jìn)入生產(chǎn)環(huán)節(jié)，給企業(yè)帶來違法的風(fēng)險(xiǎn)。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,“三廢”綜合利用不當(dāng),“三廢”綜合利用治理不當(dāng)（如綜合利用率低下、設(shè)施使用不當(dāng)、相關(guān)稅費(fèi)減免申報(bào)不及時(shí)等），損害公司利益。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)（即產(chǎn)品數(shù)質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品生產(chǎn)或儲(chǔ)運(yùn)管理流程設(shè)計(jì)的不恰當(dāng)或操作的不當(dāng)導(dǎo)致發(fā)生產(chǎn)品數(shù)質(zhì)量事故的風(fēng)險(xiǎn)）,質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系不健全,未建立健全包括生產(chǎn)設(shè)備條件、生產(chǎn)技術(shù)水平、原料組成、產(chǎn)品規(guī)格、售后服務(wù)在內(nèi)的產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，無法有效進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量管控，導(dǎo)致產(chǎn)品/服務(wù)出現(xiàn)質(zhì)量問題。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,人為因素引發(fā)質(zhì)量事故,未制定操作標(biāo)準(zhǔn)、員工技術(shù)培訓(xùn)不當(dāng)、員工操作不當(dāng)?shù)热藶橐蛩卦斐傻漠a(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量事故發(fā)生。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,質(zhì)量控制執(zhí)行不當(dāng),未嚴(yán)格按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系執(zhí)行包括原材料采購、產(chǎn)品生產(chǎn)、存儲(chǔ)以及交付等環(huán)節(jié)在內(nèi)的產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量控制，導(dǎo)致產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量不合格，公司利益和聲譽(yù)受損或引發(fā)訴訟風(fēng)險(xiǎn)。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,違反國家質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),產(chǎn)品質(zhì)量未達(dá)到國家有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致客戶/消費(fèi)者投訴、公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，公司利益受損。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,質(zhì)量事故應(yīng)對(duì)不當(dāng),發(fā)生質(zhì)量事故時(shí)，未及時(shí)上報(bào)有關(guān)部門、調(diào)查不充分、處理不妥當(dāng)、改進(jìn)不及時(shí)、不當(dāng)，損害公司利益、聲譽(yù)，甚至被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,質(zhì)量糾紛處理不當(dāng),未建立健全售后服務(wù)體系，未妥善解決產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量糾紛，導(dǎo)致公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰、訴訟失敗，公司利益和聲譽(yù)受損。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),其他社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)（由于未能恰當(dāng)履行社會(huì)責(zé)任而導(dǎo)致公司聲譽(yù)下降或品牌丟失的風(fēng)險(xiǎn)）,公益慈善管理不當(dāng),對(duì)慈善事業(yè)、社會(huì)公益捐款的管理程序不健全或未能得到有效執(zhí)行，導(dǎo)致慈善事業(yè)、社會(huì)公益捐款處理不當(dāng)，損害公司聲譽(yù)。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,社會(huì)責(zé)任履行不力,未建立健全履行社會(huì)責(zé)任的體制和運(yùn)行機(jī)制（如未確立具有可持續(xù)性的公司發(fā)展戰(zhàn)略，未將履行社會(huì)責(zé)任落實(shí)到生產(chǎn)經(jīng)營的各個(gè)環(huán)節(jié)，未明確社會(huì)責(zé)任歸口管理部門，未建立相關(guān)預(yù)算安排，未建立社會(huì)責(zé)任指標(biāo)統(tǒng)計(jì)和考核體系，未依法保障員工民主權(quán)利和人身權(quán)益等），造成社會(huì)責(zé)任履行不利，損害公司聲譽(yù)。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,社會(huì)責(zé)任危機(jī)應(yīng)對(duì)不力,在出現(xiàn)社會(huì)責(zé)任危機(jī)時(shí)，難以及時(shí)向利益相關(guān)者和媒體澄清事實(shí)真相，取得社會(huì)公眾的理解和支持，損害公司聲譽(yù)。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn),穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn),未落實(shí)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,在實(shí)施重大改革政策以及涉及職工群眾切身利益的政策前，沒有落實(shí)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，引發(fā)不穩(wěn)定問題。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,未開展矛盾糾紛排查化解,沒有開展經(jīng)常性矛盾糾紛排查，不關(guān)注職工群眾反映的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，未能及早發(fā)現(xiàn)苗頭性和傾向性信訪問題，導(dǎo)致集體上訪發(fā)生。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),投資項(xiàng)目執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)（即投資項(xiàng)目執(zhí)行不當(dāng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)）,未在投資協(xié)議中明確投資方權(quán)利,對(duì)外投資協(xié)議中，公司作為投資方權(quán)利不具體或不明確，導(dǎo)致投資方投資權(quán)利或投資目的無法有效實(shí)現(xiàn)。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,未在投資公司章程中明確我方權(quán)利,對(duì)外投資簽訂的企業(yè)章程（或聯(lián)合管理協(xié)議）對(duì)我方權(quán)利的描述不具體或不明確，導(dǎo)致我方無法在經(jīng)營體中有效表達(dá)或行駛決策權(quán)、建議權(quán)、獲得信息權(quán)和監(jiān)督權(quán)等相關(guān)權(quán)利。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,投資項(xiàng)目執(zhí)行不當(dāng),未有效落實(shí)已審批的投資決策，導(dǎo)致項(xiàng)目無法實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,股權(quán)投資賬實(shí)不符,股權(quán)關(guān)系不清，股權(quán)權(quán)屬不明，股權(quán)投資核算不正確，股權(quán)投資減值未做及時(shí)調(diào)整，導(dǎo)致股權(quán)投資賬實(shí)不符。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,投資問責(zé)不當(dāng),投資問責(zé)制不當(dāng)影響投資決策的執(zhí)行效率和效果。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,投資項(xiàng)目退出決策或程序不當(dāng),未能根據(jù)投資目的實(shí)現(xiàn)情況、當(dāng)前效益情況和市場前景及時(shí)做出轉(zhuǎn)讓、退出、清理投資項(xiàng)目決策，或有關(guān)退出程序不適當(dāng)（如轉(zhuǎn)讓作價(jià)未以適當(dāng)機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告為基礎(chǔ)），導(dǎo)致公司利益受損。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),采購管理風(fēng)險(xiǎn)（即由于采購流程設(shè)計(jì)、執(zhí)行的不恰當(dāng)，以及采購計(jì)劃不當(dāng)?shù)葘?dǎo)致的未能保障公司生產(chǎn)經(jīng)營管理需要，或采購成本居高不下的風(fēng)險(xiǎn)）,采購計(jì)劃不合理,未按規(guī)定編制、審批、調(diào)整、執(zhí)行需求或采購計(jì)劃，需求或采購計(jì)劃不準(zhǔn)確、不合理，造成庫存短缺或積壓，導(dǎo)致公司生產(chǎn)停滯或資源浪費(fèi)。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,采購過度分散/集中,分散對(duì)外采購，或國內(nèi)外采購割裂，不能形成整體和批量采購優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致采購性能價(jià)格比不合理；或者采購過于集中于某些供應(yīng)商，削弱公司對(duì)供應(yīng)商的控制力，還在供應(yīng)商出現(xiàn)危機(jī)不能及時(shí)供貨時(shí)對(duì)公司的經(jīng)營造成不利影響。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,供應(yīng)商管理不當(dāng),供應(yīng)商管理不當(dāng)（如供應(yīng)商入圍審查不嚴(yán)格、供應(yīng)商名單維護(hù)不當(dāng)、供應(yīng)商評(píng)價(jià)不充分或流于形式等），未與客戶和供應(yīng)商保持暢通的溝通渠道，信息傳遞不及時(shí)、不完整、不準(zhǔn)確，導(dǎo)致采購物資質(zhì)次價(jià)高、技術(shù)不達(dá)標(biāo)、交付不及時(shí)等，公司在交易中處于不利地位，甚至出現(xiàn)舞弊或欺詐事件，公司利益受損。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,采購方式選擇不合理,采購方式選擇不合理或執(zhí)行不當(dāng)（如未充分考察供應(yīng)商情況，詢價(jià)程序不當(dāng)，定向采購依賴主觀判斷等），導(dǎo)致采購物資質(zhì)次價(jià)高、技術(shù)不達(dá)標(biāo)、交付不及時(shí)等，甚至出現(xiàn)舞弊或欺詐事件，損害公司利益。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,采購申請(qǐng)審批不當(dāng),缺乏采購申請(qǐng)制度，采購申請(qǐng)未經(jīng)適當(dāng)審批或超越授權(quán)審批，導(dǎo)致采購物資過量或短缺，影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,采購交易執(zhí)行不當(dāng),未嚴(yán)格按照合同或委托執(zhí)行采購交易（如缺乏對(duì)采購合同履行情況的有效跟蹤、未對(duì)采購業(yè)務(wù)辦理保險(xiǎn)或未及時(shí)索賠或理賠等），導(dǎo)致采購物資損失或無法保證供應(yīng)。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,采購驗(yàn)收不當(dāng),采購驗(yàn)收不當(dāng)（如驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不明確、驗(yàn)收程序不當(dāng)、對(duì)驗(yàn)收中存在的異常情況不作處理），造成賬實(shí)不符，采購物資損失。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,采購付款管理不當(dāng),付款管理不當(dāng)（如付款審核不嚴(yán)格、付款方式不恰當(dāng)、付款金額控制不嚴(yán)），導(dǎo)致公司資金損失或信用受損。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,采購數(shù)據(jù)管理不當(dāng),未妥善核對(duì)采購數(shù)據(jù)，并對(duì)采購數(shù)據(jù)進(jìn)行信息化管理，影響采購業(yè)務(wù)正常運(yùn)營。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),存貨管理風(fēng)險(xiǎn)（即存貨管理不當(dāng)給公司導(dǎo)致的損失）,存貨需求計(jì)劃不合理,存貨需求計(jì)劃編制不科學(xué)、預(yù)測不準(zhǔn)確，過多依賴于主觀判斷，導(dǎo)致庫存積壓或短缺，或?qū)е聜}儲(chǔ)成本偏高。,形成積壓責(zé)任主體不明確,形成積壓責(zé)任主體不明確，造成責(zé)任無法落實(shí)，容易導(dǎo)致積壓物資產(chǎn)生，造成經(jīng)濟(jì)損失。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,供應(yīng)鏈脫節(jié),需求部門、庫存管理部門和采購部門溝通不暢，供應(yīng)鏈各部門脫節(jié)，導(dǎo)致原材料無法有效應(yīng)對(duì)生產(chǎn)需求。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,存貨驗(yàn)收管理不當(dāng),存貨驗(yàn)收入庫管理不規(guī)范（如入庫檢查、計(jì)量操作不規(guī)范或信息記錄不全面導(dǎo)致貨品種類、質(zhì)量或數(shù)量發(fā)生偏差，沒有及時(shí)通知保管人員入賬而導(dǎo)致賬實(shí)不符，采購?fù)嘶夭灰?guī)范等），導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失或影響公司正常運(yùn)營。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,存貨倉儲(chǔ)保管不當(dāng),存貨倉儲(chǔ)保管不當(dāng)，未進(jìn)行適當(dāng)?shù)穆氊?zé)分離，監(jiān)管不嚴(yán)密、長期呆滯，導(dǎo)致存貨出入庫損耗比例過高、存貨丟失、存貨損壞變質(zhì)、價(jià)值貶損、資源浪費(fèi)、安全事故，甚至出現(xiàn)舞弊現(xiàn)象，公司利益受損。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,存貨領(lǐng)用管理不當(dāng),原材料、半成品、產(chǎn)成品領(lǐng)用發(fā)出審核不嚴(yán)格、手續(xù)不完備，導(dǎo)致貨物發(fā)錯(cuò)或流失，公司資產(chǎn)損失。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,存貨盤點(diǎn)不當(dāng),存貨盤點(diǎn)清查不當(dāng)，或未能嚴(yán)格執(zhí)行盤點(diǎn)計(jì)劃，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)賬實(shí)差異、積壓或過期的存貨，并采取適當(dāng)行動(dòng)進(jìn)行處理，導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,存貨處置不當(dāng),存貨處置管理不當(dāng)、責(zé)任不明確、審批不當(dāng)，公司內(nèi)部人員擅自處理溢余存貨，或盜賣存貨，導(dǎo)致因員工舞弊造成的公司財(cái)產(chǎn)損失。,存貨處置不按程序鑒定,存貨處置不按程序鑒定，可能造成存貨價(jià)值低估，造成經(jīng)濟(jì)損失，甚至導(dǎo)致舞弊。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,存貨投保不當(dāng),存貨投保策略不當(dāng)，導(dǎo)致應(yīng)投保存貨未投保、或出險(xiǎn)后索賠不力，公司利益受損。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),大宗物料儲(chǔ)備管理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn),儲(chǔ)備管理不當(dāng),儲(chǔ)備管理策略不科學(xué)、過程監(jiān)控不嚴(yán)格、管理不規(guī)范，影響儲(chǔ)備原料在采購、儲(chǔ)備、動(dòng)用、運(yùn)作、儲(chǔ)備資金使用等方面出現(xiàn)問題，影響公司生產(chǎn)經(jīng)營、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)（即對(duì)公司資產(chǎn)管理和維護(hù)的不恰當(dāng)而導(dǎo)致資產(chǎn)損失和損毀的風(fēng)險(xiǎn)）,資產(chǎn)驗(yàn)收不當(dāng),新增資產(chǎn)驗(yàn)收程序不規(guī)范，導(dǎo)致資產(chǎn)質(zhì)量不符合要求，進(jìn)而影響資產(chǎn)運(yùn)行。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,資產(chǎn)權(quán)屬糾紛,未能持有固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的權(quán)屬憑證，或權(quán)屬證明存在問題，造成公司資產(chǎn)存在權(quán)屬糾紛，糾紛處置不當(dāng)，導(dǎo)致公司訴訟失敗，公司利益受損。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,資產(chǎn)信息登記不當(dāng),資產(chǎn)登記內(nèi)容不完整、記錄錯(cuò)誤、權(quán)屬不清，導(dǎo)致資產(chǎn)流失、資產(chǎn)信息失真、賬實(shí)不符。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,資產(chǎn)投保不當(dāng),資產(chǎn)投保不當(dāng)，導(dǎo)致應(yīng)投保資產(chǎn)未投保、或出險(xiǎn)后索賠不力，公司利益受損。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,資產(chǎn)使用管理不當(dāng),資產(chǎn)管理責(zé)任不明確、問責(zé)不當(dāng)，不能確保資產(chǎn)安全，資產(chǎn)使用不當(dāng)、保管不善，造成資產(chǎn)丟失、資產(chǎn)使用效率低下、產(chǎn)品殘次率高或資源浪費(fèi)，甚至發(fā)生生產(chǎn)事故，生產(chǎn)停頓。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,資產(chǎn)維修資源安排不當(dāng),維修預(yù)算安排不充足、維修計(jì)劃不合理、維修人員欠缺專業(yè)維修能力，導(dǎo)致資產(chǎn)維修工作無法正常執(zhí)行，影響正常生產(chǎn)經(jīng)營。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,資產(chǎn)維修執(zhí)行不當(dāng),未按照維修計(jì)劃執(zhí)行資產(chǎn)檢修維修，費(fèi)用不落實(shí)，維修不力等，導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失，影響正常生產(chǎn)經(jīng)營。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,資產(chǎn)更新不及時(shí)/不合理,資產(chǎn)更新改造不及時(shí)，造成公司產(chǎn)品線老化、缺乏市場競爭力；或者改造不合理，不能滿足公司經(jīng)營需要。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,資產(chǎn)盤點(diǎn)不當(dāng),資產(chǎn)清查盤點(diǎn)未執(zhí)行，或執(zhí)行不規(guī)范，導(dǎo)致毀損或閑置資產(chǎn)不能被及時(shí)發(fā)現(xiàn)并適當(dāng)計(jì)提減值準(zhǔn)備，公司利益受損。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,資產(chǎn)質(zhì)押/抵押/處置不當(dāng),資產(chǎn)的質(zhì)押、抵押、處置制度不當(dāng)，未能妥善處理資產(chǎn)評(píng)估、定價(jià)、稅費(fèi)、登記等問題，造成財(cái)產(chǎn)損失，或者導(dǎo)致公司法律糾紛，或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,土地管理不當(dāng),土地交易處置程序不規(guī)范，手續(xù)不齊全，土地評(píng)估不充分，土地檢查不當(dāng)?shù)?，?dǎo)致無法對(duì)土地資源進(jìn)行有效管控，公司利益受損。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,無形資產(chǎn)技術(shù)落后,無形資產(chǎn)缺乏核心技術(shù)，內(nèi)含的技術(shù)未能及時(shí)升級(jí)換代，導(dǎo)致技術(shù)落后，存在重大技術(shù)安全隱患，公司缺乏可持續(xù)發(fā)展能力。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,無形資產(chǎn)保密管理不當(dāng),缺乏嚴(yán)格的保密制度，致使體現(xiàn)在無形資產(chǎn)中的商業(yè)機(jī)密泄露，或由于商標(biāo)等無形資產(chǎn)疏于管理，導(dǎo)致其他公司侵權(quán)，公司利益受損。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)管理/工藝風(fēng)險(xiǎn)（生產(chǎn)管理/工藝管控不當(dāng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)）,生產(chǎn)工藝無法滿足生產(chǎn)要求,生產(chǎn)工藝落后，未進(jìn)行合理優(yōu)化，與生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)流程不匹配，導(dǎo)致產(chǎn)品殘次率高，生產(chǎn)成本居高不下；或生產(chǎn)工藝未經(jīng)過充分論證，不能滿足產(chǎn)品設(shè)計(jì)需求，無法滿足生產(chǎn)要求，影響正常生產(chǎn)經(jīng)營。,生產(chǎn)工藝落后,生產(chǎn)工藝落后，未進(jìn)行合理優(yōu)化，與生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)流程不匹配:導(dǎo)致生產(chǎn)效率低下，產(chǎn)品質(zhì)量得不到保證，影響企業(yè)長久發(fā)展。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,生產(chǎn)工藝未經(jīng)過充分論證,生產(chǎn)工藝未經(jīng)過充分論證，不能滿足產(chǎn)品設(shè)計(jì)需求，無法滿足生產(chǎn)要求：導(dǎo)致產(chǎn)品缺陷，影響企業(yè)組成生產(chǎn)經(jīng)營。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,產(chǎn)品設(shè)計(jì)效果欠佳,產(chǎn)品設(shè)計(jì)未達(dá)到預(yù)期設(shè)計(jì)效果，導(dǎo)致產(chǎn)品市場競爭力不足。,產(chǎn)品設(shè)計(jì)未達(dá)到預(yù)期設(shè)計(jì)效果,產(chǎn)品市場競爭力不足，產(chǎn)品銷售市場份額下降。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,生產(chǎn)設(shè)備/產(chǎn)能與生產(chǎn)要求不匹配,生產(chǎn)設(shè)備落后，維護(hù)不當(dāng)，產(chǎn)能配置不合理，無法滿足生產(chǎn)要求，影響正常生產(chǎn)經(jīng)營。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,生產(chǎn)計(jì)劃不當(dāng),未妥善制定、嚴(yán)格執(zhí)行生產(chǎn)計(jì)劃，導(dǎo)致無法完成生產(chǎn)任務(wù)、產(chǎn)品積壓或脫銷。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,生產(chǎn)資源分配不合理,生產(chǎn)資源配置或生產(chǎn)調(diào)度不夠合理，導(dǎo)致生產(chǎn)效率低下或生產(chǎn)計(jì)劃不能按時(shí)完成。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,生產(chǎn)流程不當(dāng),生產(chǎn)流程未能根據(jù)生產(chǎn)需求進(jìn)行設(shè)計(jì)或優(yōu)化，影響生產(chǎn)效率。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)不當(dāng),生產(chǎn)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)不及時(shí)、不準(zhǔn)確，統(tǒng)計(jì)口徑不一致，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)審核不當(dāng)，導(dǎo)致生產(chǎn)分析結(jié)果失真，無法實(shí)施精細(xì)化生產(chǎn)管理。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,生產(chǎn)檢查監(jiān)控不當(dāng),未定期開展生產(chǎn)檢查工作，缺乏對(duì)生產(chǎn)計(jì)劃執(zhí)行的有效監(jiān)控，導(dǎo)致生產(chǎn)計(jì)劃不能按時(shí)完成。,未定期開展生產(chǎn)檢查工作,未定期開展生產(chǎn)檢查工作，對(duì)生產(chǎn)的掌控能力會(huì)下降，影響生產(chǎn)或產(chǎn)品的質(zhì)量、數(shù)量。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),銷售管理風(fēng)險(xiǎn)（即因產(chǎn)品、定價(jià)、管理或計(jì)劃不當(dāng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)）,營銷體系不健全,缺乏健全的營銷體系，相同業(yè)務(wù)單元缺乏統(tǒng)一、規(guī)范的運(yùn)行模式，導(dǎo)致銷售管理責(zé)任不清晰。,銷售機(jī)構(gòu)、崗位設(shè)置不合理,不相容崗位沒有分離，權(quán)限與責(zé)任劃分不清晰，導(dǎo)致銷售運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,銷售規(guī)章制度不健全,規(guī)章制度沒有隨著銷售業(yè)務(wù)而更新，或覆蓋全部的銷售業(yè)務(wù)，以及不同制度的相互沖突，導(dǎo)致銷售管理責(zé)任不清。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,預(yù)警和突發(fā)事件機(jī)制不健全,對(duì)市場趨勢(shì)和環(huán)境突然變化缺乏相應(yīng)的管理，導(dǎo)致應(yīng)急事件處理不當(dāng)，導(dǎo)致效益流失。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,銷售計(jì)劃不合理,未合理制定、調(diào)整、審批和執(zhí)行銷售計(jì)劃，導(dǎo)致產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)安排不合理，難以實(shí)現(xiàn)公司生產(chǎn)經(jīng)營的良性循環(huán)。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,客戶管理不當(dāng),未建立完善的客戶管理體系，客戶回訪質(zhì)量不高、未建立和更新客戶檔案，未進(jìn)行客戶分析和市場分析，影響公司市場拓展或?qū)е率袌龇蓊~下降；客戶檔案不健全，缺乏合理的資信評(píng)估，導(dǎo)致客戶選擇不當(dāng)，銷售款項(xiàng)不能收回或被欺詐，影響公司的資金流轉(zhuǎn)和正常經(jīng)營；未與客戶保持暢通的溝通渠道，信息傳遞不及時(shí)、不完整、不準(zhǔn)確，或?qū)е鹿驹诮灰字刑幱诓焕匚?，公司利益受損。,客戶回訪機(jī)制不健全：對(duì)客戶的需求了解不全面，或與客戶交流、溝通不及時(shí)，導(dǎo)致客戶流失。,客戶回訪機(jī)制不健全：對(duì)客戶的需求了解不全面，或與客戶交流、溝通不及時(shí)，導(dǎo)致客戶流失。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,超限審批客戶開戶,未按客戶開戶程序?qū)徟虺綑?quán)限審批客戶開戶，導(dǎo)致客戶管理失衡，公司利益受損。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分不當(dāng),未按客戶管理辦法劃分客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，降低高風(fēng)險(xiǎn)用戶等級(jí)，導(dǎo)致貨款難以回收，或提高低風(fēng)險(xiǎn)客戶等級(jí)，使客戶不滿，導(dǎo)致客戶流失。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理,產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的不合理，或產(chǎn)品結(jié)構(gòu)沒有根據(jù)市場需求變化和技術(shù)更新?lián)Q代進(jìn)行調(diào)整，導(dǎo)致的公司競爭力下降、客戶流失和收益下降。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,產(chǎn)品/服務(wù)定價(jià)審批/落實(shí)不當(dāng),公司產(chǎn)品/服務(wù)定價(jià)不符合公司戰(zhàn)略目標(biāo)、或價(jià)格的制定和調(diào)整未經(jīng)恰當(dāng)審批和監(jiān)控，價(jià)格指令未能全面落實(shí)，甚至出現(xiàn)舞弊事件，影響公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)、或損害公司聲譽(yù)。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,產(chǎn)品定價(jià)調(diào)整不當(dāng),未能結(jié)合市場供需狀況、盈利測算等適時(shí)調(diào)整價(jià)格，價(jià)格過高或過低，損害公司利益。,執(zhí)行價(jià)格政策有偏差,未執(zhí)行公司制定的產(chǎn)品定價(jià)，損害公司利益。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,未按價(jià)格調(diào)整權(quán)限進(jìn)行審批,當(dāng)市場發(fā)生大的波動(dòng)時(shí)，產(chǎn)品價(jià)格超出指導(dǎo)價(jià)格幅度，沒有按權(quán)限進(jìn)行審批，導(dǎo)致價(jià)格過低，損害公司利益。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,銷售合同條款有誤,銷售合同中，銷售價(jià)格、收款期限條款等違背公司銷售政策，損害公司利益。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,銷售發(fā)貨管理不當(dāng),銷售發(fā)貨管理不當(dāng)（如未經(jīng)授權(quán)發(fā)貨，發(fā)貨不符合合同約定，相關(guān)檢驗(yàn)、租船訂艙、辦理出口手續(xù)的責(zé)任未履行等），導(dǎo)致貨物損失或客戶與公司的銷售爭議、銷售款項(xiàng)不能收回。,發(fā)貨程序不當(dāng),未按規(guī)定程序發(fā)貨，引起銷售爭議。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,交接數(shù)量不當(dāng),未按合同交接數(shù)量約定交接數(shù)量，引起銷售爭議。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,輔助交接環(huán)節(jié)存在不安全因素,客戶不遵守庫區(qū)安全規(guī)定或客戶運(yùn)輸工具不符合安全規(guī)定，引起銷售爭議。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,銷售退回/折讓審批不當(dāng),銷售退回或折讓未經(jīng)授權(quán)審批或越權(quán)審批，導(dǎo)致舞弊、重大疏漏或欺詐，公司利益受損。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,銷售信用管控不當(dāng),銷售信用管控不當(dāng)，影響銷售款項(xiàng)及時(shí)回收或?qū)е聣馁~。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,銷售收款管理不當(dāng),銷售收款管理不當(dāng)（如結(jié)算方式選擇不當(dāng)，票據(jù)管理不善，賬款催收不力），導(dǎo)致銷售款項(xiàng)不能按期收回或被欺詐。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,客戶服務(wù)不當(dāng),客戶服務(wù)水平低下，消費(fèi)者滿意度不足，影響公司品牌形象，造成客戶流失。,對(duì)客戶響應(yīng)不及時(shí),對(duì)客戶的意見、投訴、建議等處理不及時(shí)，造成消費(fèi)者滿意度不足，影響公司品牌形象，造成客戶流失。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,銷售數(shù)據(jù)管理不當(dāng),未妥善核對(duì)銷售數(shù)據(jù)，并對(duì)銷售數(shù)據(jù)進(jìn)行信息化管理，影響銷售業(yè)務(wù)正常運(yùn)營。,銷售數(shù)據(jù)保密不當(dāng),未按保密規(guī)定對(duì)銷售數(shù)采取保密措施，導(dǎo)致信息泄露，影響銷售正常運(yùn)行。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),運(yùn)輸管理風(fēng)險(xiǎn)（運(yùn)輸環(huán)節(jié)管控不當(dāng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)）,運(yùn)輸計(jì)劃不當(dāng),運(yùn)輸計(jì)劃制定不合理、調(diào)整不及時(shí)、銜接不妥，影響正常生產(chǎn)經(jīng)營。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,運(yùn)力與資源銜接不當(dāng),運(yùn)輸能力與資源供給銜接不當(dāng)，影響正常生產(chǎn)經(jīng)營。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,運(yùn)輸業(yè)務(wù)執(zhí)行不當(dāng),運(yùn)輸業(yè)務(wù)執(zhí)行不當(dāng)、操作失誤，損害公司利益，影響正常生產(chǎn)經(jīng)營。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,運(yùn)輸貨物損失,"運(yùn)輸過程中發(fā)生貨物丟失、盜搶、毀損,損害公司利益。",,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,運(yùn)輸投保不當(dāng),未及時(shí)為運(yùn)輸業(yè)務(wù)投?；蛲侗２磺‘?dāng)，貨物損失無法彌補(bǔ)，損害公司利益。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,與危險(xiǎn)品拼車運(yùn)輸,運(yùn)輸過程中承運(yùn)商將我司產(chǎn)品與危險(xiǎn)品拼車運(yùn)輸，對(duì)我司產(chǎn)品質(zhì)量及運(yùn)輸安全造成影響。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,運(yùn)輸方案不合理,運(yùn)輸方案不合理，未對(duì)運(yùn)輸過程進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，未及時(shí)解決運(yùn)輸過程中存在的問題，造成運(yùn)輸滯期，損害公司利益，影響正常生產(chǎn)經(jīng)營。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,運(yùn)輸渠道單一,"物流渠道單一,導(dǎo)致物流途徑受阻時(shí)貨物無法及時(shí)送達(dá)。",,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,運(yùn)輸工具維護(hù)不當(dāng),運(yùn)輸工具保養(yǎng)、維護(hù)不當(dāng)，未能及時(shí)排除運(yùn)輸安全隱患，導(dǎo)致運(yùn)輸事故。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),研發(fā)管理風(fēng)險(xiǎn)（即研發(fā)項(xiàng)目計(jì)劃和執(zhí)行不當(dāng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)）,研發(fā)創(chuàng)新不足/資源浪費(fèi),研發(fā)計(jì)劃與國家、公司科技開發(fā)戰(zhàn)略不匹配，研發(fā)承辦單位或?qū)ｎ}負(fù)責(zé)人不具有相應(yīng)資質(zhì)，研究項(xiàng)目未經(jīng)科學(xué)論證或論證不充分，評(píng)審審批環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)，可能導(dǎo)致創(chuàng)新不足或資源浪費(fèi)。,項(xiàng)目計(jì)劃生產(chǎn)脫節(jié),新品研發(fā)項(xiàng)目計(jì)劃與企業(yè)生產(chǎn)實(shí)際脫節(jié)，導(dǎo)致資源浪費(fèi),,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,合作單位資質(zhì)審查不嚴(yán)格,新品研發(fā)項(xiàng)目承擔(dān)單位或合作單位資質(zhì)審查不嚴(yán)格，技術(shù)力量不足。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,立項(xiàng)論證不充分,新品研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)論證不充分、客觀，導(dǎo)致研究方法、技術(shù)路線不正確。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,審批環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)。,新品研發(fā)項(xiàng)目評(píng)審審批環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)，,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,研發(fā)過程管理失控,研發(fā)過程管理不善，費(fèi)用失控或科技收入形成賬外資產(chǎn)，影響研發(fā)效率，提高研發(fā)成本甚至造成資產(chǎn)流失。,科技開發(fā)項(xiàng)目資金挪作他用或非項(xiàng)目費(fèi)用列入科技開發(fā)項(xiàng)目。,科技開發(fā)項(xiàng)目資金挪作他用或非項(xiàng)目費(fèi)用列入科技開發(fā)項(xiàng)目。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,"費(fèi)用支出缺乏依據(jù)、控制不嚴(yán),超過年度預(yù)算,影響科技開發(fā)計(jì)劃的執(zhí)行。","費(fèi)用支出缺乏依據(jù)、控制不嚴(yán),超過年度預(yù)算,影響科技開發(fā)計(jì)劃的執(zhí)行。",,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,研發(fā)經(jīng)費(fèi)的費(fèi)用化和資本化劃分錯(cuò)誤，核算不真實(shí)。,研發(fā)經(jīng)費(fèi)的費(fèi)用化和資本化劃分錯(cuò)誤，核算不真實(shí)。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,缺乏研發(fā)資源,"多個(gè)項(xiàng)目同時(shí)進(jìn)行時(shí),相互爭奪資源,出現(xiàn)資源的短期局部缺乏,可能造成研發(fā)效率下降。",項(xiàng)目課題管理、技術(shù)實(shí)施和資源協(xié)調(diào)不能有效管理,項(xiàng)目課題管理、技術(shù)實(shí)施和資源協(xié)調(diào)不能有效管理,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,"新品研發(fā)項(xiàng)目參加人員同時(shí)承擔(dān)多個(gè)項(xiàng)目,造成研發(fā)效率低下。","新品研發(fā)項(xiàng)目參加人員同時(shí)承擔(dān)多個(gè)項(xiàng)目,造成研發(fā)效率低下。",,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,研發(fā)錯(cuò)誤未及時(shí)修正,研究過程中未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤，導(dǎo)致修正成本提高。,"新品研發(fā)項(xiàng)目研發(fā)過程中項(xiàng)目進(jìn)展情況不清,各階段研究成果未正確評(píng)估,不能有效規(guī)避研究失敗風(fēng)險(xiǎn).","新品研發(fā)項(xiàng)目研發(fā)過程中項(xiàng)目進(jìn)展情況不清,各階段研究成果未正確評(píng)估,不能有效規(guī)避研究失敗風(fēng)險(xiǎn).",,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,研發(fā)驗(yàn)收測試不當(dāng),由于驗(yàn)收人員的技術(shù)、能力、獨(dú)立性等造成驗(yàn)收成果與事實(shí)不符；測試與鑒定投入不足，導(dǎo)致測試與鑒定的不充分，不能有效地降低技術(shù)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。,企業(yè)未建立科學(xué)、公平、權(quán)威、有效的科技成果驗(yàn)收體系。,企業(yè)未建立科學(xué)、公平、權(quán)威、有效的科技成果驗(yàn)收體系。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,技術(shù)研發(fā)的資金預(yù)算因科技創(chuàng)新的不確定性產(chǎn)生偏差而導(dǎo)致項(xiàng)目失敗的風(fēng)險(xiǎn)。,技術(shù)研發(fā)的資金預(yù)算因科技創(chuàng)新的不確定性產(chǎn)生偏差而導(dǎo)致項(xiàng)目失敗的風(fēng)險(xiǎn)。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,研究成果轉(zhuǎn)化不當(dāng),研究成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用不足，導(dǎo)致資源閑置；新產(chǎn)品未經(jīng)充分測試，導(dǎo)致大批量生產(chǎn)不成熟或成本過高。,新品研發(fā)成果及新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化沒有與企業(yè)的新品研發(fā)、開發(fā)、生產(chǎn)和市場需求相結(jié)合。,新品研發(fā)成果及新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化沒有與企業(yè)的新品研發(fā)、開發(fā)、生產(chǎn)和市場需求相結(jié)合。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,科技成果的轉(zhuǎn)化沒有進(jìn)行評(píng)估和再完善，制定階段目標(biāo)和計(jì)劃。,科技成果的轉(zhuǎn)化沒有進(jìn)行評(píng)估和再完善，制定階段目標(biāo)和計(jì)劃。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,成果過于超前,成果過于超前市場不具有應(yīng)用該項(xiàng)成果的技術(shù)環(huán)境,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,研發(fā)成果權(quán)屬不清,研發(fā)合同管理不善，未能有效識(shí)別和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，權(quán)屬未能得到明確規(guī)范，導(dǎo)致開發(fā)出的新技術(shù)或產(chǎn)品被限制使用。,研發(fā)合同不合法,技術(shù)開發(fā)（委托）合同、技術(shù)開發(fā)（合作）合同、委托技術(shù)（推廣、咨詢、服務(wù)）合同不符合合同法等國家法律、法規(guī)和股份公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求，造成損失。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,合作項(xiàng)目沒有明確分工,合作項(xiàng)目沒有明確分工、權(quán)利義務(wù)、研究成果產(chǎn)權(quán)歸屬,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,未經(jīng)審核變更合同,未經(jīng)審核，變更標(biāo)準(zhǔn)合同文本中涉及權(quán)利、義務(wù)的條款,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,研發(fā)成果不申請(qǐng)專利,"研發(fā)成果不申請(qǐng)專利和進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),不按照商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)管理。",,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,技術(shù)轉(zhuǎn)讓不當(dāng),技術(shù)轉(zhuǎn)讓不當(dāng)導(dǎo)致股份公司技術(shù)流失。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,研發(fā)成果泄密,研究過程或形成研究成果后，相關(guān)信息泄密，失去技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，損害公司利益。,違反國家法律、法規(guī),違反國家有關(guān)科技、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)及股份公司內(nèi)部規(guī)章制度，導(dǎo)致法律糾紛或受到處罰。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,違反保密規(guī)定。,違反國家及企業(yè)保密管理制度及商業(yè)秘密管理規(guī)定。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,核心研究人員管理不當(dāng),新品研發(fā)項(xiàng)目核心研究人員管理不當(dāng)，新品研發(fā)成果檔案管理不善，導(dǎo)致新品研發(fā)成果泄密。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)（即在項(xiàng)目可行性不充分，或執(zhí)行不利導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)）,項(xiàng)目與公司戰(zhàn)略脫節(jié),項(xiàng)目前期調(diào)查不充分，投資意向與公司發(fā)展戰(zhàn)略脫節(jié)，導(dǎo)致項(xiàng)目計(jì)劃失敗。,項(xiàng)目規(guī)劃不當(dāng),項(xiàng)目規(guī)劃缺乏戰(zhàn)略規(guī)劃或規(guī)劃不合理，造成計(jì)劃失敗或重復(fù)建設(shè)，投資收益低。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,項(xiàng)目建議書編寫不當(dāng),項(xiàng)目建議書內(nèi)容不合規(guī)、不完整，項(xiàng)目性質(zhì)、用途模糊，擬建規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)不明確，導(dǎo)致項(xiàng)目投資估算不準(zhǔn)確、進(jìn)度安排不協(xié)調(diào)。,項(xiàng)目計(jì)劃制定不當(dāng),建設(shè)缺乏項(xiàng)目計(jì)劃或者計(jì)劃不當(dāng)，導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度滯后、費(fèi)用超支、質(zhì)量低下。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,工程可行性研究或設(shè)計(jì)不當(dāng),工程立項(xiàng)缺乏可行性研究，可行性研究達(dá)不到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際要求，無法為項(xiàng)目決策提供充分、可靠的依據(jù)導(dǎo)致決策不當(dāng)，或工程設(shè)計(jì)不當(dāng)，難以實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目預(yù)期效益，甚至導(dǎo)致項(xiàng)目失敗。,可行性研究不當(dāng),工程建設(shè)缺乏有效的可行性研究和立項(xiàng)審批管理機(jī)制或者機(jī)制存在漏洞，導(dǎo)致項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估缺失、實(shí)施路線不合理，使得不恰當(dāng)?shù)捻?xiàng)目得到實(shí)施。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,合同與招投標(biāo)文件不一致,合同與招投標(biāo)文件不一致,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)（即在項(xiàng)目可行性不充分，或執(zhí)行不利導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)）,工程計(jì)劃編制/審核/審批不當(dāng),"工程計(jì)劃編制不合理（如項(xiàng)目指標(biāo)不當(dāng),供應(yīng)商選擇不當(dāng)）,與戰(zhàn)略目標(biāo)不匹配,審核不充分,調(diào)整不及時(shí),相關(guān)項(xiàng)目未獲得行政審批,導(dǎo)致項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行偏差,項(xiàng)目目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)。",,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,工程組織/協(xié)調(diào)不當(dāng),工程施工組織/協(xié)調(diào)不當(dāng)（如機(jī)構(gòu)設(shè)置不當(dāng)，協(xié)調(diào)不力），工程設(shè)計(jì)管控不當(dāng)（如設(shè)計(jì)單位不具備相應(yīng)資質(zhì)，設(shè)計(jì)人員對(duì)項(xiàng)目資料研究不透徹，設(shè)計(jì)審核不充分等），導(dǎo)致工程延期、出現(xiàn)較大疏漏，甚至投資失敗。,施工圖紙審查未經(jīng)審查,沒有經(jīng)過施工圖紙審查、現(xiàn)場技術(shù)交底，導(dǎo)致施工圖紙與現(xiàn)場實(shí)際不符或無法施工。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,工程造價(jià)信息不對(duì)稱,工程造價(jià)信息不對(duì)稱，技術(shù)方案不落實(shí)，概預(yù)算脫離實(shí)際，導(dǎo)致項(xiàng)目投資失控。,項(xiàng)目可行性研究不充分,項(xiàng)目可行性研究不充分，項(xiàng)目規(guī)模與實(shí)際需求大小不適應(yīng)，造成超規(guī)模建設(shè)，功能過?；虿荒軡M足生產(chǎn)需要。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,設(shè)備的選擇與技術(shù)方案脫節(jié),設(shè)備的選擇與技術(shù)方案脫節(jié)，產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定和生產(chǎn)不經(jīng)濟(jì)合理。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場簽證控制不當(dāng)。,設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場簽證控制不當(dāng)。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,工程開工準(zhǔn)備不足,工程開工準(zhǔn)備不足（如未簽訂項(xiàng)目法人責(zé)任書、未按規(guī)定編制統(tǒng)籌控制計(jì)劃、未按規(guī)定編制開工報(bào)告等），影響項(xiàng)目實(shí)施。,證件辦理不全。,規(guī)劃證、土地證、施工許可證辦理不全影響項(xiàng)目實(shí)施。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,建筑工程施工圖審查備案證書，圖紙會(huì)審紀(jì)要，施工承包合同等影響項(xiàng)目實(shí)施。,建筑工程施工圖審查備案證書，圖紙會(huì)審紀(jì)要，施工承包合同等影響項(xiàng)目實(shí)施。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,建設(shè)單位對(duì)承包方項(xiàng)目經(jīng)理及管理人員執(zhí)業(yè)資格證書、建設(shè)工程特殊工種人員上崗證審查資料、施工組織設(shè)計(jì)報(bào)審與審批，施工組織設(shè)計(jì)方案，開工報(bào)告、質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告等影響項(xiàng)目實(shí)施。,建設(shè)單位對(duì)承包方項(xiàng)目經(jīng)理及管理人員執(zhí)業(yè)資格證書、建設(shè)工程特殊工種人員上崗證審查資料、施工組織設(shè)計(jì)報(bào)審與審批，施工組織設(shè)計(jì)方案，開工報(bào)告、質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告等影響項(xiàng)目實(shí)施。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,項(xiàng)目法人責(zé)任書、統(tǒng)籌控制計(jì)劃、質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃書、安全施工許可等影響項(xiàng)目實(shí)施。,項(xiàng)目法人責(zé)任書、統(tǒng)籌控制計(jì)劃、質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃書、安全施工許可等影響項(xiàng)目實(shí)施。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,監(jiān)理規(guī)劃或監(jiān)理實(shí)施細(xì)則編制、審批不當(dāng)。,監(jiān)理規(guī)劃或監(jiān)理實(shí)施細(xì)則編制、審批不當(dāng)。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,工程監(jiān)理不當(dāng),工程監(jiān)理選擇不當(dāng)或監(jiān)理人員未能嚴(yán)格履行對(duì)工程項(xiàng)目的監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致工程項(xiàng)目進(jìn)度和質(zhì)量得不到保證。,項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)資質(zhì)不合法,項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)資質(zhì)不合法、不健全或項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)資質(zhì)不符合工程要求。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,人員資質(zhì)不符合規(guī)定。,項(xiàng)目總監(jiān)理工程師及其他專業(yè)化監(jiān)理人員資質(zhì)不符合規(guī)定。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,監(jiān)理工作的不規(guī)范,監(jiān)理工作的不規(guī)范：工作的時(shí)序性、職責(zé)分工的嚴(yán)密性、工作目標(biāo)的確定性。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,項(xiàng)目監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)不健全,項(xiàng)目監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)不健全、各專業(yè)監(jiān)理人員配備不足，導(dǎo)致工程項(xiàng)目進(jìn)度和質(zhì)量得不到保障。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,工程投保不當(dāng),未妥善進(jìn)行工程項(xiàng)目投保，導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)施得不到有效保障。,,,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,工程進(jìn)度控制不當(dāng),工程進(jìn)度控制不當(dāng)（如未編制進(jìn)度控制計(jì)劃、未上報(bào)并批復(fù)工程進(jìn)度、未掌握項(xiàng)目動(dòng)態(tài)并糾正進(jìn)度偏差等），影響項(xiàng)目實(shí)施或造成工期延誤。,承包合同引起的談判,承包合同內(nèi)容、條件發(fā)生變化而引起的談判。例如：增加或減少工程量、增加或減少工程內(nèi)容、分部分項(xiàng)工程的搶工、材料設(shè)備供應(yīng)方式及供應(yīng)價(jià)格的變化等。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,提供勘察資料不準(zhǔn)確,提供勘察資料不準(zhǔn)確，特別是地質(zhì)資料錯(cuò)誤或遺漏而引起的未能預(yù)料的技術(shù)障礙。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,合同糾紛引起的仲裁或訴訟。,合同糾紛引起的仲裁或訴訟。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,供貨不及時(shí),供應(yīng)的材料、設(shè)備供貨不及時(shí)，數(shù)量、型號(hào)、技術(shù)參數(shù)與實(shí)際所需不符，貨物產(chǎn)品質(zhì)量不合格。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,工程管理人員不能發(fā)揮其應(yīng)起的管理職能。,工程管理人員不能發(fā)揮其應(yīng)起的管理職能。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,設(shè)計(jì)單位不能按設(shè)計(jì)合同的約定及時(shí)提供施工所需的圖紙；設(shè)計(jì)內(nèi)容不足、設(shè)計(jì)深度不夠；及時(shí)解決在施工過程出現(xiàn)的設(shè)計(jì)問題。,設(shè)計(jì)單位不能按設(shè)計(jì)合同的約定及時(shí)提供施工所需的圖紙；設(shè)計(jì)內(nèi)容不足、設(shè)計(jì)深度不夠；及時(shí)解決在施工過程出現(xiàn)的設(shè)計(jì)問題。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,項(xiàng)目部配置的管理人員不能滿足施工需要，管理水平低、經(jīng)驗(yàn)不足，致使工程組織混亂不能按預(yù)定進(jìn)度計(jì)劃完成；施工人員資質(zhì)、資格、經(jīng)驗(yàn)、水平及人數(shù)不能滿足施工需要。,項(xiàng)目部配置的管理人員不能滿足施工需要，管理水平低、經(jīng)驗(yàn)不足，致使工程組織混亂不能按預(yù)定進(jìn)度計(jì)劃完成；施工人員資質(zhì)、資格、經(jīng)驗(yàn)、水平及人數(shù)不能滿足施工需要。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)（即在項(xiàng)目可行性不充分，或執(zhí)行不利導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)）,工程質(zhì)量監(jiān)控不力,未定期進(jìn)行工程質(zhì)量檢查，或工程質(zhì)量監(jiān)控不嚴(yán)，導(dǎo)致工程質(zhì)量不合格。,人員配備專項(xiàng)方案,"單位資質(zhì)、項(xiàng)目經(jīng)理部管理人員資格、配備及到位情況；

主要專業(yè)工種操作上崗證、配置及到位情況；施工組織設(shè)計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)施工方案審批及執(zhí)行情況；

工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)審查合格的施工圖設(shè)計(jì)文件實(shí)施情況；

施工現(xiàn)場操作技術(shù)規(guī)程及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范配置情況；

分項(xiàng)、分部工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定情況。",,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,"工程技術(shù)質(zhì)量資料；

","

原材料、成品、半成品、構(gòu)配件質(zhì)量證明文件、進(jìn)場復(fù)試報(bào)告；

見證取樣和送檢記錄；

施工檢測頻率及施工試驗(yàn)報(bào)告（記錄）；

質(zhì)量驗(yàn)收記錄、簽字、是否與施工同步；

計(jì)量器具運(yùn)行情況；

試塊制作及養(yǎng)護(hù)條件；

施工記錄、施工日志。",,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,施工組織設(shè)計(jì)、重大施工方案和安全專項(xiàng)施工方案可行性不足,施工組織設(shè)計(jì)、重大施工方案和安全專項(xiàng)施工方案可行性不足；大型設(shè)備吊裝方案論證不足。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,未按規(guī)定辦理質(zhì)量監(jiān)督申請(qǐng)手續(xù)。,未按規(guī)定辦理質(zhì)量監(jiān)督申請(qǐng)手續(xù)。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,工程變更不當(dāng),未制定工程變更程序，或未嚴(yán)格執(zhí)行（如總體設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)變更未相應(yīng)履行可行性研究報(bào)告、總體設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)的重新報(bào)批、施工變更、采購變更等程序），導(dǎo)致工程變更頻繁，導(dǎo)致費(fèi)用超支、工期延誤。,"

工程變更管理不當(dāng)","工程規(guī)模、使用功能、工藝流程、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的變化,以及工期改變等合同內(nèi)容的調(diào)整。未制定工程變更程序,或未嚴(yán)格執(zhí)行管理制度,導(dǎo)致建設(shè)內(nèi)容與前期設(shè)計(jì)不相符,導(dǎo)致質(zhì)量不合格。導(dǎo)致費(fèi)用浪費(fèi)。",,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,設(shè)計(jì)錯(cuò)漏、設(shè)計(jì)調(diào)整,設(shè)計(jì)錯(cuò)漏、設(shè)計(jì)調(diào)整，或因自然因素及其他因素而進(jìn)行的設(shè)計(jì)改變等。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,因施工質(zhì)量或安全需要變更施工方法、作業(yè)順序和施工工藝等。,因施工質(zhì)量或安全需要變更施工方法、作業(yè)順序和施工工藝等。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,監(jiān)理工程師出于工程協(xié)調(diào)和對(duì)工程目標(biāo)控制有利的考慮，而提出的施工工藝、施工順序的變更。,監(jiān)理工程師出于工程協(xié)調(diào)和對(duì)工程目標(biāo)控制有利的考慮，而提出的施工工藝、施工順序的變更。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,原訂合同部分條款因客觀條件變化，需要結(jié)合實(shí)際修正和補(bǔ)充。,原訂合同部分條款因客觀條件變化，需要結(jié)合實(shí)際修正和補(bǔ)充。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,工程概（預(yù)）算控制不力,未嚴(yán)格執(zhí)行工程概（預(yù)）算控制，概（預(yù)）算未分解落實(shí)到單元和專業(yè)，導(dǎo)致概算超估算、預(yù)算超概算、工程支出超預(yù)算，或估算、概算、預(yù)算與實(shí)際嚴(yán)重不符，使項(xiàng)目投資失控或影響項(xiàng)目實(shí)施。,建設(shè)前期工作深度不夠，項(xiàng)目決策缺乏科學(xué)性。,建設(shè)前期工作深度不夠，項(xiàng)目決策缺乏科學(xué)性。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,設(shè)計(jì)較少招標(biāo)，對(duì)設(shè)計(jì)缺乏有效約束，設(shè)計(jì)超標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)象嚴(yán)重。,設(shè)計(jì)較少招標(biāo)，對(duì)設(shè)計(jì)缺乏有效約束，設(shè)計(jì)超標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)象嚴(yán)重。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和工程建設(shè)等內(nèi)容改變。,建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和工程建設(shè)等內(nèi)容改變。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,造價(jià)管理和項(xiàng)目實(shí)施脫節(jié),招投標(biāo)制、監(jiān)理制、合同制執(zhí)行不力，多邊工程、應(yīng)急工程、政治工程等因素影響。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,材料價(jià)差增幅較多，與設(shè)計(jì)概算相差甚遠(yuǎn)。,材料價(jià)差增幅較多，與設(shè)計(jì)概算相差甚遠(yuǎn)。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,工程資金不落實(shí),建設(shè)資金使用管理混亂，工程項(xiàng)目資金不落實(shí)，導(dǎo)致工程進(jìn)度延遲或中斷。,建設(shè)資金不落實(shí),"建設(shè)資金不落實(shí),挪用、抽逃建設(shè)資金,隨意變更合同內(nèi)容和設(shè)計(jì),長期不能進(jìn)行工程結(jié)算,違反合同約定無故拖欠或拒不支付工程款,不按合同約定發(fā)放勞動(dòng)者工資和材料設(shè)備價(jià)款等。工程資金管理不當(dāng)：建設(shè)資金管理混亂,工程資金不落實(shí),或不按管理規(guī)定對(duì)外付款,導(dǎo)致工程延遲或中斷,或建設(shè)質(zhì)量達(dá)不到實(shí)際要求。",,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,未按合同約定，支付進(jìn)度款，導(dǎo)致施工單位資金不足影響工程實(shí)施。,未按合同約定，支付進(jìn)度款，導(dǎo)致施工單位資金不足影響工程實(shí)施。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,計(jì)劃投資調(diào)整不及時(shí),工程規(guī)模、工程量增加或減少，沒有及時(shí)調(diào)整計(jì)劃投資，導(dǎo)致工程計(jì)劃投資不足影響工程實(shí)施。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)（即在項(xiàng)目可行性不充分，或執(zhí)行不利導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)）,驗(yàn)收不當(dāng),未按照有關(guān)規(guī)定組織竣工驗(yàn)收，竣工驗(yàn)收不規(guī)范，質(zhì)量檢驗(yàn)把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致工程存在重大質(zhì)量隱患。,未按驗(yàn)收程序?qū)嵭腥?jí)驗(yàn)收制度,施工單位自驗(yàn)、建設(shè)單位和監(jiān)理單位初驗(yàn)、基建處終驗(yàn)驗(yàn)收制度不規(guī)范、質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,未按規(guī)定辦理中交手續(xù)、未按規(guī)定編報(bào)和審批試車方案,未按規(guī)定辦理中交手續(xù)、未按規(guī)定編報(bào)和審批試車方案,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,專業(yè)驗(yàn)收不當(dāng),生產(chǎn)考核、環(huán)境保護(hù)、消防、勞動(dòng)安全衛(wèi)士、工業(yè)衛(wèi)生、職業(yè)安全衛(wèi)生、檔案等專業(yè)驗(yàn)收，導(dǎo)致質(zhì)量安全隱患。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,工程保修制度執(zhí)行不力,工程保修制度執(zhí)行不力，影響生產(chǎn)運(yùn)行，出現(xiàn)隱患。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,工程審計(jì)不當(dāng),沒有嚴(yán)格執(zhí)行工程審計(jì)，導(dǎo)致無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)工程項(xiàng)目執(zhí)行偏差和重大問題。,工程的事前準(zhǔn)備工作審計(jì)不到位,"招投標(biāo)階段的審計(jì)對(duì)投標(biāo)單位資質(zhì)預(yù)審計(jì)把關(guān)不夠，不符合條件的施工企業(yè)入圍，影響施工質(zhì)量；

參加投標(biāo)數(shù)量不符合法定要求，評(píng)標(biāo)專家的選定有失公正；

項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)還未完全經(jīng)有關(guān)部門審批，手續(xù)不完整，存在先行招標(biāo)或開工后補(bǔ)手續(xù)的情況；

招標(biāo)文件內(nèi)容不完整，表達(dá)不明確，招標(biāo)文件條款不完善、表達(dá)不準(zhǔn)確，表述前后矛盾導(dǎo)致產(chǎn)生歧義，既不利于通過招標(biāo)控制工程造價(jià)，又容易導(dǎo)致簽訂合同和結(jié)算時(shí)出現(xiàn)扯皮，甚至還會(huì)產(chǎn)生不應(yīng)有的索賠。

合同階段的審計(jì)合同簽訂不嚴(yán)謹(jǐn)，否定招標(biāo)成果，給單位造成損失；部分條款不能滿足單位工程合同管理的需要，不考慮工程特點(diǎn)，機(jī)械地照搬照抄，所簽訂的合同在執(zhí)行中就容易出現(xiàn)偏差。",,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,工程實(shí)施階段的審計(jì)不嚴(yán)格,施工中變更簽證內(nèi)容虛假，水分過大；簽證時(shí)效性不強(qiáng)。有時(shí)建設(shè)單位工程管理人員缺乏簽證意識(shí)，有意無意地拖延簽證時(shí)間，等到工程結(jié)算發(fā)生糾紛時(shí)再補(bǔ)簽，根本無法對(duì)簽證內(nèi)容的真實(shí)性和合理性進(jìn)行準(zhǔn)確的核實(shí)驗(yàn)證，失去了簽證的實(shí)效性；簽證內(nèi)容重復(fù)，造成資金流失。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,工程的結(jié)算審計(jì)不合規(guī),不按國家建設(shè)工程定額的規(guī)定編制和辦理結(jié)算，致使工程造價(jià)不真實(shí)，工程質(zhì)量無法保證；不按規(guī)定編制工程預(yù)結(jié)算，或編制的預(yù)結(jié)算不具體、不細(xì)致，采用多計(jì)工程量、高套定額、抬高材料價(jià)格、重復(fù)計(jì)算、多計(jì)費(fèi)用等手段高估工程造價(jià)；隱蔽工程驗(yàn)收記錄不完整，無法準(zhǔn)確計(jì)算工程量，致使結(jié)算不能真實(shí)反映工程價(jià)格。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,工程決（結(jié)）算不當(dāng)：,工程決（結(jié)）算不規(guī)范（如虛報(bào)項(xiàng)目投資完成額、虛列建設(shè)成本或者隱匿結(jié)余資金等），損害公司利益。,工程預(yù)算定額不健全,高套定額或者重復(fù)套用；工程量存在誤差；沒有重視現(xiàn)場簽證；材料價(jià)格的管理混亂，損害公司利益。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,工程預(yù)算定額體系、預(yù)決算管理體系不健全，復(fù)核審查工作不到位，決（結(jié)）算人員的綜合素質(zhì)低等損害公司利益。,工程預(yù)算定額體系、預(yù)決算管理體系不健全，復(fù)核審查工作不到位，決（結(jié)）算人員的綜合素質(zhì)低等損害公司利益。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,招標(biāo)組織不當(dāng),招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)不健全、責(zé)任不清、未劃分級(jí)次并分級(jí)管控，使招標(biāo)工作缺乏控制，甚至發(fā)生舞弊行為。,招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)不健全、責(zé)任不清。,招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)不健全、責(zé)任不清。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,招標(biāo)未劃分級(jí)次并分級(jí)管控，使招標(biāo)工作缺乏控制。,招標(biāo)未劃分級(jí)次并分級(jí)管控，使招標(biāo)工作缺乏控制。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,招標(biāo)發(fā)生舞弊行為。,招標(biāo)發(fā)生舞弊行為。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)（即在項(xiàng)目可行性不充分，或執(zhí)行不利導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)）,招標(biāo)文件、招標(biāo)程序不合理,招標(biāo)文件編制不當(dāng)，對(duì)已發(fā)出的招標(biāo)文件的澄清和修改不當(dāng)，未按照招標(biāo)文件履行招標(biāo)程序，標(biāo)底泄露，標(biāo)段劃分違背工程施工組織設(shè)計(jì)和招標(biāo)設(shè)計(jì)計(jì)劃要求，肢解建設(shè)項(xiàng)目，逃避公開招標(biāo)，招標(biāo)計(jì)劃、方案、申請(qǐng)不一致或未及時(shí)報(bào)批，導(dǎo)致開標(biāo)無效，無法實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，甚至造成損失和引起法律糾紛。,招標(biāo)文件編制不當(dāng),招標(biāo)文件編制不當(dāng)，對(duì)已發(fā)出的招標(biāo)文件的澄清和修改不當(dāng)。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,未按照招標(biāo)文件履行招標(biāo)程序。,未按照招標(biāo)文件履行招標(biāo)程序。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,泄露標(biāo)底。,泄露標(biāo)底。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,標(biāo)段劃分違背違反國家法律、法規(guī)和招標(biāo)設(shè)計(jì)計(jì)劃要求。,標(biāo)段劃分違背違反國家法律、法規(guī)和招標(biāo)設(shè)計(jì)計(jì)劃要求。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,肢解建設(shè)項(xiàng)目，逃避公開招標(biāo)。,肢解建設(shè)項(xiàng)目，逃避公開招標(biāo)。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,招標(biāo)計(jì)劃、方案、申請(qǐng)不一致。,招標(biāo)計(jì)劃、方案、申請(qǐng)不一致。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,招標(biāo)計(jì)劃、方案、申請(qǐng)未及時(shí)報(bào)批。,招標(biāo)計(jì)劃、方案、申請(qǐng)未及時(shí)報(bào)批。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,招標(biāo)文件、招標(biāo)程序不合理,招標(biāo)文件、招標(biāo)程序不合理，導(dǎo)致開標(biāo)無效，無法實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,招標(biāo)文件、招標(biāo)程序不合理,招標(biāo)文件、招標(biāo)程序不合理，造成損失和引起法律糾紛。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,投標(biāo)資格和資質(zhì)審查不當(dāng),投標(biāo)人缺乏適當(dāng)?shù)馁Y質(zhì)和資格，導(dǎo)致無法實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，甚至造成損失和引起法律糾紛。,投標(biāo)資格和資質(zhì)審查不當(dāng),投標(biāo)人缺乏適當(dāng)?shù)馁Y質(zhì)和資格，導(dǎo)致無法實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，甚至造成損失和引起法律糾紛，影響公司信譽(yù)。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,招標(biāo)評(píng)審不適當(dāng),評(píng)審人員構(gòu)成無法滿足招標(biāo)需求，或缺乏勝任能力，評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和方法不合理，評(píng)審程序執(zhí)行不當(dāng)?shù)?，?dǎo)致無法實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，甚至造成損失和引起法律糾紛。,評(píng)審人員構(gòu)成無法滿足招標(biāo)需求，或缺乏勝任能力。,評(píng)審人員構(gòu)成無法滿足招標(biāo)需求，或缺乏勝任能力。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和方法不合理。,評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和方法不合理。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,評(píng)審程序執(zhí)行不當(dāng)?shù)取?評(píng)審程序執(zhí)行不當(dāng)?shù)取?,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,招標(biāo)評(píng)審不適當(dāng),招標(biāo)評(píng)審不適當(dāng)，導(dǎo)致無法實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,招標(biāo)評(píng)審不適當(dāng)，造成損失和引起法律糾紛。,招標(biāo)評(píng)審不適當(dāng)，造成損失和引起法律糾紛。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,開標(biāo)程序不當(dāng),開標(biāo)不透明，中標(biāo)人、中標(biāo)價(jià)與評(píng)標(biāo)報(bào)告不一致，導(dǎo)致無法實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，甚至造成損失和引起法律糾紛。,開標(biāo)不透明。,開標(biāo)不透明。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,中標(biāo)人、中標(biāo)價(jià)與評(píng)標(biāo)報(bào)告不一致。,中標(biāo)人、中標(biāo)價(jià)與評(píng)標(biāo)報(bào)告不一致。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,開標(biāo)程序不當(dāng)，導(dǎo)致無法實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。,開標(biāo)程序不當(dāng)，導(dǎo)致無法實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,開標(biāo)程序不當(dāng)，造成損失和引起法律糾紛。,開標(biāo)程序不當(dāng)，造成損失和引起法律糾紛。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),非工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)（即由于不恰當(dāng)?shù)捻?xiàng)目管理流程或管理環(huán)節(jié)、流程執(zhí)行的不當(dāng)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)）,項(xiàng)目可行性研究不當(dāng),項(xiàng)目立項(xiàng)缺乏可行性研究，或可行性研究出現(xiàn)偏差，導(dǎo)致項(xiàng)目難以到達(dá)預(yù)期目標(biāo)，甚至項(xiàng)目失敗。,項(xiàng)目立項(xiàng)缺乏可行性研究,"項(xiàng)目未進(jìn)行調(diào)研或未進(jìn)行可行性研究分析,導(dǎo)致項(xiàng)目不能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或項(xiàng)目失敗。",,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,可行性研究出現(xiàn)偏差,可行性分析數(shù)據(jù)不全不準(zhǔn)確，分析方法不適當(dāng)，導(dǎo)致項(xiàng)目不能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,項(xiàng)目技術(shù)水平不能滿足設(shè)計(jì)要求,項(xiàng)目技術(shù)水平不能滿足設(shè)計(jì)要求，缺少?zèng)Q策依據(jù)，導(dǎo)致可行性研究報(bào)告偏離課題。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,項(xiàng)目計(jì)劃編制審核不當(dāng),項(xiàng)目計(jì)劃編制不合理、審核不充分、調(diào)整不及時(shí)，導(dǎo)致項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行偏差，項(xiàng)目目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)。,項(xiàng)目計(jì)劃編制不合理,項(xiàng)目計(jì)劃編制人對(duì)項(xiàng)目一知半解或缺乏專業(yè)知識(shí)，缺少調(diào)查研究、資料收集和綜合分析，造成計(jì)劃不符合實(shí)際要求。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,計(jì)劃審核不充分,"項(xiàng)目審核人員缺乏對(duì)項(xiàng)目的整體考慮,計(jì)劃缺乏周密性，導(dǎo)致項(xiàng)目計(jì)劃偏離實(shí)際。",,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,計(jì)劃調(diào)整不及時(shí),項(xiàng)目發(fā)生變化時(shí)，計(jì)劃調(diào)整不及時(shí)，使項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行出現(xiàn)偏差，導(dǎo)致項(xiàng)目目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,項(xiàng)目機(jī)構(gòu)不健全/人員不充足,項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)不健全，人員配備不充足、能力不勝任、配合不充分，導(dǎo)致項(xiàng)目執(zhí)行效率低下，進(jìn)度和質(zhì)量受影響。,項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)不健全,項(xiàng)目崗位設(shè)置不全，組織機(jī)構(gòu)不合理，出現(xiàn)崗位缺失，項(xiàng)目管理出現(xiàn)漏洞，導(dǎo)致項(xiàng)目效率低。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,人員配備不充足,崗位人員配備不足，出現(xiàn)一人多崗現(xiàn)象，工作混亂、效率低，影響項(xiàng)目的進(jìn)度和質(zhì)量。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,能力不勝任,人員專業(yè)技術(shù)能力低、操作水平差，執(zhí)行效率低，不能滿足項(xiàng)目要求，影響項(xiàng)目進(jìn)度。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,項(xiàng)目管理不當(dāng),項(xiàng)目管理不規(guī)范，造成責(zé)任界定不清晰、組織調(diào)度不合理、匯報(bào)不及時(shí)等，影響項(xiàng)目實(shí)施。,項(xiàng)目管理不規(guī)范,目標(biāo)不明確，缺乏相應(yīng)的管理流程、管理制度及考核辦法，對(duì)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和施工風(fēng)險(xiǎn)未做充分論證，影響項(xiàng)目管理。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,責(zé)任界定不清晰,用人、分配、服務(wù)和監(jiān)督等機(jī)制不落實(shí)，責(zé)權(quán)利不明晰，責(zé)任不能落實(shí)到人，人浮于事，影響項(xiàng)目實(shí)施,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,組織調(diào)度不合理、匯報(bào)不及時(shí),生產(chǎn)組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制、監(jiān)督不到位，出現(xiàn)問題匯報(bào)不及時(shí)，影響項(xiàng)目進(jìn)度。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,項(xiàng)目驗(yàn)收不當(dāng)。,未根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)妥善進(jìn)行驗(yàn)收或驗(yàn)收不規(guī)范，損害公司利益。,監(jiān)督管理執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不明確,監(jiān)督管理執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不明確，過程監(jiān)督管理不到位，工序驗(yàn)收不嚴(yán)格，缺乏階段性驗(yàn)收，導(dǎo)致項(xiàng)目存在質(zhì)量隱患。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,驗(yàn)收人員專業(yè)性不強(qiáng),驗(yàn)收人員專業(yè)性不強(qiáng)，驗(yàn)收不細(xì)致，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)降低，導(dǎo)致驗(yàn)收不規(guī)范，損害公司利益。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,項(xiàng)目資料移交保管不當(dāng),項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)未及時(shí)移交項(xiàng)目文檔，導(dǎo)致項(xiàng)目資料遺失。,項(xiàng)目資料移交保管不當(dāng),項(xiàng)目資料移交保管不當(dāng)，檔案管理制度不建全，資料交接簽字手續(xù)不全，責(zé)任落實(shí)不到位，導(dǎo)致項(xiàng)目資料遺失。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,項(xiàng)目評(píng)價(jià)不當(dāng),項(xiàng)目評(píng)價(jià)不規(guī)范，評(píng)價(jià)指標(biāo)不合理，評(píng)價(jià)人員不具備獨(dú)立性，評(píng)價(jià)結(jié)果未及時(shí)總結(jié)或充分運(yùn)用等，導(dǎo)致項(xiàng)目評(píng)價(jià)流于形式，無法達(dá)到預(yù)期效果。,項(xiàng)目評(píng)價(jià)不規(guī)范,項(xiàng)目評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不健全，評(píng)價(jià)缺乏專業(yè)技術(shù)人員，不按評(píng)價(jià)程序運(yùn)行，導(dǎo)致項(xiàng)目評(píng)價(jià)不能做到公平、公開、公正。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,評(píng)價(jià)指標(biāo)不合理,項(xiàng)目評(píng)價(jià)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，采用參數(shù)不一致，評(píng)價(jià)指標(biāo)缺乏指導(dǎo)性，影響項(xiàng)目的評(píng)價(jià)結(jié)果。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,評(píng)價(jià)人員不具備獨(dú)立性,評(píng)價(jià)人員不具備獨(dú)立性，存在人為或行政干與現(xiàn)象，未能真實(shí)反映項(xiàng)目實(shí)際水平，導(dǎo)致項(xiàng)目評(píng)價(jià)流于形式，無法達(dá)到預(yù)期效果。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),外包/分包服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（即由于外包/分包策略存在的缺陷或者對(duì)于外部供應(yīng)商管理的不當(dāng)，而導(dǎo)致對(duì)公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營產(chǎn)生不利影響的風(fēng)險(xiǎn)）,外包/分包范圍不當(dāng),業(yè)務(wù)外包/分包的范圍、方式、條件、程序和實(shí)施等相關(guān)內(nèi)容不明確，違反了有關(guān)限制性規(guī)定，影響外包/分包業(yè)務(wù)效果，或出現(xiàn)核心業(yè)務(wù)外包/分包，影響公司核心競爭力。,業(yè)務(wù)外包/分包違反有關(guān)限制性規(guī)定,業(yè)務(wù)外包/分包的范圍、方式、條件、程序和實(shí)施等相關(guān)內(nèi)容不明確，違反了有關(guān)限制性規(guī)定，影響外包/分包業(yè)務(wù)效果。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,,,核心業(yè)務(wù)外包/分包,業(yè)務(wù)外包/分包的范圍、方式、條件、程序和實(shí)施等相關(guān)內(nèi)容不明確，違反了有關(guān)限制性規(guī)定，出現(xiàn)核心業(yè)務(wù)外包/分包，影響公司核心競爭力。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,外包/分包方案不當(dāng),外包/分包業(yè)務(wù)實(shí)施方案不合理、不符合公司生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)或內(nèi)容不完整，導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包/分包失敗。,外包/分包方案不當(dāng),外包/分包業(yè)務(wù)實(shí)施方案不合理、不符合公司生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)或內(nèi)容不完整，導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包/分包失敗，影響公司經(jīng)營。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,外包/分包方案審批不當(dāng),業(yè)務(wù)外包/分包方案審批不嚴(yán)格或越權(quán)審批，未對(duì)業(yè)務(wù)外包/分包實(shí)施方案的成本效益情況進(jìn)行恰當(dāng)?shù)脑u(píng)估和審核，導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包/分包決策出現(xiàn)重大疏漏，業(yè)務(wù)外包/分包不經(jīng)濟(jì)。,外包/分包方案審批不當(dāng),業(yè)務(wù)外包/分包方案審批不嚴(yán)格或越權(quán)審批，未對(duì)業(yè)務(wù)外包/分包實(shí)施方案的成本效益情況進(jìn)行恰當(dāng)?shù)脑u(píng)估和審核，導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包/分包決策出現(xiàn)重大疏漏，影響公司經(jīng)營。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,外包/分包商管理不當(dāng),外包/分包商管理不當(dāng)（如未對(duì)外包/分包商進(jìn)行審定、評(píng)級(jí)和動(dòng)態(tài)管理，外包/分包不具備法人主體，缺乏應(yīng)有的專業(yè)資質(zhì)，從業(yè)人員不具備應(yīng)有的專業(yè)技術(shù)資格，缺乏從事相關(guān)項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)），未能對(duì)外包/分包的質(zhì)量、進(jìn)度等進(jìn)行有效監(jiān)控，影響公司外包項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度，甚至出現(xiàn)舞弊現(xiàn)象，損害公司利益。,外包/分包商管理不當(dāng),外包/分包商管理不當(dāng)（如未對(duì)外包/分包商進(jìn)行審定、評(píng)級(jí)和動(dòng)態(tài)管理，外包/分包不具備法人主體，缺乏應(yīng)有的專業(yè)資質(zhì)，從業(yè)人員不具備應(yīng)有的專業(yè)技術(shù)資格，缺乏從事相關(guān)項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)），未能對(duì)外包/分包的質(zhì)量、進(jìn)度等進(jìn)行有效監(jiān)控，影響公司外包項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度，甚至出現(xiàn)舞弊現(xiàn)象，損害公司利益。,,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,外包/分包價(jià)格不合理,外包/分包價(jià)格不合理，業(yè)務(wù)外包/分包成本過高，未能發(fā)揮業(yè)務(wù)外包/分包的優(yōu)勢(shì)。,外包/分包價(jià)格不合理：,"外包/分包價(jià)格不合理，業(yè)務(wù)外包/分包成本過高，未能發(fā)揮業(yè)務(wù)外包/分包的優(yōu)勢(shì)；

業(yè)務(wù)外包/分包成本過低，導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包/分包的質(zhì)量不合格、工期滯后等，影響公司經(jīng)營和公司形象。",,

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),,外包/分包管控不當(dāng),未落實(shí)業(yè)務(wù)外包/分包管理職責(zé)、對(duì)業(yè)務(wù)外包/分包過程管控不當(dāng)，或組織實(shí)施業(yè)務(wù)外包/分包的工作不充分或未落實(shí)到位、外包/分包服務(wù)質(zhì)量低劣，損害公司利益，甚至泄漏商業(yè)機(jī)密。,外包/分包管控不當(dāng),