工程造價咨詢審計質(zhì)量管理制度匯編

工程造價咨詢〔審計質(zhì)量考核獎懲辦法

為了不斷完善和提高全面質(zhì)量管理,落實質(zhì)量責任制，保證工程造

價咨詢（審計成果的真實性、完整性、科學性，特制定本制度。

一、全員質(zhì)量管理

工程造價咨詢（審計成果的質(zhì)量管理,必須建立在全員崗位質(zhì)量管

理責任制的基礎上。

1、崗位質(zhì)量管理職責

（1單位技術負責人

主持制訂大型和有重大影響項目的咨詢（審計實施方案編制工作,負責

指導和審核項目經(jīng)理（或項目負責人編制的咨詢（審計實施方案，對項

目經(jīng)理（或項目負責人執(zhí)業(yè)全過程負責技術指導，解答咨詢（審計業(yè)務

實施過程中的技術問題,對重大疑難問題及專業(yè)上的分歧,尋找專業(yè)支

撐，提出處理意見；對更新的軟件、新頒布的工程造價文件及時組織學

習，針對工程造價咨詢（審計業(yè)務開展過程中遇到的專業(yè)問題，建立全

員參與研討的互動機制，提高全體執(zhí)業(yè)人員專業(yè)水平；結(jié)合咨詢（審計

業(yè)務具體開展情況和咨詢服務回訪與總結(jié)情況，歸納其共性問題,并將

存在的共性問題納入質(zhì)量改進目標，提出相應的解決措施與方法；對本

單位全體員工進行定期技術培訓I,并負責向公司備案本單位全年培訓

計劃和季、月度培訓計劃的調(diào)整情況。

（2項目經(jīng)理（或項目負責人

負責編制一般性項目的咨詢（審計實施方案,組織本項目組專業(yè)人

員對咨詢（審計實施方案的學習，并用它來指導項目組每個成員的執(zhí)業(yè)

行為；對委托方提供咨詢（審計資料內(nèi)容的完整性、規(guī)范性、合理性

負責,并辦理資料交接清單；按照實施方案擬定的原則、風險防范要點、

計價依據(jù)等要素，規(guī)范地開展咨詢（審計工作；具體負責業(yè)務實施過程

中相關單位、相關專業(yè)人員間的技術協(xié)調(diào)、組織管理和業(yè)務指導工作;

對咨詢（審計過程中尚未排除的風險,須如實向單位技術負責人反映報

告，并在初步成果文件形成前加以解決；按照公司規(guī)定,對項目組初步

咨詢（審計成果復核后，匯總成冊；對咨詢（審計初步成果文件的評價

深度和復核質(zhì)量負責；咨詢（審計成果審核后，負責組織按質(zhì)量控制總

監(jiān)（或總審審核意見進行修改。

（3專業(yè)造價工程師（或造價員

按照批準的咨詢（審計實施方案，規(guī)范地進行咨詢（審計工作；對

自己的計價依據(jù)、計算方法、計算公式、計算程序、計算結(jié)果、

取證及必要的論證分析評價過程記錄進行系統(tǒng)的歸納整理和留存；依

據(jù)留存資料，完成咨詢（審計初步成果的自校或互校，自校或互校后的

初步成果，應表述清晰規(guī)范完整、計算數(shù)據(jù)齊全準確，結(jié)論真實可靠；

對自己發(fā)現(xiàn)而無法排除的風險，須在咨詢（審計過程中，及時向項目經(jīng)

理（或項目負責人反映匯報，以征得問題解決；專業(yè)造價工程師（或造

價員對自己承擔的咨詢（審計初步成果質(zhì)量負責，對支撐自己咨詢（審

計結(jié)論的資料完整性和準確性負責,對送審的咨詢（審計初步成果按復

核和審核意見進行修改。

2、校審簽發(fā)質(zhì)量管理責任

（1專業(yè)造價工程師（或造價員自校或互校責任

專業(yè)造價工程師（或造價員按照職責劃分,對完成自?；蚧バ５某?/p>

步成果確認無漏項和錯誤后，隨同歸納整理后的全部咨詢（審計資料及

填寫的《工程造價咨詢業(yè)務質(zhì)量控制單》，一道提交項目經(jīng)理（或項目

負責人復核。對未決事項和需要提請項目經(jīng)理（或項目負責人重點復

核的問題，須在《工程造價咨詢業(yè)務質(zhì)量控制單》自校或互校意見欄中

加以說明，應說明而未說明的，視同對其已認同，由專業(yè)造價工程師（或

造價員負直接責任,并給予相應處罰。

自?；蚧バ５闹饕獌?nèi)容：

是否完成了咨詢（審計合同、實施方案規(guī)定的范圍和深度；

項目咨詢（審讓采用的法規(guī)、規(guī)范、標準、計算方式、價格等依

據(jù)是否正確、合理；

對工程量進行逐項復核,檢查工程量計算式是否正確、依據(jù)是否充

分、上機結(jié)果與計算底稿是否一致：

逐項復核定額套用或分析綜合單價的組成是否正確；

數(shù)據(jù)引用、計量單位、數(shù)據(jù)調(diào)整、數(shù)據(jù)匯總是否準確；

咨詢過程中形成的結(jié)論,其分析過程、記錄、會議記要、取證等文

件是否真實、完整和有效；

對咨詢（審計項目中發(fā)現(xiàn)的復雜事項、重大分歧、以及對咨詢（審

計結(jié)果有重大影響的問題，

<2>項目經(jīng)理（或項目負責人復核責任

咨詢（審計成果文件質(zhì)量執(zhí)行項目經(jīng)理（或項目負責人負責制，即

項目經(jīng)理（或項目負責人對所執(zhí)行的業(yè)務質(zhì)量負總責。

項目經(jīng)理（或項目負責人在專業(yè)造價工程師（或造價員自?；蚧?/p>

校初步成果的基礎上，按照咨詢（審計合同、實施方案規(guī)定的內(nèi)容和深

度進行全面復核,對未決事項和需要提請單位質(zhì)量控制總監(jiān)（或總審重

點復核的問題，須在《工程造價咨詢業(yè)務質(zhì)量單》復核意見欄中加以說

明，應說明而未說明的，視同對其已認同，由項目經(jīng)理（或項目負責人負

直接責任,并給予相應處罰。

復核的主要內(nèi)容：

咨詢（審計原則、依據(jù)、方法是否符合合同和實施方案擬定的要

求與有關規(guī)定；

對重要項目的工程量計算進行抽查,驗算關鍵數(shù)據(jù)及相互間的關

聯(lián)關系和鉤稽關系是否正確;

3、獎勵與處罰

各單位應按照公司頒布的《質(zhì)量檢查評分標準》，結(jié)合咨詢(審計

初步成果審核情況和咨詢〈審計》過程中抽查情況的評定結(jié)果，參考公

司模式，進行獎勵和處罰。

二、具體考核辦法

公司常務質(zhì)量管理機構(gòu)將全面負責全公司質(zhì)量的動態(tài)管理。

1、監(jiān)管方式

(1定期和不定期檢查

定期和不定期檢查是指公司檔案資料的真實性、合規(guī)性、完整性,

實施的集中檢查。

(2抽查

抽查是指公司咨詢(審計過程的規(guī)范性情況,進行的監(jiān)督抽查。

(3專項稽查

專項稽查是指公司依據(jù)投訴、舉報和重大質(zhì)量事故,進行的專門監(jiān)

督檢查。

2、監(jiān)管檢查結(jié)果的評價辦法

公司綜合了影響咨詢(審計質(zhì)量的各種因素,制定了執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查

評價的評分標準。檢查評分實行百分制，得分低于60分的為不合格,60

分至80分的為合格,80分以上的為優(yōu)良。對多個項目的質(zhì)量檢查結(jié)論,

按最低得分項目的得分來確定。

3、監(jiān)管檢查結(jié)果的處理

(1檢查情況應形成文字書面意見。檢查意見應與被檢單位進行充

分溝通。被檢單位收到檢查結(jié)果書面意見后10天內(nèi)，應將單位整改意

見和整改情況回復公司。

(2單位質(zhì)量控制總監(jiān)(或總審對咨詢(審計初步成果審核后，應

在《工程造價咨詢業(yè)務質(zhì)量控制流程單》上簽署審核意見,并按照《質(zhì)

量檢查評分標準》對審核后的咨詢(審計初步成果進行評分。咨詢(審

計成果在三級復核范圍內(nèi)出現(xiàn)的問題，實行質(zhì)量問題問責制，由復核人

員承擔責任。

(3年度檢查結(jié)果在公司內(nèi)部進行公布。對獲得全公司優(yōu)良評價第

一名的項目，給予獎勵。對低于60分和問題嚴重的下屬單位,在下一年

度質(zhì)量檢查中需進行復查，同時對其項目參與人員進行處罰。

(4對獲得全公司優(yōu)良評價第一名的項目組獎勵2000元,其業(yè)績

作為執(zhí)業(yè)人員晉升的參考依據(jù)。

對低于60分的