DB4403T531-2024以風(fēng)投創(chuàng)投為核心的創(chuàng)新生態(tài)協(xié)同式路演指南

ICS03.080.01CCSA10

DB4403深 圳 市 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB4403/T531—2024以風(fēng)投創(chuàng)投為核心的創(chuàng)新生態(tài)協(xié)同式路演指南GuidelinesGuidelinesfortheroadshowofinnovationecosystemwithventurecapitalasthecore2024-11-152024-12-01深圳市市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB4403/T531—2024DB4403/T531—2024DB4403/T531—2024DB4403/T531—2024目 次前言 II引言 III范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1基本原則 2活動要素 2活動實施 2資料歸檔 4附錄A（資料性）協(xié)同式路演展示信息示例 5附錄B（資料性）協(xié)同式路演活動策劃要素 6附錄C（資料性）展示項目評價維度 7參考文獻 8II前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別這些專利的責(zé)任。本文件由深圳市地方金融管理局提出并歸口。本文件主要起草人：陳文楊、李瀛、劉名概、李國蔚、王堅、張治強、王志成、方炯衡、熊冬霞、譙茜、趙艷、寧子旋、梁少瓊、王遠達、蘇星影、聶瑜軒、賴鑫緣、余嘉龍、張曉霞、周小蘭、劉艷、蔡瀟敏、溫助金、林玉敏、陳木桂、李楓林。IIII引 言隨著全球經(jīng)濟的深度轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深入實施，深圳市作為我國改革開放的前沿陣地，（風(fēng)投）（創(chuàng)投（不僅構(gòu)建了一種能夠有機互動的生態(tài)型創(chuàng)新產(chǎn)融對接機制，更以投資人管理的資金和掌握的信息為核心驅(qū)動力，充分發(fā)揮“資本+IIIIIIDB4403/T531—2024DB4403/T531—2024DB4403/T531—2024DB4403/T531—2024以風(fēng)投創(chuàng)投為核心的創(chuàng)新生態(tài)協(xié)同式路演指南范圍本文件適用于開展以風(fēng)投創(chuàng)投為核心的創(chuàng)新生態(tài)協(xié)同式路演活動。規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。注：風(fēng)投創(chuàng)投是風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)投資的簡稱。3.2向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。注：風(fēng)投創(chuàng)投是風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)投資的簡稱。3.2路演roadshow向特定對象推介展示創(chuàng)新項目以吸引支持的活動。3.3路演展示方roadshowpresenters受邀參加并在路演（3.2）活動中，推介展示創(chuàng)新項目信息的群體。3.4路演服務(wù)方roadshowserviceprovider為路演（3.2）提供服務(wù)的組織者。3.5評估方j(luò)udges由路演服務(wù)方（3.4）組織邀請的，在路演（3.2）活動中負(fù)責(zé)對路演展示方（3.3）及展示信息進行評價的群體。注：評估方主要包括私募基金管理人投資經(jīng)理、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)投資經(jīng)理和技術(shù)專家。3.6創(chuàng)新生態(tài)協(xié)同式路演roadshowofinnovationecosystemmatching（3.2）活動。注：創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)指在特定區(qū)域經(jīng)濟環(huán)境中，創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素之間相互作用和發(fā)展形成的有機系統(tǒng)。1基本原則協(xié)同性各參與主體宜圍繞路演目標(biāo)和活動安排，共同推進路演活動的開展。整合性有效性在路演活動中，宜通過適宜設(shè)計、合理組織和過程控制，使得活動效率提高，推動活動目標(biāo)實現(xiàn)?；顒右貐⑴c主體由路演展示方、路演服務(wù)方、服務(wù)委托方、評估方和其他相關(guān)方構(gòu)成。場所、設(shè)施場所可選線下物理空間、線上會議平臺，常用設(shè)施包括網(wǎng)線、電腦、會議顯示屏、音響、攝像機等?；顒有畔⒒顒有畔⒒顒有畔⒂梢韵聵?gòu)成：路演展示方展示信息，信息示例見附錄A；交流互動信息，可包括：區(qū)域營商環(huán)境宣傳推廣信息；評價信息；資源性信息；路演服務(wù)方服務(wù)能力推薦信息；后續(xù)活動安排預(yù)告信息。6活動實施策劃注1：在進行上述策劃時，通?？紤]活動舉行時的天氣狀況。注2：主持人或發(fā)言人通常提前準(zhǔn)備好主持詞、講話稿?；I備選擇場所選擇場所宜考慮的因素見表1。2表1協(xié)同式路演場所選擇宜考慮因素線下物理空間線上會議平臺場所配套設(shè)備完整性；地點宜停車方便、盡可能便于綠色出行；室內(nèi)光線適宜；進出通道順暢、消防標(biāo)識清晰。容納人員數(shù)量；會議時間限制；平臺適配性，如地區(qū)、設(shè)備設(shè)施、使用偏好等；同聲傳譯功能支持性。邀約6.15路演活動安排；路演規(guī)則；路演展示信息。4.2路演展示方；評估方；孵化器、加速器、產(chǎn)業(yè)園區(qū)；金融機構(gòu)，如銀行、券商；專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，如會計事務(wù)所、律師事務(wù)所。孵化器、加速器、產(chǎn)業(yè)園區(qū)；金融機構(gòu)，如銀行、券商；專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，如會計事務(wù)所、律師事務(wù)所。力、投資階段等因素。物料與設(shè)施準(zhǔn)備2。表2協(xié)同式路演宜準(zhǔn)備的物料5.2，其中互動交流設(shè)施滿足以下因素：網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定、快速；語音流暢、不卡頓；畫面清晰流暢、不失真。彩排籌備完畢后，宜通過以下方式對活動籌備狀況進行檢查、測試和排練，以確保路演順利開展：3類別主要物料場所布置類桁架背景板、易拉寶、指引標(biāo)識、橫幅、電子屏幕、主持臺包裝、道旗等資料類評估方承諾文件、活動手冊、宣傳折頁、參會嘉賓名牌、簽到表、評價表等工具類紙、筆、錄像和攝影設(shè)施、活動證件或胸牌、話筒、音響等其它水、茶歇等檢查場所，確保場所適宜；測試互動交流設(shè)施，確保符合6.2.3.2；路演活動排練，確保各環(huán)節(jié)銜接順暢。實施暖場暖場涉及以下內(nèi)容：播放：暖場音樂、營商環(huán)境推廣宣傳片等；迎賓：簽到、引導(dǎo)入座、茶水服務(wù)、預(yù)溝通等。展示、交流與評價展示、交流與評價涉及以下內(nèi)容：按“展示、交流、評價”過程循環(huán)推進；C。閉幕及專題溝通會主持人宣布展示與評價結(jié)束并致感謝詞。結(jié)束后，路演服務(wù)方與評估方宜進行專題溝通。路演服務(wù)方宜按表3對路演過程及結(jié)果資料進行收集、整理與歸檔。表3資料歸檔的類別與范圍4路演服務(wù)方宜按表3對路演過程及結(jié)果資料進行收集、整理與歸檔。表3資料歸檔的類別與范圍4類別歸檔范圍資料類合同協(xié)議、方案、宣傳推廣信息、活動手冊、邀請函、參會名單、商業(yè)計劃書等資料記錄類相關(guān)方溝通、總結(jié)、錄音錄像、圖片等記錄附錄A（資料性）協(xié)同式路演展示信息示例表A.1給出了協(xié)同式路演展示信息的示例。表A.1協(xié)同式路演展示信息示例創(chuàng)新技術(shù)（產(chǎn)品）信息創(chuàng)新資金（資本）信息——主體介紹；——主體介紹；——歷史沿革；——歷史沿革；——技術(shù)（產(chǎn)品）優(yōu)勢；——主體業(yè)績；——財務(wù)狀況；——儲備項目；——商業(yè)模式；——行業(yè)資源；——市場競爭力；——市場競爭力；——核心團隊背景；——核心團隊背景；——業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；——業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；——落地訴求?！涞卦V求。55附錄B（資料性）協(xié)同式路演活動策劃要素下面給出了協(xié)同式路演活動策劃構(gòu)成要素：——活動目的；——經(jīng)費預(yù)算；——活動議程；——宣傳推廣；——擬邀約名單；——職責(zé)分配；——場所、設(shè)施；——物料準(zhǔn)備；——翻譯等保障（國際路演時）；——應(yīng)急措施。66附錄C（資料性）展示項目評價維度表C.1給出了展示項目評價維度的基本構(gòu)成。表C.1展示項目評價維度創(chuàng)新技術(shù)（產(chǎn)品）評價維度創(chuàng)新資金（資本）評價維度行業(yè)層面：——募資能力；——國家政策；——投資能力；——行業(yè)規(guī)模；——管理能力；——行業(yè)格局；——退出能力；——項目與地方產(chǎn)業(yè)的匹配度?！顿Y業(yè)績；公司層面：——核心團隊?！a(chǎn)品化能力；——商業(yè)模式；——運營能力；——市場競爭力；——核心團隊；——股東背景。效益層面：——經(jīng)濟效益；——社會效益。項目風(fēng)險：——政策風(fēng)險；——市場風(fēng)險；——資金風(fēng)險；——技術(shù)風(fēng)險；——人員風(fēng)險