2024版家庭財(cái)務(wù)顧問與投資策略調(diào)整合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版家庭財(cái)務(wù)顧問與投資策略調(diào)整合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方地址1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同簽訂背景2.1家庭財(cái)務(wù)狀況概述2.2投資目標(biāo)及期望2.3市場環(huán)境分析3.家庭財(cái)務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容3.1財(cái)務(wù)狀況評估3.2投資策略制定3.3投資組合構(gòu)建3.4定期財(cái)務(wù)報(bào)告3.5投資風(fēng)險(xiǎn)控制4.投資策略調(diào)整原則4.1投資風(fēng)險(xiǎn)偏好4.2市場變化應(yīng)對4.3宏觀經(jīng)濟(jì)分析4.4投資組合調(diào)整頻率5.服務(wù)期限5.1合同生效日期5.2合同終止條件5.3合同續(xù)簽6.服務(wù)費(fèi)用及支付方式6.1服務(wù)費(fèi)用總額6.2費(fèi)用支付方式6.3費(fèi)用支付時(shí)間7.信息保密7.1保密內(nèi)容7.2保密期限7.3違約責(zé)任8.法律適用及爭議解決8.1適用法律8.2爭議解決方式8.3爭議解決地點(diǎn)9.合同生效及變更9.1合同生效條件9.2合同變更程序9.3合同解除條件10.其他約定事項(xiàng)10.1雙方權(quán)利義務(wù)10.2合同附件10.3合同附件效力11.合同附件11.1家庭財(cái)務(wù)狀況報(bào)告11.2投資策略報(bào)告11.3投資組合調(diào)整記錄12.合同附件12.1財(cái)務(wù)顧問資質(zhì)證明12.2投資顧問資質(zhì)證明12.3雙方簽署文件13.合同附件13.1合同簽訂日期13.2合同簽署地點(diǎn)13.3合同簽署人14.合同附件14.1合同份數(shù)14.2合同副本效力14.3合同保管責(zé)任第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.2合同雙方地址甲方地址：[甲方詳細(xì)地址]乙方地址：[乙方詳細(xì)地址]1.3合同雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話、電子郵箱等]乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話、電子郵箱等]2.合同簽訂背景2.1家庭財(cái)務(wù)狀況概述甲方家庭現(xiàn)有資產(chǎn)總額為[金額]，負(fù)債總額為[金額]，家庭年收入為[金額]，支出為[金額]。2.2投資目標(biāo)及期望甲方希望通過乙方提供的家庭財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，預(yù)計(jì)年化收益率為[百分比]。2.3市場環(huán)境分析當(dāng)前市場環(huán)境為[市場分析]，預(yù)計(jì)未來一段時(shí)間內(nèi)[市場趨勢]。3.家庭財(cái)務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容3.1財(cái)務(wù)狀況評估乙方將對甲方家庭現(xiàn)有財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行全面評估，包括但不限于資產(chǎn)、負(fù)債、收入、支出等。3.2投資策略制定基于甲方家庭財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)，乙方將制定相應(yīng)的投資策略，包括資產(chǎn)配置、投資品種選擇等。3.3投資組合構(gòu)建乙方將根據(jù)投資策略，為甲方構(gòu)建投資組合，包括但不限于股票、債券、基金、期貨等。3.4定期財(cái)務(wù)報(bào)告乙方將定期向甲方提供財(cái)務(wù)報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況、市場分析等。3.5投資風(fēng)險(xiǎn)控制乙方將密切關(guān)注市場動(dòng)態(tài)，對投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和調(diào)整，以控制投資風(fēng)險(xiǎn)。4.投資策略調(diào)整原則4.1投資風(fēng)險(xiǎn)偏好甲方投資風(fēng)險(xiǎn)偏好為[風(fēng)險(xiǎn)偏好等級]，乙方將根據(jù)此進(jìn)行投資策略調(diào)整。4.2市場變化應(yīng)對乙方將密切關(guān)注市場變化，根據(jù)市場波動(dòng)對投資策略進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。4.3宏觀經(jīng)濟(jì)分析乙方將定期進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)分析，為投資策略調(diào)整提供依據(jù)。4.4投資組合調(diào)整頻率乙方將根據(jù)市場變化和投資策略實(shí)施情況，定期對投資組合進(jìn)行調(diào)整。5.服務(wù)期限5.1合同生效日期本合同自[日期]起生效。5.2合同終止條件本合同在任何一方違約的情況下，另一方有權(quán)終止合同。5.3合同續(xù)簽本合同期滿后，雙方可協(xié)商續(xù)簽。6.服務(wù)費(fèi)用及支付方式6.1服務(wù)費(fèi)用總額本合同服務(wù)費(fèi)用總額為[金額]。6.2費(fèi)用支付方式甲方應(yīng)于每個(gè)[支付周期]內(nèi)支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用。6.3費(fèi)用支付時(shí)間甲方應(yīng)在[支付時(shí)間]前將服務(wù)費(fèi)用支付至乙方指定賬戶。8.法律適用及爭議解決8.1適用法律本合同適用中華人民共和國法律。8.2爭議解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。8.3爭議解決地點(diǎn)仲裁地點(diǎn)為[仲裁地點(diǎn)]。9.合同生效及變更9.1合同生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。9.2合同變更程序任何一方要求變更本合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽訂書面變更協(xié)議后，變更內(nèi)容生效。9.3合同解除條件（1）一方違反合同約定，給另一方造成重大損失；（2）市場環(huán)境發(fā)生重大變化，導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行；（3）一方破產(chǎn)、解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照；（4）雙方協(xié)商一致解除合同。10.其他約定事項(xiàng)10.1雙方權(quán)利義務(wù)雙方應(yīng)按照本合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，不得擅自變更或放棄。10.2合同附件本合同附件包括但不限于家庭財(cái)務(wù)狀況報(bào)告、投資策略報(bào)告、投資組合調(diào)整記錄等。10.3合同附件效力合同附件與本合同具有同等法律效力。11.合同附件11.1家庭財(cái)務(wù)狀況報(bào)告（1）家庭資產(chǎn)明細(xì)；（2）家庭負(fù)債明細(xì)；（3）家庭收入明細(xì)；（4）家庭支出明細(xì)；（5）投資組合明細(xì)。11.2投資策略報(bào)告（1）投資目標(biāo)；（2）投資策略；（3）資產(chǎn)配置方案；（4）風(fēng)險(xiǎn)控制措施。11.3投資組合調(diào)整記錄（1）調(diào)整時(shí)間；（2）調(diào)整原因；（3）調(diào)整前后的投資組合情況。12.合同附件12.1財(cái)務(wù)顧問資質(zhì)證明（1）財(cái)務(wù)顧問資格證書；（2）相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)證明；（3）業(yè)績證明。12.2投資顧問資質(zhì)證明（1）投資顧問資格證書；（2）相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)證明；（3）業(yè)績證明。12.3雙方簽署文件（1）合同文本；（2）合同附件；（3）雙方簽字蓋章。13.合同附件13.1合同簽訂日期本合同簽訂日期為[日期]。13.2合同簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為[簽署地點(diǎn)]。13.3合同簽署人甲方簽署人：[甲方簽署人姓名]乙方簽署人：[乙方簽署人姓名]14.合同附件14.1合同份數(shù)本合同一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份。14.2合同副本效力合同副本具有與正本同等的法律效力。14.3合同保管責(zé)任雙方應(yīng)妥善保管本合同及相關(guān)附件，確保合同內(nèi)容的完整性和保密性。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，第三方是指除甲乙雙方以外的，為履行本合同提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的任何自然人、法人或其他組織。15.2第三方介入的情形（1）投資組合構(gòu)建和調(diào)整；（2）市場分析；（3）風(fēng)險(xiǎn)評估；（4）財(cái)務(wù)報(bào)告編制；（5）其他甲乙雙方認(rèn)為需要第三方協(xié)助的事項(xiàng)。15.3第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商選擇第三方，并確保第三方具備履行相關(guān)服務(wù)的能力和資質(zhì)。16.第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任限額第三方因履行本合同而產(chǎn)生的責(zé)任，其責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體如下：（1）[第三方名稱]因提供[具體服務(wù)]產(chǎn)生的責(zé)任限額為[金額]；（2）[第三方名稱]因提供[具體服務(wù)]產(chǎn)生的責(zé)任限額為[金額]；[以此類推，列出所有第三方及其對應(yīng)的責(zé)任限額]16.2第三方違約責(zé)任若第三方在履行本合同過程中出現(xiàn)違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利概述（1）根據(jù)合同約定提供服務(wù)；（2）要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助；（3）在合同約定范圍內(nèi)，對甲乙雙方進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。17.2第三方權(quán)利限制（1）不得違反法律法規(guī)；（2）不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益；（3）不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方之間的關(guān)系為服務(wù)提供方與接受方的關(guān)系，甲方應(yīng)按照合同約定支付相關(guān)費(fèi)用。18.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方之間的關(guān)系為服務(wù)提供方與委托方的關(guān)系，乙方應(yīng)按照合同約定支付相關(guān)費(fèi)用，并對第三方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評估。18.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系為共同履行合同的關(guān)系，甲乙雙方應(yīng)相互配合，確保第三方能夠順利履行合同。19.第三方介入的合同變更19.1變更程序若因第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容需變更，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。19.2變更內(nèi)容（1）第三方介入的具體事項(xiàng)；（2）第三方介入的方式；（3）第三方介入的期限；（4）第三方介入的費(fèi)用；（5）第三方介入的責(zé)任限額。20.第三方介入的合同解除20.1解除條件（1）第三方無法履行合同；（2）第三方違反合同約定；（3）第三方被吊銷相關(guān)資質(zhì)；（4）甲乙雙方協(xié)商一致。20.2解除程序甲乙雙方應(yīng)書面通知第三方解除合同，并按照合同約定處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.家庭財(cái)務(wù)狀況報(bào)告要求：詳細(xì)列出甲方家庭的資產(chǎn)、負(fù)債、收入、支出等財(cái)務(wù)信息，并提供過去一年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)對比分析。說明：此報(bào)告用于乙方了解甲方家庭財(cái)務(wù)狀況，為制定投資策略提供依據(jù)。2.投資策略報(bào)告要求：詳細(xì)闡述乙方向甲方提供的投資策略，包括資產(chǎn)配置、投資品種選擇、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。3.投資組合調(diào)整記錄要求：記錄每次投資組合調(diào)整的時(shí)間、原因、調(diào)整前后的投資組合情況等。4.財(cái)務(wù)顧問資質(zhì)證明要求：提供財(cái)務(wù)顧問資格證書、相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)證明、業(yè)績證明等。說明：此證明用于驗(yàn)證乙方具備提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的資質(zhì)和能力。5.投資顧問資質(zhì)證明要求：提供投資顧問資格證書、相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)證明、業(yè)績證明等。說明：此證明用于驗(yàn)證乙方具備提供投資顧問服務(wù)的資質(zhì)和能力。6.雙方簽署文件要求：包括合同文本、合同附件、雙方簽字蓋章等。說明：此文件用于證明合同的有效性和雙方的簽署意愿。7.合同簽訂日期證明要求：提供合同簽訂日期的證明文件，如合同簽訂時(shí)的照片、視頻等。說明：此證明用于確認(rèn)合同簽訂的時(shí)間。8.合同簽署地點(diǎn)證明要求：提供合同簽署地點(diǎn)的證明文件，如合同簽署場所的照片、視頻等。說明：此證明用于確認(rèn)合同簽署的地點(diǎn)。9.第三方介入?yún)f(xié)議要求：詳細(xì)列出第三方介入的具體事項(xiàng)、方式、期限、費(fèi)用、責(zé)任限額等。說明：此協(xié)議用于明確第三方介入的具體內(nèi)容和雙方的權(quán)利義務(wù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定（1）未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，若未按時(shí)支付，應(yīng)向乙方支付滯納金，并承擔(dān)乙方因此產(chǎn)生的損失。示例：若甲方應(yīng)于每月1日支付服務(wù)費(fèi)用，但直至2月1日仍未支付，則甲方應(yīng)向乙方支付滯納金，并賠償乙方因滯納金產(chǎn)生的利息損失。（2）提供虛假財(cái)務(wù)信息責(zé)任認(rèn)定：甲方提供虛假財(cái)務(wù)信息，導(dǎo)致乙方制定的投資策略失誤，甲方應(yīng)賠償乙方因此產(chǎn)生的損失。示例：若甲方在財(cái)務(wù)狀況報(bào)告中故意隱瞞負(fù)債，導(dǎo)致乙方制定的投資策略風(fēng)險(xiǎn)過高，甲方應(yīng)賠償乙方因投資失誤產(chǎn)生的損失。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定（1）未按時(shí)提供財(cái)務(wù)報(bào)告責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)按照合同約定定期提供財(cái)務(wù)報(bào)告，若未按時(shí)提供，應(yīng)向甲方支付違約金，并承擔(dān)甲方因此產(chǎn)生的損失。示例：若乙方應(yīng)于每月15日提供財(cái)務(wù)報(bào)告，但直至16日仍未提供，則乙方應(yīng)向甲方支付違約金，并賠償甲方因未及時(shí)獲得財(cái)務(wù)信息而導(dǎo)致的損失。（2）未按時(shí)調(diào)整投資組合責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)按照合同約定定期調(diào)整投資組合，若未按時(shí)調(diào)整，應(yīng)向甲方支付違約金，并承擔(dān)甲方因此產(chǎn)生的損失。示例：若乙方應(yīng)于每月20日調(diào)整投資組合，但直至21日仍未調(diào)整，則乙方應(yīng)向甲方支付違約金，并賠償甲方因未及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定（1）未按時(shí)提供服務(wù)責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)按照合同約定提供服務(wù)，若未按時(shí)提供，應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，并承擔(dān)因違約而產(chǎn)生的損失。示例：若第三方應(yīng)于每月5日提供服務(wù)，但直至6日仍未提供，則第三方應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，并賠償因違約而產(chǎn)生的損失。（2）提供虛假信息或服務(wù)責(zé)任認(rèn)定：第三方提供虛假信息或服務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例：若第三方在提供市場分析報(bào)告時(shí)故意提供虛假信息，導(dǎo)致甲乙雙方的投資決策失誤，第三方應(yīng)賠償甲乙雙方因此產(chǎn)生的損失。全文完。2024版家庭財(cái)務(wù)顧問與投資策略調(diào)整合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息2.合同目的和范圍2.1合同目的2.2服務(wù)范圍3.服務(wù)內(nèi)容和方式3.1財(cái)務(wù)狀況分析3.2投資策略制定3.3定期跟蹤與調(diào)整3.4投資產(chǎn)品選擇4.服務(wù)期限4.1合同生效日期4.2合同終止條件5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用5.2支付方式5.3付款時(shí)間6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3違約責(zé)任7.知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.1服務(wù)成果7.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.違約責(zé)任8.1甲方違約責(zé)任8.2乙方違約責(zé)任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.合同變更和解除10.1合同變更10.2合同解除11.合同生效及終止11.1合同生效11.2合同終止12.其他約定12.1法律適用12.2合同份數(shù)12.3通知送達(dá)12.4合同附件13.合同附件清單13.1附件一：財(cái)務(wù)狀況分析報(bào)告13.2附件二：投資策略調(diào)整方案13.3附件三：其他相關(guān)文件14.合同簽署及生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.1.1甲方名稱：_________1.1.2甲方法定代表人：_________1.1.3甲方聯(lián)系方式：電話：_________，郵箱：_________1.2乙方基本信息1.2.1乙方名稱：_________1.2.2乙方法定代表人：_________1.2.3乙方聯(lián)系方式：電話：_________，郵箱：_________2.合同目的和范圍2.1合同目的2.1.1甲方委托乙方提供家庭財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，以優(yōu)化家庭財(cái)務(wù)狀況。2.1.2乙方根據(jù)甲方需求，制定合理的投資策略，協(xié)助甲方實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)目標(biāo)。2.2服務(wù)范圍2.2.1對甲方家庭財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行全面分析，包括但不限于收入、支出、資產(chǎn)、負(fù)債等。2.2.2制定個(gè)性化的投資策略，包括資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制、收益預(yù)期等。2.2.3定期跟蹤甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資組合，根據(jù)市場變化和甲方需求進(jìn)行調(diào)整。2.2.4協(xié)助甲方選擇合適的投資產(chǎn)品，包括但不限于股票、債券、基金、保險(xiǎn)等。3.服務(wù)內(nèi)容和方式3.1財(cái)務(wù)狀況分析3.1.1乙方將收集甲方提供的財(cái)務(wù)資料，包括但不限于銀行流水、資產(chǎn)負(fù)債表、收入證明等。3.1.2乙方將對甲方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評估，包括收入水平、支出結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)配置等。3.2投資策略制定3.2.1乙方將根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)，制定個(gè)性化的投資策略。3.2.2投資策略將包括資產(chǎn)配置方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、收益預(yù)期等。3.3定期跟蹤與調(diào)整3.3.1乙方將定期（如每季度）對甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資組合進(jìn)行跟蹤。3.3.2根據(jù)市場變化和甲方需求，乙方將對投資策略進(jìn)行調(diào)整。3.4投資產(chǎn)品選擇3.4.1乙方將根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，選擇合適的投資產(chǎn)品。3.4.2乙方將向甲方推薦投資產(chǎn)品，并協(xié)助甲方進(jìn)行投資操作。4.服務(wù)期限4.1合同生效日期：_________4.2合同終止條件4.2.1甲方提出解除合同；4.2.2乙方無法繼續(xù)履行合同；4.2.3合同約定的其他終止條件。5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用：_________元人民幣。5.2支付方式：甲方應(yīng)于合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)支付全部服務(wù)費(fèi)用。5.3付款時(shí)間：每年____月____日。6.保密條款6.1保密內(nèi)容：乙方在履行合同過程中獲取的甲方財(cái)務(wù)信息、投資策略等。6.2保密期限：自合同簽訂之日起____年。6.3違約責(zé)任：如乙方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7.知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.1服務(wù)成果：乙方在履行合同過程中產(chǎn)生的服務(wù)成果，包括但不限于財(cái)務(wù)分析報(bào)告、投資策略方案等，其知識產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。7.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬：未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得將服務(wù)成果用于其他目的或向第三方披露。8.違約責(zé)任8.1甲方違約責(zé)任8.1.1如甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。8.1.2如甲方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。8.2乙方違約責(zé)任8.2.1如乙方未按合同約定提供服務(wù)，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金。8.2.2如乙方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。9.爭議解決9.1爭議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)：如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.合同變更和解除10.1合同變更10.1.1任何一方需變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。10.1.2合同變更協(xié)議作為本合同的一部分，具有同等法律效力。10.2合同解除10.2.1如發(fā)生合同約定的終止條件，合同自動(dòng)解除。10.2.2如一方違約，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。11.合同生效及終止11.1合同生效：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同終止：合同履行完畢或合同約定的終止條件成就時(shí)，合同終止。12.其他約定12.1法律適用：本合同適用中華人民共和國法律。12.2合同份數(shù)：本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份。12.3通知送達(dá)：除合同另有約定外，雙方通知應(yīng)以書面形式送達(dá)對方，送達(dá)地址以合同約定的為準(zhǔn)。12.4.1附件一：財(cái)務(wù)狀況分析報(bào)告12.4.2附件二：投資策略調(diào)整方案12.4.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同附件清單13.1附件一：財(cái)務(wù)狀況分析報(bào)告13.2附件二：投資策略調(diào)整方案13.3附件三：其他相關(guān)文件14.合同簽署及生效日期14.1簽署日期：本合同于____年____月____日簽署。14.2生效日期：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方，指在合同履行過程中，由甲乙雙方一致同意，介入合同關(guān)系，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.2第三方介入條件15.2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。15.2.2第三方介入的目的是為了提高服務(wù)質(zhì)量、優(yōu)化合同履行效果或解決合同履行中的特定問題。15.3第三方介入方式15.3.1第三方可以通過提供咨詢服務(wù)、技術(shù)支持、風(fēng)險(xiǎn)評估、中介協(xié)調(diào)等方式介入合同。15.4第三方責(zé)任15.4.1第三方在合同中的責(zé)任限于其提供的服務(wù)內(nèi)容，并對自身提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。15.5第三方費(fèi)用15.5.1第三方費(fèi)用由甲乙雙方另行協(xié)商確定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。16.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)的額外條款16.1甲方額外條款16.1.1甲方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，以提供專業(yè)服務(wù)。16.1.2甲方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。16.1.3甲方應(yīng)將第三方的介入情況及時(shí)通知乙方。16.2乙方額外條款16.2.1乙方應(yīng)配合第三方的工作，并提供必要的協(xié)助。16.2.2乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其按照合同約定履行義務(wù)。16.2.3乙方應(yīng)將第三方的介入情況及時(shí)通知甲方。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額17.1.1第三方因自身原因?qū)е潞贤男谐霈F(xiàn)問題的，其責(zé)任限額為第三方費(fèi)用的_____%。17.1.2如第三方責(zé)任導(dǎo)致合同無法履行或履行不符合約定的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。17.2責(zé)任劃分17.2.1甲乙雙方應(yīng)明確劃分第三方責(zé)任與自身責(zé)任，避免責(zé)任不清。17.2.2第三方責(zé)任與甲乙雙方責(zé)任的具體劃分，應(yīng)在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。17.3責(zé)任追究17.3.1如第三方責(zé)任導(dǎo)致合同履行出現(xiàn)問題，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決。17.3.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向第三方追究責(zé)任。18.第三方介入?yún)f(xié)議的變更與解除18.1變更18.1.1第三方介入?yún)f(xié)議的變更需經(jīng)甲乙雙方和第三方書面同意。18.1.2變更后的協(xié)議作為原協(xié)議的一部分，具有同等法律效力。18.2解除18.2.1第三方介入?yún)f(xié)議的解除需經(jīng)甲乙雙方和第三方書面同意。18.2.2如第三方介入?yún)f(xié)議解除，甲乙雙方應(yīng)按照協(xié)議約定處理相關(guān)事宜。19.爭議解決19.1第三方介入?yún)f(xié)議的爭議解決方式與主合同一致。19.2爭議解決機(jī)構(gòu)與主合同一致。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：財(cái)務(wù)狀況分析報(bào)告要求：包含甲方家庭財(cái)務(wù)狀況的全面分析，包括收入、支出、資產(chǎn)、負(fù)債等數(shù)據(jù)。說明：此報(bào)告應(yīng)由乙方在合同生效后____個(gè)工作日內(nèi)提交給甲方。2.附件二：投資策略調(diào)整方案要求：根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)，制定個(gè)性化的投資策略，包括資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制、收益預(yù)期等。說明：此方案應(yīng)由乙方在合同生效后____個(gè)工作日內(nèi)提交給甲方。3.附件三：服務(wù)費(fèi)用支付憑證要求：甲方支付服務(wù)費(fèi)用的憑證，包括銀行轉(zhuǎn)賬記錄、支票等。說明：甲方在支付服務(wù)費(fèi)用后，應(yīng)向乙方提供支付憑證的復(fù)印件。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的目的、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任劃分等。說明：如需第三方介入，此協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方和第三方共同簽署。5.附件五：爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說明：如發(fā)生爭議，此協(xié)議應(yīng)作為解決爭議的依據(jù)。6.附件六：合同變更協(xié)議要求：明確合同變更的內(nèi)容、生效日期等。說明：如合同內(nèi)容需要變更，此協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方簽署。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)按照合同約定的付款時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，如未按時(shí)支付，視為違約。示例說明：甲方應(yīng)在合同約定的付款日期前支付費(fèi)用，若延遲支付，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。2.違約行為：乙方未按合同約定提供服務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)，如未按約定提供服務(wù)，視為違約。示例說明：乙方應(yīng)在合同約定的服務(wù)期限內(nèi)完成服務(wù)，若未按時(shí)完成，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金。3.違約行為：第三方未按協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)按照與甲乙雙方簽訂的協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)，如未按約定提供服務(wù)，視為違約。示例說明：第三方應(yīng)在協(xié)議約定的服務(wù)期限內(nèi)完成服務(wù)，若未按時(shí)完成，應(yīng)向甲乙雙方支付_____%的違約金。4.違約行為：甲方違反保密條款責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方在合同履行過程中獲取的乙方保密信息，不得向任何第三方泄露。示例說明：若甲方泄露乙方保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。5.違約行為：乙方違反保密條款責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方在合同履行過程中獲取的甲方保密信息，不得向任何第三方泄露。示例說明：若乙方泄露甲方保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。全文完。2024版家庭財(cái)務(wù)顧問與投資策略調(diào)整合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人或授權(quán)代表1.3聯(lián)系方式2.合同簽訂背景及目的3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1財(cái)務(wù)顧問服務(wù)3.2投資策略調(diào)整3.3定期財(cái)務(wù)報(bào)告3.4其他附加服務(wù)4.服務(wù)期限與生效日期5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用總額5.2支付方式5.3付款時(shí)間6.服務(wù)交付及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)6.1服務(wù)交付方式6.2驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)6.3驗(yàn)收時(shí)間7.信息保密與合規(guī)性7.1保密義務(wù)7.2信息披露限制7.3合規(guī)性要求8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3解除或終止程序11.合同變更11.1變更方式11.2變更程序11.3變更生效12.合同生效及其他12.1合同生效條件12.2合同附件12.3法律適用12.4其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱a.家庭財(cái)務(wù)顧問方：[家庭財(cái)務(wù)顧問名稱]b.投資者方：[投資者姓名或名稱]1.2法定代表人或授權(quán)代表a.家庭財(cái)務(wù)顧問方：[法定代表人姓名或授權(quán)代表姓名]b.投資者方：[法定代表人姓名或授權(quán)代表姓名]1.3聯(lián)系方式a.家庭財(cái)務(wù)顧問方：[聯(lián)系電話]、[電子郵箱]b.投資者方：[聯(lián)系電話]、[電子郵箱]2.合同簽訂背景及目的a.背景：鑒于投資者方目前財(cái)務(wù)狀況及投資需求，為提高資金使用效率，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成一致意見。b.目的：通過家庭財(cái)務(wù)顧問方的專業(yè)服務(wù)，為投資者方提供財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資策略調(diào)整等服務(wù)，實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1財(cái)務(wù)顧問服務(wù)a.財(cái)務(wù)狀況分析：對投資者方現(xiàn)有的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行詳細(xì)分析，包括資產(chǎn)、負(fù)債、收入、支出等。b.財(cái)務(wù)規(guī)劃：根據(jù)投資者方的財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)，制定合理的財(cái)務(wù)規(guī)劃方案。3.2投資策略調(diào)整a.投資組合設(shè)計(jì)：根據(jù)投資者方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限等，設(shè)計(jì)投資組合。b.定期評估與調(diào)整：定期對投資組合進(jìn)行評估，根據(jù)市場變化和投資者方需求進(jìn)行調(diào)整。3.3定期財(cái)務(wù)報(bào)告a.每季度向投資者方提供一份詳細(xì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，包括投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。3.4其他附加服務(wù)a.根據(jù)投資者方需求，提供個(gè)性化的投資建議和解決方案。4.服務(wù)期限與生效日期a.服務(wù)期限：自本合同簽訂之日起至[具體日期]止。b.生效日期：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用總額：[具體金額]5.2支付方式：a.投資者方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)期開始前支付當(dāng)期服務(wù)費(fèi)用。b.支付方式：[具體支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等]5.3付款時(shí)間：a.投資者方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)期開始前5個(gè)工作日內(nèi)支付當(dāng)期服務(wù)費(fèi)用。6.服務(wù)交付及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)6.1服務(wù)交付方式：a.家庭財(cái)務(wù)顧問方通過電子郵件、書面報(bào)告等形式向投資者方提供服務(wù)。6.2驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：a.投資者方在收到服務(wù)后3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行驗(yàn)收。b.若投資者方對服務(wù)內(nèi)容有異議，應(yīng)在驗(yàn)收期內(nèi)向家庭財(cái)務(wù)顧問方提出。7.信息保密與合規(guī)性7.1保密義務(wù)：a.雙方對本合同內(nèi)容、服務(wù)內(nèi)容、財(cái)務(wù)信息等負(fù)有保密義務(wù)。7.2信息披露限制：a.雙方未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方披露本合同內(nèi)容及相關(guān)信息。7.3合規(guī)性要求：a.雙方在履行本合同過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，確保合規(guī)操作。8.違約責(zé)任8.1違約情形a.家庭財(cái)務(wù)顧問方未按約定提供服務(wù)的；b.投資者方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的；c.雙方違反保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密的；d.雙方違反法律法規(guī)，導(dǎo)致合同無效或解除的。8.2違約責(zé)任承擔(dān)a.家庭財(cái)務(wù)顧問方未按約定提供服務(wù)，投資者方有權(quán)要求退還已支付的服務(wù)費(fèi)用，并要求賠償損失。b.投資者方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，家庭財(cái)務(wù)顧問方有權(quán)暫停或終止服務(wù)，并要求支付欠款及違約金。c.違反保密義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。d.因違反法律法規(guī)導(dǎo)致合同無效或解除的，雙方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3違約賠償a.違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成時(shí)，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.爭議解決9.1爭議解決方式a.雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。b.協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)a.如雙方同意，可約定仲裁機(jī)構(gòu)解決爭議。9.3爭議解決程序a.爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)盡快書面通知對方，并盡力協(xié)商解決。b.如協(xié)商不成，任何一方可向約定的爭議解決機(jī)構(gòu)提出申請。10.合同解除與終止10.1合同解除條件a.雙方協(xié)商一致解除合同的；b.出現(xiàn)合同約定的解除情形，如一方違約等；c.因不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的。10.2合同終止條件a.服務(wù)期限屆滿；b.合同解除；c.雙方約定的其他終止條件。10.3解除或終止程序a.雙方書面通知對方合同解除或終止；b.解除或終止合同后，雙方應(yīng)妥善處理剩余事務(wù)。11.合同變更11.1變更方式a.雙方協(xié)商一致，書面簽署變更協(xié)議；b.法律法規(guī)或政策變動(dòng)導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更的。11.2變更程序a.雙方協(xié)商變更內(nèi)容；b.書面簽署變更協(xié)議，并通知對方；c.變更協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.3變更生效a.變更協(xié)議生效后，原合同內(nèi)容相應(yīng)變更。12.合同生效及其他12.1合同生效條件a.雙方簽字（或蓋章）；b.合同內(nèi)容符合法律法規(guī)。12.2合同附件a.本合同附件包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)告、投資策略調(diào)整方案等。12.3法律適用a.本合同適用中華人民共和國法律。12.4其他約定事項(xiàng)a.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。第二部分：第三方介入后的修正13.第三方介入說明13.1第三方定義a.本合同中所稱的“第三方”是指除合同雙方以外的，為合同履行提供協(xié)助、服務(wù)或具有相關(guān)權(quán)益的任何個(gè)人、法人或其他組織。b.第三方可能包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。13.2第三方介入情形a.在合同履行過程中，如需第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助，雙方可約定第三方介入。b.第三方介入應(yīng)經(jīng)雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。13.3第三方責(zé)任界定a.第三方在合同履行過程中，應(yīng)遵守合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。b.第三方的責(zé)任范圍、責(zé)任限額和賠償方式應(yīng)在合作協(xié)議中明確約定。13.4第三方與其他各方的關(guān)系a.第三方與合同雙方的關(guān)系為服務(wù)提供者與被服務(wù)者的關(guān)系。b.第三方不得泄露合同雙方的商業(yè)秘密和敏感信息。c.第三方在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)確保其行為符合法律法規(guī)及合同約定。14.第三方責(zé)任限額14.1責(zé)任限額定義a.本合同中所稱的“責(zé)任限額”是指第三方在合同履行過程中因自身原因造成的損失，對合同雙方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。b.責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的服務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素確定。14.2責(zé)任限額約定a.第三方責(zé)任限額應(yīng)在合作協(xié)議中明確約定，并作為合同附件。b.第三方責(zé)任限額的約定應(yīng)