DB31∕T 1255-2020 經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指南

ICS03.100.01CCSA20DB31/T1255—2020Guidelinesforcompetitioncomplianceofundertakings上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布IDB31/T1255—2020 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14基本要求 25領(lǐng)導(dǎo) 26組織 37過(guò)程 58保障 79評(píng)價(jià)與改進(jìn) 8參考文獻(xiàn) 9DB31/T1255—2020本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局反壟斷和價(jià)格監(jiān)督檢查辦公室提出并組織實(shí)施。本文件由上海市社會(huì)管理和公共服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本文件起草單位：上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局反壟斷和價(jià)格監(jiān)督檢查辦公室、上海市質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究本文件主要起草人：彭文皓、李孝猛、王崢、戴宇欣、張宏、朱婕、韓曉珺、賈佳、馬敬、萬(wàn)廣亮、倪國(guó)宸、周潔茜、吳昊、姚遠(yuǎn)。本文件為首次制定。DB31/T1255—2020經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)是經(jīng)營(yíng)者依照反壟斷法相關(guān)規(guī)定開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，積極參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的邊界和底線，也是政府主管部門培育厚植競(jìng)爭(zhēng)文化，強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)施，有效激發(fā)市場(chǎng)活力的重要抓手。本文件一方面有利于經(jīng)營(yíng)者快速熟悉反壟斷法律法規(guī)的基本要求，準(zhǔn)確識(shí)別和防范反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，提高依法依規(guī)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的意愿和能力；另一方面有利于政府主管部門通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化的方式推廣有效模式，引導(dǎo)更多經(jīng)營(yíng)者依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)文化倡導(dǎo)的效能，構(gòu)建統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的社會(huì)主義市場(chǎng)體系。本文件用于指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者建立有效和及時(shí)響應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系并予以實(shí)施、評(píng)價(jià)、維護(hù)和改進(jìn)。1DB31/T1255—2020經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指南本文件規(guī)定了經(jīng)營(yíng)者參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基本要求，包括領(lǐng)導(dǎo)、組織、過(guò)程、保障及評(píng)價(jià)與改進(jìn)的要求。本文件適用于上海市各類經(jīng)營(yíng)者開展競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理、預(yù)防和降低反壟斷的違法風(fēng)險(xiǎn)，行業(yè)協(xié)會(huì)可參照使用。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)GB/T35770合規(guī)管理體系指南3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T19000、GB/T35770界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1經(jīng)營(yíng)者undertakings從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或者提供服務(wù)的自然人、法人和非法人組織。3.2競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)competitioncompliance經(jīng)營(yíng)者及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合反壟斷法等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件（以下簡(jiǎn)稱“反壟斷法相關(guān)規(guī)定”）的要求。3.3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)compliancerisk經(jīng)營(yíng)者及其員工因不符合反壟斷法相關(guān)規(guī)定的行為，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。3.4合規(guī)管理compliancemanagement以有效防控反壟斷領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以經(jīng)營(yíng)者及其員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開展包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、制度制定、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等管理活動(dòng)。2DB31/T1255—20203.5壟斷協(xié)議monopolyagreements排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。3.6市場(chǎng)支配地位dominantmarketposition經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。3.7經(jīng)營(yíng)者集中concentrationofundertakings經(jīng)營(yíng)者合并，或者是經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)，又或者是經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響的情形。4基本要求經(jīng)營(yíng)者應(yīng)根據(jù)反壟斷法相關(guān)規(guī)定、司法執(zhí)法等實(shí)務(wù)動(dòng)態(tài)以及自身業(yè)務(wù)狀況、規(guī)模大小、行業(yè)特性等，建立相適應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系，并貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過(guò)程，包括但不限于開展以下工作：a)建立覆蓋經(jīng)營(yíng)者各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門、分支機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理制度、行為規(guī)范以及重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理制度；b)建立競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制和審核機(jī)制，全面系統(tǒng)梳理經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等經(jīng)營(yíng)管理行為必須通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)審核，及時(shí)防范典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)；c)建立競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的職責(zé)分工和違規(guī)問(wèn)責(zé)制度，明確部門、人員責(zé)任范圍以及責(zé)任承擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)；d)開展競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系評(píng)估，定期對(duì)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系的有效性進(jìn)行分析，對(duì)重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)問(wèn)題，深入查找根源，完善相關(guān)制度，堵塞管理漏洞，強(qiáng)化過(guò)程管控，持續(xù)改進(jìn)提升；e)推動(dòng)合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)察、審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理等工作相統(tǒng)籌、相銜接，確保合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。5領(lǐng)導(dǎo)5.1決策層職責(zé)決策層的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理職責(zé)主要包括：a)批準(zhǔn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃和基本制度；b)推動(dòng)建立完善競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系；c)決定競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理負(fù)責(zé)人或負(fù)責(zé)部門；d)決定競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理負(fù)責(zé)人或負(fù)責(zé)部門的職能；e)研究決定競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理有關(guān)重大事項(xiàng)。5.2經(jīng)理層職責(zé)3DB31/T1255—2020經(jīng)理層的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理職責(zé)主要包括：a)根據(jù)決策層決定，建立健全競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理組織架構(gòu)；b)批準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理具體制度規(guī)定；c)批準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理計(jì)劃，采取措施確保競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)制度得到有效執(zhí)行；d)明確競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理流程，確保競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域；e)及時(shí)制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營(yíng)行為，按照權(quán)限對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究或提出處理建議。5.3監(jiān)督層職責(zé)監(jiān)督層的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理職責(zé)主要包括：a)監(jiān)督?jīng)Q策層的決策與流程是否符合反壟斷法相關(guān)規(guī)定；b)監(jiān)督?jīng)Q策層和經(jīng)理層人員競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理職責(zé)履行情況；c)對(duì)引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的高級(jí)管理人員提出罷免建議；d)向決策層提出撤換公司競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的建議。5.4競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門/負(fù)責(zé)人職責(zé)5.4.1經(jīng)營(yíng)者宜設(shè)立競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理委員會(huì)，承擔(dān)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，研究決定競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理重大事項(xiàng)或提出意見(jiàn)建議，指導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理工作。5.4.2經(jīng)營(yíng)者可指定專人擔(dān)任競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)包括：a)組織制訂競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃；b)參與經(jīng)營(yíng)者重大決策并提出合規(guī)意見(jiàn)；c)領(lǐng)導(dǎo)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理牽頭部門開展工作；d)向高級(jí)別管理層匯報(bào)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理重大事項(xiàng)。5.4.3經(jīng)營(yíng)者可指定法律事務(wù)部門或其他相關(guān)部門為競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理牽頭部門，組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理工作，為其他部門提供合規(guī)支持，主要職責(zé)包括:a)研究起草競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理計(jì)劃、基本制度和具體制度規(guī)定；b)持續(xù)關(guān)注反壟斷法相關(guān)規(guī)定等規(guī)則變化，組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警，參與重大事項(xiàng)合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；c)組織開展合規(guī)檢查與考核，對(duì)制度和流程進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，督促違規(guī)整改和持續(xù)改進(jìn)；d)指導(dǎo)業(yè)務(wù)相關(guān)部門競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理工作；e)受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，組織或參與對(duì)違規(guī)事件的調(diào)查，并提出處理建議；組織或協(xié)助開展合規(guī)培訓(xùn)。5.4.4業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的日常競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理工作，主要職責(zé)包括:a)按照合規(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程；b)主動(dòng)開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警；c)組織合規(guī)審查，及時(shí)向競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理牽頭部門通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；d)妥善應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，做好本領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作；e)組織或配合進(jìn)行違規(guī)問(wèn)題調(diào)查并及時(shí)整改。5.4.5監(jiān)察、審計(jì)、法律、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理、安全生產(chǎn)、質(zhì)量、環(huán)保等相關(guān)部門在職權(quán)范圍內(nèi)履行競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理職責(zé)。6組織6.1理解經(jīng)營(yíng)者自身情況及其外部環(huán)境經(jīng)營(yíng)者在理解其合規(guī)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的過(guò)程中，應(yīng)確定與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)、與經(jīng)營(yíng)者目標(biāo)相關(guān)和影響其實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理體系預(yù)期成果能力的內(nèi)部和外部問(wèn)題。同時(shí)，經(jīng)營(yíng)者在遵守法律法規(guī)基礎(chǔ)上還應(yīng)考慮監(jiān)管、社會(huì)和文化環(huán)境、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、內(nèi)部方針、程序、過(guò)程和資源等內(nèi)外部因素。4DB31/T1255—20206.2理解相關(guān)方的需求和期望經(jīng)營(yíng)者宜確定合規(guī)管理體系的相關(guān)方并準(zhǔn)確了解相關(guān)方的需求和期望，包括：a)工作人員及除工作人員之外的、與經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理有關(guān)的其他相關(guān)方；b)工作人員及其他相關(guān)方的有關(guān)需求和期望；c)這些需求和期望中哪些是或?qū)⒖赡艹蔀榉煞ㄒ?guī)要求和其他要求。6.3建立競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)機(jī)制經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立確保競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的實(shí)施機(jī)制，包括但不限于建立：a)競(jìng)爭(zhēng)文化培育機(jī)制：踐行誠(chéng)實(shí)守信、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、公平競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)值觀，增強(qiáng)員工競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)意識(shí)；b)匯報(bào)機(jī)制：向內(nèi)部決策層、管理層匯報(bào)，提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)和應(yīng)對(duì)措施；c)審核機(jī)制：對(duì)重大決策、重要協(xié)議內(nèi)部審核，對(duì)反壟斷風(fēng)險(xiǎn)聽(tīng)取內(nèi)部法律顧問(wèn)、律師或者外部專業(yè)機(jī)構(gòu)意見(jiàn)；d)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制：建立能夠準(zhǔn)確識(shí)別和評(píng)估經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)行為與反壟斷法律的符合性的機(jī)制；e)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)咨詢機(jī)制：建立內(nèi)部咨詢、外部專家咨詢及反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)咨詢等機(jī)制；f)承諾機(jī)制：最高管理層以上率下，帶頭書面聲明作出競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)個(gè)人承諾；g)內(nèi)部發(fā)現(xiàn)機(jī)制：鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立內(nèi)部自查管理系統(tǒng)，員工可通過(guò)該系統(tǒng)以秘密或匿名等方式向企業(yè)合規(guī)管理部門反映企業(yè)可能存在的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)問(wèn)題；h)培訓(xùn)機(jī)制：對(duì)職員進(jìn)行持續(xù)且定期的相關(guān)培訓(xùn)，包括但不限于企業(yè)內(nèi)部組織的合規(guī)管理及培訓(xùn)，通過(guò)專業(yè)機(jī)構(gòu)等第三方開展的合規(guī)管理及培訓(xùn)，確保其知悉不可為的事項(xiàng)以及正確的應(yīng)對(duì)處置方式。6.4競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)策劃6.4.1總則經(jīng)營(yíng)者應(yīng)根據(jù)外部環(huán)境變化，結(jié)合自身實(shí)際，在全面推進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，切實(shí)防范競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。6.4.2重點(diǎn)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者應(yīng)加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理:a)與其他競(jìng)爭(zhēng)者或組織其他競(jìng)爭(zhēng)者就商業(yè)安排、市場(chǎng)信息等進(jìn)行直接或間接的接觸、溝通；b)參與行業(yè)協(xié)會(huì)或其他有關(guān)機(jī)構(gòu)組織的同行業(yè)會(huì)議；c)與交易相對(duì)人就轉(zhuǎn)售價(jià)格進(jìn)行溝通或者安排；d)在經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額較高情況下，與交易相對(duì)人作出有關(guān)交易對(duì)象、交易條件、銷售與經(jīng)銷渠道等方面的安排；e)在收購(gòu)兼并、設(shè)立合營(yíng)企業(yè)、資產(chǎn)收購(gòu)等交易中涉及的經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)以及其他反壟斷合規(guī)問(wèn)題；f)經(jīng)由行政機(jī)關(guān)以及其他具有管理公共事務(wù)職能的組織可能涉及濫用行政權(quán)力的授權(quán)、安排下，經(jīng)營(yíng)者實(shí)施的經(jīng)營(yíng)行為。6.4.3重點(diǎn)環(huán)節(jié)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)環(huán)節(jié)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理:5DB31/T1255—2020a)強(qiáng)化對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度、戰(zhàn)略、方案等重要文件的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)審查，并根據(jù)反壟斷法相關(guān)規(guī)定的變化和監(jiān)管動(dòng)態(tài)，及時(shí)將外部有關(guān)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度；b)注重經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)審查，細(xì)化各層級(jí)與競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的決策事項(xiàng)和權(quán)限，加強(qiáng)對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)論證；c)嚴(yán)格執(zhí)行競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)制度，加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)重點(diǎn)流程的合規(guī)監(jiān)督檢查。6.4.4重點(diǎn)人員經(jīng)營(yíng)者應(yīng)加強(qiáng)對(duì)管理人員、重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員、競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)專業(yè)人員和其他需要重點(diǎn)關(guān)注的人員開展競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理。6.4.5海外經(jīng)營(yíng)企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化海外經(jīng)營(yíng)行為的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理:a)確保海外投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全流程、全方位合規(guī)，深入研究所在國(guó)法律法規(guī)及相關(guān)國(guó)際規(guī)則，全面掌握禁止性規(guī)定，明確海外投資經(jīng)營(yíng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)行為的法律要求；b)完善交易管理制度，嚴(yán)格履行決策批準(zhǔn)程序，深入研究所在國(guó)經(jīng)營(yíng)者集中審查法律法規(guī)，明確反壟斷具體要求，規(guī)范并購(gòu)交易、招投標(biāo)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。7過(guò)程7.1風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估7.1.1經(jīng)營(yíng)者、行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)密切關(guān)注各類違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違反反壟斷法相關(guān)規(guī)定需要承擔(dān)的法律責(zé)任。應(yīng)根據(jù)自身情況，持續(xù)跟蹤反壟斷立法、執(zhí)法、司法的最新進(jìn)展等方式準(zhǔn)確識(shí)別反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，以評(píng)估相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)行為是否合法，對(duì)經(jīng)營(yíng)者及其員工可能從事違規(guī)行為的風(fēng)險(xiǎn)予以提示。7.1.2經(jīng)營(yíng)者應(yīng)注意識(shí)別包括但不限于以下行為風(fēng)險(xiǎn)：a)壟斷協(xié)議行為風(fēng)險(xiǎn)：由具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者通過(guò)協(xié)議、決定，或者其他協(xié)同行為（包括程序算法、線上交流等促進(jìn)達(dá)成壟斷協(xié)議的行為）達(dá)成排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為；經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成的固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格、限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格的壟斷協(xié)議。b)濫用市場(chǎng)支配地位行為風(fēng)險(xiǎn)：依賴經(jīng)營(yíng)者擁有市場(chǎng)支配地位，不公平地高價(jià)銷售或低價(jià)購(gòu)買，或無(wú)正當(dāng)理由地以低于成本價(jià)銷售或拒絕交易、限定交易、搭售商品或附加其他不合理交易條件、實(shí)行差別待遇等。c)未依法履行經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)程序?qū)嵤┙?jīng)營(yíng)者集中行為的風(fēng)險(xiǎn)：達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)而未申報(bào)，以及申報(bào)后但在獲得國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)前實(shí)施集中的情形。d)違反反壟斷法相關(guān)規(guī)定的其他違法風(fēng)險(xiǎn)。7.1.3行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)避免因組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議等行為引發(fā)壟斷風(fēng)險(xiǎn)。7.2競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)措施7.2.1防止壟斷協(xié)議行為為有效識(shí)別壟斷協(xié)議的潛在風(fēng)險(xiǎn)并避免從事壟斷協(xié)議行為，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)做到包括但不限于：a)與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者（以下統(tǒng)稱“競(jìng)爭(zhēng)者”）簽訂協(xié)議前，或者參與行業(yè)協(xié)會(huì)或競(jìng)爭(zhēng)者發(fā)起的會(huì)議前，應(yīng)要求主辦方提供相關(guān)議程及內(nèi)容，事先咨詢競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)專業(yè)人員該行為是否具有違法風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)議發(fā)起方應(yīng)安排反壟斷法律專業(yè)人員參會(huì)監(jiān)督；6DB31/T1255—2020b)在與競(jìng)爭(zhēng)者直接溝通或在參加行業(yè)組織會(huì)議時(shí)，當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)者有意討論價(jià)格、成本、數(shù)量、庫(kù)存量、交易條件、交易對(duì)象、銷售市場(chǎng)、限制新技術(shù)新產(chǎn)品等與競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息時(shí)，應(yīng)保持高度警惕，明確拒絕或者離開，及時(shí)向企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理部門和反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告；做好拒絕與避席的相關(guān)證據(jù)記錄，如果其他經(jīng)營(yíng)者最后達(dá)成并實(shí)施了壟斷行為，這些證據(jù)將有可能幫助經(jīng)營(yíng)者證明自身未參與該壟斷行為；注：競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息為涉及經(jīng)營(yíng)者及其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的可能導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)者之間協(xié)調(diào)彼此生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的c)如必需，應(yīng)從公開合法渠道獲取競(jìng)爭(zhēng)者價(jià)格信息，應(yīng)審慎對(duì)外公開商品調(diào)價(jià)、成本等敏感信息；d)避免與競(jìng)爭(zhēng)者以公告、發(fā)布新聞，或者以行業(yè)協(xié)會(huì)的名義召開會(huì)議的形式，創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)者討論競(jìng)爭(zhēng)敏感信息的機(jī)會(huì)，或讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手配合一起調(diào)整價(jià)格、產(chǎn)能；e)避免要求競(jìng)爭(zhēng)者一起對(duì)特定經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行拒絕供貨、拒絕購(gòu)買等聯(lián)合抵制；f)避免限制經(jīng)銷商的轉(zhuǎn)售價(jià)格或者設(shè)定最低銷售價(jià)格，對(duì)于控制經(jīng)銷商銷售渠道特別是劃分經(jīng)銷商銷售區(qū)域的行為應(yīng)保持高度警惕；g)避免以折讓、回饋、固定利潤(rùn)率或者成本分?jǐn)偟确绞揭?，或者以脅迫、利誘、延遲或取消供貨等方式迫使經(jīng)銷商從事轉(zhuǎn)售價(jià)格維持的行為；h)對(duì)簽訂具有長(zhǎng)期排他性條款的協(xié)議、包含排他性條款的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議、涉及標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)議和涉及聯(lián)合銷售或購(gòu)買的協(xié)議應(yīng)當(dāng)保持警惕。7.2.2防止濫用市場(chǎng)支配地位具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者要有效識(shí)別并防范濫用市場(chǎng)支配地位行為，包括但不限于：a)以不公平高價(jià)銷售商品或者以不公平低價(jià)采購(gòu)商品，尤其要避免短期內(nèi)大幅度價(jià)格變動(dòng)行為；b)避免無(wú)正當(dāng)理由以低于成本的價(jià)格銷售商品；c)避免無(wú)正當(dāng)理由拒絕交易，尤其是拒絕其他企業(yè)使用已構(gòu)成生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的必需設(shè)施；d)避免無(wú)正當(dāng)理由限制交易相對(duì)人只能與特定對(duì)象進(jìn)行交易；e)避免無(wú)正當(dāng)理由實(shí)施搭售，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；f)避免無(wú)正當(dāng)理由對(duì)交易條件相同的相對(duì)人提供不同的產(chǎn)品價(jià)格或其他差別待遇。7.2.3防止違規(guī)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的行為經(jīng)營(yíng)者實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為應(yīng)符合以下要求：a)經(jīng)營(yíng)者實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中之前，如有必要，可以與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，尋求法律指導(dǎo)；b)經(jīng)營(yíng)者計(jì)劃實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中時(shí)，根據(jù)反壟斷法相關(guān)規(guī)定評(píng)估是否符合申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。如符合，應(yīng)按規(guī)定事先向執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中、不得在申報(bào)后未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施集中、不得違反附加限制性條件或禁止集中的決定。7.2.4防止與濫用行政權(quán)力有關(guān)的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為經(jīng)營(yíng)者在自身最大限度地識(shí)別和防范反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，需知曉反壟斷法和公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度制止的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實(shí)施排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為方式。一旦遇到此類情況，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)予以明確拒絕，并向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)投訴和舉報(bào)。這些行為包括：a)限定或變相限定單位或個(gè)人經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買使用其指定的經(jīng)營(yíng)者提供的商品和服務(wù)；b)強(qiáng)制或變相強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事反壟斷法規(guī)定的壟斷行為；c)排斥或限制外地經(jīng)營(yíng)者在本地投資或設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；d)妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通；7DB31/T1255—2020e)排斥或限制外地經(jīng)營(yíng)者參加本地的招投標(biāo)活動(dòng)；f)制定含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的規(guī)定。7.3配合反壟斷調(diào)查7.3.1經(jīng)營(yíng)者應(yīng)根據(jù)自身規(guī)模、所處行業(yè)特性、市場(chǎng)情況、反壟斷法相關(guān)規(guī)定及執(zhí)法環(huán)境識(shí)別面臨的主要反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，并采取恰當(dāng)?shù)目刂坪蛻?yīng)對(duì)措施。7.3.2如經(jīng)營(yíng)者通過(guò)自查等內(nèi)部機(jī)制發(fā)現(xiàn)自身的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，宜及時(shí)尋求外部專家顧問(wèn)獲取合規(guī)意見(jiàn)與指導(dǎo)，并采取相應(yīng)措施消除違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。7.3.3經(jīng)營(yíng)者在日常運(yùn)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)對(duì)違法壟斷行為保持警惕性，對(duì)市場(chǎng)中正在發(fā)生的有違法嫌疑的壟斷行為，可以通過(guò)多種形式的存儲(chǔ)介質(zhì)將違法事實(shí)予以記錄和留存，并及時(shí)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報(bào)。7.3.4反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)立案并啟動(dòng)調(diào)查程序時(shí)，經(jīng)營(yíng)者宜立即停止實(shí)施相關(guān)行為，主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告，并應(yīng)積極配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。7.3.5經(jīng)營(yíng)者可在被反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的過(guò)程中，在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)掌握足夠認(rèn)定違法行為的證據(jù)之前，通過(guò)書面承諾在反壟斷執(zhí)法部門認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除行為影響的方式，提出中止調(diào)查書面申請(qǐng)。8保障8.1經(jīng)營(yíng)者宜積極培育競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)文化，通過(guò)制定發(fā)放競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)手冊(cè)、簽訂競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)承諾書等方式，強(qiáng)化全員依法合規(guī)意識(shí)，樹立守法誠(chéng)信的價(jià)值觀，筑牢合規(guī)經(jīng)營(yíng)的思想基礎(chǔ)。8.2經(jīng)營(yíng)者宜建立專業(yè)化、高素質(zhì)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理隊(duì)伍，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平等因素配備競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)人員：a)管理人員具備較高的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)意識(shí)，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；b)重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員熟悉并嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)涉及的各項(xiàng)規(guī)定；c)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)專業(yè)人員充分掌握我國(guó)和業(yè)務(wù)開展所在國(guó)反壟斷法相關(guān)規(guī)定。8.3經(jīng)營(yíng)者宜加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)考核評(píng)價(jià)，把競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理情況納入對(duì)各部門和所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人的年度綜合考核，細(xì)化評(píng)價(jià)指標(biāo)。對(duì)所屬單位和員工合規(guī)職責(zé)履行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將結(jié)果作為相關(guān)崗位員工考核、晉升任用、評(píng)先選優(yōu)等工作的重要依據(jù)。8.4經(jīng)營(yíng)者宜考慮尋求法律事務(wù)機(jī)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)分析機(jī)構(gòu)的專業(yè)支持。8.5經(jīng)營(yíng)者宜制定恰當(dāng)?shù)莫?jiǎng)懲制度確保合規(guī)政策的落實(shí)。經(jīng)營(yíng)者可以采取適當(dāng)?shù)男问矫鞔_內(nèi)部反壟斷合規(guī)舉報(bào)政策，并承諾為員工的信息保密以及不因舉報(bào)行為而采取任何對(duì)其不利的措施，或給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)。8.6經(jīng)營(yíng)者宜重視競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)培訓(xùn)，結(jié)合法治宣傳教育，建立制度化、常態(tài)化培訓(xùn)機(jī)制，確保員工理解、遵循企業(yè)合規(guī)目標(biāo)和要求，培訓(xùn)內(nèi)容至少包括：a)對(duì)一般人員進(jìn)行持續(xù)且定期的相關(guān)培訓(xùn)，確保其知悉不可為的事項(xiàng)以及正確的應(yīng)對(duì)處置方式；b)根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況明確界定重要風(fēng)險(xiǎn)崗位，對(duì)負(fù)責(zé)銷售、采購(gòu)、銷售網(wǎng)絡(luò)管理、聯(lián)絡(luò)行業(yè)協(xié)會(huì)及參加行業(yè)活動(dòng)、價(jià)格及商務(wù)政策制定以及并購(gòu)管理等重