2025年借殼上市交易監(jiān)督協(xié)議

2025年借殼上市交易監(jiān)督協(xié)議合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：____________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：____________________

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進(jìn)行業(yè)務(wù)擴(kuò)張，乙方作為甲方的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，為維護(hù)雙方合法權(quán)益，確保借殼上市交易過程合法、合規(guī)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。

本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在借殼上市交易過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以實(shí)現(xiàn)以下目的：

1.確保借殼上市交易過程符合相關(guān)法律法規(guī)和政策要求；

2.防范和化解借殼上市交易過程中的風(fēng)險(xiǎn)；

3.維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)雙方共贏。

本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方作為甲方的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)甲方借殼上市交易過程中的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督，包括但不限于：

（1）審查甲方的借殼上市方案是否符合相關(guān)法律法規(guī)和政策要求；

（2）對(duì)甲方的借殼上市交易文件進(jìn)行審核，確保其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（3）監(jiān)督甲方在借殼上市過程中的信息披露工作，確保其及時(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（4）對(duì)甲方在借殼上市過程中的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審查，確保其符合相關(guān)規(guī)定；

（5）對(duì)甲方在借殼上市過程中的內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估，確保其有效運(yùn)行。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保其提供的監(jiān)督服務(wù)達(dá)到以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）監(jiān)督工作應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正；

（2）監(jiān)督報(bào)告應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（3）監(jiān)督過程中，乙方應(yīng)遵守保密原則，不得泄露甲方的商業(yè)秘密；

（4）乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)完成監(jiān)督工作。

三、價(jià)格支付

3.1本協(xié)議的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整，甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)支付乙方首期服務(wù)費(fèi)用人民幣_(tái)___元整，剩余服務(wù)費(fèi)用在乙方完成相應(yīng)監(jiān)督工作后，由甲方按照實(shí)際工作量支付。

3.2若因甲方原因?qū)е乱曳轿茨馨磿r(shí)完成監(jiān)督工作，甲方有權(quán)要求乙方退還相應(yīng)未完成工作的費(fèi)用。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及借殼上市交易過程中的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密條款在本協(xié)議終止后仍然有效。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本協(xié)議約定的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：

（1）支付違約金；

（2）賠償對(duì)方因此遭受的直接損失；

（3）承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的其他法律責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

甲方（蓋章）：____________________

乙方（蓋章）：____________________

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供借殼上市交易監(jiān)督服務(wù)，并有權(quán)對(duì)乙方的工作進(jìn)度和成果進(jìn)行監(jiān)督。

1.2甲方應(yīng)向乙方提供借殼上市交易所需的全部資料和文件，確保其真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。

1.3甲方應(yīng)在本協(xié)議約定的期限內(nèi)支付乙方服務(wù)費(fèi)用，并按照乙方要求提供必要的協(xié)助和支持。

1.4甲方有義務(wù)配合乙方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和調(diào)查，并提供必要的便利條件。

1.5甲方應(yīng)確保其提供的信息和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，如因信息虛假或遺漏導(dǎo)致的損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

1.6甲方有義務(wù)對(duì)乙方在履行本協(xié)議過程中所知悉的商業(yè)秘密予以保密。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供必要的資料和文件，以完成借殼上市交易的監(jiān)督工作。

2.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，獨(dú)立、客觀、公正地履行監(jiān)督職責(zé)。

2.3乙方有權(quán)要求甲方在必要時(shí)提供專業(yè)意見或建議，甲方應(yīng)予以考慮。

2.4乙方有權(quán)對(duì)甲方在借殼上市交易過程中的違法行為進(jìn)行制止，并報(bào)告相關(guān)監(jiān)管部門。

2.5乙方在履行本協(xié)議過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違反法律法規(guī)的行為，應(yīng)立即向甲方提出，并采取必要措施予以制止。

2.6乙方應(yīng)確保其監(jiān)督工作的保密性，不得泄露甲方的商業(yè)秘密。

2.7乙方應(yīng)按照甲方要求，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交監(jiān)督報(bào)告，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容負(fù)責(zé)。

三、合作方式

3.1甲乙雙方應(yīng)建立良好的溝通機(jī)制，定期召開會(huì)議，討論借殼上市交易監(jiān)督工作相關(guān)事宜。

3.2雙方應(yīng)通過書面形式就重大事項(xiàng)進(jìn)行確認(rèn)和記錄。

3.3甲方應(yīng)在必要時(shí)協(xié)助乙方開展調(diào)查工作，包括提供相關(guān)證據(jù)和資料。

3.4乙方在履行監(jiān)督職責(zé)過程中，如遇到困難或問題，應(yīng)及時(shí)與甲方溝通，尋求解決方案。

3.5雙方應(yīng)保持密切合作，共同確保借殼上市交易過程合法、合規(guī)。

四、監(jiān)督程序

4.1乙方在收到甲方提供的資料后，應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)完成初步審核，并提出監(jiān)督計(jì)劃。

4.2乙方應(yīng)在監(jiān)督過程中，對(duì)甲方進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求甲方提供相關(guān)資料和解釋。

4.3乙方應(yīng)按照監(jiān)督計(jì)劃，對(duì)甲方進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并出具監(jiān)督報(bào)告。

4.4甲方應(yīng)按照乙方要求，對(duì)監(jiān)督報(bào)告提出反饋意見，乙方應(yīng)根據(jù)反饋意見進(jìn)行必要的調(diào)整。

4.5監(jiān)督報(bào)告經(jīng)雙方確認(rèn)后，乙方應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)將監(jiān)督報(bào)告提交甲方。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

1.2本協(xié)議期滿前____個(gè)月，如雙方無異議，可書面協(xié)商續(xù)簽本協(xié)議。

二、合同變更

2.1本協(xié)議在有效期內(nèi)，如因法律法規(guī)、政策調(diào)整或其他不可抗力因素導(dǎo)致本協(xié)議內(nèi)容需要變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

2.2任何一方未經(jīng)另一方書面同意，不得擅自變更本協(xié)議內(nèi)容。

三、合同終止

3.1本協(xié)議在以下情形下終止：

（1）本協(xié)議約定的有效期限屆滿，雙方未續(xù)簽；

（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；

（3）一方違約，經(jīng)另一方書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或補(bǔ)救措施無效；

（4）出現(xiàn)法律法規(guī)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)終止本協(xié)議的情形。

四、合同解除

4.1在以下情形下，任何一方有權(quán)解除本協(xié)議：

（1）另一方嚴(yán)重違約，給解除方造成重大損失；

（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；

（3）法律法規(guī)或政策變更，使本協(xié)議無法繼續(xù)履行。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

6.1本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交甲方所在地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。

7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

1.保密義務(wù)：指合同當(dāng)事人就合同內(nèi)容或履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、個(gè)人隱私等，未經(jīng)對(duì)方同意不得向任何第三方泄露。

2.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約金、賠償損失等法律責(zé)任。

3.爭(zhēng)議解決：指合同當(dāng)事人在履行合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議。

4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。

5.補(bǔ)充協(xié)議：指在原合同基礎(chǔ)上，為解決原合同未涵蓋的事項(xiàng)或補(bǔ)充原合同內(nèi)容而簽訂的協(xié)議。

6.終止條件：指合同中約定的使合同效力終止的條件，如期限屆滿、雙方協(xié)商一致、一方違約等。

7.解除：指合同當(dāng)事人一方或雙方在合同履行過程中，根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，提前結(jié)束合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

8.法院管轄：指合同當(dāng)事人因合同履行發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)向哪個(gè)法院提起訴訟。

9.法律適用：指合同爭(zhēng)議解決時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用的法律。

10.合同效力：指合同對(duì)當(dāng)事人具有約束力，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行合同義務(wù)。

11.法院：指中華人民共和國(guó)人民法院，是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)審理和解決法律爭(zhēng)議。

12.訴訟：指當(dāng)事人依法向人民法院提起訴訟，請(qǐng)求法院作出判決或裁定的法律程序。

13.調(diào)解：指在第三方的協(xié)助下，當(dāng)事人就爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成和解協(xié)議。

14.仲裁：指當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的法律程序。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問題：甲方提供的資料不完整或不準(zhǔn)確，影響乙方監(jiān)督工作的開展。

注意事項(xiàng)：甲方應(yīng)及時(shí)、完整地提供相關(guān)資料。

解決辦法：甲方應(yīng)在乙方提出要求后____個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充或更正資料，若因甲方原因?qū)е乱曳焦ぷ餮诱`，甲方應(yīng)支付相應(yīng)的延誤費(fèi)用。

2.問題：乙方在履行監(jiān)督職責(zé)過程中，發(fā)現(xiàn)甲方存在違法行為，但甲方不予配合或整改。

注意事項(xiàng)：乙方應(yīng)立即向甲方提出，并采取必要措施予以制止。

解決辦法：乙方應(yīng)向甲方發(fā)出書面通知，要求甲方在____個(gè)工作日內(nèi)整改，若甲方未整改或整改不力，乙方有權(quán)向相關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告。

3.問題：合同履行期間，法律法規(guī)或政策發(fā)生重大變化，影響合同履行。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)及時(shí)關(guān)注法律法規(guī)或政策變化。

解決辦法：雙方應(yīng)協(xié)商一致，對(duì)合同進(jìn)行必要調(diào)整，以適應(yīng)新的法律法規(guī)或政策要求。

4.問題：合同履行過程中，雙方對(duì)某些條款的理解不一致。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)通過協(xié)商，明確各自的權(quán)利和義務(wù)。

解決辦法：雙方應(yīng)共同研究相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，以達(dá)成一致意見。

5.問題：合同履行過程中，一方發(fā)生違約行為。

注意事項(xiàng)：違約方應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，減少對(duì)方損失。

解決辦法：違約方應(yīng)按照本協(xié)議約定的違約責(zé)任條款，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。

6.問題：合同履行過程中，雙方發(fā)生爭(zhēng)議，協(xié)商無果。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)遵守爭(zhēng)議解決機(jī)制。

解決辦法：任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟，按照法律程序解決爭(zhēng)議。

7.問題：合同履行過程中，一方因不可抗力原因無法履行合同義務(wù)。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)按照不可抗力條款處理。

解決辦法：受不可抗力影響的一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取一切合理措施減輕損失，經(jīng)確認(rèn)后可部分或全部免除責(zé)任。

8.問題：合同履行過程中，一方提出合同變更或解除。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行。

解決辦法：雙方應(yīng)書面協(xié)商，達(dá)成一致后簽訂變更或解除協(xié)議。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.上市公司或擬上市公司通過借殼上市方式進(jìn)行業(yè)務(wù)擴(kuò)張時(shí)，與監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽訂的監(jiān)督協(xié)議。

2.上市公司或擬上市公司在借殼上市交易過程中，為保障交易合法合規(guī)，與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問、法律顧問等第三方簽訂的監(jiān)督協(xié)議。

3.監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為第三方，對(duì)上市公司或擬上市公司借殼上市交易過程進(jìn)行監(jiān)督，以確保交易符合法律法規(guī)和政策要求時(shí)。

4.上市公司或擬上市公司在借殼上市交易過程中，需要第三方機(jī)構(gòu)提供專業(yè)監(jiān)督服務(wù)，以防范風(fēng)險(xiǎn)、保障交易順利進(jìn)行時(shí)。

5.上市公司或擬上市公司在借殼上市交易過程中，需要明確監(jiān)督機(jī)構(gòu)職責(zé)、權(quán)利義務(wù)、爭(zhēng)議解決機(jī)制等，以確保交易透明、公正時(shí)。

6.上市公司或擬上市公司在借殼上市交易完成后，需要對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督，以保障投資者利益，維護(hù)市場(chǎng)秩序時(shí)。

7.上市公司或擬上市公司與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、第三方機(jī)構(gòu)之間因借殼上市交易監(jiān)督產(chǎn)生爭(zhēng)議，需要明確解決機(jī)制時(shí)。

8.上市公司或擬上市公司在借殼上市交易過程中，需要遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范，確保交易合法合規(guī)時(shí)。

9.上市公司或擬上市公司在借殼上市交易過程中，需要保護(hù)商業(yè)秘密，防止信息泄露時(shí)。

10.上市公司或擬上市公司在借殼上市交易過程中，需要明確合同條款，保障雙方合法權(quán)益時(shí)。

所需附件列表：

1.甲方公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

2.乙方公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

3.甲方法定代表人身份證明文件

4.乙方法定代表人身份證明文件

5.甲方授權(quán)代表身份證明文件（如有）

6.乙方授權(quán)代表身份證明文件（如有）

7.借殼上市交易相關(guān)文件，包括但不限于：

-借殼上市方案

-交易文件

-信息披露文件

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