金融科技私募基金合規(guī)操作流程

金融科技私募基金合規(guī)操作流程合同編號(hào)：__________1.名稱(chēng)：__________2.地址：__________3.法定代表人：__________4.聯(lián)系人：__________5.聯(lián)系方式：__________1.名稱(chēng)：__________2.地址：__________3.法定代表人：__________4.聯(lián)系人：__________5.聯(lián)系方式：__________鑒于甲方為金融科技私募基金的發(fā)起人和管理人，乙方為金融科技私募基金的合規(guī)顧問(wèn)，雙方為共同確保金融科技私募基金的合規(guī)操作，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條合規(guī)顧問(wèn)職責(zé)1.1乙方作為甲方的合規(guī)顧問(wèn)，應(yīng)確保甲方在設(shè)立、運(yùn)作和管理金融科技私募基金過(guò)程中，符合相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律要求。1.2乙方應(yīng)向甲方提供合規(guī)咨詢(xún)和建議，協(xié)助甲方制定和實(shí)施合規(guī)管理制度，包括但不限于反洗錢(qián)、反恐怖融資、投資者適當(dāng)性管理、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)管理等。1.3乙方應(yīng)定期對(duì)甲方的合規(guī)情況進(jìn)行審查和評(píng)估，并提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議。第二條合規(guī)培訓(xùn)與指導(dǎo)2.1乙方應(yīng)定期為甲方提供合規(guī)培訓(xùn)和指導(dǎo)，確保甲方相關(guān)人員了解和掌握相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律要求。2.2乙方應(yīng)對(duì)甲方在合規(guī)方面的疑問(wèn)和問(wèn)題提供解答和指導(dǎo)。第三條合規(guī)文件與報(bào)告3.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方編制和審核合規(guī)文件，包括但不限于合規(guī)策略、合規(guī)計(jì)劃、合規(guī)報(bào)告等。3.2乙方應(yīng)定期向甲方提交合規(guī)報(bào)告，包括但不限于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)問(wèn)題及改進(jìn)措施等。第四條保密條款4.1除非依法應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者其他有權(quán)機(jī)關(guān)提供本協(xié)議及本協(xié)議項(xiàng)下的交易信息外，雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議內(nèi)容及在執(zhí)行本協(xié)議過(guò)程中獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密。4.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。5.2若乙方未按照本協(xié)議約定履行合規(guī)顧問(wèn)職責(zé)，導(dǎo)致甲方受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或者產(chǎn)生其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六條協(xié)議的變更、解除和終止6.1本協(xié)議的變更、解除和終止，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并書(shū)面簽署。6.2在本協(xié)議有效期內(nèi)，如一方發(fā)生重大違約行為，對(duì)方有權(quán)立即解除本協(xié)議。6.3本協(xié)議終止后，乙方應(yīng)繼續(xù)協(xié)助甲方處理與本協(xié)議有關(guān)的善后事宜，直至甲方確認(rèn)相關(guān)事宜處理完畢。第七條爭(zhēng)議解決7.1本協(xié)議履行過(guò)程中，如雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第八條其他約定8.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。8.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.甲方法定代表人身份證明復(fù)印件3.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件4.乙方法定代表人身份證明復(fù)印件5.合規(guī)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議6.合規(guī)管理制度7.合規(guī)培訓(xùn)資料8.合規(guī)報(bào)告9.保密協(xié)議10.違約金計(jì)算公式二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定支付合規(guī)顧問(wèn)費(fèi)用，或乙方未按照約定提供合規(guī)顧問(wèn)服務(wù)。2.甲方未按照約定履行合規(guī)義務(wù)，導(dǎo)致乙方無(wú)法履行合規(guī)顧問(wèn)職責(zé)。3.乙方未按照約定提供合規(guī)咨詢(xún)、培訓(xùn)和指導(dǎo)。4.乙方未按照約定保密甲方商業(yè)秘密和機(jī)密信息。5.任何一方未按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.金融科技私募基金：指采用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，以非公開(kāi)方式向投資者募集資金，投資于實(shí)體經(jīng)濟(jì)的基金。2.合規(guī)顧問(wèn)：指為金融科技私募基金提供合規(guī)咨詢(xún)、培訓(xùn)、指導(dǎo)等服務(wù)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人。3.反洗錢(qián)：指防止通過(guò)非法方式獲得的資金通過(guò)金融系統(tǒng)合法化的行為。4.反恐怖融資：指防止恐怖組織或個(gè)人通過(guò)融資活動(dòng)獲取資金的行為。5.投資者適當(dāng)性管理：指確保投資者具備與投資風(fēng)險(xiǎn)相匹配的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況等。6.信息披露：指基金管理人按照法律法規(guī)和基金合同約定，向投資者披露基金運(yùn)作相關(guān)信息。7.風(fēng)險(xiǎn)管理：指通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)測(cè)等手段，降低基金運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.甲方未按照約定支付合規(guī)顧問(wèn)費(fèi)用：乙方應(yīng)與甲方溝通，催繳欠款，如甲方仍不支付，可依法采取訴訟等手段解決。2.甲方未按照約定履行合規(guī)義務(wù)：乙方應(yīng)向甲方提出整改要求，如甲方仍不改正，乙方可向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。3.乙方未按照約定提供合規(guī)服務(wù)：甲方有權(quán)要求乙方立即改正，如乙方仍不改正，甲方可依法采取訴訟等手段解決。4.乙方未按照約定保密甲方商業(yè)秘密和機(jī)密信息：甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，如賠償損失。5.合同履行過(guò)程中產(chǎn)生其他爭(zhēng)議：雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可依法采取訴訟等手段解決。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方設(shè)立金融科技私募基金，需要乙方提供合規(guī)顧問(wèn)服務(wù)。2.甲方運(yùn)作金融科技私募基