DB5109T 15-2022 網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測管理規(guī)范　　

ICS03CCSA005109遂寧市市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB5109/T15—2022 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14基本原則 25基本要求 26監(jiān)測分類 37監(jiān)測任務(wù)及內(nèi)容 38監(jiān)測流程及要求 39監(jiān)測信息管理 5附錄A（資料性）網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測任務(wù)需求表 6附錄B（資料性）監(jiān)測線索處置流程圖 7附錄C（資料性）電子數(shù)據(jù)證據(jù)提取筆錄 8附錄D（資料性）網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測線索交辦通知書 9附錄E（資料性）行政處罰決定書 參考文獻(xiàn) DB5109/T15—2022本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別這些專利的責(zé)任。本文件由遂寧市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：遂寧市市場監(jiān)督管理局、四川萬豪企業(yè)管理咨詢有限公司。本文件主要起草人：郭太、但偉、王強(qiáng)、張銀、馬媛媛。DB5109/T15—2022網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測管理規(guī)范本文件規(guī)定了網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測管理規(guī)范的術(shù)語和定義、基本原則、基本要求、監(jiān)測分類、監(jiān)測任務(wù)及內(nèi)容、監(jiān)測流程及要求和監(jiān)測信息管理。本文件適用于遂寧市市場監(jiān)督管理部門。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T37919電子商務(wù)產(chǎn)品執(zhí)法查處取證規(guī)則3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1網(wǎng)絡(luò)交易networktransaction通過互聯(lián)網(wǎng)等信息網(wǎng)絡(luò)銷售商品或者提供服務(wù)的經(jīng)營活動。3.2網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者networktransactionoperators組織、開展網(wǎng)絡(luò)交易活動的自然人、法人和非法人組織，包括網(wǎng)絡(luò)交易平臺經(jīng)營者、平臺內(nèi)經(jīng)營者、自建網(wǎng)站經(jīng)營者以及通過其他網(wǎng)絡(luò)服務(wù)開展網(wǎng)絡(luò)交易活動的網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者。3.3網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測networktransactioninformationmonitoring市場監(jiān)督管理部門為履行網(wǎng)絡(luò)交易的監(jiān)督管理職責(zé)，按照制定的監(jiān)測方案，運用統(tǒng)一的平臺、采購第三方專業(yè)監(jiān)測機(jī)構(gòu)服務(wù)以及借助公共互聯(lián)網(wǎng)工具等形式，依法對中國境內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營主體、經(jīng)營客體和經(jīng)營行為等相關(guān)信息真實性、合法性，實施或組織實施監(jiān)測的監(jiān)督檢查技術(shù)措施。3.3.1經(jīng)營主體信息監(jiān)測businessentityinformationmonitoring針對網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者依法公示營業(yè)執(zhí)照信息、相關(guān)行政許可信息和其他應(yīng)依法公示的經(jīng)營主體信息，所實施的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測。3.3.2經(jīng)營客體信息監(jiān)測businessobjectinformationmonitoring針對網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者銷售的商品、提供的服務(wù)等經(jīng)營內(nèi)容信息，所實施的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測。2DB5109/T15—20223.3.3經(jīng)營行為信息監(jiān)測businessbehaviorinformationmonitoring針對網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者銷售商品或提供服務(wù)過程中涉及的運營方式、商業(yè)宣傳、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等相關(guān)信息，所實施的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測。3.4監(jiān)測部門monitoringdepartment市場監(jiān)督管理系統(tǒng)內(nèi)負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測總體統(tǒng)籌的部門。3.5業(yè)務(wù)部門businessdepartment市場監(jiān)督管理系統(tǒng)內(nèi)對網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測有需求的部門，如：食品、藥品、廣告等部門。3.6技術(shù)監(jiān)測technicalmonitoring利用網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管系統(tǒng)或綜合利用大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等技術(shù)手段所實施的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測方法。3.7人工監(jiān)測manualmonitoring借助公共互聯(lián)網(wǎng)工具，采取人工搜索、檢索方式所實施的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測方法。3.8自主監(jiān)測autonomousmonitoring市場監(jiān)督管理部門自行組織實施網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測的方式。3.9委托監(jiān)測entrustedmonitoring市場監(jiān)督管理部門依法委托具有網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測能力的專業(yè)機(jī)構(gòu)，通過服務(wù)外包等的方式，代為實施網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測的方式。3.10常規(guī)監(jiān)測routinemonitoring針對相對穩(wěn)定的監(jiān)測范圍、監(jiān)測對象、監(jiān)測內(nèi)容，按照一定的監(jiān)測時限和監(jiān)測覆蓋率所實施的網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測措施。3.11專項監(jiān)測specialmonitoring在常規(guī)性監(jiān)測范圍以外，針對特殊時段、專門對象、專門任務(wù)部署，按照一定的監(jiān)測時段和監(jiān)測覆蓋率所實施的網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測措施。4基本原則4.1網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測堅持鼓勵創(chuàng)新、嚴(yán)守底線原則，應(yīng)遵循信息合法、安全原則，相關(guān)電子數(shù)據(jù)證據(jù)要符合真實性、合法性、關(guān)聯(lián)性原則。4.2遵循線上線下一體化監(jiān)管原則，業(yè)務(wù)部門將網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測與業(yè)務(wù)工作同部署、同安排、同落實、同督查。4.3網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測堅持技術(shù)監(jiān)測為主，人工監(jiān)測為輔的原則。5基本要求DB5109/T15—20225.1監(jiān)測職責(zé)5.1.1市市場監(jiān)督管理部門根據(jù)上級要求和本地區(qū)網(wǎng)絡(luò)交易發(fā)展實際情況，負(fù)責(zé)做好網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測經(jīng)費、場地、人員等保障。5.1.2監(jiān)測部門負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)部門提出的需求進(jìn)行收集、整理、發(fā)布并開展具體監(jiān)測工作，使用網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測系統(tǒng)開展日常監(jiān)測，組織開展各自監(jiān)測領(lǐng)域的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測。5.1.3業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提出本業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的需求，協(xié)助建立監(jiān)測模型，對線索進(jìn)行分析、處置和應(yīng)用。5.1.4縣（市、區(qū)）市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)開展上級下發(fā)的監(jiān)測信息、線索核查處置工作，具備條件的縣（市、區(qū)）市場監(jiān)督管理部門根據(jù)監(jiān)管任務(wù)開展網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測。5.2監(jiān)測工具5.2.1可包括網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測信息分發(fā)系統(tǒng)及購買的專業(yè)三方服務(wù)。5.2.2能夠持續(xù)自動監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)平臺和網(wǎng)購交易經(jīng)營者信息，監(jiān)測到違規(guī)違法信息時，獲取電子證據(jù)，并生成監(jiān)測報告。5.2.3需具備操作簡便、系統(tǒng)穩(wěn)定、安全性強(qiáng)等特點。6監(jiān)測分類6.1根據(jù)監(jiān)測方法可分為技術(shù)監(jiān)測和人工監(jiān)測。6.2根據(jù)監(jiān)測方式可分為自主監(jiān)測和委托監(jiān)測。6.3根據(jù)監(jiān)測對象可分為經(jīng)營主體信息監(jiān)測、經(jīng)營客體信息監(jiān)測和經(jīng)營行為信息監(jiān)測。6.4根據(jù)監(jiān)測任務(wù)可分為常規(guī)監(jiān)測和專項監(jiān)測。7監(jiān)測任務(wù)及內(nèi)容7.1業(yè)務(wù)部門常規(guī)監(jiān)測計劃應(yīng)在上一年年末制定完成，在年初分發(fā)至監(jiān)測部門。內(nèi)容可根據(jù)群眾意見，以及在監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的較多問題進(jìn)行調(diào)整。7.2常規(guī)監(jiān)測內(nèi)容包括營業(yè)執(zhí)照及行政許可等公示、履行消費者權(quán)益保護(hù)、履行七天無理由退貨等。7.3專項監(jiān)測計劃應(yīng)根據(jù)專項活動時限提出，一般情況下應(yīng)在執(zhí)行前15日內(nèi)提出，特殊情況下根據(jù)具體情況提出。專項監(jiān)測節(jié)點包括網(wǎng)絡(luò)交易高峰期、傳統(tǒng)節(jié)假日、重大活動等。7.4專項監(jiān)測內(nèi)容包括廣告宣傳、售后服務(wù)、商品質(zhì)量、價格規(guī)范、利用敏感詞匯營銷等。8監(jiān)測流程及要求8.1監(jiān)測流程圖4DB5109/T15—2022圖1網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測流程圖8.2提出監(jiān)測任務(wù)8.2.1業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)年度或緊急工作任務(wù)，提出各自的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測需求，需求應(yīng)包括監(jiān)測方式/手段、監(jiān)測時限、監(jiān)測對象、監(jiān)測范圍、監(jiān)測內(nèi)容、監(jiān)測關(guān)鍵詞等內(nèi)容，填寫《網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測任務(wù)需求表》（見附錄A）并交由監(jiān)測部門整合形成年度監(jiān)測計劃。8.2.2提出監(jiān)測任務(wù)的時間原則上早于執(zhí)行時間10個工作日，緊急工作任務(wù)除外。8.3確定監(jiān)測方式8.3.1監(jiān)測任務(wù)一般以技術(shù)監(jiān)測為主，人工監(jiān)測為輔，并采用自主監(jiān)測的方式。8.3.2無法自主監(jiān)測的任務(wù)，可采用第三方委托監(jiān)測的方式。8.4建立監(jiān)測模型業(yè)務(wù)部門應(yīng)提供監(jiān)測目標(biāo)在網(wǎng)絡(luò)交易中的具體表現(xiàn)形式，包括可能出現(xiàn)的關(guān)鍵詞、關(guān)鍵字、行業(yè)用語、暗號暗語、圖形圖片以及涉嫌違法行為描述等內(nèi)容，交由監(jiān)測部門實施并協(xié)助建立計算機(jī)可識別的監(jiān)測模8.5實施網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測8.6.1在監(jiān)測過程中，應(yīng)及時做好監(jiān)測記錄。8.6.2監(jiān)測到涉嫌違法線索后，經(jīng)過計算機(jī)初篩或第三方監(jiān)測機(jī)構(gòu)初篩形成監(jiān)測結(jié)果。監(jiān)測結(jié)果應(yīng)包含涉嫌違法信息鏈接或快照、經(jīng)營主體數(shù)據(jù)、經(jīng)營客體數(shù)據(jù)、經(jīng)營行為數(shù)據(jù)、涉嫌違法表現(xiàn)等信息。8.6監(jiān)測線索處置8.7.1監(jiān)測線索處置流程原則上使用網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)測監(jiān)管五級貫通系統(tǒng)，具體流程圖見附錄B。8.7.2監(jiān)測部門對監(jiān)測到的涉嫌違法線索，按GB/T37919的要求進(jìn)行電子數(shù)據(jù)取證固證，填寫《電子數(shù)據(jù)證據(jù)提取筆錄》（見附錄C）。8.7.3業(yè)務(wù)部門應(yīng)對監(jiān)測到的涉嫌違法線索進(jìn)行研判，具體研判結(jié)果如下：a)研判結(jié)果一致的：1)構(gòu)成違法的，按照屬地管理原則，填寫《網(wǎng)絡(luò)交易線索移交通知書》（見附錄D），移交至屬地局（所）進(jìn)行核查處置。屬地局（所）按照市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定執(zhí)行，并在結(jié)案后7個工作日內(nèi)向監(jiān)測部門反饋案件辦理情況。2)不構(gòu)成違法的，交由屬地局（所）歸檔。b)研判結(jié)果不一致的，需復(fù)核：1)構(gòu)成違法的，按照8.7.3條a）的1）流程進(jìn)行處置。2)不構(gòu)成違法的，按照8.7.3條a）的2）流程進(jìn)行處置。8.7.4監(jiān)測部門需對處理完成的案件違法信息進(jìn)行定期復(fù)查。8.7監(jiān)測結(jié)果歸檔監(jiān)測部門應(yīng)將行政處罰決定書（見附錄E）、電子數(shù)據(jù)提取筆錄等資料進(jìn)行歸檔，保管期限為2年。歸檔資料可作為模型校準(zhǔn)依據(jù)，完善模型設(shè)計。DB5109/T15—20229監(jiān)測信息管理9.1業(yè)務(wù)部門應(yīng)對監(jiān)測過程中產(chǎn)生的監(jiān)測內(nèi)容、方法、標(biāo)準(zhǔn)、違法信息、處置情況等相關(guān)信息進(jìn)行統(tǒng)計分析，形成書面總結(jié)材料并反饋監(jiān)測部門。9.2監(jiān)測結(jié)果可運用于向社會公布專項行動和日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)交易突出問題、網(wǎng)絡(luò)交易典型違法案例、發(fā)布消費警示等多個方面。9.3各級監(jiān)測部門應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測情況或監(jiān)測信息核查處置情況進(jìn)行總結(jié)、分析、研究，按年度向上級監(jiān)測部門匯報總結(jié)報告和改進(jìn)計劃。9.4在監(jiān)測數(shù)據(jù)的收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開數(shù)據(jù)過程中，應(yīng)采取必要措施保護(hù)數(shù)據(jù)信息安全，并對涉及個人信息、隱私和商業(yè)秘密嚴(yán)格保密。6DB5109/T15—2022（資料性）網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測任務(wù)需求表表A.1給出了網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測任務(wù)需求表的式樣。表A.1網(wǎng)絡(luò)交易信息監(jiān)測任務(wù)需求表DB5109/T15—2022（資料性）監(jiān)測線索處置流程圖圖B.1給出了圖B.1監(jiān)測線索處置流程圖8DB5109/T15—2022（資料性）電子數(shù)據(jù)證據(jù)提取筆錄圖C.1給出了電子數(shù)據(jù)證據(jù)提取筆錄的式樣。 執(zhí)法證號： 圖C.1電子數(shù)據(jù)證據(jù)提取筆錄9DB5109/T15—2022（資料性）網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測線索交辦通知書圖D.1給出了網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測線索交辦通知書的式樣。 （線索接收部門）: 圖D.1網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測線索交辦通知書DB5109/T15—2022（資料性）行政處罰決定書圖E.1給出了行政處罰決定書的式樣。