廣東股權(quán)交易中心掛牌業(yè)務(wù)管理辦法廣東股權(quán)交易中心掛牌業(yè)

廣東股權(quán)交易中心掛牌業(yè)務(wù)管理辦法第一章總則第三條中心掛牌業(yè)務(wù)遵循公開、公平、公正的原則，保障投資者的合法權(quán)益。（二）公司治理結(jié)構(gòu)完善，內(nèi)部控制制度健全；（三）財(cái)務(wù)狀況良好，無重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；（四）符合中心規(guī)定的其他條件。（一）掛牌申請(qǐng)報(bào)告；（二）公司章程；（三）最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表；（四）法律意見書；（五）中心要求的其他材料。第六條中心收到企業(yè)掛牌申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出是否同意掛牌的決定。同意掛牌的，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)出具掛牌通知書；不同意掛牌的，應(yīng)當(dāng)書面通知企業(yè)并說明理由。第七條企業(yè)掛牌后，應(yīng)當(dāng)遵守中心的相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，保障投資者的合法權(quán)益。第八條企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，保障投資者的合法權(quán)益。第九條企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)通過中心指定的交易系統(tǒng)進(jìn)行，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格由交易雙方協(xié)商確定。第十條中心對(duì)掛牌企業(yè)的股份轉(zhuǎn)讓進(jìn)行監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理。第十一條企業(yè)掛牌后，應(yīng)當(dāng)定期向中心報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等信息，并按照中心的要求進(jìn)行信息披露。第十二條企業(yè)掛牌后，如發(fā)生重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中心報(bào)告，并按照中心的要求進(jìn)行信息披露。第十三條中心對(duì)掛牌企業(yè)的信息披露進(jìn)行監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)信息披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)要求企業(yè)更正或者補(bǔ)充。（一）公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照或者宣告破產(chǎn)；（二）公司因重大違法行為被責(zé)令關(guān)閉；（三）公司因重大違法行為被依法撤銷掛牌資格；（四）公司因其他原因需要終止掛牌。第十五條中心收到企業(yè)終止掛牌申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出是否同意終止掛牌的決定。同意終止掛牌的，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)出具終止掛牌通知書；不同意終止掛牌的，應(yīng)當(dāng)書面通知企業(yè)并說明理由。第十六條本辦法自發(fā)布之日起施行。廣東股權(quán)交易中心掛牌業(yè)務(wù)管理辦法第二章掛牌流程第十七條企業(yè)申請(qǐng)掛牌，應(yīng)當(dāng)向中心提交掛牌申請(qǐng)報(bào)告。掛牌申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括企業(yè)的基本情況、掛牌目的、掛牌方案、股份轉(zhuǎn)讓方案等內(nèi)容。第十八條企業(yè)提交掛牌申請(qǐng)報(bào)告后，中心應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，包括但不限于企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等方面。審核通過后，中心將向企業(yè)出具掛牌通知書。第十九條企業(yè)收到掛牌通知書后，應(yīng)當(dāng)按照中心的要求辦理掛牌手續(xù)，包括但不限于簽署掛牌協(xié)議、繳納掛牌費(fèi)用等。第二十條企業(yè)掛牌后，應(yīng)當(dāng)遵守中心的相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，保障投資者的合法權(quán)益。第二十一條企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，保障投資者的合法權(quán)益。第二十二條企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)通過中心指定的交易系統(tǒng)進(jìn)行，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格由交易雙方協(xié)商確定。第二十三條中心對(duì)掛牌企業(yè)的股份轉(zhuǎn)讓進(jìn)行監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理。第三章信息披露第二十四條企業(yè)掛牌后，應(yīng)當(dāng)定期向中心報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等信息，并按照中心的要求進(jìn)行信息披露。第二十五條企業(yè)掛牌后，如發(fā)生重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中心報(bào)告，并按照中心的要求進(jìn)行信息披露。第二十六條中心對(duì)掛牌企業(yè)的信息披露進(jìn)行監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)信息披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)要求企業(yè)更正或者補(bǔ)充。（一）公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照或者宣告破產(chǎn)；（二）公司因重大違法行為被責(zé)令關(guān)閉；（三）公司因重大違法行為被依法撤銷掛牌資格；（四）公司因其他原因需要終止掛牌。第二十八條中心收到企業(yè)終止掛牌申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出是否同意終止掛牌的決定。同意終止掛牌的，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)出具終止掛牌通知書；不同意終止掛牌的，應(yīng)當(dāng)書面通知企業(yè)并說明理由。第四章監(jiān)管與處罰第二十九條中心對(duì)掛牌企業(yè)的股份轉(zhuǎn)讓、信息披露等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理。（一）責(zé)令改正；（二）警告；（三）罰款；（四）暫?；蛘呓K止掛牌。（一）責(zé)令改正；（二）警告；（三）罰款；（四）暫?；蛘呓K止掛牌；（五）限制或者禁止相關(guān)人員從事證券業(yè)務(wù)。第三十二條企業(yè)及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等違反本辦法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第五章附則第三十三條本辦法由中心負(fù)責(zé)解釋。第三十四條本辦法自發(fā)布之日起施行。廣東股權(quán)交易中心掛牌業(yè)務(wù)管理辦法第六章風(fēng)險(xiǎn)管理與投資者保護(hù)第三十五條企業(yè)申請(qǐng)掛牌前，應(yīng)當(dāng)充分了解掛牌業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。第三十六條企業(yè)掛牌后，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估和控制可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。第三十七條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全投資者保護(hù)機(jī)制，確保投資者的合法權(quán)益得到有效保護(hù)。第三十八條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立投資者關(guān)系管理制度，加強(qiáng)與投資者的溝通與交流，及時(shí)回應(yīng)投資者的合理關(guān)切。第三十九條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全投訴處理機(jī)制，及時(shí)、公正地處理投資者的投訴。第七章掛牌企業(yè)持續(xù)監(jiān)管第四十條中心對(duì)掛牌企業(yè)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，包括但不限于定期審核企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等。第四十一條企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極配合中心的監(jiān)管工作，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)資料和信息。第四十二條企業(yè)如發(fā)生重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中心報(bào)告，并按照中心的要求進(jìn)行信息披露。（一）責(zé)令改正；（二）警告；（三）罰款；（四）暫?；蛘呓K止掛牌。（一）責(zé)令改正；（二）警告；（三）罰款；（四）暫?；蛘呓K止掛牌；（五）限制或者禁止相關(guān)人員從事證券業(yè)務(wù)。第八章法律責(zé)任第四十五條企業(yè)及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等違反本辦法規(guī)定，構(gòu)成犯罪