政治學(xué)原理（第三版）課件 第1章 政治的性質(zhì)與核心問題；第2章 政治學(xué)：研究方法與學(xué)科特點

第1編政治的性質(zhì)與政治的研究如何理解政治如何研究政治不同的政治觀將導(dǎo)向不同的政治學(xué)研究理路

第1編政治的性質(zhì)與政治的研究

第1章政治的性質(zhì)與核心問題從特定的角度解析不同的政治觀，并探究在分歧背后可能存在的共因相關(guān)問題政治的核心問題理解政治的三個維度及其發(fā)展趨勢公域與私域二分法的古典形式和修正形式權(quán)力三面性的不同側(cè)重點權(quán)力制約的必要性和制度設(shè)計重點問題本章重點問題1.1如何理解政治1.1.1政治的分析單位以個人為分析單位的政治觀以階級為分析單位的政治觀以團體為分析單位的政治觀古典自由主義政治觀分析單位馬克思階級理論多元主義政治理論分析單位指政治理論的構(gòu)建單位，或立論的前提和出發(fā)點。三種分析單位：個人、團體、階級

1.1如何理解政治1.1.1政治的分析單位古典自由主義的觀點消極政治觀政府合法性的來源對權(quán)力的制約公域與私域的區(qū)分個人與社會本位觀對政治必然性的認識1.1如何理解政治1.1.1政治的分析單位多元主義者的觀點由中介團體組成的網(wǎng)絡(luò)從基層草根一直擴展到全國層面。每一個組織必須擁有相應(yīng)的資源以在更大的范圍發(fā)揮影響，而全國性的組織必須擁有足夠的權(quán)力，使得政府和其他精英關(guān)注它，并吸納它進入決策過程。每一個團體所關(guān)注的問題和活動必須相對專門化，其權(quán)力的運用亦應(yīng)有所限制，這樣就沒有一個組織會強大到能夠支配其他組織的程度1.1如何理解政治1.1.1政治的分析單位馬克思的主要觀點（1）人總是處在一定的社會關(guān)系之中，這種社會關(guān)系是不以人們的意志為轉(zhuǎn)移的，它是分析社會現(xiàn)象的出發(fā)點和依據(jù)。（2）在任何社會里，人們都可以辨識出經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑；前者主要由生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系組成，后者包括法律和政治機構(gòu)以及思想方式、意識形態(tài)和哲學(xué)。（3）歷史運動的動力是生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的矛盾。4）生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾以階級對抗的方式表現(xiàn)出來：其中一個階級與先進的生產(chǎn)力聯(lián)系在一起，而另一個階級則與已成為生產(chǎn)力發(fā)展桎梏的生產(chǎn)關(guān)系聯(lián)系在一起。（5）在這一過程中，階級意識的發(fā)展具有重要的意義。（6）在階級社會里，階級斗爭是解決社會基本矛盾的唯一途徑，這是因為落后的階級不愿意放棄自己的特權(quán)地位，不甘心喪失自己的利益。（7）資本主義社會中生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾是人類社會生產(chǎn)過程中的最后一種對抗形式，當(dāng)無產(chǎn)階級推翻資產(chǎn)階級的統(tǒng)治后，公有制將取代私有制，剝削關(guān)系不復(fù)存在，和諧關(guān)系將取代社會沖突，人類社會將經(jīng)由無產(chǎn)階級專政通往共產(chǎn)主義。1.1如何理解政治1.1.1政治的分析單位第一，哪個階級占據(jù)統(tǒng)治地位？這個問題被稱為“國體”；與之相應(yīng)，政權(quán)的具體組織形式被認為是“政體”。第二，自由主義的政治學(xué)強調(diào)的是妥協(xié)和共識（compromiseandconsensus），政治被認為是解決沖突的一種手段，一種可能的藝術(shù)。馬克思主義的階級分析方法1.1如何理解政治3.

廣義政治觀

2.非政府政治觀

1.政府政治觀1.1.2政治的范圍政府政治觀是一種狹義的政治觀，它主張政治只與國家有關(guān)，是政府管理的一種藝術(shù)。研究政治也就是研究政府機構(gòu)及其官員所謂的非政府政治學(xué)，主要指對政黨和利益集團研究。政治居于所有社會集體活動的中心，它存在于所有的人類集團、機構(gòu)和社會。1.1如何理解政治非政府政治學(xué)的出現(xiàn)公共領(lǐng)域開始突破政府的層面，而進入社會領(lǐng)域，結(jié)果政治的含義也隨之?dāng)U大了政治活動的主體不再局限于政府及其官員，如今政黨、利益集團以及公民都是政治活動的主體和參與者19世紀(jì)下半葉和20世紀(jì)的社會進程逐漸瓦解了政府政治學(xué)的適應(yīng)條件1.1.2政治的范圍1.1如何理解政治1.1.2政治的范圍第一條線索是民主政治背景下，政黨政治出現(xiàn)的必然性，以及從早期的干部黨發(fā)展到基于普選和從事政治動員的大眾性政黨?，F(xiàn)代政治的復(fù)雜性理解的線索

第二條線索由于美國的特殊情形——先有州后有聯(lián)邦，因此強大的中央政府不是美國政治的發(fā)展起點，相反它是一個需要建構(gòu)的目標(biāo)1.1如何理解政治1.1.2政治的范圍公域與私域

將政治限定為與政府有關(guān)，意味著存在某種政治與非政治的區(qū)分。這一二分法更為通常的表達方式是“國家與市民社會”或“公域與私域”

公域與私域定義自主性組織：企業(yè)、工會、俱樂部、家庭等私人的公共領(lǐng)域政治、經(jīng)濟、工廠、藝術(shù)、文化等國家政府機構(gòu)設(shè)置市民社會公共的修正形式古典形式個人領(lǐng)域家庭和家庭生活公域與私域二分法兩種形式比較政治與行政二分法政黨分肥制基于平民民主的理想（1829）

在官職領(lǐng)域推行“民主”的做法，由在選舉中取勝的政黨從自己的支持者中遴選官員轉(zhuǎn)折點：1881年新任總統(tǒng)被一名謀職無望的律師暗殺政治與行政二分法理念：公務(wù)員制度政治是所涉事情重大而普遍的國家活動，是政治活動家的特殊領(lǐng)域；行政是關(guān)于個人和細瑣事情方面的國家活動，是技術(shù)官員的領(lǐng)域。1.1如何理解政治1.1.3政治與行政的分化1.2政治的核心概念與核心問題1.2.1作為政治核心概念的權(quán)力權(quán)力的第二面——“議題設(shè)置”或“不決策”權(quán)力的第三面——思想控制或偏好型塑通常而言，政治學(xué)中的power（權(quán)力）指涉主體間關(guān)系，是主體在社會關(guān)系中實現(xiàn)某一既定目標(biāo)或達致某一結(jié)果的能力權(quán)力權(quán)力的第一面——著眼于決策的權(quán)力經(jīng)典權(quán)力觀激進權(quán)力觀實質(zhì)：政府對暴力的合法壟斷特征：（1）將權(quán)力視為制定和實施法律與公共政策；（2）這種權(quán)力具有強制性；（3）壟斷性地掌握這種權(quán)力的是政府官員

A對B行使權(quán)力，但不是使B去做他本不想去做的事情，而是影響、型塑甚或決定B的欲望基礎(chǔ)涉及民主的基本原則

體現(xiàn)了憲政的基本精神

權(quán)力的合法性基礎(chǔ)1.2.2政治的核心問題權(quán)力的制約結(jié)構(gòu)1.2政治的核心概念與核心問題1.2政治的核心概念與核心問題1.2.2政治的核心問題1.權(quán)力的合法性基礎(chǔ)此處為從強制到認同的連續(xù)譜［法］盧梭美國《獨立宣言》（1776年）1789年法國《人權(quán)宣言》［日］杉原泰雄［美］薩托利

“人民主權(quán)”的一些解釋1.2政治的核心概念與核心問題1.2.2政治的核心問題2.權(quán)力的制約結(jié)構(gòu)分權(quán)學(xué)說制約與平衡洛克的分權(quán)學(xué)說是兩權(quán)分立—立法功能與執(zhí)行功能；孟德斯鳩的分權(quán)學(xué)說是三權(quán)分立—司法權(quán)、立法權(quán)和行政權(quán)在制度結(jié)構(gòu)層面制約權(quán)力

權(quán)力分立：純粹分權(quán)Vs非純粹分權(quán)制約：各權(quán)力機關(guān)相對獨立，權(quán)力之間又必須發(fā)生制約權(quán)力制約Vs權(quán)力制約的具體制度安排平衡：從理論上說，立法機關(guān)居于上位，法院系統(tǒng)處在最后仲裁者的位置上

政府機構(gòu)之間的分權(quán)應(yīng)如何進行？分立的權(quán)力部門如何才能實現(xiàn)制約？這種制約如何才能實現(xiàn)平衡，而不是導(dǎo)致僵局或失衡？

1.2政治的核心概念與核心問題1.2.2政治的核心問題歷史與現(xiàn)實、經(jīng)驗與邏輯都明白無誤地顯示，所有的權(quán)力都必須進行制約，人民的權(quán)力也同樣如此，這正是憲政的價值所在。憲政對權(quán)力的制約既包括對少數(shù)人行使權(quán)力的制約，也包括對多數(shù)人行使權(quán)力的制約。一句話，對權(quán)力都要進行制約，無論是誰的權(quán)力，或什么樣的權(quán)力。如果對民主選舉產(chǎn)生的政府不加任何限制的話，專制就如同在其他任何一種政府類型之下一樣是完全可能發(fā)生的。權(quán)力制約的必要性1.2政治的核心概念與核心問題1.2.2政治的核心問題純粹分權(quán)混合分權(quán)一種是功能或權(quán)力與相關(guān)的政府部門一一對應(yīng)，如立法權(quán)由立法機關(guān)掌控，行政權(quán)由行政當(dāng)局全部擁有，而司法權(quán)只由法院壟斷。這種分權(quán)方式被稱為純粹分權(quán)另一種是功能或權(quán)力在不同政府部門交叉配置。例如，立法機關(guān)不但享有立法權(quán)，同時也享有一定的司法權(quán)和行政權(quán)；行政機關(guān)在主享行政權(quán)的同時也分享了部分立法權(quán)；司法機關(guān)不但履行司法權(quán)，同時也分享部分立法權(quán)和行政權(quán)。這種分權(quán)方式亦稱為非純粹分權(quán)，或混合分權(quán)。制度設(shè)計政治的分析單位政府政治觀非政府政治觀公域與私域政治與行政二分法政黨分肥制權(quán)力經(jīng)典權(quán)力觀激進權(quán)力觀權(quán)力的合法性基礎(chǔ)分權(quán)學(xué)說制約與平衡關(guān)鍵術(shù)語復(fù)習(xí)思考題123如何看待政治概念界定中的多元紛爭？政治的核心問題是什么？你贊成哪種權(quán)力觀？為什么？ThankYou!第1編政治的性質(zhì)與政治的研究如何理解政治如何研究政治不同的政治觀將導(dǎo)向不同的政治學(xué)研究理路

第1編政治的性質(zhì)與政治的研究

第2章政治學(xué)：研究方法與學(xué)科特點如何研究政治？——歷史和邏輯的方法相關(guān)問題政治學(xué)的學(xué)科特點政治學(xué)發(fā)展各階段的關(guān)注重點

主要研究范式的轉(zhuǎn)化與政治學(xué)研究的進展

政治學(xué)研究的動態(tài)性、多元性和開放性

政治學(xué)研究中規(guī)范知識與經(jīng)驗知識的可轉(zhuǎn)移性

重點問題本章重點問題2.1如何研究政治：歷史的維度19世紀(jì)下半葉Y與20世紀(jì)初期19世紀(jì)后期第二次世界大戰(zhàn)之后YourText20世紀(jì)60年代YourText制度研究非正式制度的經(jīng)驗描述

行為主義革命

后行為主義

以美國政治學(xué)的發(fā)展經(jīng)歷為基線:

2.1如何研究政治：歷史的維度傳統(tǒng)制度主義社區(qū)單位的參與2.1.1制度研究主要觀點制度研究取向(1)與那時整個社會科學(xué)的研究傾向有關(guān)(2)與政治學(xué)所面臨的問題意識有關(guān)

對政治制度進行描述的形式—法律研究，我們今天稱之為老制度主義或傳統(tǒng)制度主義。(1)傳統(tǒng)的或古典的制度方法是形式—法律和歷史—比較的。(2)盡管不存在明確的理論建構(gòu)目標(biāo)，傳統(tǒng)的制度取向也有自身的理論關(guān)照。(3)政治制度的安排與選擇帶有強烈的價值因素，這表現(xiàn)為贊成自由民主制度的政治價值。2.1如何研究政治：歷史的維度現(xiàn)實原因研究假設(shè)研究階段2.1.2對非正式制度的經(jīng)驗描述美國的政治現(xiàn)實——急遽的工業(yè)化和城市化過程

政府決策的權(quán)力或許就在這些非正式的組織和行為之中。關(guān)注焦點：從形式和法律結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向圍繞這些結(jié)構(gòu)的非正式的實際政治。理論：動態(tài)的均衡理論行為（人們的實際政治行為）

2.1如何研究政治：歷史的維度2.1.3行為主義革命研究對象基本特征①用嚴格的分析技術(shù)來取代常識性的描述；②行為主義在個人和聚合的層次上解釋人們的政治行為（集中在選舉和投票）；③與規(guī)范理論的區(qū)別在于，行為主義研究強調(diào)區(qū)分事實與價值，主張從事實的研究中發(fā)展理論（主張價值祛除或價值中立

）；④行為主義階段在研究方法上有很大突破（計量技術(shù)）意義既是追求自然科學(xué)意義上的科學(xué)性的一個新頂點，也是這一過程的一個產(chǎn)物和標(biāo)記。2.1如何研究政治：歷史的維度2.1.4后行為主義后行為主義規(guī)范研究的復(fù)興對行為主義的批判：（1）對行為主義科學(xué)觀的批判；（2）“價值中立”后行為主義開創(chuàng)了政治學(xué)的無政府狀態(tài)——政治學(xué)由此進入了一個多元化的時代。復(fù)興：20世紀(jì)70年代羅爾斯《正義論》Vs

諾齊克《無政府、國家與烏托邦

》意義：將被行為主義驅(qū)逐出去的價值重新帶了回來，而且確定其在政治學(xué)研究中的適當(dāng)?shù)匚?。研究范式多元主義政治系統(tǒng)理論（第二次世界大戰(zhàn)之后

）公共選擇理論（20世紀(jì)50年代）新制度主義精英理論（19世紀(jì)）范式按照庫恩的觀點，所謂“范式”（paradigm）是指常規(guī)科學(xué)所賴以成立和運作的理論基礎(chǔ)和實踐規(guī)范，它為處在同一學(xué)科中的人們提供了關(guān)于世界的信念、研究規(guī)范、基本假設(shè)和運思方向，涉及本體論、認識論和方法論三個維度。2.2如何研究政治：邏輯的維度

2.1.1新制度主義核心問題哪一種政治制度最適宜于產(chǎn)生“好”的政府和社會關(guān)系

怎樣解釋政治制度安排的多樣性

政治制度的差異對政治行為、政治權(quán)力和政治過程的結(jié)果產(chǎn)生了哪些影響具有與時俱進的時代內(nèi)涵強調(diào)制度（規(guī)則、規(guī)范）對人們行為選擇的制約作用

存在不止一種制度主義，而且它們源于不同的學(xué)科背景

2.2如何研究政治：邏輯的維度2.2如何研究政治：邏輯的維度時間前提和基石代表人物引發(fā)的問題19世紀(jì)“精英—大眾”二分法（人類社會都區(qū)分為少數(shù)居于統(tǒng)治地位的精英和眾多被統(tǒng)治的民眾

）

米歇爾斯熊彼特

如何理解權(quán)力在社會中的配置狀態(tài)

2.2.2精英理論2.2如何研究政治：邏輯的維度2.2.3多元主義

與精英主義爭論的核心

與精英主義的區(qū)別累積性不平等即是精英主義者采取的“有—無”假定彌散性不平等則傾向于將權(quán)力硬塊打碎，構(gòu)成一種雖然不是均勻的但至少是隨機分布的狀態(tài)（多元主義）

社會中權(quán)力的配置究竟是高度壟斷的，還是多元分散的？

“精英多元主義”

2.2如何研究政治：邏輯的維度

2.2.4

政治系統(tǒng)理論系統(tǒng)分析是以最廣泛、最一般的方式構(gòu)成的，是故雖然近幾十年內(nèi)方法研究的方向已發(fā)生了變化，可是，對于當(dāng)前政治研究中的若干問題，仍具發(fā)言權(quán)代表理論：伊斯頓的政治系統(tǒng)理論阿爾蒙德的結(jié)構(gòu)—功能主義多伊奇的政治溝通理論政治系統(tǒng)理論就是將自然科學(xué)中的系統(tǒng)方法（生物學(xué)的有機系統(tǒng)以及控制論的機械系統(tǒng)）運用于政治現(xiàn)象的分析，將政治看作一個系統(tǒng)，它有自身的邊界，與外部環(huán)境發(fā)生相互作用，有輸入與輸出。在方法論上，顯著特點是具有高度的柔塑性2.2如何研究政治：邏輯的維度2.2.5公共選擇理論231爭論:(1)基本的方法論問題(2)價值取向

政治的市場觀Vs經(jīng)濟的市場觀

政治家、行政人員、公民以及利益集團、政黨、政府機構(gòu)等統(tǒng)統(tǒng)被視為具有自利本能而又善于理性算計的“經(jīng)濟人”.2.2如何研究政治：邏輯的維度2.2.5公共選擇理論舞臺選擇者供應(yīng)者市場交換過程偏好顯示方式競爭手段集團行動的單位市場消費者企業(yè)家/

企業(yè)消費者支付價格以換取企業(yè)家生產(chǎn)并出售的私人物品貨幣廣告消費者協(xié)會和企業(yè)家聯(lián)合體政治體系投票者政黨/政

治家的競選綱領(lǐng)；政府機構(gòu)投票人繳納稅收以彌補政府活動成本，并接受其提供的公共物品選票與民意測驗政治宣傳利益集團表2—1政治與經(jīng)濟的市場觀

2.3政治學(xué)的學(xué)科特點研究對象與范圍的動態(tài)性