《企業(yè)研發(fā)管理體系要求》

ICS03.100.40

CCSA01

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/XAI1-202X

代替T/XAI1-2017

企業(yè)研發(fā)管理體系要求

Enterprise’sR&DManagementsystems-Requirements

在提交反饋意見(jiàn)時(shí)，請(qǐng)將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。

（征求意見(jiàn)稿）

2022年10月15日

202X-XX-XX發(fā)布202X-XX-XX實(shí)施

徐州市發(fā)明協(xié)會(huì)發(fā)布

T/XAI1—202X

引言

0.1總則

采用研發(fā)管理體系是企業(yè)的一項(xiàng)戰(zhàn)略性決策，能夠幫助其提高研發(fā)績(jī)效，為推動(dòng)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展奠

定良好基礎(chǔ)。

企業(yè)根據(jù)本文件實(shí)施研發(fā)管理體系潛在的益處是：

a)穩(wěn)定提供滿足需求方要求以及適用的法律法規(guī)要求的研發(fā)結(jié)果的能力；

b)促成增強(qiáng)需求方滿意的機(jī)會(huì)；

c)應(yīng)對(duì)與組織環(huán)境和目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；

d)持續(xù)改進(jìn)研發(fā)績(jī)效；

e)證實(shí)符合規(guī)定的研發(fā)管理體系要求的能力。本文件能用于內(nèi)部和外部各方。實(shí)施本文件并非需

要：

1）統(tǒng)一不同研發(fā)管理體系的架構(gòu)；

2）形成與本文件條款結(jié)構(gòu)相一致的文件；

3）在企業(yè)內(nèi)使用本文件的特定術(shù)語(yǔ)。

本文件的目的是對(duì)企業(yè)研發(fā)管理體系和研發(fā)過(guò)程實(shí)施控制，確保研發(fā)結(jié)果滿足需求方和適用法律法

規(guī)的要求。

本文件規(guī)定的研發(fā)管理體系要求是對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)要求的補(bǔ)充。

本文件采用過(guò)程方法，該方法結(jié)合了“策劃-實(shí)施-檢查-處置”（PDCA）循環(huán)和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維。

PDCA循環(huán)使企業(yè)能夠確保其過(guò)程得到充分的資源和管理，確定改進(jìn)機(jī)會(huì)并采取行動(dòng)。

0.2過(guò)程方法

本文件倡導(dǎo)企業(yè)在建立和實(shí)施研發(fā)管理體系以及提高其有效性時(shí)采用過(guò)程方法，通過(guò)滿足需求方要

求，增強(qiáng)需求方滿意。

為使企業(yè)研發(fā)活動(dòng)有效運(yùn)行，應(yīng)識(shí)別和管理與其相互關(guān)聯(lián)的活動(dòng)。通過(guò)利用資源和管理，將輸入轉(zhuǎn)

化為輸出的一項(xiàng)活動(dòng)，可以視為一個(gè)過(guò)程。通常，一個(gè)過(guò)程的輸出可直接形成下一過(guò)程的輸入。

在研發(fā)管理體系中應(yīng)用過(guò)程方法時(shí)強(qiáng)調(diào)以下方面的重要性：理解和滿足需求方的要求；需要從提升

研發(fā)績(jī)效和降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的角度考慮研發(fā)過(guò)程；獲得過(guò)程業(yè)績(jī)和有效性的結(jié)果；基于客觀的測(cè)量和持續(xù)

改進(jìn)研發(fā)過(guò)程。

PDCA循環(huán)能夠應(yīng)用于所有過(guò)程以及完整的研發(fā)管理體系。PDCA循環(huán)可以簡(jiǎn)述如下：

P—策劃（Plan）：根據(jù)需求方要求和研發(fā)戰(zhàn)略、方針，為提供結(jié)果建立必要的研發(fā)目標(biāo)和研發(fā)管理

體系，確定實(shí)現(xiàn)結(jié)果所需的資源，并識(shí)別和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；

D—實(shí)施（Do）：執(zhí)行研發(fā)管理體系所做的策劃；

C—檢查（Check）：根據(jù)研發(fā)戰(zhàn)略、方針、目標(biāo)、要求和所策劃的活動(dòng)，對(duì)研發(fā)管理體系過(guò)程以及

研發(fā)結(jié)果進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量（適用時(shí)），并報(bào)告結(jié)果；

A—處置（Act）：采取措施，以持續(xù)改進(jìn)企業(yè)研發(fā)管理體系的績(jī)效。

0.3與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系

本文件采用ISO/IEC導(dǎo)則第1部分ISO補(bǔ)充規(guī)定的附件SL中給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)高層結(jié)構(gòu)，

以提高與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)一致性。

本文件使企業(yè)能夠使用過(guò)程方法，并結(jié)合PDCA循環(huán)和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維，將其研發(fā)管理體系與其

V

T/XAI1—202X

他管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行協(xié)調(diào)或一體化。

本文件不包括針對(duì)其他管理體系的特定要求，例如質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理或財(cái)務(wù)

管理等其他管理體系的特定要求。然而本文件使組織能夠?qū)⒀邪l(fā)管理體系與相關(guān)的管理體系要求結(jié)合或

一體化。企業(yè)為了建立符合本文件要求的研發(fā)管理體系，可能會(huì)對(duì)現(xiàn)行的管理體系產(chǎn)生影響。

VI

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企業(yè)研發(fā)管理體系要求

1范圍

本文件為有下列需求的企業(yè)規(guī)定了研發(fā)管理體系要求：

a)需要證實(shí)其具有持續(xù)穩(wěn)定地提供滿足需求方要求和適用法律法規(guī)要求的研發(fā)結(jié)果的能力；

b)通過(guò)研發(fā)管理體系的有效應(yīng)用，包括研發(fā)管理體系持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程，以及保證符合需求方要求

和適用法律法規(guī)要求，旨在增強(qiáng)需求方滿意。

本文件規(guī)定的所有要求是通用的，旨在適用于開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)

GB/T27025檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力的通用要求

GB/T29490企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理規(guī)范

DB32/T2771-2015企業(yè)研發(fā)管理體系要求

3術(shù)語(yǔ)和定義

GB/T19000和DB32/T2771-2015界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

研發(fā)researchanddevelopment

即研究開(kāi)發(fā)，是指為獲得科學(xué)技術(shù)新知識(shí)，創(chuàng)造性運(yùn)用科學(xué)技術(shù)新知識(shí)，開(kāi)發(fā)新技術(shù)或改進(jìn)已有技

術(shù)、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或改進(jìn)已有產(chǎn)品、開(kāi)發(fā)新工藝或改進(jìn)已有工藝而持續(xù)進(jìn)行的具有明確目標(biāo)的活動(dòng)。

［來(lái)源：DB32/T2771-2015，定義3.1］

3.2

需求方demandside

研發(fā)需求的發(fā)起者。

注：需求的來(lái)源可包括顧客需求和使用者、內(nèi)部需求方的需求。

［來(lái)源：DB32/T2771-2015，定義3.2］

4組織環(huán)境

1

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4.1理解組織及其環(huán)境

企業(yè)應(yīng)確定與其宗旨和研發(fā)戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)研發(fā)管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的各種外部

和內(nèi)部因素。

企業(yè)應(yīng)對(duì)這些外部和內(nèi)部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。

4.2理解相關(guān)方的需求和期望

由于相關(guān)方對(duì)企業(yè)穩(wěn)定提供符合需求方要求及適用法律法規(guī)要求的研發(fā)結(jié)果的能力產(chǎn)生影響或潛

在影響，因此，企業(yè)應(yīng)確定：

a)與研發(fā)管理體系有關(guān)的相關(guān)方；

b)與研發(fā)管理體系有關(guān)的相關(guān)方的要求。

企業(yè)應(yīng)監(jiān)視和評(píng)審這些相關(guān)方的信息及其相關(guān)要求。

4.3確定研發(fā)管理體系

企業(yè)應(yīng)確定研發(fā)管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍。

在確定范圍時(shí)，企業(yè)應(yīng)考慮：

a)4.1中提及的各種外部和內(nèi)部因素；

b)4.2中提及的相關(guān)方的要求；

c)企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)。

如果本文件的全部要求適用于企業(yè)確定的研發(fā)管理體系范圍，組織應(yīng)實(shí)施本文件的全部要求。

企業(yè)的研發(fā)管理體系范圍應(yīng)作為成文信息，可獲得并得到保持。該范圍應(yīng)描述所覆蓋的產(chǎn)品和服務(wù)

類型，如果企業(yè)確定本文件的某些要求不適用于其研發(fā)管理體系范圍，應(yīng)說(shuō)明理由。

只有當(dāng)所確定的不適用的要求不影響企業(yè)確保其研發(fā)結(jié)果符合性的能力或責(zé)任，對(duì)增強(qiáng)需求方滿意

也不會(huì)產(chǎn)生影響時(shí)，方可聲稱符合本文件的要求。

4.4研發(fā)管理體系及其過(guò)程

4.4.1總要求

企業(yè)依據(jù)自身特點(diǎn)，按照本文件的要求，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)研發(fā)管理體系，包括所需過(guò)

程及其相互作用。將其成文信息，加以實(shí)施和保持，并持續(xù)改進(jìn)其有效性，應(yīng)：

a)確定研發(fā)管理體系所需的過(guò)程及其在整個(gè)企業(yè)中的應(yīng)用（見(jiàn)1）；

b)確定這些過(guò)程所需的輸入和期望的輸出；

c)確定這些過(guò)程的順序和相互作用；

d)確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則和方法（包括監(jiān)視、測(cè)量和相關(guān)績(jī)效指標(biāo)），以確保這些過(guò)程的有效運(yùn)

行和控制；

e)確?？梢垣@得必要的支持（見(jiàn)7），以保證這些過(guò)程的運(yùn)作和監(jiān)視；

f)監(jiān)視、測(cè)量和分析這些過(guò)程；

g)分配這些過(guò)程的職責(zé)和權(quán)限；

h)應(yīng)對(duì)按照6.1的要求所確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；

i)實(shí)施必要的措施，以實(shí)現(xiàn)對(duì)這些過(guò)程所策劃的結(jié)果和對(duì)這些過(guò)程的持續(xù)改進(jìn)。

企業(yè)應(yīng)按本文件的要求管理這些過(guò)程。

企業(yè)如果選擇影響研發(fā)結(jié)果符合要求的任何過(guò)程外包，應(yīng)確保對(duì)這些過(guò)程的控制。對(duì)此類外包過(guò)程

控制的類型和程度應(yīng)在研發(fā)管理體系中加以規(guī)定。

注1：研發(fā)管理體系所需的過(guò)程應(yīng)當(dāng)包括與領(lǐng)導(dǎo)作用、支持、研發(fā)過(guò)程、評(píng)價(jià)與改進(jìn)有關(guān)的過(guò)程。

2

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注2：“外包過(guò)程”是為了研發(fā)管理體系的需要，由企業(yè)選擇，并由供方實(shí)施的全部或部分研發(fā)過(guò)程。如委托研發(fā)、

聯(lián)合研發(fā)。

注3：企業(yè)確保對(duì)外包過(guò)程的控制，并不免除其滿足需求方要求和法律法規(guī)要求的責(zé)任。對(duì)外包過(guò)程控制的類型和

程度可受諸如下列因素影響：

a)外包過(guò)程對(duì)企業(yè)提供滿足要求的研發(fā)結(jié)果能力的潛在影響；

b)對(duì)外包過(guò)程控制的分擔(dān)程度；

c)通過(guò)應(yīng)用8實(shí)現(xiàn)所需控制的能力。

4.4.2成文信息

在必要的程度上，企業(yè)應(yīng)：

a)保持成文信息以支持過(guò)程運(yùn)行；

b)保留成文信息以確信其過(guò)程按策劃進(jìn)行。

注：DB32/T2771-2015標(biāo)準(zhǔn)中的“文件”和“記錄”，在本文件中用“保持成文信息”和“保留成文信息”代替。

5領(lǐng)導(dǎo)作用

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾

5.1.1總則

最高管理者宜通過(guò)以下活動(dòng)，對(duì)其建立、實(shí)施研發(fā)管理體系，并持續(xù)改進(jìn)其有效性的承諾提供證據(jù)：

a)組織制定研發(fā)戰(zhàn)略、方針，確保與企業(yè)戰(zhàn)略保持一致，使其在企業(yè)內(nèi)得到理解和實(shí)施；

b)確保研發(fā)管理體系與業(yè)務(wù)過(guò)程整合；

c)組織管理評(píng)審；

d)確保研發(fā)資源提供；

e)確保研發(fā)管理體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期的輸出；

f)參與、指導(dǎo)、支持與研發(fā)相關(guān)人員為研發(fā)管理體系的有效性作出貢獻(xiàn)；

g)增強(qiáng)持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新；

h)向與研發(fā)相關(guān)人員傳達(dá)滿足需求方和法律法規(guī)要求的重要性。

注1：企業(yè)可為研發(fā)管理體系及其相關(guān)活動(dòng)建立專職或兼職的機(jī)構(gòu)，開(kāi)展研發(fā)決策、策劃、評(píng)審等活動(dòng)。

注2：與研發(fā)相關(guān)人員是指研發(fā)管理體系建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)過(guò)程中涉及的人員。

5.1.2以研發(fā)績(jī)效為關(guān)注焦點(diǎn)

最高管理者宜通過(guò)確保以下方面，證實(shí)其以研發(fā)績(jī)效為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：

a)確定、理解并持續(xù)滿足需求方要求以及適用的法律法規(guī)要求；

b)確定和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇可能影響研發(fā)結(jié)果符合性以及增強(qiáng)需求方滿意的能力；

c)始終致力于持續(xù)改進(jìn)研發(fā)績(jī)效，增強(qiáng)需求方滿意。

5.2研發(fā)戰(zhàn)略

最高管理者宜組織制定研發(fā)戰(zhàn)略，并與企業(yè)戰(zhàn)略相一致。企業(yè)宜保持成文信息，確保研發(fā)戰(zhàn)略的制

定、實(shí)施、評(píng)價(jià)和改進(jìn)。研發(fā)戰(zhàn)略制定可考慮如下因素：

a)環(huán)境因素、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、市場(chǎng)需求、優(yōu)劣勢(shì)、資源條件和收益目標(biāo)；

b)新產(chǎn)品的投入、產(chǎn)出、創(chuàng)利與市場(chǎng)占有率、市場(chǎng)成長(zhǎng)率的關(guān)系。

3

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5.3方針

5.3.1制定研發(fā)方針

最高管理者宜制定、實(shí)施和保持研發(fā)方針,研發(fā)方針宜：

a)適應(yīng)企業(yè)的宗旨和環(huán)境并支持其研發(fā)戰(zhàn)略方向；

b)包括滿足適用要求和持續(xù)改進(jìn)研發(fā)管理體系有效性的承諾；

c)提供制定和評(píng)審研發(fā)目標(biāo)的框架。

5.3.2溝通研發(fā)方針

研發(fā)方針宜：

a)可獲取并保持成文信息；

b)在企業(yè)內(nèi)得到溝通、理解和應(yīng)用；

c)在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審；

d)適宜時(shí)，可向有關(guān)相關(guān)方提供。

5.4企業(yè)的崗位職責(zé)和權(quán)限

5.4.1管理者代表

最高管理者宜確保企業(yè)內(nèi)與研發(fā)管理體系相關(guān)崗位的職責(zé)、權(quán)限得到分配、溝通和理解。宜在企業(yè)

最高管理層中指定一名成員，無(wú)論該成員在其他方面的職責(zé)如何，宜使其具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限：

a)確保研發(fā)管理體系所需的過(guò)程得到建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)；

b)向最高管理者報(bào)告研發(fā)管理體系的績(jī)效和改進(jìn)需求；

c)提升與研發(fā)相關(guān)人員對(duì)滿足研發(fā)戰(zhàn)略和提升研發(fā)績(jī)效的意識(shí)；

d)落實(shí)研發(fā)管理體系有關(guān)的資源；

e)就研發(fā)管理體系有關(guān)事宜與外部方進(jìn)行聯(lián)絡(luò)；

f)組織開(kāi)展研發(fā)績(jī)效評(píng)價(jià)，確保在整個(gè)企業(yè)中推動(dòng)以研發(fā)績(jī)效為關(guān)注焦點(diǎn)。

5.4.2研發(fā)管理機(jī)構(gòu)

企業(yè)設(shè)置專職或兼職研發(fā)管理機(jī)構(gòu)，研發(fā)管理機(jī)構(gòu)具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限：

a)組織與研發(fā)相關(guān)人員學(xué)習(xí)、理解和貫徹研發(fā)戰(zhàn)略；

b)組織實(shí)施研發(fā)管理體系的風(fēng)險(xiǎn)管理；

c)管理研發(fā)實(shí)施機(jī)構(gòu)和人員；

d)向管理者代表報(bào)告研發(fā)管理體系的績(jī)效和改進(jìn)需求。

5.4.3研發(fā)實(shí)施機(jī)構(gòu)

企業(yè)根據(jù)研發(fā)需求成立研發(fā)實(shí)施機(jī)構(gòu)，研發(fā)實(shí)施機(jī)構(gòu)具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限：

a)研發(fā)過(guò)程的策劃；

b)組織研發(fā)過(guò)程的實(shí)施；

c)研發(fā)過(guò)程的評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)和更改的控制；

d)研發(fā)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理。

6策劃

4

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6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施

6.1.1總則

在策劃研發(fā)管理體系時(shí)，企業(yè)應(yīng)考慮到4.1所提及的因素和4.2所提及的要求，并確定需要應(yīng)對(duì)的

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，應(yīng)：

a)確保研發(fā)管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；

b)增強(qiáng)有利影響；

c)預(yù)防或減少不利影響；

d)實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。

6.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理

企業(yè)應(yīng)保持成文信息，針對(duì)研發(fā)管理體系開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理，包括：

a)識(shí)別研發(fā)管理體系建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)過(guò)程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)評(píng)價(jià)確定需要控制的

風(fēng)險(xiǎn)；

b)針對(duì)需要控制的風(fēng)險(xiǎn)制定措施；

c)實(shí)施措施，并對(duì)可能產(chǎn)生的殘余風(fēng)險(xiǎn)予以控制；

d)評(píng)價(jià)這些措施的有效性。

6.2研發(fā)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃

6.2.1研發(fā)目標(biāo)

最高管理者應(yīng)針對(duì)企業(yè)內(nèi)與研發(fā)有關(guān)的職能、層次和研發(fā)管理體系所需的過(guò)程建立研發(fā)目標(biāo)，并確

保：

a)與研發(fā)戰(zhàn)略和方針保持一致；

b)與研發(fā)成果的符合性和需求方滿意相關(guān)；

c)保持成文信息，且可測(cè)量；

d)考慮適用的要求；

e)得到監(jiān)測(cè)和溝通；

f)適時(shí)更新。

6.2.2實(shí)現(xiàn)的策劃

策劃如何實(shí)現(xiàn)研發(fā)目標(biāo)時(shí)，企業(yè)應(yīng)確定：

a)要做什么；

b)需要什么資源；

c)由誰(shuí)負(fù)責(zé)；

d)何時(shí)完成；

e)如何評(píng)價(jià)結(jié)果。

6.3變更的策劃

當(dāng)企業(yè)確定需要對(duì)研發(fā)管理體系進(jìn)行變更時(shí)，變更應(yīng)按所策劃的方式實(shí)施（見(jiàn)4.4）。

企業(yè)應(yīng)考慮：

a)企業(yè)應(yīng)確定變更的目的及其需求和機(jī)會(huì)，以保持和改進(jìn)研發(fā)管理體系績(jī)效；

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b)企業(yè)應(yīng)計(jì)劃、系統(tǒng)地對(duì)研發(fā)管理體系進(jìn)行變更，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并評(píng)價(jià)變更的潛在后果；

c)研發(fā)管理體系的完整性；

d)資源的可獲得性；

e)職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。

7支持

7.1資源

7.1.1總則

企業(yè)應(yīng)確定并提供所需的資源，以建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)研發(fā)管理體系。

企業(yè)應(yīng)考慮：

a)現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限；

b)需要從外部供方獲得的資源。包括：

1)人力資源；

2)財(cái)務(wù)資源；

3)設(shè)施和設(shè)備；

4)知識(shí)和信息資源；

5)外部資源；

6)研發(fā)環(huán)境等。

7.1.2人力資源

企業(yè)應(yīng)確定并提供所需要的人員，基于適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)，與研發(fā)相關(guān)人員應(yīng)是能勝

任的，以有效實(shí)施研發(fā)管理體系，并運(yùn)行和控制其過(guò)程。企業(yè)應(yīng)：

a)確保與研發(fā)相關(guān)人員理解其職責(zé)和活動(dòng)在研發(fā)管理體系建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)過(guò)程中的意義，

以及如何為實(shí)現(xiàn)研發(fā)戰(zhàn)略、方針和目標(biāo)作出貢獻(xiàn)；

b)確定與研發(fā)相關(guān)人員所需的能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)責(zé)任和義務(wù)；

c)適用時(shí)，提供培訓(xùn)或采取其他措施以獲得所需的能力；

d)對(duì)研發(fā)人員績(jī)效評(píng)價(jià)進(jìn)行策劃、實(shí)施和改進(jìn)，并據(jù)此實(shí)施激勵(lì)等措施予以控制；

e)評(píng)價(jià)所采取措施的有效性；

f)保留教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的成文信息。

g)建立并保持科技成果轉(zhuǎn)化的組織實(shí)施與獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)等措施的成文信息；

h)建立并保持科技人員的培養(yǎng)進(jìn)修、職工技能培訓(xùn)、優(yōu)秀人才引進(jìn)，以及人才績(jī)效評(píng)價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)等措

施的成文信息；

注：g)、h)兩項(xiàng)可按照《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》國(guó)科發(fā)火[2016]195號(hào)文件的要求控制。

7.1.3財(cái)務(wù)資源

企業(yè)應(yīng)為研發(fā)管理體系和研發(fā)活動(dòng)提供適宜的財(cái)務(wù)資源，確保有效的財(cái)務(wù)控制和決策制定。企業(yè)應(yīng)：

a)確保研發(fā)投入符合研發(fā)戰(zhàn)略和目標(biāo)的要求；

b)確保研發(fā)投入的合理性和及時(shí)性；

c)確保研發(fā)資金使用過(guò)程控制的有效性；

d)建立研發(fā)投入核算體系，編制研發(fā)費(fèi)用輔助賬。

注：建立研發(fā)投入核算體系，編制研發(fā)費(fèi)用輔助賬可參照《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》國(guó)科發(fā)火[2016]195

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號(hào)文件的要求控制。

7.1.4設(shè)施和設(shè)備

企業(yè)應(yīng)確定、提供和維護(hù)其運(yùn)行和確保研發(fā)結(jié)果符合性和需求方滿意所需的研發(fā)設(shè)施和設(shè)備。企業(yè)

應(yīng)：

a)確保研發(fā)設(shè)施和設(shè)備的可用性和完整性；

b)確保研發(fā)設(shè)施和設(shè)備符合規(guī)定的能力范圍。

注1：研發(fā)設(shè)施和設(shè)備可包括：

a)試驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)過(guò)程使用的設(shè)施和設(shè)備；

b)監(jiān)視和測(cè)量研發(fā)過(guò)程和結(jié)果的設(shè)施和設(shè)備；

c)研發(fā)過(guò)程所需的建筑物及相關(guān)的設(shè)施等。

注2：監(jiān)視和測(cè)量研發(fā)過(guò)程和結(jié)果的設(shè)施和設(shè)備可參照GB/T27025的要求控制。

7.1.5知識(shí)和信息管理

企業(yè)應(yīng)采取措施和利用技術(shù)手段，收集、分析和利用研發(fā)管理體系過(guò)程中可用的信息，形成企業(yè)的

研發(fā)知識(shí)資產(chǎn)。企業(yè)應(yīng)將研發(fā)信息資源作為基礎(chǔ)資源予以管理。包括：

a)建立研發(fā)信息收集渠道；

b)對(duì)研發(fā)信息進(jìn)行分析，確定能利用的研發(fā)信息；

c)建立、維護(hù)和更新研發(fā)信息數(shù)據(jù)庫(kù)；

d)適宜時(shí)，建立研發(fā)知識(shí)平臺(tái)，實(shí)施研發(fā)知識(shí)管理。

7.1.6知識(shí)產(chǎn)權(quán)

企業(yè)應(yīng)將研發(fā)過(guò)程中涉及到的信息、技術(shù)、產(chǎn)品等知識(shí)進(jìn)行管理。適宜時(shí)，企業(yè)應(yīng)識(shí)別、創(chuàng)造、獲

取、存貯、共享、應(yīng)用知識(shí)。

企業(yè)應(yīng)保持成文信息，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、運(yùn)用、維護(hù)、保護(hù)和保密的管理，包括：

a)檢索分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

b)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案；

c)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬；

d)規(guī)定涉密人員、涉密信息、涉密區(qū)域和涉密設(shè)備的管理；

e)識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，制定應(yīng)對(duì)措施，建立評(píng)估機(jī)制，及時(shí)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局、專利導(dǎo)航。

注：知識(shí)產(chǎn)權(quán)可按照GB/T29490的規(guī)定執(zhí)行。

7.1.7外部資源

企業(yè)應(yīng)收集、分析和利用適宜的外部資源為研發(fā)管理體系建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)提供支持。企業(yè)

應(yīng)：

a)制定外部資源選擇和利用的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；

b)依據(jù)研發(fā)管理體系的要求選擇可利用的外部資源；

c)對(duì)外部資源利用過(guò)程和結(jié)果實(shí)施管理，確保其滿足要求；

d)與國(guó)內(nèi)外研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)開(kāi)展多種形式的產(chǎn)學(xué)研合作。

注：外部資源可包括政策資源等。

7.1.8研發(fā)環(huán)境

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企業(yè)應(yīng)分析和利用對(duì)研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)生影響的環(huán)境，并確定和管理為達(dá)到符合研發(fā)管理體系要求所需的

環(huán)境。

7.2能力

企業(yè)應(yīng)：

a)確定其控制范圍內(nèi)的人員所需具備的能力，這些人員從事的工作影響研發(fā)管理體系績(jī)效和有效

性；

b)基于適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)或經(jīng)驗(yàn)，確保這些人員是勝任的；

c)適用時(shí)，采取措施獲得所需的能力，并評(píng)價(jià)措施的有效性；

d)保留適當(dāng)?shù)某晌男畔?，作為人員能力的證據(jù)。

7.3意識(shí)

企業(yè)應(yīng)使與研發(fā)相關(guān)人員知曉：

a)實(shí)現(xiàn)研發(fā)戰(zhàn)略、方針和目標(biāo)的重要性；

b)對(duì)研發(fā)管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括改進(jìn)研發(fā)績(jī)效的益處；

c)偏離研發(fā)管理體系要求的風(fēng)險(xiǎn)；

d)滿足需求方和法律法規(guī)要求的重要性；

e)必要時(shí)，相關(guān)措施應(yīng)覆蓋到企業(yè)其它人員。

7.4溝通

企業(yè)應(yīng)建立適當(dāng)?shù)膬?nèi)外部溝通過(guò)程，并確保對(duì)研發(fā)管理體系的有效性進(jìn)行溝通。包括：

a)溝通什么；

b)何時(shí)溝通；

c)與誰(shuí)溝通；

d)如何溝通；

e)由誰(shuí)負(fù)責(zé)。

7.5成文信息

7.5.1總則

企業(yè)的研發(fā)管理體系成文信息應(yīng)包括：

a)本文件要求的成文信息；

b)保持成文信息的研發(fā)戰(zhàn)略、方針和目標(biāo)；

c)研發(fā)管理手冊(cè)。

d)企業(yè)為確保研發(fā)管理體系過(guò)程有效策劃、運(yùn)作和控制所需的保持和保留的成文信息；

注1：不同企業(yè)的研發(fā)管理體系成文信息的多少與詳略程度可以不同，取決于：

a)企業(yè)的產(chǎn)品特性；

b)企業(yè)的規(guī)模；

c)研發(fā)管理體系過(guò)程及其相互作用的復(fù)雜程度；

d)與研發(fā)相關(guān)人員的能力；

e)法律法規(guī)要求等。

注2：成文信息可采用任何形式或類型的媒體。

7.5.2創(chuàng)建和更新

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在創(chuàng)建和更新成文信息時(shí)，企業(yè)應(yīng)確保適當(dāng)?shù)模?/p>

a)標(biāo)識(shí)和說(shuō)明（如：標(biāo)題、日期、作者、索引編號(hào)）；

b)形式（如：語(yǔ)言、軟件版本、圖示）和載體（如：紙質(zhì)的、電子的）；

c)評(píng)審和批準(zhǔn)，以保持適宜性和充分性。

7.5.3成文信息的控制

7.5.3.1應(yīng)控制研發(fā)管理體系和本文件所要求的成文信息，以確保：

a)成文信息發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的；

b)必要時(shí)對(duì)成文信息進(jìn)行評(píng)審與更新，并再次批準(zhǔn)；

c)確保成文信息的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別；

d)確保在使用處可獲得有關(guān)版本的適用成文信息；

e)確保成文信息保持清晰、易于識(shí)別；

f)確保企業(yè)所確定的策劃和運(yùn)行研發(fā)管理體系所需的外來(lái)成文信息得到識(shí)別，并控制其分發(fā)；

g)防止作廢成文信息的非預(yù)期使用，若因任何原因而保留作廢成文信息時(shí)，對(duì)這些成文信息進(jìn)行

適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)；

h)予以妥善保護(hù)（如：防止失密、不當(dāng)使用或缺失）。

注1：企業(yè)應(yīng)確保成文信息的更改得到原始的審批部門(mén)或指定的其他審批部門(mén)的評(píng)審和批準(zhǔn)，該被指定的審批部

門(mén)應(yīng)能獲取用于作出決定的相關(guān)背景資料。

注2：企業(yè)應(yīng)至少保存一份作廢的成文信息，并確定其保存期限。

注3：企業(yè)應(yīng)對(duì)成文信息保密需求識(shí)別，并實(shí)施保密控制。

7.5.3.2為控制成文信息，適用時(shí)，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行下列活動(dòng)：

a)規(guī)定保留成文信息的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保留和處置所需的控制；

b)存儲(chǔ)和防護(hù)，包括保持可讀性；

c)變更控制（如版本控制）；

d)保留的、作為符合性證據(jù)的成文信息應(yīng)保持清晰、易于識(shí)別和檢索。

對(duì)與企業(yè)確定的策劃和運(yùn)行研發(fā)管理體系所必需的來(lái)自外部的成文信息，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)識(shí)別，并

予以控制。

對(duì)所保留的、作為符合性證據(jù)的成文信息應(yīng)予以保護(hù)，防止非預(yù)期的更改。

8運(yùn)行

8.1一般要求

8.1.1一般類型企業(yè)研發(fā)

一般類型企業(yè)研發(fā)過(guò)程，應(yīng)符合DB32/T2771-2015第7章的規(guī)定。

8.1.2云平臺(tái)開(kāi)發(fā)

企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施和保持適當(dāng)?shù)倪\(yùn)行過(guò)程，以確保持續(xù)穩(wěn)定地提供滿足需求方要求和適用法律法規(guī)

要求、滿足當(dāng)前社會(huì)需求的云計(jì)算算力平臺(tái)搭建、云平臺(tái)應(yīng)用開(kāi)發(fā)、云平臺(tái)自動(dòng)部署運(yùn)維等研發(fā)結(jié)果的

能力。

8.2需求

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8.2.1需求方溝通

在云平臺(tái)算力、應(yīng)用軟件、部署運(yùn)維工具等需求方溝通的內(nèi)容應(yīng)包括：

a)提供有關(guān)云平臺(tái)的功能和性能需求信息、云平臺(tái)的類型、云服務(wù)的性能要求；

b)提供有關(guān)云應(yīng)用軟件的研發(fā)需求的信息，包括需求方要求、適用法律法規(guī)要求；

c)提供與平臺(tái)配套的自動(dòng)部署及運(yùn)維工具的研發(fā)要求；

d)獲取有關(guān)研發(fā)需求的反饋，包括需求方新增需求及投訴；

e)必要時(shí)，及時(shí)獲取研發(fā)需求變更的信息；

f)重點(diǎn)溝通云服務(wù)門(mén)戶、資源管理門(mén)戶、云服務(wù)目錄管理、流程編排能力、統(tǒng)一適配能力、自動(dòng)

化部署能力、周邊系統(tǒng)集成能力、安全防護(hù)體系等要求。

8.2.2與研發(fā)有關(guān)的需求的確定

在確定需求方提供的研發(fā)的需求時(shí)，企業(yè)應(yīng)確保研發(fā)的需求得到規(guī)定，包括：

a)適用的法律法規(guī)要求；

b)必要功能、性能要求；

c)一體化管理工具要求。

d)重點(diǎn)明確核心模塊的需求信息：

1）云服務(wù)門(mén)戶建設(shè)需求：用戶、管理員等角色分配，各個(gè)角色通過(guò)門(mén)戶進(jìn)行申請(qǐng)、審批、查

詢等權(quán)限，明確展示資源和服務(wù)的內(nèi)容，明確用戶日志，用戶權(quán)限管理內(nèi)容等。

2）云資源管理門(mén)戶建設(shè)需求：管理員的等級(jí)分配，管理員及其通過(guò)此門(mén)戶對(duì)云平臺(tái)資源進(jìn)行

管理權(quán)限、云平臺(tái)運(yùn)維權(quán)限等。

3）服務(wù)總線需求：明確云服務(wù)平臺(tái)的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)能力，將云平臺(tái)的服務(wù)能力以標(biāo)準(zhǔn)

RestfulAPI的方式開(kāi)放。云平臺(tái)數(shù)據(jù)服務(wù)總線是否支持接入第三方系統(tǒng)、是否需要構(gòu)建云平

臺(tái)與第三方服務(wù)平臺(tái)協(xié)同的能力等。

4）云服務(wù)目錄需求：明確云服務(wù)的管理模式，重點(diǎn)關(guān)注管理員對(duì)云服務(wù)目錄管理能力和權(quán)限，

用戶使用云服務(wù)的權(quán)限和流程等。

5）流程編排：明確云平臺(tái)對(duì)流程編排的支持流程和能力。重點(diǎn)關(guān)注流程編排引擎的需求，基

于引擎為云平臺(tái)具體業(yè)務(wù)流程提供支撐的粒度等。

6）服務(wù)接口層：明確對(duì)外服務(wù)和對(duì)內(nèi)協(xié)同的接口標(biāo)準(zhǔn)，在確保對(duì)外高效提供服務(wù)的同時(shí)，確

保云平臺(tái)各模塊之間的松耦合，以及模塊的高效協(xié)同。

7）自動(dòng)化管理、部署、運(yùn)維：明確云平臺(tái)各種資源的部署、刪除和調(diào)整能力，重點(diǎn)關(guān)注中間

件等軟件的自動(dòng)化部署的類型、異構(gòu)虛擬化資源管理能力和云平臺(tái)各個(gè)功能模塊的監(jiān)控。

8.2.3研發(fā)有關(guān)的需求的評(píng)審

8.2.3.1企業(yè)應(yīng)確保有能力向需求方提供合格的研發(fā)結(jié)果。在承諾向需求方提供研發(fā)結(jié)果之前，企業(yè)

應(yīng)對(duì)如下各項(xiàng)研發(fā)有關(guān)的需求進(jìn)行評(píng)審：

a)需求方規(guī)定的研發(fā)功能、性能、工具、交互等要求；

b)需求方規(guī)定的研發(fā)結(jié)果交付時(shí)間、交付形式及交付后活動(dòng)的要求；

c)需求方雖然沒(méi)有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求；

d)研發(fā)過(guò)程中，組織、行業(yè)、協(xié)會(huì)、法律規(guī)定的要求；

e)研發(fā)過(guò)程中，需求方提出的合理的新的需求；

f)與先前表述存在差異的研發(fā)需求的更改。

g)重點(diǎn)關(guān)注以下方面的評(píng)審：

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1）先進(jìn)性原則：云平臺(tái)架構(gòu)應(yīng)當(dāng)是采用先進(jìn)的、開(kāi)放的體系結(jié)構(gòu)；采用的計(jì)算機(jī)技術(shù)應(yīng)當(dāng)是

先進(jìn)的，如虛擬機(jī)技術(shù)、資源調(diào)度技術(shù)、存儲(chǔ)熱備份遷移技術(shù)、高效存儲(chǔ)技術(shù)等。采用的網(wǎng)絡(luò)

技術(shù)應(yīng)當(dāng)是先進(jìn)的，如多層次網(wǎng)絡(luò)交換技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)虛擬化技術(shù)等；

2）實(shí)用性原則：云平臺(tái)總體設(shè)計(jì)要充分考慮當(dāng)前各業(yè)務(wù)層次、各環(huán)節(jié)管理中數(shù)據(jù)處理的便利

性和可行性，把滿足用戶業(yè)務(wù)需求做為第一要素進(jìn)行考慮，充分考慮人體結(jié)構(gòu)特征及視覺(jué)特征，

界面美觀大方，操作簡(jiǎn)便實(shí)用。

3）可靠性原則：云平臺(tái)要充分考慮提供安全可靠的技術(shù)和管理方式，要保證其業(yè)務(wù)的高可靠

性和高穩(wěn)定性，考慮服務(wù)器和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備容錯(cuò)及任務(wù)遷移、數(shù)據(jù)備份恢復(fù)、數(shù)據(jù)日志、故障處理

等系統(tǒng)故障應(yīng)急處理方案。

4）系統(tǒng)性原則：云平臺(tái)應(yīng)以“整體規(guī)劃，統(tǒng)一組織，分步實(shí)施”的原則進(jìn)行開(kāi)發(fā)建設(shè)，云平

臺(tái)建設(shè)涉及眾多新的和復(fù)雜的軟硬件技術(shù)，工程實(shí)施環(huán)節(jié)復(fù)雜，應(yīng)按照總體設(shè)計(jì)的規(guī)劃來(lái)進(jìn)行

分步實(shí)施。

5）標(biāo)準(zhǔn)化原則：云平臺(tái)開(kāi)發(fā)與建設(shè)應(yīng)做到工作標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、業(yè)務(wù)流程統(tǒng)一、服務(wù)程序統(tǒng)一。在

業(yè)務(wù)、軟件產(chǎn)品、通信技術(shù)等方面采用行業(yè)、國(guó)家和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的有關(guān)技術(shù)規(guī)范與標(biāo)

準(zhǔn)。

6）安全性原則：云平臺(tái)在設(shè)計(jì)時(shí)制定一整套有效的安全措施和成熟的技術(shù)方案以保證整個(gè)系

統(tǒng)的安全性，滿足本平臺(tái)制定的安全管理需要，能夠防止來(lái)自內(nèi)、外部入侵的威脅。

7）可擴(kuò)展性原則：云平臺(tái)可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，能夠方便地升級(jí)，擴(kuò)展云平臺(tái)的功能和

服務(wù)能力。同時(shí)保證系統(tǒng)能在各種操作系統(tǒng)、中間件可以在平臺(tái)上移植。從云平臺(tái)體系架構(gòu)、

開(kāi)發(fā)語(yǔ)言到各平臺(tái)服務(wù)器的選型、虛擬化技術(shù)、容器技術(shù)等充分考慮移植性的要求。

8）成熟性原則：云平臺(tái)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)應(yīng)采用業(yè)界公認(rèn)成熟并被廣泛認(rèn)可的產(chǎn)品和技術(shù)，保證系

統(tǒng)實(shí)施的進(jìn)度和質(zhì)量、保證系統(tǒng)的穩(wěn)定可靠。

8.2.3.2適用時(shí)，企業(yè)應(yīng)保留下列成文信息：

a)評(píng)審結(jié)果；

b)針對(duì)研發(fā)結(jié)果的新需求；

c)研發(fā)過(guò)程中的會(huì)議紀(jì)要及研發(fā)共識(shí)；

d)階段研發(fā)成果報(bào)告及測(cè)試報(bào)告。

8.2.4研發(fā)需求的更改

若針對(duì)研發(fā)結(jié)果的需求發(fā)生更改，企業(yè)應(yīng)確保相關(guān)的成文信息得到更改確認(rèn)，并確保相關(guān)人員知道

已更改的要求，并出具新需求變更任務(wù)單，根據(jù)任務(wù)單，企業(yè)研發(fā)負(fù)責(zé)人員充分評(píng)估并提交相應(yīng)的研發(fā)

變更計(jì)劃及關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)，最終企業(yè)跟需求方最終確認(rèn)更改及更改后計(jì)劃變更。

8.3研發(fā)過(guò)程

8.3.1總則

企業(yè)應(yīng)依據(jù)研發(fā)戰(zhàn)略、方針和目標(biāo)，管理云平臺(tái)及其應(yīng)用、管理工具研發(fā)的整個(gè)過(guò)程，以確保穩(wěn)定

獲取研發(fā)績(jī)效。企業(yè)應(yīng)保持成文信息，以規(guī)定研發(fā)策劃、輸入、輸出、評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)和更改的有效

控制。

8.3.2研發(fā)策劃

企業(yè)應(yīng)對(duì)研發(fā)進(jìn)行策劃和控制。在進(jìn)行研發(fā)策劃時(shí)，確定：

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a)研發(fā)需求，包括需求方要求、行業(yè)組織約定俗成的要求、適用法律法規(guī)要求；

b)研發(fā)階段及階段目標(biāo)，以功能點(diǎn)形式體現(xiàn)；

c)研發(fā)經(jīng)費(fèi)預(yù)算、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入及分配、研發(fā)周期和研發(fā)投入的資源；

d)研發(fā)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施；

e)適合于每個(gè)研發(fā)階段的測(cè)試、評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、時(shí)機(jī)、人員和要求；

f)研發(fā)實(shí)施機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)、責(zé)任人及明確的人員分工、職責(zé)和權(quán)限；

g)策劃在采購(gòu)、生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中所需資源，包括采購(gòu)、生產(chǎn)和服務(wù)預(yù)期使用的原材料、模具、

設(shè)施和設(shè)備等資源，必要時(shí)，可提前配備相關(guān)資源。

h）企業(yè)設(shè)立CTO辦公室，對(duì)參與研發(fā)的不同小組之間的接口（服務(wù)）實(shí)施管理、確保有效的溝通，

并明確職責(zé)分工、小組間做到高效協(xié)同。

i）隨著研發(fā)的進(jìn)展，根據(jù)研發(fā)需求的改變，適當(dāng)時(shí)，策劃的輸出予以更新。

j）編制云平臺(tái)研發(fā)計(jì)劃時(shí)，重點(diǎn)考慮：

1）松耦合：云平臺(tái)內(nèi)各模塊之間采用松耦合，更快地適應(yīng)更改，降低了風(fēng)險(xiǎn)，方便平臺(tái)維護(hù)；

2）兼容性：云平臺(tái)產(chǎn)品支持主流硬件設(shè)備和操作系統(tǒng)、支持多種虛擬化平臺(tái)。平臺(tái)具備硬件

設(shè)備、操作系統(tǒng)、虛擬機(jī)、容器、中間件、數(shù)據(jù)庫(kù)和瀏覽器等多方面的兼容性；

3）健壯性：云平臺(tái)通過(guò)采用技術(shù)先進(jìn)、成熟的產(chǎn)品，合理的架構(gòu)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)，有效的容錯(cuò)機(jī)制

保障平臺(tái)的健壯性；

4）隔離性：云平臺(tái)對(duì)于硬件故障、虛擬機(jī)故障、云OS故障、云平臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)用環(huán)境故障和業(yè)務(wù)

應(yīng)用環(huán)境故障都具有良好的隔離性，以保障云平臺(tái)的穩(wěn)定性。

5）穩(wěn)定性：云平臺(tái)通過(guò)合理架構(gòu)、精巧的系統(tǒng)設(shè)計(jì)、合理的部署方案和強(qiáng)大的監(jiān)控運(yùn)維保證

平臺(tái)具有穩(wěn)定性。

8.3.3研發(fā)輸入

企業(yè)應(yīng)確定與研發(fā)需求有關(guān)的輸入，并保留成文信息。這些輸入應(yīng)包括：

a）企業(yè)內(nèi)部的輸入，包括：

1）內(nèi)部與需求方功能和性能（含服務(wù)等）要求類似的案例、技術(shù)文檔及相關(guān)的報(bào)告等；

2）適用時(shí)，以前類似研發(fā)提供的信息（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索信息、共用模塊信息等）；

3）適用時(shí)，企業(yè)預(yù)研部門(mén)提供相關(guān)的技術(shù)架構(gòu)、技術(shù)中間件、通訊協(xié)議、開(kāi)源架構(gòu)、預(yù)研報(bào)

告等；

4）適用時(shí)，提供行業(yè)、客戶群等使用習(xí)慣及偏好的交互要求。

b）企業(yè)外部的輸入，包括：

1）外部需求方的功能和性能要求（如項(xiàng)目建議書(shū)、項(xiàng)目可行性預(yù)研報(bào)告）；

2）外部研發(fā)依據(jù)，包括外部需求方提供的研發(fā)基礎(chǔ)資料；

3）適用時(shí)，外部研發(fā)的現(xiàn)有系統(tǒng)、接口、環(huán)境、平臺(tái)等技術(shù)資料；

4）合同要求；

5）適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求；

6）研發(fā)所必需的其他要求（如環(huán)保、安全、產(chǎn)權(quán)、國(guó)產(chǎn)設(shè)備、國(guó)產(chǎn)系統(tǒng)、國(guó)產(chǎn)軟件等要求）。

c）應(yīng)對(duì)這些輸入進(jìn)行評(píng)審，以確保其充分性與適宜性，要求應(yīng)完整、清楚，并且不能自相矛盾。

8.3.4研發(fā)控制

企業(yè)應(yīng)對(duì)研發(fā)過(guò)程進(jìn)行控制，以確保實(shí)現(xiàn)預(yù)期的研發(fā)成果。

8.3.4.1研發(fā)評(píng)審

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在適宜的階段，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對(duì)研發(fā)進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)審。研發(fā)評(píng)審應(yīng)分級(jí)進(jìn)行，即按架構(gòu)級(jí)別、

功能級(jí)別、性能級(jí)別和管理級(jí)別進(jìn)行評(píng)審，以便：

a）評(píng)審研發(fā)階段結(jié)果和最終結(jié)果滿足要求的能力；

1）原理、架構(gòu)、功能和性能；

2）可靠性、安全性和環(huán)保性；

3）快速一鍵部署；

4）圖形化和命令式功能管理；

5）一體化圖形運(yùn)維；

6）第三方服務(wù)接入；

7）云平臺(tái)與邊緣平臺(tái)協(xié)同；

8）大數(shù)據(jù)處理；

9）國(guó)產(chǎn)化軟硬件產(chǎn)品的使用；

10）經(jīng)濟(jì)性。

b）識(shí)別任何問(wèn)題并提出必要的改進(jìn)措施及方案，由研發(fā)實(shí)施機(jī)構(gòu)確認(rèn)后，形成技術(shù)方案，與專家、

需求方溝通確認(rèn)后實(shí)施。CTO辦公室進(jìn)行全程跟蹤管控，以確保滿足需求方要求和適用法律法規(guī)要求；

c）確認(rèn)是否滿足研發(fā)計(jì)劃；

d）確認(rèn)是否滿足研發(fā)周期的要求；

d）確認(rèn)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)是否有效應(yīng)對(duì)預(yù)案；

e）確保研發(fā)成果得到適宜、有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

f）研發(fā)評(píng)審不合格，應(yīng)整改后重新評(píng)審。評(píng)審參加者應(yīng)包括與所評(píng)審研發(fā)階段有關(guān)的職能的代表，

評(píng)審結(jié)果及任何必要措施的成文信息應(yīng)予保留。

8.3.4.2研發(fā)驗(yàn)證

為確保研發(fā)輸出滿足輸入的要求，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對(duì)研發(fā)進(jìn)行驗(yàn)證。研發(fā)驗(yàn)證應(yīng)：

a）為確保研發(fā)產(chǎn)品和服務(wù)能夠滿足需求方和適用法律法規(guī)要求，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對(duì)研發(fā)進(jìn)行

確認(rèn)；

b）為確保研發(fā)產(chǎn)品和服務(wù)滿足需求方，應(yīng)根據(jù)研發(fā)需求變更及時(shí)間節(jié)點(diǎn)對(duì)研發(fā)進(jìn)行確認(rèn)；對(duì)系統(tǒng)

交互模型、界面、接口標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行確認(rèn)；與需求方已有軟硬件平臺(tái)及性能的聯(lián)調(diào)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)；

c）只要可行，確認(rèn)應(yīng)在研發(fā)產(chǎn)品或服務(wù)交付或?qū)嵤┲巴瓿?。確認(rèn)結(jié)果及任何必要措施的成文信

息應(yīng)予保留。

8.3.4.3研發(fā)確認(rèn)

實(shí)施確認(rèn)活動(dòng)，以確保研發(fā)結(jié)果能夠滿足規(guī)定的使用要求或預(yù)期用途要求；

為確保研發(fā)產(chǎn)品和服務(wù)能夠滿足需求方和適用法律法規(guī)要求，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對(duì)研發(fā)進(jìn)行確認(rèn)。

只要可行，確認(rèn)應(yīng)在研發(fā)產(chǎn)品或服務(wù)交付或?qū)嵤┲巴瓿?。確認(rèn)結(jié)果及任何必要措施的成文信息應(yīng)予保

留。

8.3.4.4針對(duì)研發(fā)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)過(guò)程中確定的問(wèn)題采取必要措施。

8.3.4.5保留這些活動(dòng)的成文信息。

注：研發(fā)的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)具有不同目的。根據(jù)組織的研發(fā)過(guò)程的具體情況，可以單獨(dú)或以任意組合進(jìn)行。

8.3.5研發(fā)輸出

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研發(fā)輸出應(yīng)以能夠針對(duì)研發(fā)輸入進(jìn)行驗(yàn)證的方式提出，并應(yīng)在放行前得到批準(zhǔn)。研發(fā)輸出應(yīng)：

a）滿足研發(fā)輸入的要求；

b）給出采購(gòu)、生產(chǎn)和服務(wù)提供適當(dāng)?shù)某晌男畔?，包括采?gòu)、生產(chǎn)使用的成文信息，這些成文信息

應(yīng)規(guī)定達(dá)到采購(gòu)產(chǎn)品的要求、生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的要求；

c）包含或引用研發(fā)產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則，包括檢驗(yàn)、交付文件，這些文件應(yīng)規(guī)定達(dá)到需求方要求和適

用法律法規(guī)要求；

d）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成和管理方案；

e）適宜時(shí)，將研發(fā)結(jié)果、核心技術(shù)、關(guān)鍵流程等納入企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)；

f）規(guī)定對(duì)研發(fā)產(chǎn)品的安全和正常使用所必需的特性、操作流程和運(yùn)維模式。

1）云平臺(tái)的一體化部署、安裝、回收及運(yùn)維操作及優(yōu)勢(shì)；

2）平臺(tái)服務(wù)過(guò)程的標(biāo)準(zhǔn)及服務(wù)性能優(yōu)勢(shì)；

3）平臺(tái)運(yùn)行環(huán)境要求。

4）平臺(tái)資源自動(dòng)分配及回收系統(tǒng)及性能優(yōu)勢(shì)等。

g)企業(yè)應(yīng)保留將研發(fā)輸出轉(zhuǎn)換為生產(chǎn)規(guī)范的成文信息。這些成文信息應(yīng)確保研發(fā)輸出在成為最終

生產(chǎn)規(guī)范之前經(jīng)驗(yàn)證適合于制造并確保生產(chǎn)能力能滿足產(chǎn)品和服務(wù)的要求。企業(yè)應(yīng)保留轉(zhuǎn)換的

結(jié)果和結(jié)論的成文信息。

h)重點(diǎn)輸出交付文檔包含：

1）云平臺(tái)體系架構(gòu)及描述；

2）云平臺(tái)軟件功能設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)；

3）云平臺(tái)需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)；

4）云平臺(tái)概要設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)；

5）云平臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)；

6）云平臺(tái)代碼設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)；

7）云平臺(tái)測(cè)試方案及測(cè)試分析報(bào)告；

8）云平臺(tái)軟硬件配置說(shuō)明；

9）云平臺(tái)安裝維護(hù)手冊(cè)、用戶使用手冊(cè)；

10）云平臺(tái)軟硬件培訓(xùn)資料；

11）云平臺(tái)故障及應(yīng)急處理預(yù)案說(shuō)明書(shū)。

8.3.6研發(fā)更改

應(yīng)識(shí)別研發(fā)的更改，并保留成文信息。

企業(yè)應(yīng)：

a)識(shí)別更改的需求，對(duì)其進(jìn)行評(píng)估、評(píng)審和評(píng)測(cè)，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施更改；

b)對(duì)更改的內(nèi)容予以評(píng)審；

c)對(duì)變更的需求予以評(píng)審；

d)適當(dāng)時(shí)，評(píng)測(cè)、評(píng)價(jià)更改對(duì)研發(fā)成果的對(duì)維度的影響（含技術(shù)、研發(fā)周期、研發(fā)費(fèi)用等）；

e)適當(dāng)時(shí)，對(duì)需求更改和需求變更重新進(jìn)行驗(yàn)證和確認(rèn)；

f)涉及根本性質(zhì)的更改應(yīng)按新的研發(fā)過(guò)程進(jìn)行。

g)更改評(píng)審結(jié)果及任何必要措施的成文信息應(yīng)予保留。

8.4標(biāo)準(zhǔn)化

參與標(biāo)準(zhǔn)化工作應(yīng)滿足下述要求：

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a)必要時(shí)，將研發(fā)成果、專利或?qū)＠暾?qǐng)的技術(shù)方案融入企業(yè)、團(tuán)體、地方、行業(yè)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，

推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。

b)參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，了解標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，在將包含專利和專利申請(qǐng)的技術(shù)方案向

標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時(shí)，應(yīng)按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策要求披露并做出許可承諾；

c)牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。

注：涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)制修訂，可參照GB/T20003.1-2014的要求控制。

8.5成果轉(zhuǎn)化

積極促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，由技術(shù)專家根據(jù)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化總體情況和近3年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的年

平均數(shù)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。成果轉(zhuǎn)化形式包括：

a)自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化；

b)向他人轉(zhuǎn)讓該技術(shù)成果；

c)許可他人使用該科技成果；

d)以該科技成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化；

e)以該科技成果作價(jià)投資、折算股份或者出資比例；

f)以及其他協(xié)商確定的方式。

注1：依照《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，科技成果是指通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果（專

利、版權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)等）。

注2：科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、

新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。

注3：成果轉(zhuǎn)化能力的評(píng)價(jià)可參照《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》國(guó)科發(fā)火[2016]195號(hào)文件的要求控制。

9績(jī)效評(píng)價(jià)

9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)

9.1.1總則

企業(yè)宜：

a)確定監(jiān)視和測(cè)量的對(duì)象，以便：

1)證實(shí)研發(fā)過(guò)程和成果的符合性；

2)分析和評(píng)價(jià)研發(fā)績(jī)效；

3)評(píng)價(jià)需求方滿意程度；

4)確保研發(fā)管理體系的符合性；

5)持續(xù)改進(jìn)研發(fā)管理體系的有效性。

b)確定監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)的方法、時(shí)機(jī)；

c)確定所需的研發(fā)目標(biāo)和指標(biāo)。

企業(yè)應(yīng)保留適當(dāng)?shù)某晌男畔ⅲ蕴峁┙Y(jié)果的證據(jù)。

9.1.2需求方滿意

企業(yè)應(yīng)監(jiān)視需求方對(duì)其要求滿足的程度。

適用時(shí)，組織應(yīng)獲取以下方面的信息：

a)需求方反饋信息；

b)需求方對(duì)組織及其研發(fā)和服務(wù)的意見(jiàn)或感受。

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應(yīng)確定獲取和利用這些信息的方法。

企業(yè)應(yīng)評(píng)價(jià)獲取的信息，以增強(qiáng)獲取需求方滿意的機(jī)會(huì)。

9.1.3過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量

企業(yè)應(yīng)采用適宜的方法對(duì)研發(fā)管理體系過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時(shí)進(jìn)行測(cè)量。這些方法應(yīng)證實(shí)過(guò)程

實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。當(dāng)未能達(dá)到所策劃的結(jié)果時(shí)，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施。

9.1.4績(jī)效評(píng)價(jià)

企業(yè)應(yīng)保持成文信息，確立符合研發(fā)戰(zhàn)略、方針的績(jī)效指標(biāo)，實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)，包括：

a)研發(fā)戰(zhàn)略；

b)方針和目標(biāo)；

c)風(fēng)險(xiǎn)管理（見(jiàn)6.1.2）；

d)研發(fā)資源；

e)研發(fā)過(guò)程；

f)需求方滿意程度。

9.1.5數(shù)據(jù)分析

企業(yè)應(yīng)確定、收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，以證實(shí)研發(fā)管理體系的適宜性和有效性，并評(píng)價(jià)持續(xù)改進(jìn)研

發(fā)管理體系的有效性。數(shù)據(jù)分析應(yīng)包括來(lái)自監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果以及其他有關(guān)來(lái)源的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)分析的結(jié)

果應(yīng)用于：

a)確定研發(fā)管理體系的適宜性、充分性、有效性；

b)確保研發(fā)結(jié)果能滿足需求方和法律法規(guī)要求；

c)確保研發(fā)過(guò)程的有效運(yùn)行和控制；

d)識(shí)別研發(fā)管理體系的改進(jìn)機(jī)會(huì)。

數(shù)據(jù)分析的結(jié)果應(yīng)作為管理評(píng)審的輸入。

9.2內(nèi)部審核

9.2.1企業(yè)應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定研發(fā)管理體系是否：

a)符合標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)對(duì)研發(fā)管理體系的要求；

b)得到有效的實(shí)施與保持。

9.2.2企業(yè)應(yīng)保持成文信息，以規(guī)定：

a)策劃、建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核方案，包括審核的頻次、方法、職責(zé)、策劃審核的要

求和報(bào)告審核結(jié)果，審核方案應(yīng)考慮研發(fā)目標(biāo)、相關(guān)過(guò)程的重要性、關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)和以往審核的結(jié)

果；

b)確定每次審核的準(zhǔn)則和范圍；

c)審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性；

d)確保審核結(jié)果提交給管理者以供評(píng)審；

e)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

f)保留成文信息，以提供審核方案實(shí)施和審核結(jié)果的證據(jù)。

注：相關(guān)指南參見(jiàn)GB/T19011。

9.3管理評(píng)審

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最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審研發(fā)管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。

管理評(píng)審策劃和實(shí)施時(shí)，應(yīng)考慮變化的環(huán)境，并與企業(yè)戰(zhàn)略、研發(fā)戰(zhàn)略保持一致。

9.3.1管理評(píng)審輸入

管理評(píng)審輸入包括：

a)以往管理評(píng)審的跟蹤措施；

b)與研發(fā)管理體系有關(guān)的外部或內(nèi)部的變更；

c)研發(fā)管理體系績(jī)效的信息，包括以下方面的趨勢(shì)和指標(biāo)：

1)不符合與糾正措施；

2)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果；

3)審核結(jié)果；

4)需求方反饋；

5)供方提供的信息；

6)研發(fā)過(guò)程、人員績(jī)效和結(jié)果的符合性。

d)持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

9.3.2管理評(píng)審輸出

管理評(píng)審輸出包括：

a)持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)；

b)對(duì)研發(fā)管理體系變更的需求。

企業(yè)應(yīng)保留成文信息，以提供管理評(píng)審的結(jié)果及采取措施的證據(jù)。

10改進(jìn)

10.1總則

企業(yè)宜確定并選擇改進(jìn)機(jī)會(huì)，采取必要措施，滿足需求方要求和增強(qiáng)需求方滿意。宜包括：

a)改進(jìn)研發(fā)結(jié)果以滿足要求并關(guān)注未來(lái)的需求和期望；

b)糾正、預(yù)防或減少不利影響；

c)改進(jìn)研發(fā)管理體系的績(jī)效和有效性。

注：改進(jìn)的例子可包括糾正、糾正措施、持續(xù)改進(jìn)、突變、創(chuàng)新和重組。

10.2不合格和糾正措施

10.2.1當(dāng)出現(xiàn)不合格時(shí)，包括來(lái)自投訴的不合格，企業(yè)應(yīng)：

a）確保不符合要求的研發(fā)管理體系過(guò)程和結(jié)果得到識(shí)別和控制，以防止其非預(yù)期的使用或交付。

應(yīng)規(guī)定不符合控制以及處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限。在不符合得到糾正之后應(yīng)對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證，以證實(shí)符

合要求。

b）企業(yè)應(yīng)采取措施，以消除不符合的原因，防止不符合的再發(fā)生。糾正措施應(yīng)與所遇到不合格的

影響程度相適應(yīng)。組織應(yīng)保持成文信息，以規(guī)定以下方面的要求：

1）評(píng)審存在的問(wèn)題；

2）確定問(wèn)題產(chǎn)生的原因；

3）評(píng)價(jià)確保問(wèn)題不再發(fā)生的措施的需求；

4）確定和實(shí)施所需的措施；

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5）保留所采取措施的結(jié)果的成文信息；

6）評(píng)審所采取糾正措施的有效性。

10.2.2預(yù)防措施

企業(yè)應(yīng)確定措施，以消除潛在不符合的原因，防止不合格的發(fā)生。預(yù)防措施應(yīng)與研發(fā)管理體系潛在

問(wèn)題的影響程度相適應(yīng)。企業(yè)應(yīng)保持成文信息，以規(guī)定以下方面的要求：

a)確定潛在不符合及其原因；

b)評(píng)價(jià)防止?jié)撛诓环习l(fā)生的措施的需求；

c)確定并實(shí)施所需的措施；

d)保留所采取措施的結(jié)果的成文信息；

e)評(píng)審所采取預(yù)防措施的有效性。

10.3持續(xù)改進(jìn)

企業(yè)應(yīng)利用研發(fā)方針和目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、不符合控制、糾正措施以及管理評(píng)審的分析、

評(píng)價(jià)結(jié)果，以及管理評(píng)審的輸出，持續(xù)改進(jìn)研發(fā)管理體系的適宜性、充分性和有效性。

適當(dāng)時(shí)，企業(yè)應(yīng)通過(guò)以下方面改進(jìn)研發(fā)管理體系、過(guò)程、研發(fā)結(jié)果：

a)數(shù)據(jù)分析的結(jié)果；

b)企業(yè)的變更；

c)管理評(píng)審輸出；

d)識(shí)別的研發(fā)管理體系風(fēng)險(xiǎn)；

e)新的研發(fā)機(jī)遇。

企業(yè)應(yīng)評(píng)價(jià)、確定優(yōu)先次序及決定需實(shí)施的改進(jìn)。企業(yè)應(yīng)考慮分析和評(píng)價(jià)的結(jié)果以及管理評(píng)審的輸

出，以確定是否存在需求或機(jī)遇，這些需求或機(jī)遇應(yīng)作為持續(xù)改進(jìn)的一部分加以應(yīng)對(duì)。

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附錄A

（資料性）