工作移交管理辦法

版號：工作移交管理辦法Worktransfermanagementmethod2017年版（第一版）中國﹒吉林省長春市朝陽區(qū)安達街759號長春建工溫馨鳥建筑裝飾有限公司郵編：130061TEL：88565399目錄■公司內(nèi)部文件■編制時間：201■發(fā)送：各部門執(zhí)行一、總則二、工作移交內(nèi)容三、工作移交流程四、工程類工作及資料移交五、財務工作的移交六、交接要求七、交接過程中的問題處理八、《日常文件交接臺帳》九、《重要客戶及公共關系聯(lián)系名單》十、《員工調(diào)職｜離職交接單》十一、《工程項目｜工作交接單》十二、《工程技術現(xiàn)場交接單》2、單個或少量文件進行移交，由檔案專員做好《日常文件交接臺帳》，寫清移交部門、移交人、接收人，并由接收人簽字確人。工程類工作及資料移交一、工程項目在施工進行中的工作移交。1、工作資料：移交人所負責的工作資料內(nèi)容：如：工作日志、檢驗批報驗、隱蔽工程驗收記錄、施工圖紙、技術交底資料、施工臺帳、計算資料、材料計劃、設計變更文件、圖紙審核記錄、三級安全教育記錄、重要會議紀要、施工規(guī)范、標準以及與甲方或材料商、清人、分包簽訂的相關合同文件、安全協(xié)議、票據(jù)、臺帳等。2、技術移交：移交人對工地現(xiàn)場所負責的技術工作的移交。如：施工技術交底，包括施工工藝、施工注意事項、施工難點要點、施工圖紙交底。還有日常工作的流程、卡控重點、在崗位從事技術工作的相關人員聯(lián)系方式等。3、工地情況交接：針對剛接手的工地與甲方進行的交接單，要詳細寫清工地現(xiàn)場情況（接手前施工質(zhì)量和問題）、注意事項、臨時水電進入點等。（見附表五）二、在工程竣工后對項目所有工作內(nèi)容的移交存檔。1、工程項目在竣工移交前，必須要進行竣工驗收。2、由現(xiàn)場負責人組織移交小組進行移交。組織編制工程竣工圖、竣工資料、及相關的檔案。3、移交檔案資料內(nèi)容：（1）合約性文件：招投標文件、中標通知書、合同、協(xié)議、清包合同、分包合同、采購合同等。（2）指導性文件：技術交底、圖紙、施組、進度計劃。（3）記錄性文件：施工日記、驗收記錄、（4）施工過程中的的質(zhì)量保證性文件：材料合格證、檢驗報告等。（5）結論性文件：分部分項驗收報告、隱蔽工程驗收、工地竣工驗收、工程移交單等。（6）經(jīng)濟或技術變更協(xié)商性文件上：簽證、設計變更、洽商記錄等。（7）技術性文件：工程全部技術性資料等。（8）電子文件：圖紙、合同等電子文件。（9）票據(jù)文件：帳務上的收付款票據(jù)、材料的出入庫票據(jù)、人工費收據(jù)、工地用品收據(jù)等。（10）日常文件：工地內(nèi)日常文件、臺帳等。財務工作的移交一、交接前的準備工作會計人員在辦理會計工作交接前，必須做好以下準備工作：（1）已經(jīng)受理的經(jīng)濟業(yè)務尚未填制會計憑證的應當填制完畢。（2）尚未登記的賬目應當?shù)怯浲戤叄Y出余額，并在最后一筆余額后加蓋經(jīng)辦人印章。（3）整理好應該移交的各項資料，對未了事項和遺留問題要寫出書面說明材料。（4）編制移交清冊，列明應該移交的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告、公章、現(xiàn)金、有價證券、支票薄、發(fā)票、文件、其他會計資料和物品等內(nèi)容；實行會計電算化的單位，從事該項工作的移交人員應在移交清冊上列明會計軟件及密碼、會計軟件數(shù)據(jù)盤、磁帶等內(nèi)容。（5）會計機構負責人（會計主管人員）移交時，應將財務會計工作、重大財務收支問題和會計人員的情況等向接替人員介紹清楚。二、移交點收移交人員離職前，必須將本人經(jīng)管的會計工作，在規(guī)定的期限內(nèi)，全部向接管人員移交清楚。接管人員應認真按照移交清冊逐項點收。具體要求是：（1）現(xiàn)金要根據(jù)會計賬簿記錄余額進行當面點交，不得短缺，接替人員發(fā)現(xiàn)不一致或“白條抵庫”現(xiàn)象時，移交人員在規(guī)定期限內(nèi)負責查清處理。（2）有價證券的數(shù)量要與會計賬簿記錄一致，有價證券面額與發(fā)行價不一致時，按照會計賬簿余額交接。（3）會計憑證、會計賬簿、財務會計報告和其他會計資料必須完整無缺，不得遺漏。如有短缺，必須查清原因，并在移交清冊中加以說明，由移交人負責。（4）銀行存款賬戶余額要與銀行對賬單核對相符，如有未達賬項，應編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表調(diào)節(jié)相符；各種財產(chǎn)物資和債權債務的明細賬戶余額，要與總賬有關賬戶的余額核對相符；對重要實物要實地盤點，對余額較大的往來賬戶要與往來單位、個人核對。（5）公章、收據(jù)、空白支票、發(fā)票、科目印章以及其他物品等必須交接清楚。（6）實行會計電算化的單位，交接雙方應在電子計算機上對有關數(shù)據(jù)進行實際操作，確認有關數(shù)字正確無誤后，方可交接。三、專人負責監(jiān)交為了明確責任，會計人員辦理工作交接時，必須有專人負責監(jiān)交。通過監(jiān)交，保證雙方都按照國家有關規(guī)定認真辦理交接手續(xù)，防止流于形式，保證會計工作不因人員變動而受影響；保證交接雙方處在平等的法律地位上享有權利和承擔義務，不允許任何一方以大壓小，以強凌弱，或采取非法手段進行威脅。移交清冊應當經(jīng)過監(jiān)交人員審查和簽名、蓋章，作為交接雙方明確責任的證件。對監(jiān)交的具體要求是：（1）一般會計人員辦理交接手續(xù)，由會計機構負責人（會計主管人員）監(jiān)交。（2）會計機構負責人（會計主管人員）辦理交接手續(xù)，由單位負責人監(jiān)交，必要時主管單位可以派人會同監(jiān)交。所謂必要時由主管部門派人會同監(jiān)交，是指有些交接需要主管單位監(jiān)交或者主管單位認為需要參與監(jiān)交。通常有三種情況：一是所屬單位負責人不能監(jiān)交，需要由主管單位派人代表主管單位監(jiān)交。如因單位撤并而辦理交接手續(xù)等。二是所屬單位負責人不能盡快監(jiān)交，需要由主管單位派人督促監(jiān)交。如主管單位責成所屬單位撤換不合格的會計機構負責人（會計主管人員），所屬單位負責人卻以種種借口拖延不辦交接手續(xù)時，主管單位就應派人督促會同監(jiān)交等。三是不宜由所屬單位負責人單獨監(jiān)交，而需要主管單位會同監(jiān)交。如所屬單位負責人與辦理交接手續(xù)的會計機構負責人（會計主管人員）有矛盾，交接時需要主管單位派人會同監(jiān)交，以防可能發(fā)生單位負責人借機刁難等。此外，主管單位認為交接中存在某種問題需要派人監(jiān)交時，也可派人會同監(jiān)交。四、交接后的有關事宜（1）會計工作交接完畢后，交接雙方和監(jiān)交人在移交清冊上簽名或蓋章，并應在移交清冊上注明：單位名稱，交接日期，交接雙方和監(jiān)交人的職務、姓名，移交清冊頁數(shù)以及需要說明的問題和意見等。（2）接管人員應繼續(xù)使用移交前的賬簿，不得擅自另立賬簿，以保證會計記錄前后銜接，內(nèi)容完整。（3）移交清冊一般應填制一式三份，交接雙方各執(zhí)一份，存檔一份。五、特別提示：會計交接注意事項第一：交接表要寫清楚?？唇唤颖砩系膬?nèi)容與事實是否相符。第二：發(fā)票要看仔細。發(fā)票本數(shù)與事實相符。企業(yè)賬要與銀行賬相符。現(xiàn)實和實務往來是否相符。保管賬與實務是否相符。要清點倉庫。固定資產(chǎn)也要盤點。第三：有時間的話，單位往來賬要相核對。個人賬要核對?？傊瑫嫿唤右欢ㄒ⒁?。否則后果自負。所以不要怕麻煩。涉及會計方方面面一定要核實。前任會計交接后沒有責任的。交接要求1、工作交接必須嚴肅、認真、準時。要做到手續(xù)清楚、責任明確、工作銜接有序。交接人員應按規(guī)定的頂上進行交接，未辦理完交接手續(xù)前不得擅離職守。2、員工離職慶整理好應移交的各項物品，對未了事項寫出書面的材料，并注明未完成的原因和剩余的工作內(nèi)容。員工休假時應將未了事項詳細記錄在部門工作交接本上，上交至主管領導。3、交接時需有移交人、接收人、監(jiān)管人在場，共同對照移交清單，核實無誤后，三方簽字方認可。4、移交人要做書面說細說明交出工作的內(nèi)容、關鍵工作點、技術難度和風險等，不允許含糊其詞。交接過程中的問題處理針對交接過程中存在的問題，如果當時可以處，由交接人處理完畢后交接，如果沒有及時處理，由交接人承擔全部責任。對于交接過程中發(fā)現(xiàn)問題短時間不能處理完畢的，監(jiān)交人應會同移交人及接收人擬訂處理意見，及是上報主管領導。正常的工作任務需要跨期執(zhí)行的，（如財務上的收繳等），由交接人協(xié)助接收人熟悉各種工作關系，交接后由接收人負責繼續(xù)處理，如查造成損失，由接收人全部承擔責任損失。如果移交人故意隱瞞問題，則必須承擔全部責任損失。未完成各種交接手續(xù)的員工，不得辦理離崗手續(xù)。附表一日常文件交接臺帳Sealuseregistration序號文件（材料）名稱移交人接收人接收部門份數(shù)時間備注123456789101112131415161718192021222324注：檔案管理人員存檔。附表二重要客戶及公共關系聯(lián)系名單Listofimportantcustomersandpublicrelationscontacts序號公司名稱姓名職務電話郵箱備注12345678910111213141516171819管理平臺名稱網(wǎng)址用戶名密碼備注1234注：檔案管理人員存檔。附表三員工調(diào)職｜離職｜休假工作交接單Paymentapprovaldocument類別：■離職□調(diào)職□長期休假□短期休假□其它（）姓名部門申請時間職務離入職時間止薪時間所屬部門工作交接情況（附工作交接清單）經(jīng)辦人：年月日行政交接情況（詳見清單）□辦公室鑰匙□文件柜鑰匙□印章□文件資料□圖書□計算器□手提筆記本□計算機□資產(chǎn)保管物品□重要公共關系人聯(lián)系單□其它項目交接情況（詳見清單）□工作交接□業(yè)務帳務□辦公書籍□軟件光盤□項目資料□項目文件□工程資產(chǎn)移交人事部交接情況離職□解除或終止勞動關系證明文件□辭職申請（辭職信）□檔案已取走□無四險一金有無拖欠經(jīng)辦人：年月日調(diào)崗由崗位調(diào)動至崗位經(jīng)辦人：年月日休假休假事由：休假時間：至經(jīng)辦人：年月日離職當事人確人（離職人員填寫）本人同意移交以上事面所有內(nèi)容。有關離職手續(xù)按規(guī)定辦妥，已將公司重要資料交還，并不外泄在職期間所了解的公司相關商業(yè)、技術等秘密。確認從即日起與公司終止勞動關系，把從事的一切活動與公司無關。當事人簽字：年月日移交人：簽字接收人：簽字監(jiān)交人：簽字注：此單為總目錄式交接清單，該單后需附詳細的《工程項目｜工作交接單》。以上內(nèi)容全部交接完畢，并由經(jīng)辦人簽字后，接收人一份，人力資源部存檔一份。附表四工程項目｜工作交接單Sealuseregistration類別：□中途移交工作■工程竣工移交存檔□其它（）工程名稱交接時間工程基本情況/工作情況：工程完成情況/工作完成情況：（包括基本工程基本信息和合同執(zhí)行情況及結算情況）工程遺留或未完的工作：（包括內(nèi)業(yè)資料及竣工圖完成情況）資料移交情況：序號文件、書籍（材料）名稱電子文件位置份數(shù)備注1工程進度表2合同3現(xiàn)場工作聯(lián)絡單4圖紙（施工圖、竣工圖）5工作日記6設計變更及簽證7安全生產(chǎn)教育8工程技術資料91011121314移交人：簽字年月日歸檔責任人：簽字年月日監(jiān)交人：簽字年月日資產(chǎn)移交情況序號資產(chǎn)名稱及編號數(shù)量資產(chǎn)現(xiàn)狀移交部門備注123456移交人：簽字年月日接收人：簽字年月日監(jiān)交人：