2025水利工程水庫單位風(fēng)控管理指南

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水利工程水庫單位風(fēng)控管理指南

目 次

前言 II

范圍 1

規(guī)范性引用文件 1

術(shù)語和定義 1

基本任務(wù) 1

建立機(jī)構(gòu) 1

明確責(zé)任 1

編寫體系文件 2

實(shí)施全員培訓(xùn) 2

運(yùn)行考核 2

工作程序和內(nèi)容 3

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定 3

危險(xiǎn)源辨識 3

風(fēng)險(xiǎn)控制措施 3

教育培訓(xùn) 4

風(fēng)險(xiǎn)分級管控 4

文件管理 5

持續(xù)改進(jìn) 5

評審 5

更新 6

溝通 6

I

II

范圍

本文件規(guī)定了水庫工程運(yùn)行管理單位風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。

本文件適用于水庫工程運(yùn)行管理單位風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的建設(shè)與運(yùn)行工作,其他包含水庫工程的運(yùn)

行管理單位參照執(zhí)行。

規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

SL/T

213

水利對象分類與編碼總則

SL/T

617

水利水電工程項(xiàng)目建議書編制規(guī)程

SL/T

701

水利信息分類與編碼總則

SL/T

809

水利對象基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫表結(jié)構(gòu)及標(biāo)識符

術(shù)語和定義

本文件沒有需要界定的術(shù)語和定義。

基本任務(wù)

建立機(jī)構(gòu)

單位風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)出單位主要負(fù)責(zé)人任組長,成員應(yīng)包括分管安全領(lǐng)導(dǎo)、分管生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)負(fù)責(zé)人，以及工程管理、調(diào)度運(yùn)行、防汛、安全管理、設(shè)備管理、人力、財(cái)務(wù)等職能部門負(fù)責(zé)人、各生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人。

日常辦事機(jī)構(gòu)宜設(shè)置在負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的管理部門。

單位各崗位管理人員、作業(yè)人員應(yīng)全負(fù)參與風(fēng)險(xiǎn)分級管控活動(dòng)，確保風(fēng)險(xiǎn)分級管控覆蓋工程項(xiàng)目所有區(qū)域、場所、崗位、作業(yè)活動(dòng)和管理活動(dòng),確保管理范圍、作業(yè)現(xiàn)場危險(xiǎn)源辨識全面系統(tǒng)、規(guī)范有效。

明確責(zé)任

主要負(fù)責(zé)人職責(zé)

單位主要負(fù)責(zé)人是安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)第一責(zé)任人,落實(shí)推進(jìn)工作的分管負(fù)責(zé)人和牽頭部門，組織制定風(fēng)險(xiǎn)分級管控方針、策略、目標(biāo)，建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度。

1

明確各部門、各班組、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，保障安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作所需人、財(cái)、物等資源的投入，定期對體系建設(shè)及實(shí)施情況進(jìn)行部署、督導(dǎo)和考核。

分管負(fù)責(zé)人職責(zé)

分管負(fù)責(zé)人協(xié)助單位主要負(fù)責(zé)人開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管拉工作.定期匯報(bào)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控階段性工作進(jìn)展情況;負(fù)責(zé)分管部門。

領(lǐng)域范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措旒確定、落實(shí)。

負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)管理部門職責(zé)

單位安全生產(chǎn)管理部門是安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控的牽頭管理部門.主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和體系文件。

協(xié)調(diào)各部門工作開展情況。負(fù)責(zé)本體系建設(shè)的組織實(shí)施、指導(dǎo)和監(jiān)吾檢查，負(fù)責(zé)組織對本單位風(fēng)險(xiǎn)分級情況評中。

負(fù)責(zé)對本單位風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督;負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核。

確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。，并接受有關(guān)職能部門的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。

各職能部門職責(zé)

各職能部門是所轄工作范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管控的主體責(zé)任部門,負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估工作.開展危險(xiǎn)源識別、分析、評價(jià)、管控等;運(yùn)行管理及作業(yè)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的新危險(xiǎn)源應(yīng)及時(shí)上報(bào)，及時(shí)更新安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單等

各班組、崗位職責(zé)各班組、崗位應(yīng)根據(jù)工作分工和職責(zé)積極參與安全風(fēng)險(xiǎn)分級管拉工作。開展日常風(fēng)險(xiǎn)評估。

本班組、崗位作業(yè)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的新危險(xiǎn)源及時(shí)上報(bào)。

編寫體系文件

單位應(yīng)組織對安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作進(jìn)行策劃，并編寫體系文件，至少包括:

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分飯管控體系建設(shè)方針、目標(biāo)和指標(biāo)；

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控管理創(chuàng)度；

年度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控活動(dòng)方案。

實(shí)施全員培訓(xùn)

單位應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分級管控培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃。

分階段組織員工進(jìn)行培訓(xùn)，使其掌握本崗位風(fēng)險(xiǎn)類別、危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)管拉措施。

并保西培訓(xùn)記錄，在風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)初期，單位應(yīng)組織全員開展風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括建設(shè)方案.流程、方法、要求等。

運(yùn)行考核

單位應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)分級管控考核獎(jiǎng)懲制度，明確考核獎(jiǎng)總的標(biāo)準(zhǔn)、頒次、方式方法等，并將考核結(jié)果與員工評優(yōu)評先等柱鉤。

2

工作程序和內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分

D水庫工程運(yùn)行管理單位常見設(shè)備設(shè)廟一殷包括壩體、溢洪道、放水洞、發(fā)電站、防汛道路、交通橋、供配電系統(tǒng)、調(diào)度及自動(dòng)化系統(tǒng)、庫區(qū)視頻監(jiān)控系統(tǒng)、消防設(shè)廟安全設(shè)旌、安全監(jiān)測設(shè)旌、防汛倉庫、辦公區(qū)、生活區(qū)等。

作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分

水庫工程運(yùn)行管理單位涉及的典型作業(yè)活動(dòng)一般包括聞門啟閉、工程巡查、運(yùn)行調(diào)度、大壩安全自動(dòng)化監(jiān)、變壓器測負(fù)荷作業(yè)、線路維修作業(yè)、供電設(shè)備巡檢作業(yè)、供電設(shè)備檢修作業(yè)、物資搬運(yùn)、物資維護(hù)。

工程維修養(yǎng)護(hù)、備用發(fā)電機(jī)組運(yùn)行、相關(guān)方監(jiān)管、發(fā)電機(jī)總體裝復(fù)、析式起重機(jī)吊裝作業(yè)等作業(yè)活動(dòng).

場所區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分

水庫工程運(yùn)行管理單位場所區(qū)域一般包括辦公區(qū)域、工作場所等。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)對工程運(yùn)行管理范圍內(nèi)場垣內(nèi)部、外部因素和作業(yè)活動(dòng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。對作業(yè)區(qū)。

辦公區(qū)、生活區(qū)以及周邊構(gòu)(建）筑物、地質(zhì)條件、水文、氣象等可能導(dǎo)致事故風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)環(huán)境、作業(yè)空間、作業(yè)行為、管理情況等進(jìn)行排查。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)迎過現(xiàn)場查勘調(diào)研、查閱檔案資料、座該詢問等方法。

由技術(shù)、工程管理、調(diào)度運(yùn)行、安全管理,設(shè)備瞽理等專業(yè)人員阻織開展。

危險(xiǎn)源辨識

辨識范圍

危險(xiǎn)源辨識范圍應(yīng)覆蓋所有作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施。

危險(xiǎn)源辨識應(yīng)考慮工程正常運(yùn)行受到影響或工程結(jié)構(gòu)受到激壞的可能性.以及相關(guān)人員在工程管理范圍內(nèi)發(fā)生危險(xiǎn)的可能性，儲存物質(zhì)的危險(xiǎn)特性、數(shù)量以及倉儲條件。

設(shè)備的危險(xiǎn)特性等因素，綜合分析判定。

辨識實(shí)施

單位應(yīng)按照有關(guān)安全生產(chǎn)的法律,法規(guī).對單位存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行逐一辨識。并充分考慮以下因素。辨識時(shí)應(yīng)依據(jù)規(guī)定，危害因素的根源和性圈。首先辨識根源危險(xiǎn)源。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施

包括工程技術(shù)措施。管理措施、教育培訓(xùn)措施。

3

個(gè)體防護(hù)措施和應(yīng)急處置措施等。

教育培訓(xùn)

教育培訓(xùn)措施主要包括以下內(nèi)容:

開展三綴安全教育培訓(xùn)。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)竟識和對安全風(fēng)險(xiǎn)分級管拉認(rèn)識的培訓(xùn)。提高員工的安全知識和安全技能水平；

使員工能夠有效識別危害因素、控制風(fēng)險(xiǎn)。安全監(jiān)吾管理部門負(fù)責(zé)制定單位午度安全培訓(xùn)計(jì)劃，各部門、班組對單位計(jì)劃進(jìn)行分解，結(jié)合實(shí)際制定本部門、班阻培訓(xùn)計(jì)劃；

建立三級安全培訓(xùn)檔案；

單位應(yīng)通過班前班后會、專題講座、技術(shù)培訓(xùn)講諉、安全規(guī)程培訓(xùn)考試、安全知識競賽、安全月活動(dòng)等多種形式開展安全教育培訓(xùn)工作；

檢修作業(yè)項(xiàng)目開工前工作負(fù)責(zé)人應(yīng)對全體工作班成員進(jìn)行危險(xiǎn)點(diǎn)分析和預(yù)控措施（包括運(yùn)行應(yīng)采取的措施和賴修人員白理措施）和安全注意事項(xiàng)交底，接受交底人員應(yīng)簽名確認(rèn)。

個(gè)體防護(hù)措施

個(gè)體防護(hù)措施主要包括以下內(nèi)容：

員工使用勞動(dòng)防護(hù)用品與安全工器具防止人身傷害的發(fā)生；

常見防護(hù)用品包括:安全帽、安全帶、安全閹、救生衣、救生圈、絕緣手套、絕緣桿、防護(hù)手套、防塵口罩、耳塞、絕緣鞋。釀堿防護(hù)服、焊工防護(hù)服等；

當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí),應(yīng)考慮佩藏防護(hù)用品；

當(dāng)發(fā)生變更。但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒有及時(shí)到位時(shí)。應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。

應(yīng)急處置措施

單位應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案，配備應(yīng)急隊(duì)伍、物資、裝備等，定期開展演練,提高應(yīng)急能力.

制定應(yīng)急處置措施時(shí)。應(yīng)根據(jù)可能發(fā)生的事故類型或后果制定有針對性的、可操作性強(qiáng)的現(xiàn)場處置措施。

應(yīng)急處置搢旌包新現(xiàn)場應(yīng)急物資投入使用、事故后緊急疏散、傷員緊急救護(hù)《恕電急救、創(chuàng)傷急救。

溺水急救、高溫中暑急覆、中毒急救、事故現(xiàn)場隔離等措施。

風(fēng)險(xiǎn)分級管控

風(fēng)險(xiǎn)分級管控原則

單位風(fēng)險(xiǎn)分級管控應(yīng)遵循以下原則：

單位應(yīng)通過實(shí)施一系列有效措薤對風(fēng)險(xiǎn)透行拉制；

使風(fēng)險(xiǎn)控創(chuàng)在可按受范圍內(nèi)。單位應(yīng)定期開展法律法規(guī)辨識，嚴(yán)格履行安全生產(chǎn)法定責(zé)任；

防拉風(fēng)險(xiǎn)。建立健全各假各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制；

安行安全風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)管理，逐汲簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書；

針對不同風(fēng)險(xiǎn)等級，單位應(yīng)分級、分類、分專業(yè)透行管理；

明確管控層級。落實(shí)責(zé)任部門責(zé)任人和具體管拉措旒；

要強(qiáng)化對重大危險(xiǎn)源和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域和崗位的重點(diǎn)管控；

風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本原則是:風(fēng)險(xiǎn)越大。

4

表1風(fēng)險(xiǎn)分級表

安全風(fēng)險(xiǎn)告知

單位應(yīng)對較大風(fēng)險(xiǎn)及以上的危險(xiǎn)源進(jìn)行公示和告知，可采用設(shè)立公示牌、標(biāo)識牌、告知卡、安全警示標(biāo)志、二維碼和安全技術(shù)交底等多種形式，危險(xiǎn)源公示和告知主要包含以下內(nèi)容:

單位應(yīng)至少對較大風(fēng)險(xiǎn)及以上的危險(xiǎn)源設(shè)施標(biāo)示牌進(jìn)行告知；

應(yīng)在醒目位置設(shè)置“危險(xiǎn)源公示牌”、公示牌應(yīng)注明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)級別、可能出現(xiàn)的后果、控制措施、管控層級和責(zé)任人等內(nèi)容，標(biāo)識牌應(yīng)根據(jù)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)級別對應(yīng)的顏色，分色標(biāo)示；

對作業(yè)人員宜采用發(fā)放告知卡形式進(jìn)行告知，告知卡應(yīng)包含本崗位涉及的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)級別、可能出現(xiàn)的后果、控制措施、管控層級和責(zé)任人等內(nèi)容；

單位應(yīng)對危險(xiǎn)源設(shè)置安全警示標(biāo)志；

水庫工程管理單位應(yīng)在管理范圍出入口處、水工建筑物醒目位置、采道、管道、起重機(jī)械、用電設(shè)施、出入通道口、樓梯口、電梯井口、孔洞口、橋梁口、臨邊、等危險(xiǎn)部位，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。安全警示標(biāo)志必須符合國家標(biāo)準(zhǔn)；

泵房、水電站廠房、配電室等部位或場所可設(shè)置二維碼，二維碼應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源的管控內(nèi)容。

文件管理

應(yīng)分關(guān)建檔。單位應(yīng)建立文件和檔案的管理制度，明確責(zé)任部門、責(zé)任人員、流程、形式、權(quán)限及各類檔案的保存要求等。

持續(xù)改進(jìn)

評審

單位應(yīng)每年對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的建設(shè)運(yùn)行情況進(jìn)行評審，可結(jié)合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自查評審工作，重點(diǎn)對危險(xiǎn)源辨識的準(zhǔn)確性、關(guān)鍵控制措施可操作性及落實(shí)情況、分級管控實(shí)施的有效性以及體系運(yùn)行效果進(jìn)行自評。

5

對評審存在的缺陷或狀態(tài)及改進(jìn)要求，制定改進(jìn)目標(biāo)、糾正措施或新的預(yù)防措施，滿足體系有效運(yùn)行、動(dòng)態(tài)循環(huán)。

更新

當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，水利工程運(yùn)行管理單位應(yīng)及時(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)分析，制定、完善管控措施，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息：