二零二五年委托理財合同補充協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年委托理財合同補充協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2合同術(shù)語解釋2.合同主體2.1委托人信息2.2受托人信息3.理財資金3.1資金來源3.2資金用途3.3資金額度4.理財策略與目標(biāo)4.1理財策略4.2理財目標(biāo)5.理財產(chǎn)品與投資范圍5.1理財產(chǎn)品選擇5.2投資范圍規(guī)定6.收益分配與風(fēng)險承擔(dān)6.1收益分配方式6.2風(fēng)險承擔(dān)原則7.管理費用與稅務(wù)7.1管理費用計算7.2稅務(wù)處理8.信息披露與報告8.1信息披露義務(wù)8.2報告頻率與內(nèi)容9.違約責(zé)任與爭議解決9.1違約責(zé)任9.2爭議解決方式10.合同變更與解除10.1合同變更程序10.2合同解除條件11.合同終止與清算11.1合同終止條件11.2清算程序12.合同附件與補充協(xié)議12.1合同附件12.2補充協(xié)議13.合同生效與法律適用13.1合同生效條件13.2法律適用14.其他約定事項14.1不可抗力14.2合同附件14.3補充協(xié)議第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1委托人：指在本合同中委托受托人進(jìn)行理財?shù)淖匀蝗嘶蚍ㄈ恕?.1.2受托人：指在本合同中接受委托人委托，進(jìn)行理財活動的自然人或法人。1.1.3理財資金：指委托人根據(jù)本合同約定，交付給受托人用于投資理財?shù)馁Y金。1.1.4理財產(chǎn)品：指受托人根據(jù)委托人需求，投資于各類金融產(chǎn)品的總稱。1.1.5投資范圍：指受托人根據(jù)委托人授權(quán)，可以投資的具體金融產(chǎn)品類型和范圍。1.2合同術(shù)語解釋1.2.1本合同中所使用的術(shù)語，如無特殊說明，均按照一般金融行業(yè)的慣例解釋。2.合同主體2.1委托人信息2.1.1委托人全稱：_____________________2.1.2委托人法定代表人：_____________________2.1.3委托人聯(lián)系電話：_____________________2.1.4委托人地址：_____________________2.2受托人信息2.2.1受托人全稱：_____________________2.2.2受托人法定代表人：_____________________2.2.3受托人聯(lián)系電話：_____________________2.2.4受托人地址：_____________________3.理財資金3.1資金來源3.1.1委托人承諾，理財資金來源合法，并保證資金的真實性和有效性。3.2資金用途3.2.1受托人將按照委托人授權(quán)的投資范圍，將理財資金投資于約定的理財產(chǎn)品。3.3資金額度3.3.1理財資金總額為人民幣______________________元。4.理財策略與目標(biāo)4.1理財策略4.1.1受托人將根據(jù)委托人需求，制定合理的理財策略，確保理財資金的保值增值。4.2理財目標(biāo)4.2.1短期目標(biāo)：在合同有效期內(nèi)，實現(xiàn)理財資金的穩(wěn)定增長。4.2.2長期目標(biāo)：在合同有效期內(nèi)，實現(xiàn)理財資金的持續(xù)增長。5.理財產(chǎn)品與投資范圍5.1理財產(chǎn)品選擇5.1.1受托人將根據(jù)委托人需求和風(fēng)險承受能力，選擇合適的理財產(chǎn)品。5.2投資范圍規(guī)定5.2.1投資范圍包括但不限于：銀行理財產(chǎn)品、基金、保險、信托等。6.收益分配與風(fēng)險承擔(dān)6.1收益分配方式6.1.1收益分配比例由雙方另行協(xié)商確定。6.2風(fēng)險承擔(dān)原則6.2.1委托人承擔(dān)理財資金投資所涉及的市場風(fēng)險。6.2.2受托人承擔(dān)因自身操作不當(dāng)導(dǎo)致的損失。7.管理費用與稅務(wù)7.1管理費用計算7.1.1受托人將按照約定的比例收取管理費用，具體費用標(biāo)準(zhǔn)見附件。7.2稅務(wù)處理7.2.1雙方將按照國家相關(guān)法律法規(guī)，依法納稅。8.信息披露與報告8.1信息披露義務(wù)8.1.1受托人應(yīng)定期向委托人披露理財資金的運作情況、投資收益等信息。8.1.2受托人應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后30日內(nèi)，向委托人提交年度理財報告。8.2報告頻率與內(nèi)容8.2.1報告頻率為每月一次，報告內(nèi)容包括但不限于：理財資金余額、投資收益、費用支出等。8.2.2報告內(nèi)容應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。9.違約責(zé)任與爭議解決9.1違約責(zé)任9.1.1委托人違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。9.1.2受托人違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失。9.2爭議解決方式9.2.1雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。9.2.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.合同變更與解除10.1合同變更程序10.1.1合同變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。10.1.2變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。10.2合同解除條件10.2.1雙方協(xié)商一致，可以解除合同。10.2.2發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行，雙方均可解除合同。11.合同終止與清算11.1合同終止條件11.1.1合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。11.1.2發(fā)生法律規(guī)定或本合同約定的其他終止合同的情形。11.2清算程序11.2.1合同終止后，受托人應(yīng)立即停止理財資金的投資活動。11.2.2受托人應(yīng)在合同終止后30日內(nèi)，向委托人提交清算報告。11.2.3清算報告應(yīng)包括理財資金的剩余余額、投資收益、費用支出等內(nèi)容。12.合同附件與補充協(xié)議12.1合同附件12.1.1本合同附件包括但不限于：理財資金來源證明、投資策略說明書、費用明細(xì)表等。12.2補充協(xié)議12.2.1本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.合同生效與法律適用13.1合同生效條件13.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2法律適用13.2.1本合同適用中華人民共和國法律。14.其他約定事項14.1不可抗力14.1.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。14.1.2發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。14.2合同附件14.2.1本合同附件包括但不限于：理財資金來源證明、投資策略說明書、費用明細(xì)表等。14.3補充協(xié)議14.3.1本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同認(rèn)可的，提供咨詢、中介、擔(dān)保、評估等服務(wù)的自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方不包括合同主體甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)方。15.2第三方介入條件15.2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。15.2.2第三方介入的協(xié)議與本合同具有同等法律效力。15.3第三方職責(zé)15.3.1第三方應(yīng)根據(jù)其介入?yún)f(xié)議的約定，履行相應(yīng)的職責(zé)。15.3.2第三方提供的咨詢、中介、擔(dān)保、評估等服務(wù)應(yīng)真實、客觀、公正。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助，以履行其職責(zé)。15.4.2第三方有權(quán)根據(jù)其職責(zé)，對甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督。15.5第三方與其他各方的劃分說明15.5.1第三方與甲乙雙方之間，應(yīng)明確劃分各自的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。15.5.2第三方與甲乙雙方之間發(fā)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可按本合同第九條爭議解決方式處理。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任16.1.1第三方在履行職責(zé)過程中，因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，因不可抗力或其他非自身原因造成損失的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。16.2責(zé)任限額16.2.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定。16.2.2若第三方責(zé)任限額未在協(xié)議中約定，則默認(rèn)為第三方介入?yún)f(xié)議簽訂時，第三方資產(chǎn)價值的百分之五十。16.3責(zé)任承擔(dān)16.3.1第三方責(zé)任限額內(nèi)的損失，由第三方承擔(dān)賠償責(zé)任。16.3.2超出第三方責(zé)任限額的損失，由甲乙雙方根據(jù)各自過錯承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.第三方變更與退出17.1第三方變更17.1.1第三方變更需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。17.1.2第三方變更協(xié)議與本合同及第三方介入?yún)f(xié)議具有同等法律效力。17.2第三方退出17.2.1第三方退出需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂書面退出協(xié)議。17.2.2第三方退出后，其職責(zé)由甲乙雙方另行協(xié)商確定或由其他第三方接替。17.3第三方退出后的責(zé)任17.3.1第三方退出后，其已履行的職責(zé)所產(chǎn)生的后果，由甲乙雙方根據(jù)各自過錯承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.其他18.1本合同關(guān)于第三方介入的條款，如與國家法律法規(guī)相沖突，以國家法律法規(guī)為準(zhǔn)。18.2本合同關(guān)于第三方介入的條款，如與本合同其他條款相沖突，以本條款為準(zhǔn)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.理財資金來源證明詳細(xì)要求：提供委托人理財資金來源的合法證明文件，如銀行轉(zhuǎn)賬記錄、資金來源說明等。說明：確保理財資金來源合法，避免涉及非法集資等違法行為。2.投資策略說明書詳細(xì)要求：詳細(xì)說明理財產(chǎn)品的投資策略、風(fēng)險控制措施、預(yù)期收益等。說明：幫助委托人了解投資策略，明確投資風(fēng)險和預(yù)期收益。3.費用明細(xì)表詳細(xì)要求：詳細(xì)列出管理費用、其他費用的種類、金額、計費方式等。說明：明確費用構(gòu)成，方便委托人了解費用支出情況。4.信息披露報告詳細(xì)要求：定期披露理財資金的運作情況、投資收益、費用支出等。說明：確保委托人及時了解理財資金情況，保障其知情權(quán)。5.年度理財報告詳細(xì)要求：年度結(jié)束后30日內(nèi)提交，包括理財資金余額、投資收益、費用支出等。6.爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確爭議解決方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。說明：為解決合同履行過程中的爭議提供依據(jù)。7.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方介入的條件、職責(zé)、權(quán)利、責(zé)任限額等。說明：規(guī)范第三方介入行為，保障各方權(quán)益。8.變更協(xié)議詳細(xì)要求：明確合同變更的內(nèi)容、生效時間、生效條件等。說明：確保合同變更的合法性和有效性。9.清算報告詳細(xì)要求：合同終止后30日內(nèi)提交，包括理財資金余額、投資收益、費用支出等。說明：明確合同終止后的清算程序，保障各方權(quán)益。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為委托人違約：未按約定時間交付理財資金。提供虛假資料或隱瞞重要信息。違反合同約定，擅自改變投資策略。受托人違約：未按約定時間披露信息或提供報告。違反合同約定，擅自改變投資策略。未按約定比例收取管理費用。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)委托人違約責(zé)任：未按約定時間交付理財資金，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并支付違約金。提供虛假資料或隱瞞重要信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。違反合同約定，擅自改變投資策略，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。受托人違約責(zé)任：未按約定時間披露信息或提供報告，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并支付違約金。違反合同約定，擅自改變投資策略，應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。未按約定比例收取管理費用，應(yīng)退還多收費用。3.示例說明委托人未按約定時間交付理財資金，導(dǎo)致受托人無法及時進(jìn)行投資，委托人應(yīng)支付違約金人民幣______________________元。受托人未按約定時間披露信息，導(dǎo)致委托人無法及時了解理財資金情況，受托人應(yīng)支付違約金人民幣______________________元。全文完。二零二四年委托理財合同補充協(xié)議1本合同目錄一覽1.協(xié)議概述1.1協(xié)議生效條件1.2協(xié)議終止條件1.3協(xié)議變更程序2.委托理財資金2.1資金來源2.2資金用途2.3資金劃撥3.理財產(chǎn)品3.1產(chǎn)品選擇3.2產(chǎn)品風(fēng)險等級3.3產(chǎn)品收益分配4.理財顧問4.1顧問資質(zhì)4.2顧問職責(zé)4.3顧問更換5.信息披露5.1信息披露內(nèi)容5.2信息披露方式5.3信息披露頻率6.風(fēng)險控制6.1風(fēng)險評估6.2風(fēng)險預(yù)警6.3風(fēng)險應(yīng)對措施7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機構(gòu)7.3爭議解決費用8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約責(zé)任免除9.不可抗力9.1不可抗力定義9.2不可抗力事件9.3不可抗力影響10.通知與送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)地址10.3送達(dá)確認(rèn)11.適用法律11.1法律適用11.2司法管轄12.其他約定12.1保密條款12.2爭議條款12.3其他條款13.附件13.1附件一：委托理財資金劃撥表13.2附件二：理財產(chǎn)品說明書13.3附件三：理財顧問資質(zhì)證明14.協(xié)議簽訂與生效第一部分：合同如下：第一條協(xié)議概述1.1協(xié)議生效條件本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，自生效之日起至協(xié)議約定的終止條件滿足時止，本協(xié)議對雙方具有約束力。1.2協(xié)議終止條件（1）委托人解除協(xié)議；（2）受托人終止履行理財服務(wù)；（3）協(xié)議約定的理財期限屆滿；（4）協(xié)議約定的其他終止條件。1.3協(xié)議變更程序任何一方對本協(xié)議的修改，必須以書面形式提出，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽訂補充協(xié)議后生效。第二條委托理財資金2.1資金來源委托人應(yīng)確保用于委托理財?shù)馁Y金來源合法，不得使用非法資金進(jìn)行理財。2.2資金用途委托理財資金僅用于購買受托人推薦的理財產(chǎn)品，不得用于其他用途。2.3資金劃撥委托人應(yīng)按照協(xié)議約定的時間和方式將資金劃撥至受托人指定的賬戶。第三條理財產(chǎn)品3.1產(chǎn)品選擇受托人應(yīng)根據(jù)委托人的風(fēng)險承受能力和投資需求，推薦合適的理財產(chǎn)品。3.2產(chǎn)品風(fēng)險等級受托人應(yīng)向委托人明確告知所推薦理財產(chǎn)品的風(fēng)險等級，并確保委托人充分了解產(chǎn)品風(fēng)險。3.3產(chǎn)品收益分配理財產(chǎn)品收益按照協(xié)議約定的比例分配給委托人，具體分配方式和時間由雙方另行約定。第四條理財顧問4.1顧問資質(zhì)受托人推薦的理財顧問應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。4.2顧問職責(zé)理財顧問應(yīng)負(fù)責(zé)向委托人提供理財咨詢服務(wù)，并協(xié)助委托人進(jìn)行理財決策。4.3顧問更換如理財顧問因故無法繼續(xù)履行職責(zé)，受托人應(yīng)另行推薦合格顧問，并通知委托人。第五條信息披露5.1信息披露內(nèi)容受托人應(yīng)向委托人披露理財產(chǎn)品的相關(guān)信息，包括但不限于產(chǎn)品特點、風(fēng)險等級、收益預(yù)期等。5.2信息披露方式受托人可通過書面、電子郵件、電話等方式向委托人進(jìn)行信息披露。5.3信息披露頻率受托人應(yīng)定期向委托人披露理財產(chǎn)品的投資情況、收益情況等信息。第六條風(fēng)險控制6.1風(fēng)險評估受托人應(yīng)定期對理財產(chǎn)品的風(fēng)險進(jìn)行評估，并向委托人報告風(fēng)險評估結(jié)果。6.2風(fēng)險預(yù)警如理財產(chǎn)品出現(xiàn)潛在風(fēng)險，受托人應(yīng)及時向委托人發(fā)出風(fēng)險預(yù)警。6.3風(fēng)險應(yīng)對措施受托人應(yīng)采取有效措施控制理財產(chǎn)品風(fēng)險，確保委托人利益不受損害。第七條爭議解決7.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。7.2爭議解決機構(gòu)如雙方協(xié)商不成，可向約定的仲裁機構(gòu)申請仲裁。7.3爭議解決費用爭議解決費用由敗訴方承擔(dān)，或由雙方另行約定。第八條違約責(zé)任8.1違約情形（1）委托人未按照協(xié)議約定提供資金；（2）受托人未按照協(xié)議約定提供理財產(chǎn)品或理財服務(wù)；（3）受托人未按照協(xié)議約定進(jìn)行信息披露；（4）雙方約定的其他違約情形。8.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）支付違約金；（2）賠償對方因此遭受的損失；（3）恢復(fù)原狀或采取補救措施；（4）雙方約定的其他違約責(zé)任。8.3違約責(zé)任免除（1）因不可抗力導(dǎo)致違約；（2）違約是由于對方違約行為導(dǎo)致的；（3）雙方約定的其他免除違約責(zé)任情形。第九條不可抗力9.1不可抗力定義不可抗力是指無法預(yù)見、無法避免且無法克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。9.2不可抗力事件發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)及時通知對方，并采取一切可能的措施減輕損失。9.3不可抗力影響不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行時，雙方應(yīng)協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可根據(jù)實際情況部分或全部免除責(zé)任。第十條通知與送達(dá)10.1通知方式雙方應(yīng)以書面形式進(jìn)行通知，包括但不限于掛號信、特快專遞、電子郵件等。10.2送達(dá)地址通知送達(dá)地址為雙方在協(xié)議中約定的地址，或根據(jù)實際情況變更后的地址。10.3送達(dá)確認(rèn)接收通知的一方應(yīng)在收到通知之日起三個工作日內(nèi)予以確認(rèn)，逾期未確認(rèn)的，視為已送達(dá)。第十一項適用法律11.1法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。11.2司法管轄因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交至協(xié)議簽訂地有管轄權(quán)的人民法院解決。第十二項其他約定12.1保密條款雙方對本協(xié)議的內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。12.2爭議條款本協(xié)議的爭議條款不因本協(xié)議的任何變更或終止而失效。12.3其他條款本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第十三項附件13.1附件一：委托理財資金劃撥表13.2附件二：理財產(chǎn)品說明書13.3附件三：理財顧問資質(zhì)證明第十四項協(xié)議簽訂與生效14.1協(xié)議簽訂本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2協(xié)議生效本協(xié)議自生效之日起，對雙方具有法律約束力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方是指在本協(xié)議履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，參與協(xié)議相關(guān)事宜的獨立第三方機構(gòu)或個人，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、審計機構(gòu)等。2.第三方介入范圍（1）提供專業(yè)咨詢和評估服務(wù)；（2）協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行資產(chǎn)管理和風(fēng)險控制；（3）協(xié)助解決協(xié)議履行過程中的爭議；（4）履行本協(xié)議約定的其他第三方職責(zé)。3.第三方介入程序3.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。3.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)與本協(xié)議具有同等法律效力。4.第三方權(quán)利4.1第三方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，獨立開展業(yè)務(wù)活動，并享有相應(yīng)的收益。4.2第三方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，向甲乙雙方收取合理的服務(wù)費用。5.第三方義務(wù)5.1第三方應(yīng)遵守法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，履行其職責(zé)。5.2第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)質(zhì)量，對因服務(wù)質(zhì)量問題導(dǎo)致的損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。5.3第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，未經(jīng)允許不得泄露。6.第三方責(zé)任限額（1）第三方介入?yún)f(xié)議中約定的責(zé)任限額；（2）法律法規(guī)規(guī)定的責(zé)任限額；（3）甲乙雙方協(xié)商確定的責(zé)任限額。6.2第三方的責(zé)任限額不得低于因其違約行為給甲乙雙方造成的實際損失。7.第三方與其他各方的關(guān)系7.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨立的，第三方不參與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。7.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守甲乙雙方之間的約定，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。7.3第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方存在違約行為，應(yīng)及時通知甲乙雙方，并采取必要措施防止損失擴大。8.第三方介入時的額外條款（1）明確第三方的介入目的、范圍和職責(zé)；（2）明確第三方的責(zé)任限額和賠償方式；（3）明確第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；（4）明確第三方介入期間的費用承擔(dān)；（5）明確第三方介入期間協(xié)議的履行方式和期限。9.第三方介入后的爭議解決9.1第三方介入期間，如甲乙雙方與第三方發(fā)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成的，可按照本協(xié)議約定的爭議解決方式解決。10.第三方介入的終止10.1第三方介入?yún)f(xié)議到期或履行完畢后，第三方介入終止。10.2第三方介入?yún)f(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議約定的義務(wù)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：委托理財資金劃撥表要求：詳細(xì)列出委托理財資金的來源、用途、劃撥時間、金額等信息。說明：此附件用于記錄和證明委托理財資金的劃撥情況。2.附件二：理財產(chǎn)品說明書要求：包含理財產(chǎn)品的基本信息、風(fēng)險等級、預(yù)期收益、投資期限、費用結(jié)構(gòu)等。說明：此附件用于讓委托人充分了解理財產(chǎn)品的情況，以便做出投資決策。3.附件三：理財顧問資質(zhì)證明要求：提供理財顧問的執(zhí)業(yè)資格證書、從業(yè)經(jīng)驗證明等。說明：此附件用于證明理財顧問的資質(zhì)和經(jīng)驗，確保其能夠提供專業(yè)的理財服務(wù)。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的范圍、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，以及責(zé)任限額和賠償方式。說明：此附件用于規(guī)范第三方介入的行為，保障甲乙雙方的合法權(quán)益。5.附件五：信息披露記錄要求：記錄受托人向委托人提供的信息披露內(nèi)容、方式、頻率等。說明：此附件用于證明受托人履行了信息披露義務(wù)，保障委托人的知情權(quán)。6.附件六：風(fēng)險預(yù)警記錄要求：記錄受托人發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險預(yù)警情況、采取的措施等。說明：此附件用于證明受托人履行了風(fēng)險控制義務(wù)，保障委托人的利益。7.附件七：爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決的方式、機構(gòu)、程序等。說明：此附件用于在發(fā)生爭議時，提供解決爭議的依據(jù)。8.附件八：違約金計算標(biāo)準(zhǔn)要求：明確違約金的計算方法和標(biāo)準(zhǔn)。說明：此附件用于在發(fā)生違約行為時，計算違約金的依據(jù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）委托人未按約定提供資金；（2）受托人未按約定提供理財產(chǎn)品或理財服務(wù)；（3）受托人未按約定進(jìn)行信息披露；（4）第三方未按約定履行職責(zé)；（5）其他違反本協(xié)議約定的行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；（2）因違約行為給對方造成的損失，違約方應(yīng)全額賠償；（3）違約行為導(dǎo)致合同無法履行的，違約方應(yīng)承擔(dān)合同無法履行的責(zé)任；（4）違約行為給第三方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.違約責(zé)任示例說明：（1）委托人未按約定提供資金，導(dǎo)致理財產(chǎn)品無法購買，受托人有權(quán)要求委托人支付違約金；（2）受托人未按約定提供理財產(chǎn)品，導(dǎo)致委托人遭受損失，受托人應(yīng)賠償委托人的損失；（3）第三方未按約定履行職責(zé)，導(dǎo)致委托人遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。全文完。二零二四年委托理財合同補充協(xié)議2本合同目錄一覽1.協(xié)議概述1.1協(xié)議目的1.2協(xié)議適用范圍1.3協(xié)議生效日期2.委托人信息2.1委托人姓名2.2委托人身份證號碼2.3委托人聯(lián)系方式3.受托人信息3.1受托人名稱3.2受托人營業(yè)執(zhí)照號碼3.3受托人聯(lián)系方式4.理財產(chǎn)品信息4.1產(chǎn)品名稱4.2產(chǎn)品類型4.3產(chǎn)品規(guī)模4.4產(chǎn)品期限5.投資金額及方式5.1投資金額5.2投資方式5.3投資時間6.理財收益及分配6.1收益計算方式6.2收益分配時間6.3收益分配比例7.風(fēng)險提示與免責(zé)聲明7.1風(fēng)險提示7.2免責(zé)聲明8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件9.違約責(zé)任9.1委托人違約責(zé)任9.2受托人違約責(zé)任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)11.其他約定事項11.1保密條款11.2通知與送達(dá)11.3合同附件12.合同生效與修改12.1合同生效條件12.2合同修改程序13.合同解除與終止的后續(xù)處理13.1理財產(chǎn)品剩余資產(chǎn)處理13.2收益分配處理14.合同附件清單第一部分：合同如下：1.協(xié)議概述1.1協(xié)議目的1.2協(xié)議適用范圍本協(xié)議適用于甲方將自有資金委托乙方進(jìn)行投資理財?shù)幕顒?，包括但不限于股票、債券、基金、信托等金融產(chǎn)品。1.3協(xié)議生效日期本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。2.委托人信息2.1委托人姓名：2.2委托人身份證號碼：056783.受托人信息3.1受托人名稱：財富管理有限公司3.2受托人營業(yè)執(zhí)照號碼：056784.理財產(chǎn)品信息4.1產(chǎn)品名稱：混合型基金4.2產(chǎn)品類型：開放式基金4.3產(chǎn)品規(guī)模：人民幣1000萬元4.4產(chǎn)品期限：自2000年1月1日至2024年12月31日5.投資金額及方式5.1投資金額：人民幣500萬元5.2投資方式：一次性投入5.3投資時間：2000年1月1日6.理財收益及分配6.1收益計算方式：根據(jù)基金凈值變動計算收益6.2收益分配時間：每個季度末一個工作日6.3收益分配比例：根據(jù)基金實際收益情況，按照甲方投入金額的比例進(jìn)行分配7.風(fēng)險提示與免責(zé)聲明7.1風(fēng)險提示理財投資存在風(fēng)險，甲方應(yīng)充分了解并自行承擔(dān)投資風(fēng)險。乙方將盡最大努力降低風(fēng)險，但不保證一定盈利。7.2免責(zé)聲明乙方不對理財產(chǎn)品的投資風(fēng)險承擔(dān)任何責(zé)任，不對理財產(chǎn)品的投資收益做出承諾。如因不可抗力等因素導(dǎo)致理財產(chǎn)品無法正常運作，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.1.1甲方解除合同的條件（1）乙方未按照協(xié)議約定進(jìn)行投資理財；（2）乙方存在重大違規(guī)行為，損害甲方利益；（3）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。8.1.2乙方解除合同的條件（1）甲方未按照協(xié)議約定繳納投資款項；（2）甲方存在欺詐、虛假陳述等違規(guī)行為；（3）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。8.2合同終止條件合同期滿或雙方協(xié)商一致終止。9.違約責(zé)任9.1委托人違約責(zé)任9.1.1甲方未按時足額繳納投資款項的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)繳納款項的千分之五。9.1.2甲方違反保密條款，泄露乙方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.2受托人違約責(zé)任9.2.1乙方未按照協(xié)議約定進(jìn)行投資理財?shù)?，?yīng)向甲方支付違約金，違約金為實際損失額的百分之二十。9.2.2乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。10.爭議解決10.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，提交至協(xié)議簽訂地人民法院訴訟解決。10.2爭議解決機構(gòu)無特定爭議解決機構(gòu)。11.其他約定事項11.1保密條款雙方對本協(xié)議內(nèi)容及在履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。11.2通知與送達(dá)本協(xié)議項下的通知、通知的送達(dá)和送達(dá)的日期，均以書面形式作出，并按照協(xié)議約定的聯(lián)系方式進(jìn)行。如一方提供的聯(lián)系方式變更，應(yīng)在變更后三日內(nèi)通知對方。11.3合同附件（1）委托理財合同；（2）理財產(chǎn)品說明書；（3）資金劃轉(zhuǎn)證明；（4）其他雙方約定的文件。12.合同生效與修改12.1合同生效條件本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.2合同修改程序?qū)Ρ緟f(xié)議的修改，需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。13.合同解除與終止的后續(xù)處理13.1理財產(chǎn)品剩余資產(chǎn)處理合同解除或終止后，乙方應(yīng)在十個工作日內(nèi)將理財產(chǎn)品剩余資產(chǎn)返還甲方。13.2收益分配處理合同解除或終止后，剩余收益的分配按實際收益情況處理，如已分配收益，不再重復(fù)分配。14.合同附件清單（1）委托理財合同；（2）理財產(chǎn)品說明書；（3）資金劃轉(zhuǎn)證明；（4）其他雙方約定的文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲方、乙方之外，在合同履行過程中，因提供咨詢、評估、擔(dān)保、托管、結(jié)算等服務(wù)的機構(gòu)或個人。15.2第三方介入范圍（1）提供理財咨詢服務(wù)；（2）進(jìn)行理財產(chǎn)品評估；（3）提供擔(dān)保服務(wù)；（4）進(jìn)行資金托管；（5）提供結(jié)算服務(wù)；（6）其他經(jīng)雙方同意的服務(wù)。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額定義本合同中的責(zé)任限額是指第三方在履行其職責(zé)過程中，因自身過錯或疏忽導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失時，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償限額。16.2責(zé)任限額確定第三方責(zé)任限額由雙方在合同中約定，未約定的，按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。17.第三方責(zé)任免除17.1免責(zé)條件（1）不可抗力事件；（2）甲方或乙方未按照協(xié)議約定履行其義務(wù)；（3）第三方在履行職責(zé)過程中，已盡合理注意義務(wù)，但仍然無法避免損失的發(fā)生。17.2免責(zé)程序