2024年金融服務(wù)與資產(chǎn)配置咨詢合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年金融服務(wù)與資產(chǎn)配置咨詢合同本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方（金融服務(wù)方）1.2乙方（資產(chǎn)配置咨詢方）1.3甲方、乙方統(tǒng)稱為雙方第二條：合同目的與范圍2.1甲方委托乙方提供2024年金融服務(wù)與資產(chǎn)配置咨詢2.2乙方根據(jù)甲方的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力及投資目標(biāo)，提供相應(yīng)的資產(chǎn)配置建議第三條：合同期限3.1本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為一年3.2除非雙方達(dá)成書面一致意見，否則本合同到期后自動終止第四條：乙方的義務(wù)與責(zé)任4.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實際情況，提供專業(yè)、獨立的資產(chǎn)配置建議4.2乙方應(yīng)保證所提供服務(wù)的合法性、合規(guī)性，不得侵犯第三方的合法權(quán)益4.3乙方應(yīng)對甲方提供的個人信息、財務(wù)數(shù)據(jù)予以保密，不得泄露給第三方第五條：甲方的義務(wù)與責(zé)任5.1甲方應(yīng)如實向乙方提供其財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力及投資目標(biāo)等相關(guān)信息5.2甲方應(yīng)對乙方提供的資產(chǎn)配置建議進(jìn)行認(rèn)真評估，并據(jù)此采取相應(yīng)行動5.3甲方同意支付乙方服務(wù)費用，并按照雙方約定的方式進(jìn)行支付第六條：服務(wù)費用與支付方式6.1乙方提供的資產(chǎn)配置咨詢服務(wù)的費用為人民幣萬元6.2甲方應(yīng)在本合同簽訂后七個工作日內(nèi)，向乙方支付服務(wù)費用6.3除非雙方另有約定，否則服務(wù)費用一經(jīng)支付，不予退還第七條：違約責(zé)任7.1任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為本合同服務(wù)費用的20%7.2若乙方未按照約定時間提供服務(wù)，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方退還已支付的服務(wù)費用第八條：爭議解決8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決8.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟第九條：合同的變更與解除9.1雙方同意，除非另有約定，否則任何一方均不得單方面變更或解除本合同9.2雙方同意，若一方欲變更或解除本合同，需提前書面通知對方，經(jīng)對方同意后方可生效第十條：合同的轉(zhuǎn)讓10.1除非雙方另有約定，否則本合同不得轉(zhuǎn)讓給第三方10.2任何一方未經(jīng)對方同意，不得將本合同的權(quán)利與義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方第十一條：法律適用與合同簽訂地11.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律11.2本合同在甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效，簽字或蓋章地點為合同簽訂地第十二條：其他約定12.1雙方確認(rèn)，本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力12.2雙方確認(rèn)，本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力第十三條：隱私保護(hù)與數(shù)據(jù)安全13.1乙方承諾對甲方提供的個人信息、財務(wù)數(shù)據(jù)予以嚴(yán)格保密13.2乙方應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)措施和管理措施，確保甲方數(shù)據(jù)的安全與合規(guī)第十四條：稅務(wù)責(zé)任14.1雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)，自行承擔(dān)因本合同履行所產(chǎn)生的稅務(wù)責(zé)任14.2雙方同意，如有稅務(wù)問題，應(yīng)互相配合，共同解決第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1甲方（金融服務(wù)方）：指X公司，是一家注冊地為中華人民共和國省市的金融服務(wù)公司，專注于提供金融產(chǎn)品和服務(wù)。1.2乙方（資產(chǎn)配置咨詢方）：指X咨詢公司，是一家注冊地為中華人民共和國省市的專業(yè)的資產(chǎn)配置咨詢公司。1.3甲方、乙方統(tǒng)稱為雙方。第二條：合同目的與范圍2.1甲方委托乙方提供2024年的資產(chǎn)配置咨詢服務(wù)，以幫助甲方更好地管理和增長其資產(chǎn)。2.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力及投資目標(biāo)，提供相應(yīng)的資產(chǎn)配置建議，并協(xié)助甲方實施。第三條：合同期限3.1本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為一年。3.2除非雙方達(dá)成書面一致意見，否則本合同到期后自動終止。第四條：乙方的義務(wù)與責(zé)任4.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實際情況，提供專業(yè)、獨立的資產(chǎn)配置建議，并確保建議的可行性和有效性。4.2乙方應(yīng)保證所提供服務(wù)的合法性、合規(guī)性，不得侵犯第三方的合法權(quán)益，也不得利用甲方的資產(chǎn)進(jìn)行任何違法活動。4.3乙方應(yīng)對甲方提供的個人信息、財務(wù)數(shù)據(jù)予以保密，不得泄露給第三方，除非有法律要求。第五條：甲方的義務(wù)與責(zé)任5.1甲方應(yīng)如實向乙方提供其財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力及投資目標(biāo)等相關(guān)信息，以便乙方提供準(zhǔn)確的資產(chǎn)配置建議。5.2甲方應(yīng)對乙方提供的資產(chǎn)配置建議進(jìn)行認(rèn)真評估，并據(jù)此采取相應(yīng)行動。如果甲方未能按照乙方的建議行事，導(dǎo)致?lián)p失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。5.3甲方同意支付乙方服務(wù)費用，并按照雙方約定的方式進(jìn)行支付。如果甲方未能按時支付費用，應(yīng)支付相應(yīng)的滯納金。第六條：服務(wù)費用與支付方式6.1乙方提供的資產(chǎn)配置咨詢服務(wù)的費用為人民幣10萬元。6.2甲方應(yīng)在本合同簽訂后七個工作日內(nèi)，向乙方支付服務(wù)費用。6.3除非雙方另有約定，否則服務(wù)費用一經(jīng)支付，不予退還。如果甲方因特殊情況要求退還，需在本合同終止后一個月內(nèi)提出，并扣除相應(yīng)的手續(xù)費。第七條：違約責(zé)任7.1任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為本合同服務(wù)費用的20%。7.2若乙方未按照約定時間提供服務(wù)，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方退還已支付的服務(wù)費用。7.3如果甲方的行為違反了本合同的約定，導(dǎo)致乙方無法正常提供服務(wù)，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付違約金。第八條：爭議解決8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條：合同的變更與解除9.1任何一方欲變更或解除本合同，需提前書面通知對方，經(jīng)對方同意后方可生效。9.2除非雙方另有約定，否則本合同不得單方面變更或解除。第十條：合同的轉(zhuǎn)讓10.1除非雙方另有約定，否則本合同不得轉(zhuǎn)讓給第三方。10.2任何一方未經(jīng)對方同意，不得將本合同的權(quán)利與義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。第十一條：法律適用與合同簽訂地11.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。11.2本合同在甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效，簽字或蓋章地點為合同簽訂地。第十二條：其他約定12.1雙方確認(rèn)，本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.2雙方確認(rèn)，本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十三條：隱私保護(hù)與數(shù)據(jù)安全13.1乙方承諾對甲方提供的個人信息、財務(wù)數(shù)據(jù)予以嚴(yán)格保密。13.2乙方應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)措施和管理措施，確保甲方數(shù)據(jù)的安全與合規(guī)。第十四條：稅務(wù)責(zé)任14.1雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)，自行承擔(dān)因本合同履行所產(chǎn)生的稅務(wù)責(zé)任。14.2雙方同意，如有稅務(wù)問題，應(yīng)互相配合，共同解決。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方介入的定義與范圍1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外的任何個人、公司或機構(gòu)，包括但不限于中介方、評估方、執(zhí)行方等。1.2第三方介入是指在甲乙方履行本合同過程中，因特定需求或情況，需要第三方參與并提供相應(yīng)服務(wù)或協(xié)助。第二條：第三方的義務(wù)與責(zé)任2.1第三方應(yīng)根據(jù)甲乙方的要求，提供專業(yè)、獨立的服務(wù)或協(xié)助，并確保其服務(wù)的合法性、合規(guī)性。2.2第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)不侵犯第三方的合法權(quán)益，也不得利用甲乙方的資產(chǎn)進(jìn)行任何違法活動。2.3第三方應(yīng)對在提供服務(wù)過程中獲得的甲乙方的商業(yè)秘密、個人信息等予以保密，不得泄露給第三方。第三條：甲乙方的權(quán)利與責(zé)任3.1甲乙方應(yīng)審慎選擇第三方，并對其提供的服務(wù)或協(xié)助進(jìn)行監(jiān)督和評價。3.2甲乙方應(yīng)確保第三方了解本合同的約定，并在第三方介入前，明確第三方的責(zé)任范圍和義務(wù)。3.3甲乙方應(yīng)對第三方提供的服務(wù)或協(xié)助進(jìn)行支付，并按照雙方約定的方式進(jìn)行支付。第四條：第三方責(zé)任限額4.1第三方應(yīng)對其提供的服務(wù)或協(xié)助負(fù)責(zé)，并對因其過錯導(dǎo)致的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。4.2甲乙方與第三方之間的糾紛，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。4.3除非雙方另有約定，否則第三方責(zé)任的限額不應(yīng)超過其收費總額的20%。第五條：第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲乙方均為獨立的主體，第三方不對甲乙方承擔(dān)任何合同義務(wù)或法律責(zé)任。5.2第三方與甲乙方之間的交易，不影響甲乙方之間的合同關(guān)系。第六條：第三方介入的程序6.1甲乙方如需第三方介入，應(yīng)提前書面通知對方，并說明介入的理由和范圍。6.2甲乙方應(yīng)在與第三方簽訂合同時，明確第三方的責(zé)任范圍和義務(wù)。6.3甲乙方應(yīng)確保第三方介入不會影響本合同的履行。第七條：第三方介入的變更與解除7.1甲乙方與第三方之間的合同，如需變更或解除，應(yīng)提前書面通知對方，并經(jīng)對方同意后方可生效。7.2甲乙方與第三方之間的合同，解除或變更不影響本合同的履行。第八條：爭議解決8.1第三方與甲乙方之間的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條：法律適用與合同簽訂地9.1第三方與甲乙方之間的合同，適用中華人民共和國法律。9.2第三方與甲乙方之間的合同，在甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效，簽字或蓋章地點為合同簽訂地。第十條：其他約定10.1雙方確認(rèn)，第三方與甲乙方之間的合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。10.2雙方確認(rèn)，第三方與甲乙方之間的合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：資產(chǎn)配置咨詢方案附件2：金融服務(wù)產(chǎn)品介紹附件3：風(fēng)險評估報告附件4：投資建議書附件5：合同履行時間表附件6：服務(wù)費用支付憑證附件7：違約金計算公式附件8：稅務(wù)合規(guī)文件附件9：隱私保護(hù)協(xié)議附件10：數(shù)據(jù)安全措施說明附件11：第三方服務(wù)合同范本附件12：合同變更與解除協(xié)議附件13：爭議解決協(xié)議附件14：法律適用與合同簽訂地確認(rèn)書附件詳細(xì)要求和說明：附件1：資產(chǎn)配置咨詢方案詳細(xì)要求：包含資產(chǎn)配置的具體建議、投資組合、預(yù)期收益等。附件說明：此附件為乙方根據(jù)甲方提供的信息制定的資產(chǎn)配置方案。附件2：金融服務(wù)產(chǎn)品介紹詳細(xì)要求：包含金融服務(wù)產(chǎn)品的性質(zhì)、特點、適用人群等。附件說明：此附件為甲方提供的金融服務(wù)產(chǎn)品介紹，用于乙方制定資產(chǎn)配置建議。附件3：風(fēng)險評估報告詳細(xì)要求：包含甲方風(fēng)險承受能力的評估結(jié)果、風(fēng)險偏好等。附件說明：此附件為乙方根據(jù)甲方提供的信息制定的風(fēng)險評估報告。附件4：投資建議書詳細(xì)要求：包含具體投資建議、預(yù)期收益、風(fēng)險提示等。附件說明：此附件為乙方根據(jù)資產(chǎn)配置咨詢方案制定的投資建議書。附件5：合同履行時間表詳細(xì)要求：包含合同各階段的時間安排、履行日期等。附件說明：此附件為雙方約定的合同履行時間表，確保雙方按照約定時間完成各項義務(wù)。附件6：服務(wù)費用支付憑證詳細(xì)要求：包含支付金額、支付時間、支付方式等。附件說明：此附件為甲方支付服務(wù)費用的憑證，證明甲方已履行支付義務(wù)。附件7：違約金計算公式詳細(xì)要求：包含違約金的計算方法、計算公式等。附件說明：此附件為雙方約定的違約金計算公式，用于確定違約責(zé)任。附件8：稅務(wù)合規(guī)文件詳細(xì)要求：包含稅務(wù)合規(guī)的相關(guān)文件、證明等。附件說明：此附件為甲方提供的稅務(wù)合規(guī)文件，證明甲方已履行稅務(wù)義務(wù)。附件9：隱私保護(hù)協(xié)議詳細(xì)要求：包含隱私保護(hù)的具體措施、責(zé)任劃分等。附件說明：此附件為雙方約定的隱私保護(hù)協(xié)議，確保雙方遵守隱私保護(hù)義務(wù)。附件10：數(shù)據(jù)安全措施說明詳細(xì)要求：包含數(shù)據(jù)安全的具體措施、責(zé)任劃分等。附件說明：此附件為雙方約定的數(shù)據(jù)安全措施說明，確保雙方遵守數(shù)據(jù)安全義務(wù)。附件11：第三方服務(wù)合同范本詳細(xì)要求：包含第三方服務(wù)合同的基本條款、權(quán)利義務(wù)等。附件說明：此附件為雙方與第三方簽訂服務(wù)合同的范本，用于明確第三方的責(zé)任范圍和義務(wù)。附件12：合同變更與解除協(xié)議詳細(xì)要求：包含合同變更、解除的條件、程序等。附件說明：此附件為雙方約定的合同變更與解除協(xié)議，用于指導(dǎo)雙方在合同履行過程中的變更與解除行為。附件13：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包含爭議解決的途徑、程序、適用法律等。附件說明：此附件為雙方約定的爭議解決協(xié)議，用于指導(dǎo)雙方在合同履行過程中的爭議解決行為。附件14：法律適用與合同簽訂地確認(rèn)書詳細(xì)要求：包含法律適用、合同簽訂地等。附件說明：此附件為雙方約定的法律適用與合同簽訂地確認(rèn)書，用于明確合同的法律適用和簽訂地。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為示例：1.甲方未按約定時間支付服務(wù)費用。2.乙方未按約定時間提供資產(chǎn)配置建議。3.第三方未按約定提供服務(wù)或協(xié)助。違約責(zé)任認(rèn)