二零二五年度基金代持業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度基金代持業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：（填寫甲方名稱）地址：（填寫甲方地址）聯(lián)系人：（填寫甲方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫甲方聯(lián)系電話）2.乙方：名稱：（填寫乙方名稱）地址：（填寫乙方地址）聯(lián)系人：（填寫乙方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫乙方聯(lián)系電話）3.其他相關(guān)方：名稱：（填寫其他相關(guān)方名稱）地址：（填寫其他相關(guān)方地址）聯(lián)系人：（填寫其他相關(guān)方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫其他相關(guān)方聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景本協(xié)議的背景是甲方根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要，委托乙方代持基金份額，以實(shí)現(xiàn)投資目的。為明確雙方在基金代持業(yè)務(wù)中的權(quán)利義務(wù)，確保雙方利益，特訂立本協(xié)議。2.2目的本協(xié)議旨在明確甲方、乙方及其他相關(guān)方在基金代持業(yè)務(wù)中的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金代持行為，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，確?；鸫謽I(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語（1）基金代持：指甲方將其持有的基金份額委托給乙方代為持有，并由乙方代表甲方行使基金份額相關(guān)權(quán)利和義務(wù)的行為。（2）風(fēng)險(xiǎn)控制：指在基金代持過程中，雙方采取有效措施，防范和控制基金代持業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的行為。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）甲方：指委托基金代持的基金份額持有人。（2）乙方：指接受基金代持委托的代持人。（3）其他相關(guān)方：指與基金代持業(yè)務(wù)有關(guān)的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定代持基金份額，并享有基金份額的相關(guān)權(quán)益。（2）甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金份額信息，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（3）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付代持費(fèi)用。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定代持基金份額，并代表甲方行使基金份額相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。（2）乙方應(yīng)采取有效措施，防范和控制基金代持業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（3）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定收取代持費(fèi)用。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自生效之日起計(jì)算。5.2合同履行地點(diǎn)本協(xié)議的履行地點(diǎn)為甲方、乙方及其他相關(guān)方所在地。5.3合同履行方式本協(xié)議的履行方式為：甲方按照約定向乙方支付代持費(fèi)用，乙方按照約定代持基金份額，并代表甲方行使基金份額相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。6.2終止條件（1）本協(xié)議約定的有效期滿；（2）雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議；（3）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。6.3終止程序（1）任何一方要求終止本協(xié)議，應(yīng)提前____日書面通知對方；（2）本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。6.4終止后果（1）本協(xié)議終止后，乙方應(yīng)將代持的基金份額及收益返還給甲方；（2）本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照約定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）代持服務(wù)費(fèi)：甲方應(yīng)向乙方支付代持服務(wù)費(fèi)，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)雙方協(xié)商確定。（2）管理費(fèi)：乙方根據(jù)實(shí)際管理情況向甲方收取合理的管理費(fèi)用。（3）其他費(fèi)用：因基金代持業(yè)務(wù)產(chǎn)生的其他相關(guān)費(fèi)用，如稅費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等。7.2支付方式（1）銀行轉(zhuǎn)賬：甲方應(yīng)將費(fèi)用直接轉(zhuǎn)入乙方指定的銀行賬戶。（2）現(xiàn)金支付：雙方協(xié)商一致，可采取現(xiàn)金支付方式。7.3支付時(shí)間（1）代持服務(wù)費(fèi)：甲方應(yīng)在基金代持業(yè)務(wù)開始前支付首期代持服務(wù)費(fèi)。（2）管理費(fèi)：甲方應(yīng)在每個(gè)計(jì)費(fèi)周期結(jié)束時(shí)支付當(dāng)期管理費(fèi)。（3）其他費(fèi)用：根據(jù)費(fèi)用產(chǎn)生的時(shí)間，甲方應(yīng)在收到乙方開具的發(fā)票后及時(shí)支付。7.4支付條款（1）甲方支付費(fèi)用時(shí)，應(yīng)確?？铐?xiàng)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。（2）乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，向甲方出具相應(yīng)的收據(jù)。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）若甲方未按約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停或終止代持業(yè)務(wù)，并要求甲方支付相應(yīng)的違約金。（2）若甲方提供的基金份額信息虛假、不準(zhǔn)確，導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.2乙方違約（1）若乙方未按約定履行代持義務(wù)，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方賠償損失。（2）若乙方泄露甲方基金份額信息，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）違約金的計(jì)算方式：按照雙方約定的比例計(jì)算。（2）賠償金額的支付方式：甲方應(yīng)在收到乙方開具的賠償通知后，按照約定支付賠償金額。九、保密條款9.1保密內(nèi)容雙方在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等，均屬于保密內(nèi)容。9.2保密期限本協(xié)議約定的保密期限自協(xié)議簽訂之日起____年。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取合理的保密措施，防止保密內(nèi)容的泄露。（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。10.2不可抗力事件（1）自然災(zāi)害：地震、洪水、臺風(fēng)等。（2）戰(zhàn)爭：戰(zhàn)爭、軍事沖突等。（3）政府行為：政府政策、法律、法規(guī)的變更等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）在不可抗力事件發(fā)生期間，雙方應(yīng)相互理解，積極協(xié)商解決協(xié)議履行中的問題。（2）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。10.4不可抗力實(shí)例本協(xié)議中的不可抗力事件包括但不限于：地震、洪水、臺風(fēng)、戰(zhàn)爭、政府政策變更等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，或向雙方共同認(rèn)可的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓或以其他方式處置其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)涉及國家機(jī)密或商業(yè)秘密。（2）本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)涉及他人合法權(quán)益。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本協(xié)議的簽訂并不影響雙方在協(xié)議之外保留的其他權(quán)利。（2）除非雙方另有書面約定，否則本協(xié)議的任何條款均不影響雙方在相關(guān)法律法規(guī)下的權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留（1）雙方對本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充均需保留各自在基金代持業(yè)務(wù)中的特殊權(quán)力。（2）任何一方在履行本協(xié)議過程中發(fā)現(xiàn)對方有違約行為時(shí)，有權(quán)采取必要的法律措施。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序本協(xié)議的修改或補(bǔ)充，需經(jīng)雙方書面同意，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。14.2修改和補(bǔ)充效力除非雙方另有約定，否則本協(xié)議的修改或補(bǔ)充自雙方簽字或蓋章之日起生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)雙方應(yīng)在本協(xié)議履行過程中相互協(xié)作，共同完成基金代持業(yè)務(wù)。15.2協(xié)作與配合方式（1）定期溝通，及時(shí)交流基金代持業(yè)務(wù)相關(guān)信息。（2）按照約定的時(shí)間和方式，提供必要的文件和資料。十六、其他條款16.1法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于基金代持業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)控制的完整協(xié)議，任何附件均為本協(xié)議不可分割的組成部分。16.3增減條款本協(xié)議的任何增減條款，均需經(jīng)雙方書面同意，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。十七、簽字、日期、蓋章甲方（簽字/蓋章）：日期：（填寫日期）乙方（簽字/蓋章）：日期：（填寫日期）其他相關(guān)方（簽字/蓋章）：日期：（填寫日期）附件及其他說明解釋一、附件列表：1.基金代持業(yè)務(wù)協(xié)議書2.基金份額信息表3.費(fèi)用支付明細(xì)表4.保密協(xié)議5.爭議解決機(jī)制說明6.不可抗力事件清單7.協(xié)作與配合事項(xiàng)清單8.法律適用說明9.合同修改和補(bǔ)充記錄10.其他雙方認(rèn)為必要的附件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方的違約行為及認(rèn)定：未按約定支付費(fèi)用：甲方未在約定時(shí)間內(nèi)支付代持服務(wù)費(fèi)、管理費(fèi)或其他費(fèi)用。提供虛假信息：甲方提供虛假的基金份額信息，導(dǎo)致乙方遭受損失。2.乙方的違約行為及認(rèn)定：未按約定履行代持義務(wù)：乙方未按照協(xié)議約定代持基金份額，或泄露甲方基金份額信息。拖延或拒絕配合：乙方在履行協(xié)議過程中故意拖延或拒絕配合甲方的要求。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。2.違約責(zé)任：指一方當(dāng)事人違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。3.保密條款：雙方約定對特定信息保密的條款，通常涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。4.爭議解決：指雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：費(fèi)用支付不及時(shí)或存在爭議。解決辦法：建立費(fèi)用支付跟蹤系統(tǒng)，確保及時(shí)支付；對于爭議，通過協(xié)商或仲裁解決。2.問題：基金份額信息不準(zhǔn)確或泄露。解決辦法：加強(qiáng)信息管理，確保信息準(zhǔn)確性；設(shè)立保密協(xié)議，對泄露行為進(jìn)行法律追究。3.問題：不可抗力事件影響協(xié)議履行。解決辦法：根據(jù)不可抗力事件的具體情況，協(xié)商調(diào)整履行計(jì)劃或?qū)で蠓删葷?jì)。4.問題：爭議解決過程中溝通不暢。解決辦法：建立有效的溝通機(jī)制，確保雙方在爭議解決過程中的信息暢通。5.問題：合同修改和補(bǔ)充過程中意見不一致。解決辦法：通過協(xié)商達(dá)成一致，或由第三方進(jìn)行調(diào)解。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方主體資格：第三方應(yīng)具備合法的主體資格，包括但不限于企業(yè)法人、其他組織或個(gè)人。2.第三方責(zé)任：第三方應(yīng)對其在本協(xié)議項(xiàng)下的行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任。3.第三方權(quán)利：第三方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定享受相應(yīng)的權(quán)利，如知情權(quán)、咨詢權(quán)、參與權(quán)等。4.第三方義務(wù)：（1）遵守國家法律法規(guī)和本協(xié)議的約定；（2）協(xié)助甲方和乙方履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)；（3）對所知悉的甲方和乙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息負(fù)有保密義務(wù)。5.第三方參與方式：第三方參與本協(xié)議的方式由甲方和乙方協(xié)商確定，包括但不限于作為見證人、擔(dān)保人等。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利條款：（1）乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定支付代持服務(wù)費(fèi)、管理費(fèi)等費(fèi)用；（2）乙方有權(quán)要求甲方提供基金份額信息，并確保信息的準(zhǔn)確性；（3）乙方有權(quán)對基金代持業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并要求甲方及時(shí)報(bào)告相關(guān)情況。2.乙方利益條款：（1）乙方有權(quán)在代持期間獲得合理的收益分成；（2）乙方有權(quán)要求甲方在代持結(jié)束后返還代持基金份額及收益；（3）乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)因代持業(yè)務(wù)產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。3.甲方的違約及限制條款：（1）甲方違反本協(xié)議約定，未按期支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金；（2）甲方提供虛假信息，導(dǎo)致乙方遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；（3）甲方未經(jīng)乙方同意，不得擅自變更代持基金份額。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款：（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行代持義務(wù)；（2）甲方有權(quán)要求乙方提供基金份額信息，并確保信息的準(zhǔn)確性；（3）甲方有權(quán)對乙方在代持過程中的行為進(jìn)行監(jiān)督。2.甲方的利益條款：（1）甲方有權(quán)在代持期間獲得基金代持業(yè)務(wù)的收益；（2）甲方有權(quán)在代持結(jié)束后收回代持基金份額及收益；（3）甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)因代持業(yè)務(wù)產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。3.乙方的違約及限制條款：（1）乙方違反本協(xié)議約定，未履行代持義務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金；（2）乙方泄露甲方基金份額信息，導(dǎo)致甲方遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；（3）乙方未經(jīng)甲方同意，不得擅自變更代持基金份額。全文完。二零二四年度基金代持業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議1合同目錄第一章總則1.1合同簽訂依據(jù)1.2合同目的1.3定義與解釋1.4合同生效及終止1.5合同語言第二章雙方基本信息2.1代持方信息2.2基金管理方信息2.3第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)信息第三章代持業(yè)務(wù)范圍3.1代持基金類型3.2代持基金規(guī)模3.3代持基金期限3.4代持基金投資策略第四章風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制4.1風(fēng)險(xiǎn)評估4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施4.4風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分4.5風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度第五章保密條款5.1保密信息范圍5.2保密義務(wù)5.3保密期限5.4違約責(zé)任第六章信息披露6.1信息披露內(nèi)容6.2信息披露方式6.3信息披露頻率6.4信息披露責(zé)任第七章費(fèi)用及支付7.1代持費(fèi)用7.2支付方式7.3支付時(shí)間7.4違約責(zé)任第八章合作與協(xié)調(diào)8.1合作原則8.2協(xié)調(diào)機(jī)制8.3爭議解決第九章違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償?shù)谑潞贤獬?0.1解除條件10.2解除程序10.3解除后果第十一章不可抗力11.1不可抗力定義11.2不可抗力通知11.3不可抗力處理第十二章爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.3爭議解決程序第十三章合同變更13.1變更條件13.2變更程序13.3變更生效第十四章合同附件14.1附件一：基金代持業(yè)務(wù)合同14.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施14.3附件三：保密協(xié)議14.4附件四：其他相關(guān)文件合同編號_________第一章總則1.1合同簽訂依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。1.2合同目的本合同旨在明確代持方與基金管理方在二零二四年度基金代持業(yè)務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確?；鸫謽I(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。1.3定義與解釋本合同中下列術(shù)語的定義如下：（1）“代持方”指負(fù)責(zé)代持基金份額的機(jī)構(gòu)或個(gè)人；（2）“基金管理方”指負(fù)責(zé)基金管理的機(jī)構(gòu)；（3）“第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)”指為代持業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)；（4）“基金”指根據(jù)本合同代持的基金產(chǎn)品。1.4合同生效及終止本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。如一方違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同。1.5合同語言本合同以中文書寫，如雙方對合同的理解發(fā)生爭議，應(yīng)以中文為準(zhǔn)。第二章雙方基本信息2.1代持方信息代持方名稱：_______代持方法定代表人：_______代持方聯(lián)系方式：_______2.2基金管理方信息基金管理方名稱：_______基金管理方法定代表人：_______基金管理方聯(lián)系方式：_______2.3第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)信息第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱：_______第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)法定代表人：_______第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式：_______第三章代持業(yè)務(wù)范圍3.1代持基金類型代持基金類型包括但不限于：股票型基金、債券型基金、貨幣市場基金等。3.2代持基金規(guī)模代持基金規(guī)模為_______萬元人民幣。3.3代持基金期限代持基金期限為_______年。3.4代持基金投資策略代持基金投資策略應(yīng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。第四章風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制4.1風(fēng)險(xiǎn)評估代持方應(yīng)定期對基金代持業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并向基金管理方報(bào)告。4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警代持方發(fā)現(xiàn)可能影響基金代持業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向基金管理方發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施代持方應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，并報(bào)基金管理方備案。4.4風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分代持方和基金管理方應(yīng)按照各自職責(zé)劃分風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。4.5風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度代持方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，定期向基金管理方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況。第五章保密條款5.1保密信息范圍本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等均屬保密信息。5.2保密義務(wù)雙方對本合同涉及的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意不得向任何第三方泄露。5.3保密期限本合同的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后_______年。5.4違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第六章信息披露6.1信息披露內(nèi)容代持方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，及時(shí)向基金管理方披露相關(guān)信息。6.2信息披露方式信息披露方式包括但不限于書面報(bào)告、電子郵件等。6.3信息披露頻率信息披露頻率應(yīng)不少于_______次/年。6.4信息披露責(zé)任代持方應(yīng)承擔(dān)信息披露的責(zé)任，確保披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第七章費(fèi)用及支付7.1代持費(fèi)用代持費(fèi)用為代持基金規(guī)模的_______%。7.2支付方式代持費(fèi)用采用_______方式支付。7.3支付時(shí)間代持費(fèi)用支付時(shí)間為每年的_______日。7.4違約責(zé)任任何一方未按約定支付代持費(fèi)用，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц禵______%的違約金。第八章合作與協(xié)調(diào)8.1合作原則雙方應(yīng)本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，共同推動基金代持業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。8.2協(xié)調(diào)機(jī)制雙方應(yīng)設(shè)立協(xié)調(diào)小組，負(fù)責(zé)處理合同履行過程中的相關(guān)問題。8.3爭議解決雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九章違約責(zé)任9.1違約情形（1）任何一方未按約定履行合同義務(wù)；（2）任何一方泄露對方商業(yè)秘密；（3）任何一方違反保密義務(wù)；（4）任何一方未按約定支付費(fèi)用。9.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.3違約賠償違約賠償?shù)木唧w數(shù)額由雙方協(xié)商確定，或由人民法院判決。第十章合同解除10.1解除條件（1）一方嚴(yán)重違約；（2）發(fā)生不可抗力事件；（3）雙方協(xié)商一致。10.2解除程序解除合同應(yīng)書面通知對方，并自通知送達(dá)之日起生效。10.3解除后果合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余業(yè)務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第十一章不可抗力11.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。11.2不可抗力通知發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響方應(yīng)在_______小時(shí)內(nèi)通知對方。11.3不可抗力處理發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行時(shí)，雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商解決。第十二章爭議解決12.1爭議解決方式爭議解決方式包括但不限于協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)爭議解決機(jī)構(gòu)由雙方協(xié)商確定。12.3爭議解決程序爭議解決程序按照所選爭議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。第十三章合同變更13.1變更條件合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致。13.2變更程序合同變更應(yīng)書面通知對方，并自通知送達(dá)之日起生效。13.3變更生效合同變更不影響已履行部分的效力。第十四章合同附件14.1附件一：基金代持業(yè)務(wù)合同14.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施14.3附件三：保密協(xié)議14.4附件四：其他相關(guān)文件代持方（蓋章）：________________法定代表人（簽字）：________________日期：________________基金管理方（蓋章）：________________法定代表人（簽字）：________________日期：________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.1甲方?jīng)Q策權(quán)甲方在本合同中擁有最終決策權(quán)，包括但不限于基金投資策略的調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定等。1.2甲方信息披露義務(wù)甲方應(yīng)定期向乙方提供基金代持業(yè)務(wù)的詳細(xì)報(bào)告，包括但不限于基金凈值、持倉情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。1.3甲方費(fèi)用承擔(dān)甲方承擔(dān)本合同項(xiàng)下產(chǎn)生的所有費(fèi)用，包括但不限于代持費(fèi)用、管理費(fèi)用、稅費(fèi)等。1.4甲方責(zé)任承擔(dān)甲方對本合同項(xiàng)下產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主要責(zé)任，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。1.5甲方違約責(zé)任若甲方違反本合同約定，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：2.1乙方?jīng)Q策權(quán)乙方在本合同中擁有最終決策權(quán)，包括但不限于基金投資策略的調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定等。2.2乙方信息披露義務(wù)乙方應(yīng)定期向甲方提供基金代持業(yè)務(wù)的詳細(xì)報(bào)告，包括但不限于基金凈值、持倉情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。2.3乙方費(fèi)用承擔(dān)乙方承擔(dān)本合同項(xiàng)下產(chǎn)生的所有費(fèi)用，包括但不限于代持費(fèi)用、管理費(fèi)用、稅費(fèi)等。2.4乙方責(zé)任承擔(dān)乙方對本合同項(xiàng)下產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主要責(zé)任，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。2.5乙方違約責(zé)任若乙方違反本合同約定，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：3.1第三方中介職責(zé)第三方中介在本合同中負(fù)責(zé)監(jiān)督、協(xié)調(diào)和評估基金代持業(yè)務(wù)，確保合同各方履行合同義務(wù)。3.2第三方中介費(fèi)用第三方中介的費(fèi)用由合同各方按約定比例承擔(dān)。3.3第三方中介報(bào)告第三方中介應(yīng)定期向合同各方提交基金代持業(yè)務(wù)的監(jiān)督報(bào)告，包括但不限于業(yè)務(wù)執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。3.4第三方中介責(zé)任第三方中介應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，對其提供的監(jiān)督報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。3.5第三方中介違約責(zé)任若第三方中介違反本合同約定，導(dǎo)致合同各方遭受損失的，第三方中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。3.6第三方中介更換若第三方中介無法履行職責(zé)或違反合同約定，合同各方可協(xié)商更換第三方中介。3.7第三方中介保密義務(wù)第三方中介對本合同涉及的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)合同各方同意不得向任何第三方泄露。3.8第三方中介合同終止第三方中介合同終止后，其應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)，直至保密期限屆滿。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.基金代持業(yè)務(wù)合同2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.保密協(xié)議4.第三方中介服務(wù)協(xié)議5.第三方中介監(jiān)督報(bào)告6.雙方身份證明文件7.費(fèi)用支付憑證8.其他相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：任何一方未按約定履行合同義務(wù)；泄露對方商業(yè)秘密；未按約定支付費(fèi)用；違反保密義務(wù)；未按規(guī)定進(jìn)行信息披露。2.違約行為認(rèn)定：違約行為發(fā)生時(shí)，由受影響方提出書面異議；雙方協(xié)商不成，可提交爭議解決機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。2.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。3.違約責(zé)任：指違約方因違反合同約定而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。4.爭議解決：指合同各方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：信息披露不及時(shí)或不準(zhǔn)確。解決辦法：建立健全信息披露制度，明確信息披露內(nèi)容和時(shí)限，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督。2.問題：第三方中介無法履行職責(zé)。解決辦法：及時(shí)更換第三方中介，并確保新中介具備相應(yīng)資質(zhì)和能力。3.問題：費(fèi)用支付爭議。解決辦法：明確費(fèi)用支付標(biāo)準(zhǔn)和程序，設(shè)立專門的費(fèi)用支付審核機(jī)制。4.問題：合同變更難以達(dá)成一致。解決辦法：在合同中明確變更程序和條件，確保變更的合法性和有效性。五、所有應(yīng)用場景：1.基金代持業(yè)務(wù)雙方為甲方和乙方；2.存在第三方中介進(jìn)行監(jiān)督和協(xié)調(diào)；3.合同期限為一年；4.合同涉及基金代持、風(fēng)險(xiǎn)控制、費(fèi)用支付等方面；5.合同適用于各類基金產(chǎn)品的代持業(yè)務(wù)。全文完。二零二四年度基金代持業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方地址1.3雙方法定代表人1.4雙方聯(lián)系方式2.基金代持業(yè)務(wù)概述2.1代持基金類型2.2代持基金規(guī)模2.3代持期限2.4代持費(fèi)用3.代持基金投資范圍3.1允許投資領(lǐng)域3.2禁止投資領(lǐng)域3.3投資決策程序4.風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.1風(fēng)險(xiǎn)評估4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警4.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.4風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分配5.信息披露5.1信息披露內(nèi)容5.2信息披露方式5.3信息披露頻率5.4信息披露責(zé)任6.財(cái)務(wù)管理6.1資金管理6.2財(cái)務(wù)報(bào)表編制6.3財(cái)務(wù)審計(jì)6.4財(cái)務(wù)責(zé)任7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機(jī)構(gòu)7.3爭議解決程序7.4爭議解決費(fèi)用8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償9.合同生效、變更與解除9.1合同生效條件9.2合同變更程序9.3合同解除條件9.4合同解除程序10.適用法律與爭議管轄10.1適用法律10.2爭議管轄11.其他約定11.1不可抗力11.2通知與送達(dá)11.3合同份數(shù)11.4合同生效日期12.合同附件12.1附件一：基金代持業(yè)務(wù)協(xié)議12.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施12.3附件三：信息披露規(guī)則12.4附件四：財(cái)務(wù)管理規(guī)則13.合同簽署13.1簽署日期13.2簽署地點(diǎn)13.3簽署人員14.合同附件清單14.1附件一：基金代持業(yè)務(wù)協(xié)議14.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施14.3附件三：信息披露規(guī)則14.4附件四：財(cái)務(wù)管理規(guī)則第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.1.1代持方：甲方1.1.2被代持方：乙方1.2雙方地址1.2.1甲方地址：[甲方詳細(xì)地址]1.2.2乙方地址：[乙方詳細(xì)地址]1.3雙方法定代表人1.3.1甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]1.3.2乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.4雙方聯(lián)系方式1.4.1甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話及電子郵箱]1.4.2乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話及電子郵箱]2.基金代持業(yè)務(wù)概述2.1代持基金類型2.1.1代持基金為：[具體基金類型，如股票型、債券型等]2.2代持基金規(guī)模2.2.1代持基金規(guī)模為：[具體金額，如人民幣1億元]2.3代持期限2.3.1代持期限為：[具體時(shí)間，如自2024年1月1日至2024年12月31日]2.4代持費(fèi)用2.4.1代持費(fèi)用為：[具體金額及支付方式，如按年支付，每年人民幣100萬元]3.代持基金投資范圍3.1允許投資領(lǐng)域3.1.1允許投資于：[具體投資領(lǐng)域，如國內(nèi)上市A股、債券、基金等]3.2禁止投資領(lǐng)域3.2.1禁止投資于：[具體禁止投資領(lǐng)域，如非法集資項(xiàng)目、高風(fēng)險(xiǎn)市場等]3.3投資決策程序3.3.1投資決策由：[具體決策機(jī)構(gòu)，如甲方投資決策委員會]3.3.2投資決策程序：[具體決策流程，如提案、審議、表決等]4.風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.1風(fēng)險(xiǎn)評估4.1.1定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，評估周期為：[具體周期，如每月]4.1.2風(fēng)險(xiǎn)評估內(nèi)容：[具體評估內(nèi)容，如市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等]4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警4.2.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制：[具體預(yù)警機(jī)制，如預(yù)警信號、預(yù)警級別等]4.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.3.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施：[具體控制措施，如調(diào)整投資組合、限制投資額度等]4.4風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分配4.4.1甲方負(fù)責(zé)：[甲方風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，如風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等]4.4.2乙方負(fù)責(zé)：[乙方風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，如風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)萞5.信息披露5.1信息披露內(nèi)容5.1.1信息披露內(nèi)容包括：[具體信息披露內(nèi)容，如基金凈值、投資組合等]5.2信息披露方式5.2.1信息披露方式：[具體披露方式，如定期報(bào)告、臨時(shí)公告等]5.3信息披露頻率5.3.1信息披露頻率：[具體披露頻率，如每月、每季度等]5.4信息披露責(zé)任5.4.1信息披露責(zé)任：[具體披露責(zé)任，如甲方負(fù)責(zé)編制披露文件，乙方負(fù)責(zé)審核披露內(nèi)容等]6.財(cái)務(wù)管理6.1資金管理6.1.1資金管理：[具體資金管理方式，如集中管理、分散管理等]6.2財(cái)務(wù)報(bào)表編制6.2.1財(cái)務(wù)報(bào)表編制：[具體報(bào)表編制要求，如按照會計(jì)準(zhǔn)則編制等]6.3財(cái)務(wù)審計(jì)6.3.1財(cái)務(wù)審計(jì)：[具體審計(jì)要求，如每年進(jìn)行一次財(cái)務(wù)審計(jì)等]6.4財(cái)務(wù)責(zé)任6.4.1財(cái)務(wù)責(zé)任：[具體財(cái)務(wù)責(zé)任，如甲方負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性等]8.爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。8.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[具體爭議解決機(jī)構(gòu)名稱]。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)為：[具體機(jī)構(gòu)名稱，如中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會]8.2.2爭議解決機(jī)構(gòu)所在地：[具體地址]8.3爭議解決程序8.3.1爭議解決程序按照爭議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)則進(jìn)行。8.3.2爭議解決期間，除爭議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同的其他條款。8.4爭議解決費(fèi)用8.4.1爭議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁庭另有裁決。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1任何一方未按合同約定履行義務(wù)，均構(gòu)成違約。9.1.2違約情形包括但不限于：未按時(shí)支付費(fèi)用、違反投資范圍限制、未履行信息披露義務(wù)等。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：支付違約金、賠償損失等。9.3違約賠償9.3.1違約賠償金額根據(jù)違約程度及實(shí)際損失確定。9.3.2違約賠償金額最高不超過代持基金規(guī)模的[具體百分比，如10%]。10.合同生效、變更與解除10.1合同生效條件10.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同變更程序10.2.1合同變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。10.3合同解除條件10.3.1.1合同目的無法實(shí)現(xiàn)；10.3.1.2一方嚴(yán)重違約；10.3.1.3不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。10.4合同解除程序10.4.1解除合同需書面通知對方，并經(jīng)雙方確認(rèn)。10.4.2解除合同后，雙方應(yīng)妥善處理剩余事宜。11.適用法律與爭議管轄11.1適用法律11.1.1本合同適用中華人民共和國法律。11.2爭議管轄11.2.1除非雙方另有約定，與本合同有關(guān)的爭議均應(yīng)提交至[具體法院名稱]管轄。12.其他約定12.1不可抗力12.1.1因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或履行不適當(dāng)?shù)?，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。12.2通知與送達(dá)12.2.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至對方提供的地址或聯(lián)系方式。12.3合同份數(shù)12.3.1本合同一式[具體份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。12.4合同生效日期12.4.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.合同簽署13.1簽署日期13.1.1本合同簽署日期為：[具體日期]13.2簽署地點(diǎn)13.2.1本合同簽署地點(diǎn)為：[具體地點(diǎn)]13.3簽署人員13.3.1甲方代表：[甲方代表姓名]13.3.2乙方代表：[乙方代表姓名]14.合同附件清單14.1附件一：基金代持業(yè)務(wù)協(xié)議14.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施14.3附件三：信息披露規(guī)則14.4附件四：財(cái)務(wù)管理規(guī)則第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，因特定目的而介入甲乙雙方業(yè)務(wù)關(guān)系的獨(dú)立第三方。2.第三方介入情形2.1.1作為中介方，協(xié)助甲乙雙方完成交易或提供服務(wù)；2.1.2作為監(jiān)管方，對甲乙雙方的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督和管理；2.1.3作為咨詢方，提供專業(yè)意見或建議；2.1.4其他經(jīng)甲乙雙方同意的第三方介入情形。3.第三方選擇與指定3.1第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定，并書面通知對方。3.2第三方的指定應(yīng)確保其具備履行職責(zé)的能力和條件。4.第三方責(zé)任4.1第三方在介入甲乙雙方業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)遵守合同約定和法律法規(guī)。4.2.1嚴(yán)格保密，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密；4.2.2履行其職責(zé)，確保甲乙雙方的業(yè)務(wù)活動順利進(jìn)行；4.2.3對其提供的服務(wù)或意見負(fù)責(zé)，如因第三方原因?qū)е潞贤康臒o法實(shí)現(xiàn)，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。5.第三方責(zé)任限額5.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，如未約定，則按照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。5.2第三方的責(zé)任限額包括但不限于：5.2.1第三方因提供的服務(wù)或意見導(dǎo)致的損失；5.2.2第三方因違反保密義務(wù)導(dǎo)致的損失；5.2.3第三方因自身原因?qū)е碌膿p失。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨(dú)立的，第三方不承擔(dān)甲乙雙方之間的合同責(zé)任。6.2第三方與甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)由合同約定