基金公司備案時(shí)要求設(shè)立的制度模版（2篇）

基金公司備案時(shí)要求設(shè)立的制度模版一、公司概況1.公司名稱(chēng)及歷史背景2.公司組織架構(gòu)及股權(quán)結(jié)構(gòu)3.公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃二、公司治理架構(gòu)1.董事會(huì)的構(gòu)成及職權(quán)界定董事會(huì)成員的構(gòu)成、職責(zé)及任期、選舉流程等均有明確規(guī)定。2.監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成及職權(quán)界定監(jiān)事會(huì)成員的構(gòu)成、職責(zé)及任期、選舉流程等均有明確規(guī)定。3.職工代表大會(huì)的構(gòu)成及職權(quán)界定職工代表大會(huì)的組織形式、職責(zé)及成員選舉流程等均有明確規(guī)定。4.高級(jí)管理層的構(gòu)成及職權(quán)界定高級(jí)管理層的職權(quán)分配明確，涵蓋總經(jīng)理、副總經(jīng)理等職位的職責(zé)與權(quán)限。5.決策與執(zhí)行機(jī)構(gòu)的構(gòu)成及職權(quán)界定決策與執(zhí)行機(jī)構(gòu)的設(shè)置及職責(zé)明確，包括投資決策委員會(huì)、風(fēng)控委員會(huì)等的職責(zé)與權(quán)限。三、風(fēng)險(xiǎn)管理制度1.風(fēng)險(xiǎn)管理體系公司已建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)組織結(jié)構(gòu)、信息系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面。2.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度中明確風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法與要求。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施公司制定明確的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括投資限額、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等。四、內(nèi)控制度1.內(nèi)部控制體系建設(shè)公司已建立完善的內(nèi)部控制體系，涵蓋內(nèi)部控制目標(biāo)、組織、職責(zé)、流程等方面。2.內(nèi)部控制規(guī)章制度公司制定明確的內(nèi)部控制規(guī)章制度，包括財(cái)務(wù)管理制度、資金管理制度等。3.內(nèi)部控制監(jiān)督與評(píng)估公司已建立完善的內(nèi)部控制監(jiān)督與評(píng)估機(jī)制，包括內(nèi)部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。五、業(yè)務(wù)約定與運(yùn)營(yíng)制度1.投資業(yè)務(wù)約定公司投資業(yè)務(wù)約定明確，涵蓋投資范圍、投資限額、投資流程等。2.運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)約定公司運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)約定明確，涵蓋運(yùn)營(yíng)流程、運(yùn)營(yíng)限制等。3.資產(chǎn)管理制度公司資產(chǎn)管理制度明確，涵蓋資產(chǎn)管理規(guī)范、資產(chǎn)配置策略等。六、信息披露與報(bào)告制度1.信息披露要求公司信息披露要求明確，涵蓋信息披露的時(shí)間、方式、內(nèi)容等。2.報(bào)告制度公司制定明確的報(bào)告制度，涵蓋定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等。七、合規(guī)管理制度1.合規(guī)管理體系公司建立合規(guī)管理體系，涵蓋合規(guī)管理組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、流程等方面。2.合規(guī)風(fēng)控措施公司制定合規(guī)風(fēng)控措施，涵蓋反洗錢(qián)措施、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施等。八、人力資源管理制度1.人員招聘與選拔公司制定明確的人員招聘與選拔制度，涵蓋招聘程序、選拔標(biāo)準(zhǔn)等。2.員工培訓(xùn)與發(fā)展公司制定員工培訓(xùn)與發(fā)展制度，涵蓋培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)方式等。3.薪酬激勵(lì)與福利保障公司制定薪酬激勵(lì)與福利保障制度，涵蓋薪酬結(jié)構(gòu)、激勵(lì)機(jī)制等。以上為基金公司備案時(shí)所需設(shè)立的制度框架，內(nèi)容包括公司概況、公司治理架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)約定與運(yùn)營(yíng)制度、信息披露與報(bào)告制度、合規(guī)管理制度、人力資源管理制度等。這些制度框架在確?；鸸疽?guī)范運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制及合規(guī)管理方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，有助于維護(hù)市場(chǎng)秩序及保護(hù)投資者權(quán)益?；鸸緜浒笗r(shí)要求設(shè)立的制度模版（二）1.公司章程制度第一章總則第一條目的與任務(wù)為規(guī)范公司組織架構(gòu)及運(yùn)作，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)之穩(wěn)健發(fā)展，依據(jù)《公司法》及其他相關(guān)法律法規(guī)，特制定本章程。第二章公司組織形式及名稱(chēng)第二條公司組織形式本公司為股份有限公司。第三條公司名稱(chēng)本公司名稱(chēng)定為_(kāi)___基金管理有限公司。2.內(nèi)部控制制度第一章總則第一條目的與任務(wù)為規(guī)范公司內(nèi)部控制，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保障公司及投資者利益，依據(jù)《公司法》及其他相關(guān)法律法規(guī)，特制定本制度。第二章內(nèi)部控制基本原則第二條適度性原則公司應(yīng)根據(jù)自身規(guī)模、業(yè)務(wù)特性及風(fēng)險(xiǎn)水平，合理設(shè)定內(nèi)部控制措施，避免控制過(guò)度集中或過(guò)度分散。第三條分工與配合原則公司各部門(mén)、各崗位應(yīng)依職責(zé)分工，相互協(xié)作，形成內(nèi)部控制之合力，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范。3.風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則第一條目的與任務(wù)為識(shí)別、評(píng)估及管理風(fēng)險(xiǎn)，保障公司及投資者利益，依據(jù)《公司法》及其他相關(guān)法律法規(guī)，特制定本制度。第二章風(fēng)險(xiǎn)管理基本原則第二條綜合性原則公司應(yīng)建立完善的綜合風(fēng)險(xiǎn)管理框架，確保對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面管理與控制。第三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估原則公司應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、評(píng)估并應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。4.投資決策管理制度第一章總則第一條目的與任務(wù)為規(guī)范投資決策管理流程，有效保障客戶(hù)資金安全及投資收益，依據(jù)《公司法》及其他相關(guān)法律法規(guī)，特制定本制度。第二章投資決策管理基本原則第二條風(fēng)險(xiǎn)與收益平衡原則公司在作出投資決策時(shí)，應(yīng)充分考慮風(fēng)險(xiǎn)與收益之平衡，確保投資決策合理、穩(wěn)健。第三條決策程序合規(guī)原則公司在進(jìn)行投資決策時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定，確保決策程序合規(guī)、公平、公正。5.客戶(hù)服務(wù)管理制度第一章總則第一條目的與任務(wù)為規(guī)范客戶(hù)服務(wù)流程，提升客戶(hù)滿(mǎn)意度，保護(hù)客戶(hù)權(quán)益，依據(jù)《公司法》及其他相關(guān)法律法規(guī)，特制定本制度。第二章客戶(hù)服務(wù)基本原則第二條公平與公正原則公司應(yīng)秉持公平、公正之原則對(duì)待所有客戶(hù)，不得有任何歧視或侵犯客戶(hù)權(quán)益之行為。第三條信息披露原則