2024年股權(quán)投資基金收益分配協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股權(quán)投資基金收益分配協(xié)議本合同目錄一覽1.股權(quán)投資基金的基本情況1.1基金名稱(chēng)1.2基金成立時(shí)間1.3基金規(guī)模1.4基金管理公司2.投資收益的計(jì)算方法2.1投資收益的定義2.2收益計(jì)算公式2.3收益分配的時(shí)間和方式3.收益分配的條件和比例3.1收益分配的條件3.2收益分配的比例3.3特殊情況下的收益分配處理4.費(fèi)用和支出4.1基金管理費(fèi)用4.2基金托管費(fèi)用4.3投資顧問(wèn)費(fèi)用4.4其他費(fèi)用和支出5.收益分配的稅務(wù)處理5.1稅收政策5.2稅務(wù)申報(bào)和支付5.3稅務(wù)責(zé)任承擔(dān)6.合同的生效、變更和終止6.1合同生效的條件6.2合同的變更6.3合同的終止7.爭(zhēng)議解決方式7.1爭(zhēng)議解決的方式7.2爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)和機(jī)構(gòu)8.合同的適用法律8.1適用法律的確定8.2法律適用的一般規(guī)定9.合同的保密條款9.1保密信息的定義9.2保密義務(wù)的履行9.3保密信息的例外情況10.合同的轉(zhuǎn)讓10.1轉(zhuǎn)讓的條件10.2轉(zhuǎn)讓的通知10.3轉(zhuǎn)讓后的權(quán)益處理11.合同的違約責(zé)任11.1違約行為的界定11.2違約責(zé)任的形式11.3違約責(zé)任的免除12.合同的解除12.1解除的條件12.2解除的程序12.3解除后的權(quán)益處理13.合同的履行地點(diǎn)和方式13.1履行地點(diǎn)13.2履行方式13.3履行時(shí)間的確定14.合同的簽署和生效14.1簽署的程序14.2簽署的效力14.3生效的時(shí)間和條件第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資基金的基本情況1.1基金名稱(chēng)：2024年股權(quán)投資基金1.2基金成立時(shí)間：2024年1月1日1.3基金規(guī)模：人民幣10億元1.4基金管理公司：投資管理有限公司第二條投資收益的計(jì)算方法2.1投資收益的定義：投資收益是指基金投資于被投資企業(yè)或項(xiàng)目所取得的利潤(rùn)、股息、利息、回報(bào)等收益性收入。2.2收益計(jì)算公式：投資收益=投資本金×投資收益率+其他收益2.3收益分配的時(shí)間和方式：收益分配將于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，分配方式為直接劃撥至基金投資者賬戶。第三條收益分配的條件和比例（1）基金凈資產(chǎn)收益率超過(guò)同期銀行存款利率；（2）基金凈資產(chǎn)超過(guò)基金設(shè)立時(shí)的初始凈資產(chǎn)。3.2收益分配的比例：收益分配比例為基金凈收益的80%。3.3特殊情況下的收益分配處理：如基金發(fā)生虧損，虧損部分由基金管理公司先行承擔(dān)，然后再按照收益分配比例進(jìn)行分擔(dān)。第四條費(fèi)用和支出4.1基金管理費(fèi)用：基金管理費(fèi)用為基金規(guī)模的1%。4.2基金托管費(fèi)用：基金托管費(fèi)用為基金規(guī)模的0.5%。4.3投資顧問(wèn)費(fèi)用：投資顧問(wèn)費(fèi)用為基金規(guī)模的0.5%。4.4其他費(fèi)用和支出：包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、印花稅等，具體金額根據(jù)實(shí)際情況確定。第五條收益分配的稅務(wù)處理5.1稅收政策：根據(jù)國(guó)家相關(guān)稅收法律法規(guī)，基金投資者應(yīng)按照其所得收益的適用稅率繳納個(gè)人所得稅。5.2稅務(wù)申報(bào)和支付：基金管理公司負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理稅務(wù)申報(bào)和支付事宜。5.3稅務(wù)責(zé)任承擔(dān)：基金投資者應(yīng)承擔(dān)其所得收益的稅務(wù)責(zé)任，基金管理公司不承擔(dān)連帶責(zé)任。第六條合同的生效、變更和終止6.1合同生效的條件：本合同自基金投資者簽字或蓋章之日起生效。6.2合同的變更：合同變更需經(jīng)基金投資者、基金管理公司及基金托管人協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。6.3合同的終止：合同終止的情形包括：（1）基金存續(xù)期屆滿；（2）基金投資者全部贖回基金份額；（3）基金被清算或破產(chǎn)。第七條爭(zhēng)議解決方式7.1爭(zhēng)議解決的方式：合同爭(zhēng)議通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)和機(jī)構(gòu)：合同簽訂地為基金管理公司所在地，訴訟機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。第八條合同的適用法律8.1適用法律的確定：本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。8.2法律適用的一般規(guī)定：雙方在簽訂合同時(shí)，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得違反國(guó)家政策，尊重社會(huì)公德。第九條合同的保密條款9.1保密信息的定義：保密信息是指在合同履行過(guò)程中，雙方未公開(kāi)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)信息、財(cái)務(wù)信息、技術(shù)信息、市場(chǎng)信息等。9.2保密義務(wù)的履行：雙方應(yīng)對(duì)保密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。9.3保密信息的例外情況：法律、法規(guī)、政策要求披露的，或?yàn)楸Ｗo(hù)雙方合法權(quán)益而必須披露的。第十條合同的轉(zhuǎn)讓?zhuān)?）轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)基金管理公司同意；（2）轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于基金份額凈資產(chǎn)價(jià)值；（3）轉(zhuǎn)讓不影響基金的運(yùn)作和穩(wěn)定性。10.2轉(zhuǎn)讓的通知：基金投資者應(yīng)在轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)通知基金管理公司。10.3轉(zhuǎn)讓后的權(quán)益處理：轉(zhuǎn)讓后，受讓方享有原基金投資者的權(quán)益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。第十一條合同的違約責(zé)任11.2違約責(zé)任的形式：違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為本金及利息的10%。11.3違約責(zé)任的免除：因不可抗力導(dǎo)致違約的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。第十二條合同的解除12.1解除的條件：合同解除的條件如下：（1）雙方協(xié)商一致；（2）基金投資者提前贖回全部基金份額；（3）基金管理公司嚴(yán)重違約，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。12.2解除的程序：合同解除需雙方簽訂書(shū)面解除協(xié)議，并報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)備案。12.3解除后的權(quán)益處理：合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未了事項(xiàng)，妥善保管相關(guān)資料，辦理交接手續(xù)。第十三條合同的履行地點(diǎn)和方式13.1履行地點(diǎn)：合同履行地點(diǎn)為基金管理公司所在地。13.2履行方式：雙方通過(guò)書(shū)面形式履行合同，如需補(bǔ)充或修改，應(yīng)以書(shū)面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。13.3履行時(shí)間的確定：雙方按照合同約定的時(shí)間、順序履行各自的義務(wù)。第十四條合同的簽署和生效14.1簽署的程序：合同經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。14.2簽署的效力：合同生效后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，享受權(quán)益。14.3生效的時(shí)間和條件：本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效，合同生效后，雙方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，保證基金的合規(guī)運(yùn)作。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方介入：本合同所指的第三方介入，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，在合同履行過(guò)程中參與并影響合同各方權(quán)利義務(wù)的個(gè)體或組織。1.2第三方范圍：第三方包括但不限于下列組織或個(gè)人：（1）中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，如財(cái)務(wù)顧問(wèn)、法律顧問(wèn)等；（2）評(píng)估機(jī)構(gòu)，如資產(chǎn)評(píng)估、項(xiàng)目評(píng)估等；（3）審計(jì)機(jī)構(gòu)，如年度審計(jì)、專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)等；（4）監(jiān)管機(jī)構(gòu)，如證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)等；（5）其他根據(jù)合同履行需要參與的外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人。第二條第三方介入的法律效果2.1第三方介入不影響本合同的效力：本合同在第三方介入前已經(jīng)具有法律效力，第三方介入不影響合同的繼續(xù)履行。2.2第三方介入的法律責(zé)任：第三方介入應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，按照合同約定或法律規(guī)定履行其職責(zé)，因其過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合同各方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三條第三方介入的義務(wù)與責(zé)任3.1第三方義務(wù)：第三方應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定，客觀、公正地履行其職責(zé)，提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息和服務(wù)。3.2第三方責(zé)任：第三方在介入過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，保護(hù)合同各方的合法權(quán)益，如因第三方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合同各方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第四條第三方介入的權(quán)益處理4.1第三方權(quán)益：第三方根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，有權(quán)獲得合同各方支付的合理費(fèi)用。4.2第三方權(quán)益的保障：合同各方應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定，支付第三方合理的費(fèi)用，保障第三方的合法權(quán)益。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方責(zé)任限額的確定：第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)合同約定或法律規(guī)定確定。5.2第三方責(zé)任限額的例外：第三方在故意或重大過(guò)失情況下導(dǎo)致的損失，不受責(zé)任限額的限制。5.3第三方責(zé)任限額的調(diào)整：合同各方可以根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商調(diào)整第三方責(zé)任限額。第六條第三方介入的協(xié)調(diào)與溝通6.1第三方協(xié)調(diào)：合同各方應(yīng)積極配合第三方的介入工作，提供必要的資料和便利條件。6.2第三方溝通：合同各方應(yīng)與第三方保持良好溝通，確保第三方能夠準(zhǔn)確理解合同各方的需求和期望。第七條第三方介入的終止7.1第三方終止介入的條件：第三方介入終止的條件如下：（1）合同履行完畢；（2）合同各方協(xié)商一致終止第三方介入；（3）法律規(guī)定或合同約定終止第三方介入的其他情形。7.2第三方終止介入的程序：第三方終止介入應(yīng)書(shū)面通知合同各方，并辦理相關(guān)手續(xù)。7.3第三方終止介入后的權(quán)益處理：第三方終止介入后，合同各方應(yīng)按照合同約定處理未了事項(xiàng)，確保合同的繼續(xù)履行。第八條第三方介入對(duì)其他各方的影響8.1第三方介入不影響其他各方權(quán)益：第三方介入不影響合同各方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，合同各方權(quán)益的劃分和行使不受第三方介入的影響。8.2第三方介入的獨(dú)立性：第三方介入應(yīng)保持獨(dú)立性，不應(yīng)受合同各方的不當(dāng)影響。第九條合同各方的配合義務(wù)9.1合同各方應(yīng)積極配合第三方的介入工作，提供必要的資料和便利條件。9.2合同各方應(yīng)與第三方保持良好溝通，確保第三方能夠準(zhǔn)確理解合同各方的需求和期望。第十條合同的變更與解除10.1合同變更：合同各方在第三方介入過(guò)程中，可以根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商變更合同內(nèi)容。10.2合同解除：合同各方在第三方介入過(guò)程中，可以根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商解除合同。第十一條合同的違約責(zé)任11.1違約行為：合同各方在第三方介入過(guò)程中，如有違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。11.2違約責(zé)任的形式：違約責(zé)任形式包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第十二條爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式：合同各方在第三方介入過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，可以通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。12.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)和機(jī)構(gòu)：爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同各方約定的地點(diǎn)，爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同各方約定的機(jī)構(gòu)。第十三條合同的履行地點(diǎn)和方式13.1履行地點(diǎn)：合同履行地點(diǎn)為合同各方約定的地點(diǎn)。13.2履行方式：合同各方按照約定的方式履行合同。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：基金合同附件二：基金招募說(shuō)明書(shū)附件三：基金托管協(xié)議附件四：基金管理協(xié)議附件五：投資顧問(wèn)協(xié)議附件六：基金年度報(bào)告附件七：基金財(cái)務(wù)報(bào)表附件八：基金重大事項(xiàng)公告附件九：基金合同終止協(xié)議附件十：第三方服務(wù)協(xié)議附件一：基金合同詳細(xì)要求和說(shuō)明：基金合同是規(guī)定基金的基本情況、投資者的權(quán)利義務(wù)、基金管理人和托管人的職責(zé)等的重要文件。合同應(yīng)明確基金的投資范圍、投資策略、收益分配方式、費(fèi)用和支出等。附件二：基金招募說(shuō)明書(shū)詳細(xì)要求和說(shuō)明：基金招募說(shuō)明書(shū)是向投資者介紹基金的基本情況、投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等信息的文件。招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映基金的相關(guān)情況。附件三：基金托管協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：基金托管協(xié)議是規(guī)定基金托管人與基金管理人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的文件。協(xié)議應(yīng)明確托管人的職責(zé)、托管方式、托管費(fèi)用等。附件四：基金管理協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：基金管理協(xié)議是規(guī)定基金管理人與基金投資者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的文件。協(xié)議應(yīng)明確管理人的職責(zé)、管理方式、管理費(fèi)用等。附件五：投資顧問(wèn)協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：投資顧問(wèn)協(xié)議是規(guī)定投資顧問(wèn)與基金管理人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的文件。協(xié)議應(yīng)明確顧問(wèn)的職責(zé)、顧問(wèn)費(fèi)用等。附件六：基金年度報(bào)告附件七：基金財(cái)務(wù)報(bào)表詳細(xì)要求和說(shuō)明：基金財(cái)務(wù)報(bào)表是反映基金財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量等的文件。報(bào)表應(yīng)按照相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制。附件八：基金重大事項(xiàng)公告詳細(xì)要求和說(shuō)明：基金重大事項(xiàng)公告是基金管理人向投資者通報(bào)基金運(yùn)作中發(fā)生的重大事項(xiàng)的文件。公告應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)地反映基金的相關(guān)情況。附件九：基金合同終止協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：基金合同終止協(xié)議是規(guī)定基金合同終止的條件、程序和后續(xù)處理的文件。協(xié)議應(yīng)明確合同終止的情形和處理方式。附件十：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：第三方服務(wù)協(xié)議是規(guī)定合同各方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的文件。協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按約定時(shí)間履行合同義務(wù)；2.未按約定履行合同義務(wù)；3.違反合同約定的禁止性條款；4.未履行合同約定的通知義務(wù)；5.泄露合同保密信息；6.違反法律法規(guī)、政策規(guī)定等。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度，確定違約責(zé)任的形式；2.違約金計(jì)算方式：按照合同金額的一定比例計(jì)算違約金；3.賠償金額計(jì)算方式：根據(jù)實(shí)際損失金額計(jì)算賠償金額；4.違約責(zé)任的免除：因不可抗力導(dǎo)致違約的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。示例說(shuō)明：1.甲方未按約定時(shí)間支付基金管理費(fèi)用，視為違約，應(yīng)支付違約金，違約金計(jì)算方式為合同金額的5%。2.乙方未按約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)，視為違約，應(yīng)賠償甲方因此造成的損失，損失金額根據(jù)實(shí)際損失計(jì)算。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.基金：指由投資者資金組成的，由基金管理人管理，基金托管人托管的，用于投資的集合資金。2.基金管理人：指負(fù)責(zé)基金的管理和運(yùn)作，向投資者負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)。