DB21-T 4097-2024 事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)隱患排查規(guī)范

事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)隱患排查規(guī)范Specificationfor2025-01-07發(fā)布2025-02-07實施遼寧省市場監(jiān)督管理局發(fā)布I 1 13術(shù)語和定義 14基本要求 25隱患排查服務(wù)程序及要求 25.1基本程序 25.2服務(wù)準(zhǔn)備 35.3服務(wù)實施 36安全風(fēng)險定級 37隱患治理措施和改進(jìn)建議 48隱患排查報告編制 4 48.2隱患排查情況 48.3安全風(fēng)險定級 48.4隱患治理措施和改進(jìn)建議 48.5格式化文本 49檔案及信息化管理要求 49.1檔案管理 4 4附錄A(資料性)隱患排查服務(wù)基本流程 5附錄B(資料性)投保單位需準(zhǔn)備的資料 6附錄C(資料性)安全生產(chǎn)事故隱患記錄表 7附錄D(資料性)安全生產(chǎn)事故隱患告知單.! 8附錄E(資料性)隱患排查報告格式 9附錄F(資料性)安全管理賦值法 附錄G(資料性)現(xiàn)場管理賦值法 附錄H(資料性)安全風(fēng)險等級劃分 本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定本文件由遼寧省應(yīng)急管理廳提出并歸口。本文件起草單位：遼寧省檢驗檢測認(rèn)證中心(遼寧省安全科學(xué)研究院)。本文件主要起草人：李蓉華、潘太星、戚作秋、趙增暉、吳靖、高成鳳、田佳琦、張靜波、高云鵬、張姣、王振、梁治軍、金月紅、韓錚、王軍、戴世鑫、李海松、高欣悅、祖雯婷。本文件實施后，任何單位和個人如有問題和意見建議，均可以通過來電和來函的方式進(jìn)行反饋，我們將及時答復(fù)并認(rèn)真處理，根據(jù)實際情況依法進(jìn)行評估及復(fù)審。遼寧省應(yīng)急管理廳：沈陽市皇姑區(qū)北陵大街45-1號。遼寧省檢驗檢測認(rèn)證中心(遼寧省安全科學(xué)研究院):沈陽市和平區(qū)文萃路4-2號。1DB21/T4097—2025事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)隱患排查規(guī)范本文件規(guī)定了安全生產(chǎn)責(zé)任保險事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)中生產(chǎn)安全事故隱患排查的術(shù)語和定義、基本要求、隱患排查服務(wù)程序及要求、安全風(fēng)險定級、隱患治理措施和改進(jìn)建議、隱患排查報告編制、檔案及信息化管理要求。本文件適用于保險機(jī)構(gòu)為投保單位開展的生產(chǎn)安全事故隱患排查服務(wù)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。AQ9010安全生產(chǎn)責(zé)任保險事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)規(guī)范DB21/T3275企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理通則3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。安全生產(chǎn)責(zé)任保險worksafetyliabilityinsurance保險機(jī)構(gòu)對投保單位在保險期間內(nèi)，被保險人在保險單載明的場所范圍內(nèi)發(fā)生的生產(chǎn)安全事故造成的人員傷亡和直接經(jīng)濟(jì)損失等予以賠償，并且為投保單位提供生產(chǎn)安全事故預(yù)防服務(wù)的商業(yè)保險。事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)accidentspreventiontechnicalservice保險機(jī)構(gòu)為防止或減少投保單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故，降低賠付風(fēng)險，通過一定的技術(shù)措施，協(xié)助投保單位開展事故預(yù)防工作的服務(wù)行為。保險機(jī)構(gòu)insuranceagency與投保單位訂立安全生產(chǎn)責(zé)任保險合同并收取保險費(fèi)用的單位。投保單位applicant與保險機(jī)構(gòu)訂立安全生產(chǎn)責(zé)任保險合同并支付保險費(fèi)用，享有獲得賠償和接受事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)權(quán)利的生產(chǎn)經(jīng)營單位。安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)worksafetytechnicalserviceorganization受保險機(jī)構(gòu)委托，為投保單位提供事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)，包括安全生產(chǎn)技術(shù)與管理咨詢機(jī)構(gòu)、安全評價機(jī)構(gòu)、安全生產(chǎn)檢測檢驗機(jī)構(gòu)、安全風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)、安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、注冊安全工程師事務(wù)所、高等院校、科研院所和社會組織等。2安全生產(chǎn)專業(yè)技術(shù)人員worksafetyprofessional保險機(jī)構(gòu)或安全生產(chǎn)服務(wù)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)派出的為投保單位提供事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)的具有安全生產(chǎn)專業(yè)背景、職業(yè)資格、工作經(jīng)驗的專業(yè)技術(shù)人員。安全生產(chǎn)事故隱患potentialsafetyhazardsinproductionaccidents安全生產(chǎn)事故隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。一般事故隱患generalaccidenthazard一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患majorhiddenhazard重大事故隱患，是指危害和整改難度大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使企業(yè)自身難以排除的隱患。安全風(fēng)險等級Safetyrisklevel安全風(fēng)險等級是基于隱患排查，采用科學(xué)方法評估事故隱患，對投保單位總體安全風(fēng)險進(jìn)行的等級4基本要求4.1保險機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同約定為投保單位提供生產(chǎn)安全事故隱患排查服務(wù)(以下簡稱隱患排查服務(wù)),隱患識別應(yīng)滿足相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求。4.2保險機(jī)構(gòu)應(yīng)明確安全生產(chǎn)責(zé)任保險業(yè)務(wù)的責(zé)任部門和責(zé)任人，對隱患排查服務(wù)進(jìn)行全流程管理。4.3從事安全生產(chǎn)責(zé)任保險業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)具備相應(yīng)的保險和安全生產(chǎn)專業(yè)知識，了解相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，熟悉安全生產(chǎn)責(zé)任保險和隱患排查服務(wù)流程和管理制度，每年至少接受1次專業(yè)技能培4.4保險機(jī)構(gòu)應(yīng)建立事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)管理制度，規(guī)范安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及安全生產(chǎn)專業(yè)技術(shù)人員隱患排查服務(wù)工作的流程。4.5保險機(jī)構(gòu)可通過以下形式為投保單位提供隱患排查服務(wù)：a)依靠自身安全生產(chǎn)專業(yè)技術(shù)人員；b)聘請外部安全生產(chǎn)專業(yè)技術(shù)人員；c)委托保險經(jīng)濟(jì)公司；d)委托安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)。4.6開展隱患排查服務(wù)時，安全生產(chǎn)專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)做好記錄，保證記錄的可追溯性，并按照AQ9010的要求，及時將隱患排查情況錄入安全生產(chǎn)責(zé)任保險事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)信息管理系統(tǒng)。4.7投保單位應(yīng)主動配合保險機(jī)構(gòu)開展隱患排查服務(wù)，建立健全本單位的隱患排查治理制度、安全生產(chǎn)事故隱患臺賬，積極對安全生產(chǎn)事故隱患進(jìn)行整改，降低安全生產(chǎn)風(fēng)險。5隱患排查服務(wù)程序及要求5.1基本程序3DB21/T4097—2025隱患排查服務(wù)基本流程包括：服務(wù)準(zhǔn)備、服務(wù)實施、安全風(fēng)險定級、隱患治理措施及建議?；玖鞒桃姼戒汚。5.2服務(wù)準(zhǔn)備5.2.1承擔(dān)隱患排查服務(wù)的安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)或安全生產(chǎn)專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)結(jié)合投保單位行業(yè)領(lǐng)域特點、生產(chǎn)規(guī)模、風(fēng)險分布、人員狀況、安全管理基礎(chǔ)和歷史事故情況等實際制定隱患排查方案。5.2.2隱患排查服務(wù)方案至少應(yīng)包含投保單位的基本信息、生產(chǎn)概況、安全管理情況，以及將要開展的工作內(nèi)容、采用的工作方式、人員安排、日程安排、依據(jù)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。5.2.3投保單位應(yīng)準(zhǔn)備好必要的資料和相關(guān)技術(shù)文件，資料清單見附錄B。5.3服務(wù)實施5.3.1安全生產(chǎn)專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)對投保單位存在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和安全管理缺陷等進(jìn)行排查。5.3.2隱患排查服務(wù)的主要內(nèi)容包括且不限于以下內(nèi)容：a)相關(guān)資質(zhì)證照，排查投保單位資質(zhì)證照持有情況，以及許可內(nèi)容的一致性和有效性；b)安全管理機(jī)構(gòu)和人員，排查投保單位安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、安全管理人員配備數(shù)量、安全管理人員的取證或培訓(xùn)情況；c)安全生產(chǎn)規(guī)章制度，排查投保單位全員安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)管理制度的制定、修訂及執(zhí)行情況，以及“三同時”等管理內(nèi)容；d)安全操作規(guī)程，排查投保單位安全操作規(guī)程的制定、修訂及執(zhí)行情況，以及定期培訓(xùn)、考核e)安全培訓(xùn)，排查投保單位主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員和其他從業(yè)人員安全培訓(xùn)情況；f)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用，排查投保單位安全生產(chǎn)費(fèi)用提取、使用情況；g)應(yīng)急管理，排查投保單位應(yīng)急組織情況，應(yīng)急預(yù)案編制、演練、評估、修訂、評審、備案情況，以及應(yīng)急設(shè)施、裝備、物資配備等內(nèi)容；h)現(xiàn)場作業(yè)安全，排查投保單位周邊環(huán)境及總平面布置、工藝及設(shè)備設(shè)施、電氣及防雷防靜電、自動控制及監(jiān)測系統(tǒng)、消防安全、作業(yè)安全、作業(yè)環(huán)境等內(nèi)容；i)重大危險源，排查投保單位重大危險源檔案、評估情況，以及采取的安全措施等內(nèi)容；j)行業(yè)專項，排查投保單位所屬行業(yè)相關(guān)的專項要求。5.3.3安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)人員應(yīng)具備工程師及以上職稱，二年以上相關(guān)行業(yè)工作經(jīng)驗，并應(yīng)遵守投保單位的安全管理制度，佩戴防護(hù)用品，保證自身和其他人員的安全。5.3.4安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)人員需準(zhǔn)確、全面記錄隱患排查情況，并形成書面隱患排查報告。安全生產(chǎn)事故隱患記錄宜采用附錄C格式。5.3.5隱患排查服務(wù)完成后，形成隱患排查報告，按照合同服務(wù)約定將報告上傳至安全生產(chǎn)責(zé)任保險事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)信息管理系統(tǒng)。保險機(jī)構(gòu)將發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)事故隱患書面告知投保單位。告知單格式見附錄D。6安全風(fēng)險定級6.1安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)或安全生產(chǎn)專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)根據(jù)投保單位隱患排查服務(wù)情況，確定投保單位的總體安全風(fēng)險等級。46.2總體安全風(fēng)險等級按照風(fēng)險高低分為四級，即重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色代表。6.3安全風(fēng)險定級應(yīng)選取適用的評估方法，投保單位所屬行業(yè)已建立安全風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)或方法的，按其執(zhí)行。未建立安全風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)和方法的，可參考附錄F、附錄G和附錄H確定投保單位總體安全風(fēng)險等級。6.4投保單位存在重大事故隱患的，安全風(fēng)險等級直接評定為重大風(fēng)險。7隱患治理措施和改進(jìn)建議針對排查發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)事故隱患，應(yīng)結(jié)合投保單位實際情況，依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，提出隱患治理措施及建議。8隱患排查報告編制8.1投保單位基本情況基本情況應(yīng)描述投保單位簡介、所屬行業(yè)類別、主要經(jīng)營范圍、從業(yè)人數(shù)，以及周邊環(huán)境、總平面布置、生產(chǎn)工藝、重點區(qū)域、重點崗位、安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及安全管理人員配備、主要原材料、主要產(chǎn)品等情況。8.2隱患排查情況主要包括排查范圍、排查依據(jù)、服務(wù)流程、排查方式、存在的隱患等。8.3安全風(fēng)險定級采用科學(xué)的評估方法，確定投保單位的總體安全風(fēng)險等級。8.4隱患治理措施和改進(jìn)建議依據(jù)相應(yīng)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求，對排查出的安全生產(chǎn)事故隱患提出針對性治理措施或建議。8.5格式化文本8.5.1隱患排查報告封面、簽署頁格式見附錄E。8.5.2附件應(yīng)包括投保單位提供的資料文件。9檔案及信息化管理要求9.1檔案管理9.1.1保險機(jī)構(gòu)和安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立隱患排查服務(wù)檔案，檔案應(yīng)至少包括：委托服務(wù)合同、隱患排查方案、隱患排查記錄、現(xiàn)場照片、隱患排查報告、投保單位提供的資料性文件等。9.1.2隱患排查服務(wù)紙質(zhì)或電子檔案應(yīng)至少保留5年，其間不得丟失、篡改、隱匿和銷毀。9.2信息化管理要求保險機(jī)構(gòu)應(yīng)實現(xiàn)隱患排查服務(wù)的信息化管理，對隱患排查服務(wù)檔案進(jìn)行采集和存儲，并支持政府相關(guān)部門、投保單位、安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等不同類型的用戶按照授權(quán)對相關(guān)信息進(jìn)行共享和查詢。5服務(wù)準(zhǔn)備確定技術(shù)服務(wù)人員法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)資料收集制定隱患排查服務(wù)方案服務(wù)實施安全管理部分現(xiàn)場作業(yè)部分安全風(fēng)險定級隱患整治措施及建議6(資料性)1營業(yè)執(zhí)照23安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化證書4消防驗收意見書5678主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員資格證書9設(shè)備設(shè)施檢驗檢測報告"三同時"手續(xù)安全評價報告(安全驗收評價、近期安全現(xiàn)狀評價)反應(yīng)安全風(fēng)險評估報告總平面布置圖以上內(nèi)容均應(yīng)根據(jù)投保單位實際，不涉及的內(nèi)容可不提供。7DB21/T4097—2025安全生產(chǎn)事故隱患記錄表隱患部位照片是否為重大隱患1234567………排查人員：日期：投保單位負(fù)責(zé)人：日期：保險機(jī)構(gòu)人員：日期：8(資料性)是否為重大隱患1234567…保險機(jī)構(gòu)(公章):日期：9隱患排查報告格式報告編號：(四號宋體加粗)安全生產(chǎn)責(zé)任保險事故預(yù)防技術(shù)服務(wù)(二號黑體加粗)隱患排查報告(小初黑體加粗)保險機(jī)構(gòu)：投保單位：(二號宋體加粗)(二號宋體加粗)安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱完成日期(三號宋體加粗)(二號宋體加粗)圖E.1封面樣式職稱/評價師等級(資料性)表F.1安全管理打分表(30分)項目資質(zhì)證照(2分)營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證(若有)、經(jīng)營許可證(若有)等資質(zhì)證照的許可內(nèi)容應(yīng)一致，且在有效期內(nèi)。安全管理機(jī)構(gòu)和人員(5分)應(yīng)成立安全生產(chǎn)委員會(或領(lǐng)導(dǎo)小組),下屬各分支機(jī)構(gòu)分別應(yīng)按規(guī)定設(shè)置與企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)A獨(dú)立的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。應(yīng)按規(guī)定足額配備專(兼)職安全生產(chǎn)管理人員。量應(yīng)滿足《注冊安全工程師管理規(guī)定》的要求。管理人員應(yīng)具備與本企業(yè)所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識與能力(學(xué)歷、專業(yè)),應(yīng)取得相應(yīng)的資格證書，并在有效期內(nèi)。產(chǎn)規(guī)章(8分)應(yīng)制定并落實全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各崗位的責(zé)任人員、安全設(shè)施“三同時”管理應(yīng)符合相關(guān)法律規(guī)定要(4分)位作業(yè)安全風(fēng)險要求，制定并及時修訂適用的崗位操作規(guī)程、操作規(guī)程應(yīng)發(fā)放到相關(guān)崗位員工，定期培訓(xùn)行。培訓(xùn)(4分)安全管理人員、從業(yè)人員、新入廠(礦)從業(yè)人員、相關(guān)方作業(yè)人員應(yīng)進(jìn)行安全教育培訓(xùn)。核合格，取得特種作業(yè)操作證后，方可上崗作育培訓(xùn)檔案和從業(yè)人員個人安全教育培訓(xùn)檔案，并對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估和改進(jìn)。產(chǎn)費(fèi)用提取和使用(2分)表F.1安全管理打分表(30分)(續(xù))產(chǎn)費(fèi)用提取和使用(2分)應(yīng)依法參加工傷保險，為從業(yè)人員繳納保險費(fèi)。管理(5分)管理工作，建立與本企業(yè)安全生產(chǎn)特點相適應(yīng)的專(兼)職應(yīng)急指定兼職救援人員。應(yīng)制定符合GB/T29639規(guī)定的生產(chǎn)安全事急預(yù)案、現(xiàn)場處置方案和應(yīng)急處置卡。應(yīng)制定本單位的應(yīng)急預(yù)案演練計劃，并定期進(jìn)行演練；應(yīng)按照AQ/T9009的規(guī)定對演練進(jìn)行總結(jié)和評估，根據(jù)評估結(jié)論發(fā)現(xiàn)的問題，修訂、完善應(yīng)急預(yù)案，改進(jìn)應(yīng)急準(zhǔn)備工作。備應(yīng)急裝備，儲備應(yīng)急物資，建立管理臺賬，安排專人管理，并定期檢查、維護(hù)、保養(yǎng)，確保其完好、可靠。填表人：填表日期：審核人：審核日期：注：評價表中不適用的項目在存在問題欄中填“無關(guān)項”,不扣分。發(fā)現(xiàn)一個不符合項扣1分，檢(資料性)表G.1現(xiàn)場管理打分表(70分)項目境及總置(5分)求；涉及危險化學(xué)品生產(chǎn)裝置或存儲設(shè)施的，其外部安全防護(hù)距離應(yīng)滿足相關(guān)要求。要求。施不應(yīng)使用淘汰落后技術(shù)工藝目錄列出的工藝。生產(chǎn)工藝應(yīng)滿足各行業(yè)制定的相關(guān)要求或特殊要求。不應(yīng)使用國家明令淘汰、禁止使用的危及生產(chǎn)安全的設(shè)備。設(shè)備設(shè)施的安全設(shè)施設(shè)置應(yīng)滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)良好，不應(yīng)出現(xiàn)異常振動、噪聲、溫度超高等異常狀況。設(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)應(yīng)滿足相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要設(shè)備故障與分析記錄應(yīng)完整。應(yīng)對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行規(guī)范化管理，建立設(shè)備設(shè)施管理臺賬；對出現(xiàn)異常狀況的設(shè)備設(shè)施應(yīng)及時處置，嚴(yán)禁“帶病”運(yùn)行。動設(shè)備的傳動帶、轉(zhuǎn)軸、傳動鏈、皮帶