資金管理與資金使用制度

資金管理與資金使用制度第一章總則第一條目的與依據(jù)本制度的目的是規(guī)范公司的資金管理和資金使用，確保公司資金的安全性、合法性和有效性。本制度依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、公司章程及其他規(guī)章制度訂立。第二條適用范圍本制度適用于公司的全部部門(mén)、崗位及員工，涉及公司資金的管理和使用均適用。第三條定義資金：指公司全部的現(xiàn)金、銀行存款、有價(jià)證券、票據(jù)、應(yīng)收賬款等形式的貨幣資產(chǎn)。資金管理：指對(duì)公司的資金進(jìn)行統(tǒng)一的規(guī)劃、組織、調(diào)配、監(jiān)督和檢查。資金使用：指公司依法合規(guī)地使用資金進(jìn)行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。資金管理員：指公司內(nèi)負(fù)責(zé)資金管理的特地人員或部門(mén)。第二章資金管理第四條資金統(tǒng)一管理公司設(shè)立資金管理部門(mén)，負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理公司的資金。資金管理部門(mén)向上級(jí)主管部門(mén)報(bào)告并征得批準(zhǔn)后，訂立資金管理的具體規(guī)定，并確保執(zhí)行。第五條資金庫(kù)房管理公司設(shè)立資金庫(kù)房，負(fù)責(zé)存放和保管公司的現(xiàn)金、有價(jià)證券、票據(jù)等資金。資金庫(kù)房由特地的保管人員負(fù)責(zé)，確保資金的安全性和完整性。資金庫(kù)房定期進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，并編制盤(pán)點(diǎn)報(bào)告，確保資金的準(zhǔn)確性和真實(shí)性。第六條資金收付與結(jié)算公司的資金收付需依照合同商定、財(cái)務(wù)制度和相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。嚴(yán)禁私自挪用、凍結(jié)、截留公司資金。資金收付必需有相應(yīng)的憑證和合法的票據(jù)，遵從“有據(jù)可查、憑證相符、流程合規(guī)”的原則。第七條資金調(diào)配與運(yùn)作資金調(diào)配應(yīng)依據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、資金需求和回報(bào)預(yù)期進(jìn)行，確保資金的合理流動(dòng)和有效利用。資金調(diào)配的決策應(yīng)經(jīng)過(guò)科學(xué)論證，遵從風(fēng)險(xiǎn)可控、回報(bào)可預(yù)期、合規(guī)合法的原則。資金調(diào)配應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行，并依照公司的內(nèi)部審批程序進(jìn)行。第八條資金風(fēng)險(xiǎn)掌控與監(jiān)督公司應(yīng)建立完善的資金風(fēng)險(xiǎn)掌控機(jī)制，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。資金管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)公司的資金進(jìn)行監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決資金管理中存在的問(wèn)題。第三章資金使用第九條資金使用的依據(jù)與權(quán)限資金使用必需依據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、預(yù)算計(jì)劃和公司章程，并經(jīng)過(guò)內(nèi)部審批程序。資金使用的權(quán)限由公司的授權(quán)部門(mén)或崗位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并記錄相關(guān)授權(quán)信息。第十條項(xiàng)目投資和資金支出公司的項(xiàng)目投資和資金支出應(yīng)依照公司的投資決策程序和資金使用程序進(jìn)行。項(xiàng)目投資和資金支出必需通過(guò)項(xiàng)目評(píng)估、審批、合同簽訂等程序，并依照合同商定和財(cái)務(wù)制度執(zhí)行。第十一條資金借貸和融資公司的資金借貸和融資需經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和請(qǐng)示報(bào)批程序。資金借貸和融資的利率、期限、擔(dān)保條件等應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和公司的規(guī)定。第十二條資金支出和報(bào)銷(xiāo)公司的資金支出和報(bào)銷(xiāo)應(yīng)依照合同商定和相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。資金支出和報(bào)銷(xiāo)必需經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批程序，并附有真實(shí)、準(zhǔn)確和合法的票據(jù)和憑證。第十三條資金監(jiān)督與檢查公司應(yīng)建立健全的資金監(jiān)督與檢查制度，加強(qiáng)對(duì)資金使用情況的監(jiān)督和檢查。資金監(jiān)督與檢查應(yīng)由特地的審計(jì)部門(mén)或內(nèi)控部門(mén)負(fù)責(zé)，對(duì)公司的各項(xiàng)資金使用進(jìn)行審核和核查。第四章責(zé)任與懲罰第十四條責(zé)任追究對(duì)于違反本制度的行為，公司將追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，并依據(jù)公司章程及其他規(guī)章制度進(jìn)行相應(yīng)的懲罰。對(duì)于造成經(jīng)濟(jì)損失或法律風(fēng)險(xiǎn)的情況，責(zé)任人需承當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十五條懲罰措施對(duì)于違反本制度的細(xì)小違規(guī)行為，可以予以口頭警告、書(shū)面警告等紀(jì)律處分。對(duì)于嚴(yán)重違規(guī)行為或造成重點(diǎn)經(jīng)濟(jì)損失的情況，可以予以停職、降職、解聘等懲戒措施。第十六條決議執(zhí)行和申訴對(duì)于責(zé)任人的懲罰決議，由公司管理層或相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)執(zhí)行。受懲罰的責(zé)任人有權(quán)向公司相關(guān)部門(mén)提出