二零二五年度股東干股合作企業(yè)合規(guī)管理協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度股東干股合作企業(yè)合規(guī)管理協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.2術(shù)語解釋2.合作關(guān)系2.1合作企業(yè)成立背景2.2合作企業(yè)宗旨2.3合作企業(yè)性質(zhì)3.股東權(quán)益3.1股東干股比例3.2股東權(quán)益內(nèi)容3.3股東權(quán)益變更4.合作企業(yè)治理結(jié)構(gòu)4.1股東會4.2董事會4.3監(jiān)事會5.合規(guī)管理目標(biāo)5.1合規(guī)管理原則5.2合規(guī)管理范圍5.3合規(guī)管理責(zé)任6.合規(guī)管理制度6.1合規(guī)管理制度框架6.2合規(guī)培訓(xùn)與教育6.3合規(guī)風(fēng)險評估與控制7.合規(guī)監(jiān)督與檢查7.1合規(guī)監(jiān)督機(jī)制7.2合規(guī)檢查程序7.3合規(guī)檢查結(jié)果處理8.違規(guī)處理8.1違規(guī)行為界定8.2違規(guī)處理程序8.3違規(guī)責(zé)任追究9.合同履行與變更9.1合同履行義務(wù)9.2合同變更程序9.3合同解除條件10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決程序10.3爭議解決費(fèi)用11.保密條款11.1保密信息定義11.2保密義務(wù)11.3保密信息使用12.合同終止12.1合同終止條件12.2合同終止程序12.3合同終止后的責(zé)任13.其他約定13.1適用法律13.2通知與送達(dá)13.3合同附件14.合同生效與修改第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.1.1“本合同”指本《二零二四年度股東干股合作企業(yè)合規(guī)管理協(xié)議》。1.1.2“合作企業(yè)”指本協(xié)議所涉及的企業(yè)實(shí)體。1.1.3“股東”指按照本協(xié)議約定出資并持有干股的自然人或法人。1.1.4“合規(guī)”指符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及合作企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度。1.1.5“違規(guī)”指違反本協(xié)議約定或相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及合作企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的行為。1.2術(shù)語解釋1.2.1“干股”指股東不參與企業(yè)經(jīng)營管理，僅享有收益分配權(quán)的股份。1.2.2“收益分配”指根據(jù)股東出資比例和合作企業(yè)盈利狀況進(jìn)行分配的收益。第二條合作關(guān)系2.1合作企業(yè)成立背景本協(xié)議旨在明確股東干股合作企業(yè)的合作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)，共同發(fā)展。2.2合作企業(yè)宗旨合作企業(yè)的宗旨為：依法經(jīng)營、合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健經(jīng)營、創(chuàng)新發(fā)展。2.3合作企業(yè)性質(zhì)合作企業(yè)為有限責(zé)任公司，股東干股合作，共同承擔(dān)有限責(zé)任。第三條股東權(quán)益3.1股東干股比例股東干股比例為：甲方占30%，乙方占70%。3.2股東權(quán)益內(nèi)容股東權(quán)益包括但不限于：收益分配權(quán)、知情權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先購買權(quán)等。3.3股東權(quán)益變更股東權(quán)益的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并按法定程序辦理變更手續(xù)。第四條合作企業(yè)治理結(jié)構(gòu)4.1股東會股東會為合作企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定合作企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、重大決策等。4.2董事會董事會負(fù)責(zé)執(zhí)行股東會的決議，負(fù)責(zé)合作企業(yè)的日常經(jīng)營管理。4.3監(jiān)事會監(jiān)事會負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會及高級管理人員的行為，維護(hù)股東權(quán)益。第五條合規(guī)管理目標(biāo)5.1合規(guī)管理原則合規(guī)管理應(yīng)遵循合法性、真實(shí)性、完整性、及時性、保密性等原則。5.2合規(guī)管理范圍合規(guī)管理范圍包括但不限于：財務(wù)管理、人力資源管理、市場營銷、技術(shù)研發(fā)等。5.3合規(guī)管理責(zé)任股東、董事、監(jiān)事及高級管理人員均應(yīng)承擔(dān)合規(guī)管理責(zé)任。第六條合規(guī)管理制度6.1合規(guī)管理制度框架合作企業(yè)應(yīng)建立健全合規(guī)管理制度，包括但不限于：合規(guī)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理流程、合規(guī)管理制度等。6.2合規(guī)培訓(xùn)與教育合作企業(yè)應(yīng)定期組織合規(guī)培訓(xùn)與教育，提高員工合規(guī)意識。6.3合規(guī)風(fēng)險評估與控制合作企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估，采取有效措施控制合規(guī)風(fēng)險。第七條合規(guī)監(jiān)督與檢查7.1合規(guī)監(jiān)督機(jī)制合作企業(yè)應(yīng)設(shè)立合規(guī)監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督合規(guī)管理制度的執(zhí)行情況。7.2合規(guī)檢查程序合規(guī)檢查程序包括：自查、抽查、專項檢查等。7.3合規(guī)檢查結(jié)果處理合規(guī)檢查結(jié)果應(yīng)進(jìn)行記錄、分析、反饋，并對違規(guī)行為進(jìn)行處理。第八條違規(guī)處理8.1違規(guī)行為界定違規(guī)行為包括但不限于：違反法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、違反合同約定、損害公司利益、泄露公司機(jī)密等。8.2違規(guī)處理程序8.2.1違規(guī)行為的報告任何員工發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，應(yīng)立即向合規(guī)監(jiān)督部門報告。8.2.2調(diào)查與處理合規(guī)監(jiān)督部門接到報告后，應(yīng)進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果采取相應(yīng)處理措施。8.2.3處理措施處理措施包括但不限于：警告、罰款、降職、解聘、追究法律責(zé)任等。8.3違規(guī)責(zé)任追究違規(guī)責(zé)任人的責(zé)任應(yīng)與其違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)及造成的后果相適應(yīng)。第九條合同履行與變更9.1合同履行義務(wù)雙方應(yīng)按照本合同的約定履行各自的義務(wù)，確保合作企業(yè)的正常運(yùn)營。9.2合同變更程序任何一方要求變更本合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。9.3合同解除條件合同解除條件包括但不限于：一方違約、不可抗力、合作企業(yè)解散等。第十條爭議解決10.1爭議解決方式爭議解決方式包括但不限于：協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等。10.2爭議解決程序10.2.1協(xié)商雙方應(yīng)通過協(xié)商解決爭議。10.2.2調(diào)解如協(xié)商不成，可申請第三方調(diào)解。10.2.3仲裁如調(diào)解不成，可提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。10.2.4訴訟如仲裁不成，可依法向人民法院提起訴訟。10.3爭議解決費(fèi)用爭議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非法律另有規(guī)定。第十一條保密條款11.1保密信息定義保密信息指涉及合作企業(yè)的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。11.2保密義務(wù)雙方對本合同項下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。11.3保密信息使用保密信息僅用于本合同目的，不得用于其他目的。第十二條合同終止12.1合同終止條件合同終止條件包括但不限于：合同期限屆滿、雙方協(xié)商一致終止、一方違約等。12.2合同終止程序合同終止前，雙方應(yīng)就終止事宜進(jìn)行協(xié)商，并簽訂書面終止協(xié)議。12.3合同終止后的責(zé)任合同終止后，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定處理未了事項，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十三條其他約定13.1適用法律本合同適用中華人民共和國法律。13.2通知與送達(dá)13.3合同附件本合同附件為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。第十四條合同生效與修改14.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2合同修改本合同的修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議。第二部分：第三方介入后的修正第八條爭議解決10.4第三方介入10.4.1第三方定義“第三方”指本合同約定的中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、法律顧問、仲裁機(jī)構(gòu)或其他任何形式的第三方服務(wù)提供者。10.4.2第三方介入條件10.4.2.1當(dāng)雙方協(xié)商不成或調(diào)解失敗時，可邀請第三方介入爭議解決。10.4.2.2第三方介入需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。10.4.3第三方介入程序10.4.3.1雙方應(yīng)共同選定第三方，并明確其介入的具體事項和權(quán)限。10.4.3.2第三方介入后，應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，獨(dú)立進(jìn)行工作。10.4.4第三方責(zé)任10.4.4.1第三方在執(zhí)行其職責(zé)時，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。10.4.4.2第三方的責(zé)任限于其職責(zé)范圍，不承擔(dān)超出其職責(zé)范圍的責(zé)任。第九條合同履行與變更9.4第三方介入的合同履行9.4.1當(dāng)?shù)谌浇槿霑r，甲乙雙方應(yīng)積極配合第三方的調(diào)查和評估工作。9.4.2第三方介入不影響甲乙雙方根據(jù)本合同約定的權(quán)利和義務(wù)。第十條保密條款11.4第三方保密義務(wù)11.4.1第三方在介入過程中知悉的保密信息，應(yīng)遵守本合同的保密條款。11.4.2第三方應(yīng)采取必要措施保護(hù)保密信息的安全。第十一條合同終止12.4第三方介入的合同終止12.4.1第三方介入可能導(dǎo)致合同終止的情況，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決。12.4.2第三方介入的合同終止，需遵守本合同的終止條款。第十二條其他約定13.4第三方責(zé)任限額13.4.1第三方的責(zé)任限額由雙方在合作協(xié)議中約定，并納入本合同附件。13.4.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)合理反映其可能承擔(dān)的風(fēng)險和責(zé)任。13.4.3第三方的責(zé)任限額不影響甲乙雙方根據(jù)本合同應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。第十三條第三方與其他各方的劃分說明13.5第三方與甲乙雙方的關(guān)系13.5.1第三方是甲乙雙方爭議解決過程中的輔助角色，不是合同的一方當(dāng)事人。13.6第三方與其他方的責(zé)任劃分13.6.1第三方對甲乙雙方的責(zé)任限于其在合同中約定的職責(zé)范圍。13.6.2第三方對其他方的責(zé)任，如存在，應(yīng)按照其與該方簽訂的合同或協(xié)議處理。13.6.3甲乙雙方對第三方不承擔(dān)連帶責(zé)任，除非第三方的行為違反了其與甲乙雙方簽訂的協(xié)議。第十四條合同生效與修改14.3第三方介入的合同修改14.3.1第三方介入可能需要對合同進(jìn)行修改，修改內(nèi)容應(yīng)經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致。14.3.2修改后的合同應(yīng)作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：股東出資證明要求：證明股東出資的真實(shí)性和合法性，包括出資證明文件、出資憑證等。說明：本附件用于證明股東已按照約定出資，是股東權(quán)益確認(rèn)的重要依據(jù)。2.附件二：合作企業(yè)章程要求：明確合作企業(yè)的組織架構(gòu)、管理機(jī)制、決策程序等。說明：本附件為合作企業(yè)的基本法律文件，規(guī)范合作企業(yè)的運(yùn)作。3.附件三：合規(guī)管理制度要求：詳細(xì)規(guī)定合規(guī)管理的組織架構(gòu)、流程、責(zé)任等。說明：本附件為合作企業(yè)合規(guī)管理的具體實(shí)施指南。4.附件四：合規(guī)培訓(xùn)記錄要求：記錄員工參加合規(guī)培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、效果等。說明：本附件用于證明員工接受了合規(guī)培訓(xùn)，提高了合規(guī)意識。5.附件五：合規(guī)風(fēng)險評估報告要求：評估合作企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險，并提出相應(yīng)的控制措施。說明：本附件用于指導(dǎo)合作企業(yè)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險管理。6.附件六：合規(guī)檢查報告要求：記錄合規(guī)檢查的時間、內(nèi)容、結(jié)果等。說明：本附件用于證明合規(guī)檢查的執(zhí)行情況。7.附件七：違規(guī)處理決定書要求：記錄違規(guī)行為的調(diào)查結(jié)果和處理決定。說明：本附件用于證明違規(guī)行為的處理過程。8.附件八：合同變更協(xié)議要求：明確合同變更的內(nèi)容、生效時間等。說明：本附件用于證明合同變更的合法性和有效性。9.附件九：爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決的方式、程序等。說明：本附件用于指導(dǎo)爭議解決過程。10.附件十：第三方合作協(xié)議要求：明確第三方介入的具體事項、權(quán)限、責(zé)任等。說明：本附件用于規(guī)范第三方介入的合作關(guān)系。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：股東未按約定出資責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：股東應(yīng)在合同約定的出資期限內(nèi)足額出資。示例說明：若股東未在約定出資期限內(nèi)出資，應(yīng)向合作企業(yè)支付違約金。2.違約行為：違反合規(guī)管理制度責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違反合規(guī)管理制度的行為，應(yīng)根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)和后果進(jìn)行認(rèn)定。示例說明：若員工泄露公司機(jī)密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.違約行為：違反合同約定責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違反合同約定的行為，應(yīng)根據(jù)合同約定進(jìn)行認(rèn)定。示例說明：若一方未按合同約定履行義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。4.違約行為：損害公司利益責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：損害公司利益的行為，應(yīng)根據(jù)損害的程度和后果進(jìn)行認(rèn)定。示例說明：若一方利用職務(wù)之便侵占公司財產(chǎn)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.違約行為：合同解除責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：合同解除后，雙方應(yīng)根據(jù)合同約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。示例說明：若一方違約導(dǎo)致合同解除，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。二零二四年度股東干股合作企業(yè)合規(guī)管理協(xié)議1本合同目錄一覽1.協(xié)議概述1.1協(xié)議目的1.2協(xié)議適用范圍1.3協(xié)議有效期2.股東身份及權(quán)利2.1股東資格認(rèn)定2.2股東權(quán)利2.3股東義務(wù)3.干股合作機(jī)制3.1干股定義3.2干股分配3.3干股變動4.企業(yè)合規(guī)管理4.1合規(guī)管理目標(biāo)4.2合規(guī)管理責(zé)任4.3合規(guī)管理制度5.合規(guī)管理組織架構(gòu)5.1管理機(jī)構(gòu)設(shè)置5.2職責(zé)分工5.3職權(quán)范圍6.合規(guī)管理內(nèi)容6.1法律法規(guī)遵守6.2內(nèi)部管理制度6.3風(fēng)險控制7.合規(guī)管理監(jiān)督7.1監(jiān)督機(jī)制7.2監(jiān)督方式7.3監(jiān)督結(jié)果處理8.信息披露8.1信息披露原則8.2信息披露內(nèi)容8.3信息披露方式9.合同變更與解除9.1變更條件9.2解除條件9.3變更與解除程序10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.違約責(zé)任11.1違約行為11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約責(zé)任賠償12.不可抗力12.1不可抗力定義12.2不可抗力處理12.3不可抗力證明13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件13.3合同終止程序14.其他約定14.1本合同未盡事宜14.2附件及補(bǔ)充協(xié)議14.3合同簽署及生效日期第一部分：合同如下：1.協(xié)議概述1.1協(xié)議目的1.2協(xié)議適用范圍本協(xié)議適用于所有股東干股合作企業(yè)，包括但不限于企業(yè)日常經(jīng)營管理、投資決策、風(fēng)險控制等方面。1.3協(xié)議有效期本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為三年，期滿后可自動續(xù)簽。2.股東身份及權(quán)利2.1股東資格認(rèn)定股東資格認(rèn)定依據(jù)企業(yè)章程及相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行，股東需提供有效身份證明文件。2.2股東權(quán)利（1）參與企業(yè)重大決策；（2）按出資比例分配收益；（3）對企業(yè)經(jīng)營管理提出建議；（4）查閱企業(yè)財務(wù)報表和年度報告。2.3股東義務(wù)（1）按照出資比例按時足額繳納出資；（2）遵守企業(yè)章程和本協(xié)議；（3）支持企業(yè)合規(guī)管理，配合企業(yè)合規(guī)檢查；（4）保守企業(yè)商業(yè)秘密。3.干股合作機(jī)制3.1干股定義干股是指股東以非貨幣形式出資，不享有表決權(quán)、分配權(quán)等股東權(quán)益，但享有企業(yè)收益的份額。3.2干股分配干股分配按照出資比例進(jìn)行，分配時間每年一次，具體分配方案由股東會決定。3.3干股變動4.企業(yè)合規(guī)管理4.1合規(guī)管理目標(biāo)企業(yè)合規(guī)管理目標(biāo)是確保企業(yè)經(jīng)營活動合法、合規(guī)，防范和化解法律風(fēng)險，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。4.2合規(guī)管理責(zé)任企業(yè)合規(guī)管理責(zé)任由企業(yè)董事會承擔(dān)，董事會設(shè)立合規(guī)管理委員會，負(fù)責(zé)具體合規(guī)管理工作。4.3合規(guī)管理制度企業(yè)建立健全合規(guī)管理制度，包括但不限于：（1）合規(guī)管理制度；（2）合規(guī)風(fēng)險評估制度；（3）合規(guī)培訓(xùn)制度；（4）合規(guī)檢查制度。5.合規(guī)管理組織架構(gòu)5.1管理機(jī)構(gòu)設(shè)置企業(yè)設(shè)立合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)日常合規(guī)管理工作。5.2職責(zé)分工合規(guī)管理部門職責(zé)包括：（1）制定和實(shí)施合規(guī)管理制度；（2）開展合規(guī)風(fēng)險評估；（3）組織合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育；（4）監(jiān)督企業(yè)合規(guī)執(zhí)行情況。5.3職權(quán)范圍合規(guī)管理部門職權(quán)包括：（1）對企業(yè)經(jīng)營活動進(jìn)行合規(guī)審查；（2）對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理；（3）對合規(guī)管理工作中存在的問題提出改進(jìn)建議；（4）向董事會報告合規(guī)管理工作情況。6.合規(guī)管理內(nèi)容6.1法律法規(guī)遵守企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，包括但不限于公司法、合同法、稅法、勞動法等。6.2內(nèi)部管理制度企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，包括但不限于財務(wù)制度、人事制度、采購制度、銷售制度等。6.3風(fēng)險控制企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險控制體系，對潛在風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和防范。8.信息披露8.1信息披露原則企業(yè)信息披露應(yīng)遵循真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性的原則。8.2信息披露內(nèi)容（1）企業(yè)基本情況；（2）財務(wù)狀況；（3）重大經(jīng)營決策；（4）重大投資和融資情況；（5）重大合同和訴訟；（6）其他可能影響股東權(quán)益的重大事項。8.3信息披露方式（1）定期發(fā)布企業(yè)年報；（2）通過企業(yè)網(wǎng)站、官方微博、公眾號等渠道發(fā)布信息；（3）及時向股東、債權(quán)人等利益相關(guān)方通報相關(guān)信息。9.合同變更與解除9.1變更條件本協(xié)議的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。9.2解除條件下列情況下，任何一方可單方面解除本協(xié)議：（1）一方違反本協(xié)議約定，經(jīng)催告后仍未改正；（2）企業(yè)因經(jīng)營不善，出現(xiàn)嚴(yán)重虧損，無法繼續(xù)經(jīng)營；（3）法律法規(guī)政策發(fā)生重大變化，導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行。9.3變更與解除程序變更或解除本協(xié)議，雙方應(yīng)提前三十日書面通知對方，并按照法定程序辦理。10.爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交協(xié)議約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁。10.3爭議解決程序仲裁程序按照《中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則》執(zhí)行。11.違約責(zé)任11.1違約行為下列行為構(gòu)成違約：（1）一方未按約定履行出資義務(wù)；（2）一方未按約定履行信息披露義務(wù)；（3）一方違反合規(guī)管理要求，導(dǎo)致企業(yè)遭受損失。11.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）賠償守約方因此遭受的損失；（2）支付違約金；（3）承擔(dān)其他違約責(zé)任。11.3違約責(zé)任賠償違約責(zé)任賠償金額由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，由仲裁機(jī)構(gòu)裁決。12.不可抗力12.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。12.2不可抗力處理發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或履行困難的，雙方應(yīng)協(xié)商解決。12.3不可抗力證明發(fā)生不可抗力事件，一方應(yīng)及時通知對方，并提供不可抗力事件的證明材料。13.合同生效與終止13.1合同生效條件本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。13.2合同終止條件（1）協(xié)議約定的期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（3）本協(xié)議約定的其他終止條件。13.3合同終止程序合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于：（1）清理債權(quán)債務(wù)；（2）處理未了事項；（3）其他合同終止后的必要程序。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1第三方定義本協(xié)議中“第三方”指除甲、乙雙方之外的，根據(jù)本協(xié)議約定或雙方一致同意，參與本協(xié)議執(zhí)行過程中的中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、法律顧問、仲裁機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了確保本協(xié)議的履行，提高合同的執(zhí)行效率，保障甲、乙雙方的合法權(quán)益。2.第三方介入類型2.1中介方中介方是指在合同執(zhí)行過程中，為甲、乙雙方提供信息、咨詢、協(xié)調(diào)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)。2.2評估機(jī)構(gòu)評估機(jī)構(gòu)是指在合同執(zhí)行過程中，對甲、乙雙方的資產(chǎn)、債權(quán)、債務(wù)等進(jìn)行評估的機(jī)構(gòu)。2.3審計機(jī)構(gòu)審計機(jī)構(gòu)是指在合同執(zhí)行過程中，對甲、乙雙方的經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行審計的機(jī)構(gòu)。2.4法律顧問法律顧問是指在合同執(zhí)行過程中，為甲、乙雙方提供法律咨詢、起草法律文件、處理法律事務(wù)的律師。2.5仲裁機(jī)構(gòu)仲裁機(jī)構(gòu)是指在合同執(zhí)行過程中，負(fù)責(zé)解決甲、乙雙方爭議的第三方機(jī)構(gòu)。3.第三方責(zé)任限額3.1責(zé)任限額定義責(zé)任限額是指第三方在執(zhí)行本協(xié)議過程中，因其過錯或疏忽導(dǎo)致甲、乙雙方遭受損失時，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。3.2責(zé)任限額設(shè)定第三方的責(zé)任限額由甲、乙雙方在合同中約定，或根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)確定。3.3責(zé)任限額調(diào)整在合同履行過程中，如第三方責(zé)任限額需要調(diào)整，甲、乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。4.第三方介入程序4.1第三方選定甲、乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定或協(xié)商一致，選定合適的第三方。4.2第三方介入申請甲、乙任何一方需第三方介入時，應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰嫔暾?，說明介入原因、第三方類型及預(yù)期目標(biāo)。4.3第三方介入同意對方收到介入申請后，應(yīng)在七個工作日內(nèi)給予書面回復(fù)，同意或不同意第三方介入。5.第三方責(zé)權(quán)利劃分5.1責(zé)任劃分第三方在執(zhí)行本協(xié)議過程中，對其提供的服務(wù)或進(jìn)行的評估、審計等活動承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。5.2權(quán)利劃分（1）根據(jù)合同約定和甲、乙雙方的要求，獨(dú)立開展相關(guān)工作；（2）獲取甲、乙雙方提供的必要信息；（3）要求甲、乙雙方提供必要的協(xié)助。5.3利益劃分第三方在執(zhí)行本協(xié)議過程中產(chǎn)生的收益，歸第三方所有。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1甲、乙雙方與第三方之間的關(guān)系為委托與被委托關(guān)系。6.2第三方應(yīng)遵守甲、乙雙方的要求，不得泄露甲、乙雙方的商業(yè)秘密。6.3第三方在執(zhí)行本協(xié)議過程中，如因自身原因?qū)е录?、乙雙方遭受損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。6.4第三方不得利用其與甲、乙雙方的關(guān)系，謀取不正當(dāng)利益。6.5第三方在執(zhí)行本協(xié)議過程中，如需與其他第三方合作，應(yīng)征得甲、乙雙方同意，并簽訂書面協(xié)議。6.6第三方在執(zhí)行本協(xié)議過程中，如發(fā)現(xiàn)甲、乙雙方存在違規(guī)行為，應(yīng)及時向甲、乙雙方報告。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：股東身份證明文件要求：提供股東的身份證明文件，如身份證、護(hù)照等，以證明股東資格。2.附件二：企業(yè)章程要求：提供企業(yè)章程，以明確企業(yè)組織架構(gòu)、管理權(quán)限、股東權(quán)利義務(wù)等。3.附件三：干股出資證明要求：提供干股出資證明，以證明股東以非貨幣形式出資的情況。4.附件四：合規(guī)管理制度要求：提供企業(yè)合規(guī)管理制度，包括合規(guī)管理目標(biāo)、責(zé)任、內(nèi)容、組織架構(gòu)等。5.附件五：合規(guī)管理培訓(xùn)記錄要求：提供合規(guī)管理培訓(xùn)記錄，以證明股東及員工接受過合規(guī)培訓(xùn)。6.附件六：合規(guī)檢查報告要求：提供合規(guī)檢查報告，以證明企業(yè)合規(guī)管理執(zhí)行情況。7.附件七：信息披露文件要求：提供企業(yè)信息披露文件，包括年報、財務(wù)報表、重大事項公告等。8.附件八：合同變更協(xié)議要求：提供合同變更協(xié)議，以證明合同變更的合法性和有效性。9.附件九：違約責(zé)任賠償協(xié)議要求：提供違約責(zé)任賠償協(xié)議，以明確違約責(zé)任賠償?shù)慕痤~和方式。10.附件十：第三方介入?yún)f(xié)議要求：提供第三方介入?yún)f(xié)議，以明確第三方介入的目的、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）股東未按約定繳納出資；（2）股東泄露企業(yè)商業(yè)秘密；（3）企業(yè)未遵守合規(guī)管理制度；（4）企業(yè)未按時披露信息；（5）企業(yè)違反法律法規(guī)；（6）第三方未履行合同義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）違約行為發(fā)生時，甲、乙雙方應(yīng)立即通知對方；（2）違約方應(yīng)在接到通知后七個工作日內(nèi)采取補(bǔ)救措施；（3）違約方未采取補(bǔ)救措施或補(bǔ)救措施不力的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；（4）違約責(zé)任賠償金額由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，由仲裁機(jī)構(gòu)裁決。3.示例說明：（1）股東A未按約定繳納出資，導(dǎo)致企業(yè)資金鏈斷裂。根據(jù)合同約定，股東A應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償企業(yè)因此遭受的損失。（2）企業(yè)B未遵守合規(guī)管理制度，導(dǎo)致企業(yè)遭受行政處罰。根據(jù)合同約定，企業(yè)B應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付罰款并賠償因此遭受的損失。（3）第三方C在執(zhí)行合同過程中，未履行合同義務(wù)，導(dǎo)致甲、乙雙方遭受損失。根據(jù)合同約定，第三方C應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲、乙雙方因此遭受的損失。全文完。二零二四年度股東干股合作企業(yè)合規(guī)管理協(xié)議2本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同依據(jù)2.定義與解釋2.1定義2.2解釋3.合作關(guān)系3.1合作主體3.2合作內(nèi)容3.3合作期限4.股東權(quán)利與義務(wù)4.1股東權(quán)利4.2股東義務(wù)5.干股投資5.1干股比例5.2干股價格5.3干股交付6.企業(yè)合規(guī)管理6.1合規(guī)原則6.2合規(guī)責(zé)任6.3合規(guī)監(jiān)督7.合規(guī)管理組織架構(gòu)7.1組織架構(gòu)7.2職責(zé)分工8.合規(guī)管理流程8.1風(fēng)險評估8.2風(fēng)險控制8.3內(nèi)部審計9.信息披露與報告9.1信息披露原則9.2信息披露內(nèi)容9.3報告制度10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任10.3違約賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序12.合同生效與解除12.1合同生效條件12.2合同解除條件12.3合同解除程序13.合同變更與終止13.1合同變更13.2合同終止14.其他約定14.1不可抗力14.2法律適用14.3合同附件第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同背景1.2合同目的本合同旨在建立甲方和乙方在股東干股合作企業(yè)中的合規(guī)管理機(jī)制，確保企業(yè)遵守相關(guān)法律法規(guī)，防范和化解合規(guī)風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的健康、穩(wěn)定發(fā)展。1.3合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合雙方實(shí)際情況，經(jīng)雙方共同協(xié)商一致，簽訂本合同。2.定義與解釋2.1定義（1）合規(guī)：指企業(yè)及其員工遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司規(guī)章制度的行為。（2）干股：指甲方以其擁有的股權(quán)作為出資方式，向乙方轉(zhuǎn)讓一定比例的股權(quán)，乙方以干股形式參與企業(yè)投資。2.2解釋本合同中對相關(guān)術(shù)語的解釋，如無特殊說明，均以法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范為準(zhǔn)。3.合作關(guān)系3.1合作主體本合同的合作主體為甲方和乙方，雙方均為合法注冊的企業(yè)法人。3.2合作內(nèi)容甲方以其擁有的股權(quán)作為出資方式，向乙方轉(zhuǎn)讓一定比例的股權(quán)，乙方以干股形式參與企業(yè)投資。雙方共同參與企業(yè)的經(jīng)營管理，確保企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。3.3合作期限本合同的有效期為自2024年1月1日起至2029年12月31日止。4.股東權(quán)利與義務(wù)4.1股東權(quán)利（1）參與企業(yè)重大決策；（2）獲取企業(yè)利潤分配；（3）了解企業(yè)財務(wù)狀況；（4）依法轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)。4.2股東義務(wù)（1）遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司規(guī)章制度；（2）履行出資義務(wù)；（3）保守企業(yè)商業(yè)秘密；（4）維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。5.干股投資5.1干股比例甲方將其持有的企業(yè)20%的股權(quán)作為干股，轉(zhuǎn)讓給乙方。5.2干股價格干股價格為人民幣1元/股，共計人民幣20萬元。5.3干股交付甲方應(yīng)在合同簽訂之日起10個工作日內(nèi)，將干股轉(zhuǎn)讓給乙方。6.企業(yè)合規(guī)管理6.1合規(guī)原則（1）遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司規(guī)章制度；（2）誠信經(jīng)營，公平競爭；（3）建立健全合規(guī)管理體系；（4）加強(qiáng)合規(guī)教育培訓(xùn)。6.2合規(guī)責(zé)任（1）企業(yè)對合規(guī)管理的有效性負(fù)責(zé)；（2）股東對企業(yè)的合規(guī)行為負(fù)有監(jiān)督責(zé)任；（3）員工對自身的合規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。6.3合規(guī)監(jiān)督（1）設(shè)立合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)企業(yè)合規(guī)管理工作；（2）定期開展合規(guī)檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為；（3）對違規(guī)行為進(jìn)行追責(zé)，確保合規(guī)管理落到實(shí)處。第一部分：合同如下：8.合規(guī)管理組織架構(gòu)8.1組織架構(gòu)本合同項下的合規(guī)管理組織架構(gòu)如下：（1）設(shè)立合規(guī)管理委員會，由甲方、乙方代表及企業(yè)高級管理人員組成，負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行合規(guī)管理制度；（2）設(shè)立合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)日常合規(guī)管理工作，包括風(fēng)險評估、內(nèi)部控制、合規(guī)培訓(xùn)等。8.2職責(zé)分工（1）合規(guī)管理委員會負(fù)責(zé)：制定合規(guī)管理制度；審議和批準(zhǔn)合規(guī)管理計劃；監(jiān)督合規(guī)管理部門的工作；處理重大合規(guī)事項。（2）合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)：負(fù)責(zé)合規(guī)日常管理；開展合規(guī)風(fēng)險評估；制定和實(shí)施合規(guī)培訓(xùn)計劃；監(jiān)督內(nèi)部控制制度的有效性；收集、整理和報告合規(guī)相關(guān)信息。9.合規(guī)管理流程9.1風(fēng)險評估合規(guī)管理部門應(yīng)定期對企業(yè)面臨的風(fēng)險進(jìn)行評估，包括法律、市場、財務(wù)、運(yùn)營等方面的風(fēng)險，并制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。9.2風(fēng)險控制企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險控制機(jī)制，包括但不限于：制定風(fēng)險控制政策；實(shí)施內(nèi)部控制措施；對違規(guī)行為進(jìn)行糾正；定期對風(fēng)險控制措施進(jìn)行評估和更新。9.3內(nèi)部審計企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部審計，以評估合規(guī)管理體系的執(zhí)行情況和有效性，并提出改進(jìn)建議。10.信息披露與報告10.1信息披露原則企業(yè)應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時的原則，向股東、監(jiān)管部門和公眾披露相關(guān)信息。10.2信息披露內(nèi)容企業(yè)基本情況；合規(guī)管理制度；合規(guī)管理執(zhí)行情況；合規(guī)風(fēng)險信息；違規(guī)行為及處理結(jié)果。10.3報告制度企業(yè)應(yīng)建立報告制度，要求員工對合規(guī)問題進(jìn)行報告，并確保報告的及時性和準(zhǔn)確性。11.違約責(zé)任11.1違約情形一方未履行合同約定的義務(wù)；一方違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范；一方泄露企業(yè)商業(yè)秘密。11.2違約責(zé)任糾正違約行為；支付違約金；恢復(fù)受損方的合法權(quán)益。11.3違約賠償違約方應(yīng)賠償因違約行為給對方造成的直接損失。12.爭議解決12.1爭議解決方式雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭議解決程序爭議解決程序如下：雙方協(xié)商；提交仲裁；向人民法院提起訴訟。13.合同生效與解除13.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同解除條件一方嚴(yán)重違約；合同目的無法實(shí)現(xiàn)；法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同無法履行。13.3合同解除程序一方解除合同，應(yīng)提前30日書面通知對方，并說明解除理由。合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜。14.其他約定14.1不可抗力因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或履行困難的，雙方應(yīng)相互理解，協(xié)商解決。不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。14.2法律適用本合同適用中華人民共和國法律。14.3合同附件合規(guī)管理制度；風(fēng)險評估報告；內(nèi)部審計報告；信息披露報告。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與介入目的1.1第三方定義在本合同中，第三方指非甲乙雙方的第三方主體，包括但不限于中介方、顧問方、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。1.2第三方介入目的第三方介入本合同，旨在提供專業(yè)服務(wù)，協(xié)助甲乙雙方實(shí)現(xiàn)合同目的，包括但不限于中介服務(wù)、法律咨詢、風(fēng)險評估、審計評估等。2.第三方選任與授權(quán)2.1第三方選任2.2第三方授權(quán)第三方在介入本合同前，應(yīng)獲得甲乙雙方的書面授權(quán)，明確其職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任。3.第三方職責(zé)與權(quán)利3.1第三方職責(zé)提供專業(yè)服務(wù)，協(xié)助甲乙雙方實(shí)現(xiàn)合同目的；遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德；保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；按時提交報告，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息。3.2第三方權(quán)利獲得甲乙雙方提供的相關(guān)資料和信息；要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助；收取約定的服務(wù)費(fèi)用。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方的關(guān)系為服務(wù)與被服務(wù)的關(guān)系，甲方為服務(wù)接受方，第三方為服務(wù)提供方。4.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方的關(guān)系同樣為服務(wù)與被服務(wù)的關(guān)系，乙方為服務(wù)接受方，第三方為服務(wù)提供方。4.3第三方與企業(yè)的劃分第三方與企業(yè)（即甲乙雙方共同投資的企業(yè)）的關(guān)系為外部服務(wù)提供方，企業(yè)為服務(wù)接受方。5.第三方責(zé)任限額5.1責(zé)任限額定義本合同中的責(zé)任限額是指第三方因履行職責(zé)而產(chǎn)生的違約責(zé)任、賠償責(zé)任等，甲方和乙方對第三方的責(zé)任限額。5.2責(zé)任限額確定甲乙雙方應(yīng)在合同中明確第三方責(zé)任限額，包括但不限于：第三方因違約而產(chǎn)生的賠償責(zé)任；第三方因疏忽、過失等原因?qū)е录滓译p方損失的賠償責(zé)任；第三方因違反保密義務(wù)而產(chǎn)生的賠償責(zé)任。5.3責(zé)任限額適用第三方責(zé)