房屋租賃業(yè)務(wù)盡職調(diào)查清單（范文）

房屋租賃業(yè)務(wù)盡職調(diào)查清單（范文）第一篇：房屋租賃業(yè)務(wù)盡職調(diào)查清單（范文）房屋租賃業(yè)務(wù)盡職調(diào)查清單（一）審核出租人是否具有出租資格：（1）出租人是否與出租房屋權(quán)證上的名稱一致；（2）共有房屋出租的，是否有其他共有人同意出租的證明；（3）委托出租的，房屋所有人是否與出租房屋權(quán)證上的名稱一致，受托人與房屋所有人是否有委托出租合同；（4）代理出租的，房屋所有人是否與出租房屋權(quán)證上的名稱一致，代理人是否有房屋所有人的委托代理出租證明；（5）出租給境內(nèi)外來流動人員的，有無取得公安機關(guān)頒發(fā)的《房屋租賃治安許可證》。（二）審核房屋是否具備出租條件和有無禁止出租的情形。（三）對前兩項內(nèi)容進行盡職調(diào)查，核實是否與當事人陳述和提供的文件資料一致。第二篇：律師非訴業(yè)務(wù)盡職調(diào)查清單（推薦）XXX律師事務(wù)所關(guān)于XXXXXXXXXX公司XXX項目法律盡職調(diào)查文件清單盡職調(diào)查目的提供文件注意事項文件清單XXXX律師事務(wù)所201年月盡職調(diào)查目的本盡職調(diào)查清單為XXXX公司（以下簡稱“貴公司”或“XXX”）進行業(yè)務(wù)整合、股份改制及實現(xiàn)新三板掛牌/上市/并購之目的而擬就，旨在獲得XXX及其下屬全資、控股及參股企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、歷史沿革、公司治理結(jié)構(gòu)、公司股東、主要資產(chǎn)、重要協(xié)議、公司業(yè)務(wù)、公司財務(wù)、公司稅務(wù)、勞動人事、保險、產(chǎn)品質(zhì)量和環(huán)境保護、訴訟、仲裁、行政處罰和其他方面的相關(guān)法律文件。關(guān)于提供文件的注意事項一、本文件清單所列文件可用復(fù)印件形式提供，并同時準備原件備查。請統(tǒng)一使用A4復(fù)印紙復(fù)印所需提供的文件，并確保復(fù)印件的清晰及復(fù)印件與原件或正本的一致。二、請盡可能提供書面證據(jù)材料。為便于參考，所提供的文件/回答請按文件清單的要求分類并標明序號（該等序號應(yīng)與文件清單的序號一致），然后分不同企業(yè)夾入大型活頁文件夾內(nèi)。三、如本文件清單提供文件資料的各項要求存在交叉或重疊，并且貴公司已根據(jù)本文件清單某項要求提供給本所，請予以注明且無需重復(fù)提供。四、除確實不適用或無需重復(fù)提供的以外，本文件清單所列所有文件均需提供。若確實無法提供，請做出詳細的書面說明。五、清單中每項所列文件請盡量一次性完整提供。為避免工作的反復(fù)，請務(wù)必確保所提供的文件真實、準確、完整、清晰。六、如有疑問，除咨詢本所負責律師外，請根據(jù)提問的精神，而不是字面予以回答，提供的資料寧多勿少。七、對所提供的有關(guān)須保密的資料、信息，我們均將嚴格保密。八、隨著對貴公司的逐步深入了解，根據(jù)需要，我們可能會要求貴公司提供進一步的補充資料。九、本清單試用于XXX及本次涉及的所有公司材料，均按照本清單提供，不再另行提交清單。謝謝合作！文件清單一、組織性文件（一）基本情況1．公司整套工商檔案文件復(fù)印件（自設(shè)立時起），包括設(shè)立及歷次變更的政府批文（如有）、外商投資批準證書（如有）、營業(yè)執(zhí)照、章程、驗資報告、評估報告（如有）、國有資產(chǎn)評估核準或備案文件（如有）、出資協(xié)議（含增資協(xié)議等）、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、董事會或股東會決議、驗資報告等；2．歷史沿革（如設(shè)立、更名、改制、注冊資本及股權(quán)結(jié)構(gòu)變動等情況）的簡要說明；3．現(xiàn)行有效及所有曾經(jīng)生效過的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、股東會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則；4．現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員的名冊及選舉/聘任決議，并列表說明其在其他單位的任職情況（列明任職單位名稱及擔任職務(wù)名稱）；5．歷次股東會、董事會和監(jiān)事會的議案、決議及會議記錄；6．現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，包括各股東及下屬企業(yè)（全資、控股、參股、聯(lián)營、合作、投資企業(yè)等），不具備法人資格的下屬企業(yè)或部門（分廠、分公司、營業(yè)部、中心等）；7．現(xiàn)行有效的在政府有關(guān)主管部門的所有登記和證明文件，包括但不限于稅務(wù)登記證、進出口企業(yè)登記證、外匯登記(如有)、海關(guān)登記(如有)等；8．現(xiàn)行有效的政府主管部門核發(fā)的全部生產(chǎn)經(jīng)營許可性文件，或特許權(quán)、專營權(quán)、特許經(jīng)營等許可性文件；以及政府有關(guān)主管部門向公司核發(fā)的涉及公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的全部通知、決定、批復(fù)、復(fù)函等文件；9．最近二年的財務(wù)報表；10．歷次股權(quán)變更所取得的國有股權(quán)管理審批文件（如有）；11．土地使用權(quán)、國有資產(chǎn)、高新技術(shù)成果及其他工業(yè)產(chǎn)權(quán)和無形資產(chǎn)作價出資相關(guān)的評估報告；12．歷次股權(quán)變更的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、相關(guān)批復(fù)及驗資報告。二、股東文件（一）現(xiàn)有主要股東請?zhí)峁┈F(xiàn)持有5％以上（含5％）股份的股東（“主要股東”）的以下資料：1．列表說明主要股東的名稱或姓名及其持股數(shù)量和持股比例；2．自然人股東的身份證明文件，履歷；3．主要股東最新經(jīng)年檢的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》及現(xiàn)行有效章程；4．主要股東單位的工商檔案文件復(fù)印件，包括設(shè)立及歷次股權(quán)變動所涉及的政府批文、外商投資批準證書（如有）、營業(yè)執(zhí)照、章程、驗資報告、資產(chǎn)評估報告等；5．主要股東單位的下屬企業(yè)情況，包括該股東單位下屬的全資或控股子公司的基本情況（名稱、成立時間、注冊資本、持股比例、主營業(yè)務(wù)、住所地等）；6．請書面說明主要股東的股東及/或?qū)嶋H控制人，并提供相應(yīng)證明文件；7．主要股東一年又一期的審計報告和財務(wù)報表；8．主要股東單位董事、監(jiān)事及高級管理人員的簡介；9．如主要股東為國有股東，有關(guān)政府主管部門核發(fā)的國有股權(quán)批復(fù)文件；10．請說明主要股東中是否與其它股東存在一致行動關(guān)系，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)一致行動協(xié)議或其它證明文件；11．主要股東出具的關(guān)于其所持股權(quán)是否存在質(zhì)押、凍結(jié)以及其它第三方權(quán)益的情況的書面說明或者承諾。三、資產(chǎn)性文件（一）土地使用權(quán)1．土地清單（請注明產(chǎn)權(quán)證號、坐落、使用權(quán)人、使用權(quán)性質(zhì)、面積、土3．如屬在建工程項目，請?zhí)峁海?）計劃或發(fā)改部門的立項批復(fù)；（2）建設(shè)用地規(guī)劃許可證；（3）建設(shè)工程規(guī)劃許可證；（4）建設(shè)工程施工許可證；（5）竣工驗收備案文件。4．屬出租或承租房屋的情形，請?zhí)峁海?）房屋租賃合同；（2）租賃登記文件；（3）出租方房屋產(chǎn)權(quán)證。5．涉及房屋抵押的合同和文件（包括抵押權(quán)人名稱、用途、抵押金額等）及抵押登記證明文件；6．與他人共同占有房產(chǎn)的說明（如有）。（三）主要生產(chǎn)設(shè)備1．自有及租賃的主要生產(chǎn)設(shè)備清單（名稱、用途、取得方式、設(shè)備編號、賬面價值、是否設(shè)定抵押或質(zhì)押）；2．購買/施工合同及購置發(fā)票；3．進口設(shè)備的引進合同、許可證及其報關(guān)單；4．租賃設(shè)備的租賃合同；5．被設(shè)定抵押、質(zhì)押的相關(guān)合同及登記文件（如有）。（此處主要生產(chǎn)設(shè)備，系指整體價值在人民幣50萬元以上，或?qū)ζ髽I(yè)之生產(chǎn)經(jīng)營具有重要作用的機器、設(shè)備、生產(chǎn)線、交通工具等。）四、經(jīng)營性文件（一）公司尚未履行完畢的，或雖履行完畢但有可能產(chǎn)生爭議的合同或協(xié)議，包括但不限于：1．業(yè)務(wù)合同（金額在100萬元以上或?qū)ιa(chǎn)經(jīng)營具有重大影響），包括但不限于：倉儲合同、銷售合同，技術(shù)服務(wù)合同，建設(shè)工程承包合同，公用設(shè)施協(xié)議（水、電、煤氣、排污等）、物業(yè)服務(wù)合同等。2．合資、合作合同、投資協(xié)議；3．主要設(shè)備的購買、維修/更新合同；4．技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作協(xié)議、技術(shù)開發(fā)合同；5．倉儲租賃、承包及管理協(xié)議；6．重大資產(chǎn)收購、出售、資產(chǎn)置換協(xié)議（50萬元以上）；7．其它重大合同（對公司的經(jīng)營有重要影響的合同）。（二）公司現(xiàn)有房產(chǎn)、物業(yè)、倉儲及在建項目有關(guān)項目投資核準的下列文件：1．項目立項批文；2．可行性研究報告的批文；3．有關(guān)項目的政府會議紀要、備忘錄、支持函或承諾函等；4．投資主管部門關(guān)于項目竣工驗收的批文、環(huán)境保護設(shè)施竣工驗收的批文、水土保持設(shè)施竣工批復(fù)；5．其它批復(fù)（用地批復(fù)（如選址批復(fù)、用地預(yù)審批復(fù)）、環(huán)境影響評價批復(fù)、價格批復(fù)、水土保持方案批復(fù)等）。（三）公司經(jīng)營業(yè)務(wù)所需的任何許可證、授權(quán)和資質(zhì)證書等文件。（四）公司近二年前五名客戶的情況。（五）公司的行業(yè)狀況（包括但不限于所處行業(yè)、主要競爭對手情況、市場占有率）。（六）公司近二年的利潤分配情況。五、知識產(chǎn)權(quán)文件（一）公司所擁有、使用的專利及專有技術(shù)1．擁有或被許可使用的專利、專有技術(shù)清單（名稱、取得時間、取得方式、專利權(quán)證書或?qū)Ｓ屑夹g(shù)獲獎證書、鑒定證書的頒發(fā)機關(guān)及編號、是否為3．大額應(yīng)付款的合同文件、擔保（保證、抵押、質(zhì)押）文件；4．大額應(yīng)收賬款和其它應(yīng)收款清單，包括欠款單位名稱、金額、期限、擔保方式等，及合同文件、擔保（保證、抵押、質(zhì)押）文件；5．如有就上述債權(quán)債務(wù)發(fā)生爭議的情形，需提供證明上述爭議的有關(guān)文件；6．為下屬公司或其它第三人提供抵押或質(zhì)押的清單及其相應(yīng)擔保合同和登記文件，或以保證方式為他人提供擔保的清單及相應(yīng)的保證合同。七、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭資料與XXX公司及下屬公司均為同一實際控制人控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)，其他企業(yè)均按此清單要求提供相關(guān)文件即可，此處不再重復(fù)列舉。八、公司的稅務(wù)文件1．請書面說明公司適用之稅種、稅率及享受的稅收優(yōu)惠、財政補貼；2．公司的國稅、地稅登記證；3．公司享受稅收優(yōu)惠、財政補貼的批文，以及適用于上述企業(yè)的稅收優(yōu)惠待遇的法規(guī)和政策；4．主管機關(guān)關(guān)于公司依法納稅的證明文件；5．稅務(wù)部門或政府主管部門最近三年對公司所進行的所有稅務(wù)審計調(diào)查情況說明和與該審計有關(guān)的文件（如有）。九、勞動人事文件公司的下述勞動人事文件：1．目前準確的員工人數(shù)統(tǒng)計及主要人員構(gòu)成（包括專業(yè)結(jié)構(gòu)、受教育程度等信息）；2．公司使用的標準勞動合同及聘用協(xié)議（范例各2份），及有關(guān)員工雇傭、勞動安全的規(guī)章制度；3．公司為員工近三年辦理養(yǎng)老保險、工傷保險、失業(yè)保險、生育保險、基本醫(yī)療保險和住房公積金的情況說明，具體請列表說明（包括員工總數(shù)、辦理社保人數(shù)、辦理公積金人數(shù)、繳費比例、各類保險及公積金已繳數(shù)06．環(huán)境保護主管機關(guān)出具的環(huán)保年檢文件；7．涉及使用、發(fā)出、產(chǎn)生或排放危險物料或廢物的業(yè)務(wù)說明（如有）；8．有關(guān)機關(guān)就環(huán)境保護已實際或?qū)M行的調(diào)查、訴訟或第三方已實際或?qū)岢鏊鲀數(shù)南嚓P(guān)資料（如有）；十二、訴訟、仲裁或行政處罰1.尚未了結(jié)的（含未執(zhí)行完畢）或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁、行政處罰（包括但不限于工商、稅務(wù)、海關(guān)、公安、環(huán)保、勞動、產(chǎn)品質(zhì)量等）的相關(guān)文件，包括但不限于：（1）相關(guān)法院或仲裁機構(gòu)的受理通知書、起訴/仲裁申請/答辯狀、判決/裁定/裁決書、執(zhí)行通知書；（2）相關(guān)政府部門的行政處罰通知書、行政復(fù)議申請及復(fù)議機構(gòu)的決定等。（所謂“重大”行政處罰，指標的額在人民幣10萬元以上或?qū)ζ髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營具有重要影響；所謂“重大”訴訟、仲裁指標的額在人民幣100萬元以上或?qū)ο嚓P(guān)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有重要影響的訴訟、仲裁。）2.請說明持有5％以上股份的主要股東是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的可能對本次公開發(fā)行構(gòu)成影響的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)文件、函件，包括答辯狀及法律意見書。本資料清單僅供公司為本次XXX項目之用，請勿將本資料清單傳閱于任何第三方或用于其它任何目的。XXX律師事務(wù)所2014年月第三篇：盡職調(diào)查清單一、盡職調(diào)查所要達到根本目標1．弄清楚兼并或控制目標公司對收購方的股東來說是否具有長期的利益；2．了解目標公司價值如何；3．判斷收購方是否有能力進行此次收購。二、盡職調(diào)查事項1.設(shè)立與存續(xù)：設(shè)立、變更情況2.股東與股權(quán)：股東情況3.公司治理：公司法人治理結(jié)構(gòu)，使股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層等機構(gòu)以及股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理人的產(chǎn)生、運作機制。4.內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險控制5.資產(chǎn)：偏重于合法性審查6.人力資源7.業(yè)務(wù)情況8.重大合同與債權(quán)債務(wù)9.關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競爭10.財務(wù)與稅務(wù)：包括外匯、銀行賬單、優(yōu)惠政策等情況11.其他：環(huán)保、反腐敗、外部顧問聘用、保險等12.訴訟/仲裁與處罰13.對本次交易的各方授權(quán)三、具體項目/24（一）設(shè)立與存續(xù)1-1：設(shè)立與存續(xù)——公司等級基本資料①營業(yè)執(zhí)照（正本及副本）②項目建議書和可研報告③出資協(xié)議④章程⑤批準設(shè)立的文件⑥法定代表人、董事長、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的選任證明1-2：設(shè)立與存續(xù)——變更情況有無增減資有無經(jīng)營范圍變更有無法定代表人變更有無股權(quán)變更、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；有無合并、分立、改制、重組等重大變更有無其他登記、備案事項變更/241-3：設(shè)立與存續(xù)——其他登記證書海關(guān)登記證、統(tǒng)計登記證、外匯登記證、外債登記證、其他登記證。1-4：設(shè)立與存續(xù)——資質(zhì)、認證、許可高新技術(shù)企業(yè)認定證書、工程設(shè)計資質(zhì)證書、外商投資企業(yè)批準證書、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書/暫定資質(zhì)證書、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書、取水許可證、排水許可證、排污許可證、環(huán)境污染治理設(shè)施運營資質(zhì)證、安全生產(chǎn)許可證、特種設(shè)備使用登記證、質(zhì)量體系認證證書等。1-5：設(shè)立與存續(xù)——印章公章財務(wù)章法人章合同專用章財務(wù)人名章分支機構(gòu)或項目部印章⑦其他印章、印鑒⑧印章管理制度⑨印章使用登記簿1-6：設(shè)立與存續(xù)——分支機構(gòu)分公司營業(yè)執(zhí)照/24設(shè)立分公司的決議或其他批準文件反映分公司營運資金撥付情況的文件分公司負責人及管理團隊的任命文件分公司如系他人掛靠，相關(guān)的掛靠或承包協(xié)議項目部或其他分支機構(gòu)相關(guān)文件。（二）股東與股權(quán)2-1：股東與股權(quán)——公司股權(quán)結(jié)構(gòu)公司目前的股東名冊出資證明書股權(quán)結(jié)構(gòu)圖股東身份資料，包括自然人股東身份證、法人股東營業(yè)執(zhí)照各股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（如為公司）各股東股權(quán)性質(zhì)一覽表（國有/非國有）員工持股及其他股權(quán)激勵情況股東行使權(quán)力情況個人股東身份及履歷介紹⑩法人股東簡介2-2：股東與股權(quán)——股東出資各股東出資比例與數(shù)額一覽表/24各股東出資方式一覽表各出資期限一覽表各出資到位情況一覽表各類出資資產(chǎn)的移交或過戶手續(xù)一覽表類出資資產(chǎn)本身的權(quán)屬清晰情況一覽表非貨幣出資不足值的情況虛報注冊資本、虛假出資、抽逃出資情況2-3：股東與股權(quán)——股權(quán)質(zhì)押與委托持股公司股權(quán)的質(zhì)押情況是否有委托持股公司股權(quán)是否有其他權(quán)利負擔或瑕疵2-4：股東與股權(quán)——對外投資子公司情況其他關(guān)聯(lián)公司情況（三）公司治理3-1：公司治理——股東會股東會會議記錄或股東會決議如有代理出席的情況，有無委托書股東會議事規(guī)則股東會的召集通知/24股東會會議提案股東會的召開頻率統(tǒng)計表其他股東會相關(guān)資料3-2：公司治理——董事會董事長選任證明董事選任證明以及董事變更的工商登記資料董事會名冊及各董事身份信息、個人簡介董事會會議記錄或董事會決議董事會議事規(guī)則其他董事會相關(guān)資料3-3：公司治理——監(jiān)事會監(jiān)事選任證明監(jiān)事名冊及各監(jiān)事身份信息、個人簡介監(jiān)事會會議記錄監(jiān)事會議事規(guī)則監(jiān)事（會）行使監(jiān)督權(quán)情況其他監(jiān)事（會）相關(guān)資料3-4：公司治理——經(jīng)理團隊經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人等的聘任文件經(jīng)理團隊名冊及身份信息/24管理例會、經(jīng)理辦公會等類似會議記錄經(jīng)理層內(nèi)部分工規(guī)定3-5：公司治理——董監(jiān)高任職資格與忠誠義務(wù)董監(jiān)高人員有無任職資格董監(jiān)高人員有無不忠實行為董監(jiān)高人員之間有無親屬關(guān)系（四）內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險控制4-1：內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險控制——組織結(jié)構(gòu)與規(guī)章制度內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖各職位、崗位的職責描述規(guī)章制度匯編最近三年經(jīng)營管理情況的說明，主要是業(yè)務(wù)、人員的發(fā)展情況以及財務(wù)情況4-2：內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險控制——合同管理是否每一次買賣、租賃及其他業(yè)務(wù)都與對方簽訂了書面合同合同是否有審批權(quán)限規(guī)定和流程管理規(guī)定合同簽訂前是否事先經(jīng)過專業(yè)法律人員審查合同訂立后是否統(tǒng)一保管和做好保密措施每一份合同的執(zhí)行是否落實到專人負責，確保及時、適當履行合同履行過程中送貨單、售貨憑證、委托書、結(jié)算單、質(zhì)量問題處理協(xié)議、發(fā)票、付款清單以及其他憑證原件是否保存完好任何一方未按照合同履行，有無另行協(xié)議或協(xié)商的備忘錄/244-3：內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險控制——借貸擔保風(fēng)險就借貸、擔保有無相應(yīng)的股東會、董事會決策程序和公司內(nèi)部管理制度借、貸、擔保金額與公司凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)的比重分別是多少（五）資產(chǎn)5-1：資產(chǎn)——不動產(chǎn)所有不動產(chǎn)的清單蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表土地使用權(quán)證房屋所有權(quán)證、不動產(chǎn)共有權(quán)證他項權(quán)利證書房屋租賃、出租被采取查封、凍結(jié)等強制措施無償使用他人土地或房屋房屋是否將被拆遷蓋有房產(chǎn)部門查詢章的房產(chǎn)信息表5-2：資產(chǎn)——設(shè)備及車輛設(shè)備及車輛清單設(shè)備及車輛取得的證明資料在設(shè)備或車輛上設(shè)定擔保的合同或擔保登記證明進口設(shè)備進過海關(guān)、商檢部門等的各種手續(xù)而取得的文書/24有無租賃、出租和免費出借、免費使用他人設(shè)備的情況有無被采取查封、凍結(jié)等強制措施的情況其他設(shè)備及車輛的相關(guān)資料5-3：資產(chǎn)——一般資產(chǎn)資產(chǎn)清單辦公用品及固定設(shè)施原材料及存貨其他資產(chǎn)5-4：資產(chǎn)——在建工程建設(shè)用地規(guī)劃許可證建設(shè)工程規(guī)劃許可證建設(shè)工程施工許可證施工單位資質(zhì)文件是否為強制招標項目有無招投標在建工程抵押優(yōu)先受償權(quán)是否另有約定是否有總包專項竣工驗收文件竣工驗收備案文件/245-5：資產(chǎn)——專利權(quán)專利證書是否有轉(zhuǎn)讓、受讓情形有無正在申請中的專利有無許可、被許可情形有無被查封、凍結(jié)等司法強制措施是否按時繳納專利年費是否存在共有、合作研發(fā)等權(quán)屬爭議情況是否被設(shè)定質(zhì)押是否聘請了專利代理機構(gòu)或?qū)＠檰?-6：資產(chǎn)——商標權(quán)商標登記證是否有許可、被許可情形是否有商標作為股東出資情形是否有在申請過程中的商標是否聘請了商標代理機構(gòu)商標上是否設(shè)立質(zhì)押是否被采取查封、凍結(jié)等強制措施其他相關(guān)資料5-7：資產(chǎn)——其他知識產(chǎn)權(quán)/24自行研發(fā)的專有技術(shù)或技術(shù)秘密受讓的專有技術(shù)或技術(shù)秘密技術(shù)進口、出口、國內(nèi)使用許可合同有關(guān)技術(shù)使用許可合同的登記證書支付技術(shù)使用費的證明資料共同研究開發(fā)合同研究開發(fā)委托合同技術(shù)指導(dǎo)、合作合同其他與技術(shù)相關(guān)的合同及資料著作權(quán)軟件著作權(quán)域名、網(wǎng)站及其他5-8：資產(chǎn)——計算機系統(tǒng)和數(shù)據(jù)公司電腦配置清單個人自備電腦清單公司文件資料以電子方式存放于公共電腦及私人電腦情況說明是否有OA系統(tǒng)以及公司建的數(shù)據(jù)庫正版軟件使用情況5-9：資產(chǎn)——品牌與榮譽品牌是否注冊了或正在申請注冊商標/24是否進行了品牌推廣是否參加了行業(yè)協(xié)會、商會或類似組織是否獲得過業(yè)內(nèi)外榮譽新聞報道參加公益、慈善事業(yè)是否有商業(yè)失信行為目標公司對自身品牌影響力、業(yè)內(nèi)聲譽、社會聲譽的評價（六）人力資源6-1：人力資源——人員結(jié)構(gòu)職工名冊人事組織圖以及關(guān)系說明部門與崗位人員配置說明有無病、殘員工有無待崗、培訓(xùn)及其他不正常上班人員今后的人員聘用計劃6-2：人力資源——高級管理人員高級管理人員名冊以及資歷、兼職高級管理人員有關(guān)薪酬和離職補償?shù)忍貏e待遇的文件高級管理人員兼職情況保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議簽訂情況/24出資培訓(xùn)、培養(yǎng)及服務(wù)期協(xié)議簽訂情況6-3：人力資源——重要技術(shù)人員重要技術(shù)人員名冊及所持有的特殊資質(zhì)情況重要技術(shù)人員工作職責重要技術(shù)人員薪酬待遇情況6-4：人力資源——勞動合同簽訂公司是否與所有員工簽訂了書面勞動合同簽訂書面勞動合同的時間是否符合法律規(guī)定是否有勞動合同格式文本公司在簽約前是否履行了告知義務(wù)勞動合同是否蓋騎縫章是否提交一份給勞動者有無員工簽收勞動合同記錄有無集體勞動合同6-5：人力資源——配套協(xié)議簽訂保密協(xié)議培訓(xùn)協(xié)議及服務(wù)期協(xié)議競業(yè)限制協(xié)議職務(wù)發(fā)明協(xié)議其他相關(guān)協(xié)議/246-6：人力資源——職工的保險養(yǎng)老保險工傷保險醫(yī)療保險失業(yè)保險生育保險住房公積金上述五險一金的支付證明為員工投保的商業(yè)保險的證明6-7：人力資源——工會、職工代表大會有無工會組織是否正在組建工會組織是否繳納了工會經(jīng)費工會相關(guān)制度工會運行情況說明有無職工代表大會是否正在組建職工代表大會職工代表大會的相關(guān)制度職工代表大會的運行情況說明6-8：人力資源——健康與安全/24職業(yè)病防治、安全生產(chǎn)、勞動保護制度女職工保護制度消防制度是否對從業(yè)人員進行了安全生產(chǎn)和教育培訓(xùn)是否發(fā)生職業(yè)病、安全事故、女職工受職業(yè)危害事件各項勞動安全及職工健康保護制度執(zhí)行情況說明6-9：人力資源——規(guī)章制度及其民主程序是否有勞動管理規(guī)章制度規(guī)章制度的制定是否召開了職工代表大會或經(jīng)全體職工代表大會的討論規(guī)章制度的制定是否與工會或者與職工平等協(xié)商規(guī)章制度的內(nèi)容是否合法規(guī)章制度是否向員工公示或者告知員工（七）業(yè)務(wù)情況7-1：業(yè)務(wù)情況——主營業(yè)務(wù)①主營業(yè)務(wù)描述②主營業(yè)務(wù)是否在登記的經(jīng)營范圍之內(nèi)③主營業(yè)務(wù)是否需要特別的行政許可、批準、資質(zhì)或授權(quán)/24④銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)是否遭受投訴或索賠7-2：業(yè)務(wù)情況——主營項目，適用于項目公司，項目不同調(diào)查內(nèi)容不同，以房地產(chǎn)項目為例公司主營項目內(nèi)容的總體說明項目所涉及的政府部門批復(fù)，包括立項批復(fù)、環(huán)評報告、項目投資備案證、用地預(yù)審意見、審定設(shè)計方案通知書、設(shè)計批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證等如涉及征地拆遷，則取得政府征地、拆遷批復(fù)、征地補償協(xié)議與拆遷安置補償協(xié)議、征地補償價款與房屋拆遷補償費支付憑證、征地公告、拆遷安置補償公告及方案、房屋拆遷許可證、征地與拆遷總結(jié)報告相關(guān)部門審批：環(huán)保：環(huán)境影響報告表批復(fù)；消防：建筑涉及消防審核審批意見、建筑裝修工程消防設(shè)計審批意見、建筑消防設(shè)計防火審批意見；交通：交通影響評價意見；人防：人防工程初步設(shè)計審核批準通知單、人防工程施工圖備案通知單；其他：文物保護、節(jié)能審批等⑤項目運營涉及的資質(zhì)證書⑥如涉及商品房銷售，則應(yīng)取得：銷售或預(yù)售許可證、銷售/預(yù)售合同范本及補充協(xié)議、公司與銀行按揭合作協(xié)議、銀行按揭協(xié)議、抵押合同等協(xié)議文本⑦如項目已竣工驗收，則取得：規(guī)劃、環(huán)保、消防等單項驗收意見，竣工驗收備案表，實測面積報告書等⑧主營項目其他相關(guān)資料/247-3：業(yè)務(wù)情況——主要供應(yīng)商主要供應(yīng)商清單公司采購管理是否有制度和固定管理模式供應(yīng)商履約情況和信用評估情況說明公司股權(quán)變化對主要供應(yīng)商有無影響7-4：業(yè)務(wù)情況——主要客戶和銷售渠道情況主要客戶或銷售渠道清單公司銷售管理是否有制度和固定管理模式主要客戶和代理商履約情況和信用評估說明公司股權(quán)變化對主要客戶或銷售渠道有無影響（八）重大合同與債權(quán)債務(wù)8-1：業(yè)務(wù)——重大合同近三年所有金額超過XX萬元的合同清單及說明，最好是有合同管理臺賬，特別說明未履約完畢合同的情況銷售類合同：銷售、特許經(jīng)營、經(jīng)銷、分銷、代理協(xié)議等采購類合同：已購資產(chǎn)、服務(wù)的采購合同借款合同、擔保合同公共設(shè)施合同：包括但不限于供水、電合同聯(lián)營、項目合作、戰(zhàn)略合作合同管理合同、咨詢合同、研究和開發(fā)合同等/24與主營業(yè)務(wù)或主營項目有關(guān)的合同，以房地產(chǎn)項目公司為例：項目建設(shè)施工合同、總包合同及其分包合同、設(shè)計合同、監(jiān)理合同、物業(yè)租賃合同等8-2：財稅——債權(quán)應(yīng)收賬款及其他債權(quán)清單股東及董監(jiān)高或員工等內(nèi)部人員借款合同及擔保合同關(guān)于債權(quán)回收的公司內(nèi)部規(guī)定、文件，包括公司以怎樣的方法、體制進行債權(quán)管理，如何進行回收債權(quán)形成的原始憑證是否合法有效保證、抵押、質(zhì)押等擔保的協(xié)議、登記文件其他的相關(guān)資料8-3：財稅——債務(wù)應(yīng)支付債務(wù)列表與銀行、信托或其他金融機構(gòu)之間的借款合同及相關(guān)的擔保合同公司與關(guān)聯(lián)方或其他企業(yè)、個人之間的借款及擔保合同、登記文件是否為他人提供了擔保是否有外債債務(wù)形成原始憑證是否合法有效是否有不合理的債務(wù)，或因超過時效而可以免除的債務(wù)是否有通過談判可以打折的債務(wù)⑨（九）關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競爭/249-1：關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競爭——獨立性業(yè)務(wù)有無獨立性資產(chǎn)有無獨立性機構(gòu)和人員有無獨立性財務(wù)有無獨立性有無其他影響公司獨立性的情況9-2：關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競爭——關(guān)聯(lián)交易關(guān)聯(lián)交易清單及情況說明，主要是股東、董監(jiān)高、員工等人員及其親友，重要供應(yīng)商和客戶關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)方的狀況關(guān)聯(lián)交易的合法性關(guān)聯(lián)交易的公允性關(guān)聯(lián)交易對目標公司的影響關(guān)聯(lián)交易對本次交易的影響9-3：關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競爭——同業(yè)競爭同業(yè)競爭情況說明同業(yè)競爭方的介紹同業(yè)競爭的合法性情況公司是否有股東及董監(jiān)高就同業(yè)競爭做出承諾同業(yè)競爭對目標公司的影響同業(yè)競爭對本次交易的影響/24（十）財務(wù)與稅務(wù)10-1：財務(wù)與稅務(wù)——財務(wù)報表等財務(wù)資料過去三年財務(wù)報表過去三年會計師事務(wù)所審計情況公司財務(wù)管理制度公司財務(wù)內(nèi)控機制之前是否有算錯帳的情況10-2：財務(wù)與稅務(wù)——關(guān)于銀行賬戶的資料開戶許可證、銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)貸款卡網(wǎng)上銀行、U盾銀行賬戶一覽表其他賬戶資料銀行10-3：財務(wù)與稅務(wù)——稅收稅務(wù)登記證各納稅申報表及完稅證明應(yīng)納稅的水中、稅率清單公司與關(guān)聯(lián)公司有關(guān)稅務(wù)安排的任協(xié)議或證明，如提供稅務(wù)擔保、代為承擔納稅義務(wù)稅務(wù)認證機構(gòu)出具的認證報告或其他稅務(wù)咨詢機構(gòu)出具的咨詢文件稅務(wù)部門欠稅通知公司關(guān)于是否有偷漏稅情況的書面說明/24本次并購交易可能涉及的稅種、納稅義務(wù)人、稅率10-4：財務(wù)與稅務(wù)——優(yōu)惠政策公司享受的稅收優(yōu)惠政策的相關(guān)資料，例如認定公司符合減免稅條件的批文，政府部門或園區(qū)同意“先征后返”、財政補貼等待遇的批文公司享受的財政補貼優(yōu)惠政策的相關(guān)資料公司享受的其他優(yōu)惠政策的相關(guān)資料（十一）其他11-1：其他——環(huán)保污染項目是否辦理申報登記超標排放是否繳納超標準排污費-2：其他——組織結(jié)構(gòu)與規(guī)章制度是否有防止商業(yè)賄賂的管理制度是否有行賄行為及其他與政府官員之間的不正當關(guān)系是否有公司董監(jiān)高及員工受賄行為是否有其他腐敗行為-3：其他——外部顧問聘用聘請的會計師事務(wù)所的名稱、承辦注冊會計師的姓名，以及聘請合同、費用發(fā)票聘請的律師事務(wù)所的名稱、律師的姓名，以及聘請合同、費用發(fā)票聘請的其他的顧問-4：其他——保險所有保險的清單/24財產(chǎn)一切險安裝保險現(xiàn)金保險利益保險運輸保險車輛損失保險其他，如雇主責任保險、公眾保險、質(zhì)量保險（十二）訴訟/仲裁與處罰12-1：訴訟/仲裁與處罰——已解決民事糾紛近三年內(nèi)發(fā)生的已解決的民事糾紛清單訴訟案件文件仲裁案件文件其他已解決糾紛文件12-2：訴訟/仲裁與處罰——未決民事糾紛公司關(guān)于未決民事糾紛的書面說明其他未決糾紛文件就未決糾紛，是否有和解或其他計劃這些糾紛對并購的影響12-3：訴訟/仲裁與處罰——潛在民事糾紛情況律師函、催款函、法律聲明及其他所有的索賠書面文件等/24公司關(guān)于潛在的法律糾紛的說明這些潛在糾紛對并購的影響12-4：訴訟/仲裁與處罰——行政處罰與刑事處罰公司是否遭受過行政處罰公司及股東、董監(jiān)高是否遭受過刑事處罰公司關(guān)于潛在的行政處罰或刑事處罰的說明（十三）對本次交易的各方授權(quán)13-1：對本次交易的各方授權(quán)——各方目標公司章程對并購等有無限制性規(guī)定目標公司的股東章程對于出售股權(quán)有無限制性規(guī)定，是股東會批準還是董事會批準收購方及收購方股東對于收購股權(quán)有無限制性規(guī)定，是股東會批準還是董事會批準目標公司是否有轉(zhuǎn)讓方之外的其他股東，優(yōu)先購買權(quán)如何處理是否需要政府審批目標股權(quán)有無質(zhì)押權(quán)人是否需要其他第三方的批準，例如銀行或其他債權(quán)人、重要供應(yīng)商或商戶等其他必要的授權(quán)或批準13-2：對本次交易的各方授權(quán)——章程中影響收購的條款其他股東強勢的優(yōu)先購買權(quán)公司小股東對融資、擔保等重大事項的一票否決權(quán)/24董事席位分配、表決權(quán)、分紅權(quán)未嚴格按照出資比例總經(jīng)理權(quán)限過大總經(jīng)理任免或其他重大事項需要董事會全體或絕對多數(shù)同意其他可能影響本次收購的目標公司章程條款/24第四篇：盡職調(diào)查材料清單盡職調(diào)查材料清單說明對于公司提供的所有文件、資料，我們將嚴格依法履行保密義務(wù)，在相關(guān)內(nèi)容公開披露前，保證公司資料內(nèi)容不對外擴散。本盡職調(diào)查清單所列之文件、問題為初步調(diào)查內(nèi)容，隨著我們盡職調(diào)查的不斷深入，我們還將就本清單未涉及的其他重大事項向公司提供進一步的盡職調(diào)查清單。公司提供的相關(guān)資料、內(nèi)容為我們擬定方案的重要依據(jù)。請公司提供該等文件的原件及/或復(fù)印件（公司需保證復(fù)印件與原件的一致性、真實性），并如實地就該等問題作出說明。如有本清單未涉及的其他情況及文件，而公司認為該等情況及文件對本項目有重要影響、請公司及時提供有關(guān)說明及文件。一、公司基本情況及歷史沿革公司工商營業(yè)執(zhí)照，包括公司歷次變更的工商營業(yè)執(zhí)照。其中最近一期的營業(yè)執(zhí)照應(yīng)經(jīng)年檢及發(fā)證機關(guān)蓋章目前在工商登記管理機構(gòu)登記的公司章程公司持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高管人員及核心技術(shù)人員名單、簡歷、身份證復(fù)印件（簡歷模板參照附表1）二、公司組織機構(gòu)1、公司組織結(jié)構(gòu)一覽表，包括其：公司內(nèi)部組織機構(gòu)圖及各職能部門職能的情況介紹2、各家子公司及關(guān)聯(lián)公司資料（如有）：公司控股、參股子公司全套工商資料公司控股、參股子公司最近兩年及一期審計報告合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、驗資報告3、公司各股東基本情況公司持股5%以上法人股東的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近兩年及一期的審計報告或財務(wù)報告。四、公司資產(chǎn)狀況本部分內(nèi)容請分別提供公司、子公司的如下文件：1、物業(yè)土地使用權(quán)權(quán)屬證明房屋產(chǎn)權(quán)證資產(chǎn)評估報告書公司的土地、房產(chǎn)之上如設(shè)定了抵押、擔保，請?zhí)峁┑盅?擔保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同2、無形資產(chǎn)（除土地使用權(quán)）商標公司擁有和使用的商標清單商標證書特許經(jīng)營權(quán)（如有）公司其他特許經(jīng)營權(quán)的有關(guān)證明文件公司擁有的相關(guān)許可證書（生產(chǎn)、銷售、安全、衛(wèi)生許可證等）3、主要固定資產(chǎn)主要運輸工具車輛行駛證復(fù)印件關(guān)于公司其他重要固定資產(chǎn)的相關(guān)文件五、公司財務(wù)相關(guān)資料1、會計報表公司最近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報告電子版2、稅務(wù)、銀行公司及其控股子公司的稅務(wù)登記證公司及其控股子公司目前享受的稅收優(yōu)惠政策，請?zhí)峁┯嘘P(guān)批準文件公司及其控股子公司最近兩年年所得稅的納稅申報表及完稅證明公司是否因稅收問題而受到稅收征管部門的處罰。公司銀行開戶許可證3、財政補貼、獎勵及專項政府資金公司報告期內(nèi)的每項補貼、專項資金的政府批準文件4、貸款及擔保請?zhí)峁┕九c銀行、其他金融機構(gòu)以及非金融機構(gòu)簽訂的，目前仍在履行的金額在100萬元以上的借款合同（包括合同明細清單及全部合同，借款合同清單需列明借款機構(gòu)、金額、期限、利率及其保證方式、）公司股東或其他方為公司債務(wù)提供的擔保的，請?zhí)峁┫嚓P(guān)擔保協(xié)議、主債務(wù)合同及其他相關(guān)文件公司是否以公司信譽和/或資產(chǎn)為公司股東、股東的附屬公司和/或個人債務(wù)提供擔保（包括但不限于保證擔保、抵押擔保和質(zhì)押擔保等）；如有，請?zhí)峁┙杩詈贤f(xié)議、有關(guān)擔保協(xié)議和/或其他有關(guān)文件。公司是否為獨立第三方（指公司的非關(guān)聯(lián)企業(yè)）承擔擔保責任（包括但不限于保證擔保、抵押擔保和質(zhì)押擔保等）；如有，請?zhí)峁┙杩詈贤f(xié)議、有關(guān)擔保協(xié)議和/或其他有關(guān)文件。六、董事、監(jiān)事、高級管理人員與核心技術(shù)人員1、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、及核心技術(shù)人員簡歷2、公司員工構(gòu)成（填寫附表2）七、公司治理內(nèi)部控制制度（包括：財務(wù)管理辦法、關(guān)聯(lián)交易管理辦法、銷售采購管理辦法、資產(chǎn)管理辦法、質(zhì)量控制等）。八、公司業(yè)務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略1、公司業(yè)務(wù)1）采購、生產(chǎn)與銷售a公司采購流程圖b公司銷售流程圖2)行業(yè)情況公司榮譽證明文件2、公司發(fā)展規(guī)劃請說明公司未來兩至三年內(nèi)的發(fā)展計劃第五篇：盡職調(diào)查清單盡職調(diào)查清單致：公司自：公司日期：年月日本盡職調(diào)查資料需求清單（以下簡稱“清單”）系公司為完成收購貴公司部分股權(quán)或資產(chǎn)項目（以下簡稱“本項目”）之事宜，委托中介機構(gòu)對貴公司進行法律、稅務(wù)、內(nèi)部控制等事項盡職調(diào)查而制作。本清單涉及內(nèi)容及通過貴公司取得的資料，我們將嚴格履行保密業(yè)務(wù)，不向公司/或委托的中介機構(gòu)和貴公司/或委托的中介機構(gòu)以外的第三人披露本資料的相關(guān)內(nèi)容。本清單涉及的范圍系根據(jù)截至本清單發(fā)出之日我們所掌握的本項目情況而確定的調(diào)查內(nèi)容。隨著本項目進程和相關(guān)盡職調(diào)查工作的深入，盡職調(diào)查的范圍可能會有所增加，可能會要求貴公司對相關(guān)問題進行進一步的解釋、說明，以及進一步提供文件和材料。對此，我們希望能夠獲得貴公司的理解和配合，促進盡職調(diào)查工作的順利開展并完成。就本次盡職調(diào)查，請參考以下指引：1.請以書面形式并按本清單所列的順序，答復(fù)其中的各項問題，并提供所有如下要求的相關(guān)協(xié)議、文件及材料（包括任何附件和附錄）的完整、齊全的原件或復(fù)印件。如無本清單所列的任何一類文件，請在答復(fù)中注明“無”；對不適用的項目，請在答復(fù)中注明“不適用”。如因任何原因無法取得的項目請注明并說明原因。如果文件和/或材料稍后才能提供，請相應(yīng)注明。對于提供的資料，請詳細、明確地注明每份協(xié)議、文件或資料的名稱、有關(guān)各方的名稱、日期和編號（如有編號）；2.“全資子公司”指公司持有100%權(quán)益的企業(yè)；“控股公司”指公司持有50%以上權(quán)益或?qū)ζ溆袑嵸|(zhì)性影響力的企業(yè)；“參股公司”指公司持有其50%以下權(quán)益的企業(yè)；上述各類型企業(yè)統(tǒng)稱“附屬公司”）；3.請公司及其附屬公司按本調(diào)查的要求，以公司、各附屬公司為獨立建檔單位，各自獨立上報文件和調(diào)查表；4.為便于歸檔和審閱，請公司將文件資料統(tǒng)一按本清單所列的各類問題進行分類，并按本清單內(nèi)對應(yīng)的序號順序排放。文件資料統(tǒng)一用A4紙復(fù)印，復(fù)印件務(wù)必字跡清晰，縱向裝訂，左側(cè)打孔（A4紙標準兩孔），各類問題所涉資料之間應(yīng)有明顯的分隔標識；5.如果在按清單的要求提供了相關(guān)資料或回答了相關(guān)問題后，在本項目進行期間出現(xiàn)任何新的協(xié)議、材料或文件，且該等新情況或文件對先前作出的任何答復(fù)起到說明、補充、修改、肯定或否定作用的，也請務(wù)必及時完整地以書面形式將該材料或文件及解釋補充提供給我們；6.請公司指定專人負責制作《文件目錄》和提供文件資料；公司提供給我們各個盡職調(diào)查小組的資料應(yīng)保持一致、由同一聯(lián)系人負責提供；7.本清單中的“包括”或類似用語應(yīng)理解為包括但不限于其后具體列出的項目；8.“協(xié)議”包括“合同”（反之亦然），并且包括任何補充協(xié)議或合同，或者修改或終止任何現(xiàn)存的協(xié)議或合同。因而如果要求提供某一具體種類的協(xié)議，請同時提供其他相關(guān)的協(xié)議或合同；9.請注明協(xié)調(diào)盡職調(diào)查工作的相應(yīng)負責人及其聯(lián)系方式。煩請貴公司根據(jù)以上指引向我們提供以下文件和材料：法律盡職調(diào)查清單1.基本情況（包括公司及公司的全資、控股、參股子公司和聯(lián)營、合作企業(yè)）1.1公司歷史沿革的說明；1.2公司的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（包括但不限于公司設(shè)立時領(lǐng)取的營業(yè)執(zhí)照、歷次變更的營業(yè)執(zhí)照及經(jīng)過最新年檢的營業(yè)執(zhí)照）；1.3公司設(shè)立時的出資協(xié)議、股東協(xié)議（包括但不限于公司設(shè)立時的出資協(xié)議、股東協(xié)議，現(xiàn)行有效的出資協(xié)議、股東協(xié)議，以及歷次出資協(xié)議、股東協(xié)議的修改和補充文件）；1.4公司股東簽署的公司章程（包括但不限于公司設(shè)立時的章程，現(xiàn)行有效的章程，以及歷次章程的修改和補充文件）；1.5除公司出資協(xié)議和章程外，請?zhí)峁┕竟蓶|之間簽訂的與公司或公司的經(jīng)營有關(guān)的其他合同、協(xié)議、意向書、備忘錄；1.6公司的驗資報告（包括但不限于設(shè)立時的驗資報告、歷次資本變更的驗資報告）；1.7如果公司曾接受過國有資產(chǎn)占有單位的非現(xiàn)金出資，請?zhí)峁┰摰确乾F(xiàn)金出資的資產(chǎn)評估報告、國有資產(chǎn)管理部門的立項批復(fù)、國有資產(chǎn)管理部門對評估結(jié)果的核準文件或備案文件（或確認文件）；1.8公司的國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如適用）；1.9公司歷次工商變更登記的書面情況說明，以及所有工商登記申請文件，包括公司設(shè)立時的工商設(shè)立登記申請書（表），其后歷次工商變更登記的申請書（表）以及工商局核發(fā)的審核意見書(表)；1.10所有與公司增資擴股、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并、分立、收購兼并、資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、對外投資等重大事件相關(guān)的協(xié)議/合同、與上述重大法律事件相關(guān)的政府批準文件或法庭判決；1.11如果上述第1.10項所述重大法律事件的標的涉及國有資產(chǎn)，請?zhí)峁┫鄳?yīng)的資產(chǎn)評估報告、國有資產(chǎn)管理部門的立項批復(fù)、或國有資產(chǎn)管理部門對評估結(jié)果的核準文件或備案文件(或確認批復(fù))；以及有關(guān)工商登記備案文件；1.12與公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)的合同和/或批準文件、工商登記備案；1.13若公司曾購入任何其本身的股份，請?zhí)峁┒聲跈?quán)購入股份的決議及有關(guān)該等購入的所有協(xié)議的副本；1.14公司與股東簽訂的任何其可據(jù)以放棄或同意放棄日后股息的安排或協(xié)議；1.15公司現(xiàn)任董事會、監(jiān)事會人員名單及選舉/聘任決議；1.16公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）及其他高級管理人員名單以及選舉決議/委派書；1.17公司股東會歷次決議、股東會會議記錄和會議通知；1.18公司董事會歷次決議、董事會會議記錄和會議通知；公司監(jiān)事會歷次決議、監(jiān)事會會議記錄和會議通知；1.19公司完整的組織結(jié)構(gòu)圖，包括公司各股東及公司的全資、控股、參股、聯(lián)營、合作企業(yè)等）、不具備法人資格的下屬企業(yè)或部門（包括于分公司、營業(yè)部、中心等，下同），結(jié)構(gòu)圖應(yīng)標明控股或參股關(guān)系、持股份額、其它持股人名稱及持股數(shù)量；1.20政府部門對公司設(shè)立的任何分公司、辦事處或其他經(jīng)營實體的批準文件及對上述分公司、辦事處或其他經(jīng)營實體變更的批準文件（如有）；1.21政府主管部門向公司及其全資、控股、參股子公司和聯(lián)營合作企業(yè)及下屬部門核發(fā)的全部涉及公司及其下屬企業(yè)、下屬部門生產(chǎn)經(jīng)營的許可性文件，或特許權(quán)、特許經(jīng)營等許可性文件，以及政府有關(guān)主管部門向公司及其下屬企業(yè)、下屬部門核發(fā)的涉及公司及其下屬企業(yè)、下屬部門生產(chǎn)經(jīng)營活動的全部通知、決定、批復(fù)、復(fù)函、許可證、登記備案等文件（如有）；1.22請?zhí)峁┕炯捌淙Y、控股、參股子公司和聯(lián)營合作企業(yè)及部門的所有資質(zhì)證明文件、高科技企業(yè)、國家重點扶持企業(yè)證書/批復(fù)、其他政府認定、資助或扶持項目的證書/批復(fù)或其他與公司及其下屬企業(yè)、下屬部門業(yè)務(wù)相關(guān)的證書及獎項（如有）；1.23請?zhí)峁┧鞋F(xiàn)存的公司向他人的授權(quán)或被他人授權(quán)的復(fù)印文件。2.股東文件2.1公司各股東的現(xiàn)行有效并經(jīng)過年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近一的審計報告或財務(wù)報告及最近月份的資產(chǎn)負債表，其從事的業(yè)務(wù)情況介紹，其現(xiàn)在董事會成員及高級管理人員名單；2.2請說明公司各股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系（包括但不限于是否相互持有股份、一方的高級管理人員是否存在關(guān)聯(lián)雙方雙重任職情形、是否相互存在重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系或管理關(guān)系）；2.3請確認股東所持有的公司股份是否設(shè)置質(zhì)押；如設(shè)置，請?zhí)峁┯嘘P(guān)主合同、質(zhì)押合同和質(zhì)押登記文件；2.4請確認股東所持有的公司股份是否存在被司法凍結(jié)、權(quán)屬爭議等其他限制其轉(zhuǎn)讓的情形，如存在，請?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿殨嬲f明和相關(guān)材料；2.5請確認公司股東所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相關(guān)情況；如存在，請?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿殨嬲f明和相關(guān)材料；2.6請確認公司股東是否與他人簽訂轉(zhuǎn)讓、回購或質(zhì)押所持公司股份的協(xié)議；如存在，請?zhí)峁┰摰葏f(xié)議；2.7除上述提及的協(xié)議外，請?zhí)峁┕九c公司各股東簽訂的其他任何協(xié)議；3.重大資產(chǎn)（包括公司及其全資、控股子公司的情況）3.1土地3.1.1請?zhí)峁┕炯案綄俟舅加玫娜客恋氐那鍐危?.1.2公司占用土地的土地使用權(quán)證、他項權(quán)利證、租賃登記證明、抵押登記證明等；3.1.3有關(guān)政府機關(guān)關(guān)于土地處置方案的批復(fù)；3.1.4與土地使用權(quán)有關(guān)的協(xié)議和批準文件（如土地使用權(quán)出讓合同、轉(zhuǎn)讓合同、租賃協(xié)議、抵押協(xié)議等）；3.1.5如為劃撥地，請?zhí)峁﹪临Y源部門出具的關(guān)于國有土地使用權(quán)劃撥的批文，征地費用的支付憑證，包括但不限于土地補償費、安置補助費、青苗補償費；3.1.6土地使用權(quán)出讓、租賃、轉(zhuǎn)讓所涉及的出讓金、租金、轉(zhuǎn)讓費和土地使用費的支付憑證；對于出租的土地，請?zhí)峁┏鲎夥接袡?quán)出租的證明；3.1.7請說明是否存在占用集體土地的情況，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)的協(xié)議文件；3.1.8請?zhí)峁┡c土地使用權(quán)有關(guān)的合作開發(fā)合同、聯(lián)營或合作協(xié)議；3.1.9請書面確認所提供的土地使用證的內(nèi)容與土地使用現(xiàn)狀是否相符，如有變更土地實際用途而土地使用權(quán)證中對變更沒有記錄，請以列表的方式說明各宗土地的變更情況；3.1.10請確認上述土地上是否設(shè)定了任何抵押、擔保，如有，請?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同。3.2房屋3.2.1請?zhí)峁┕緭碛械娜孔杂蟹慨a(chǎn)（不包含租賃房產(chǎn)）；并請相應(yīng)提供房屋的房屋所有權(quán)證、房屋購買協(xié)議；3.2.2請說明上述自有房屋上是否存在抵押，如是，請?zhí)峁┓课莸盅簠f(xié)議和抵押登記證明文件；3.2.3請?zhí)峁┕镜娜孔赓U房產(chǎn)清單，并相應(yīng)提供該等租賃房屋的租賃協(xié)議、租賃登記文件等相應(yīng)文件）；3.2.4擁有或租賃的房產(chǎn)的使用、出售、租賃或轉(zhuǎn)讓的限制、合約及承諾的詳細清單及協(xié)議文本；3.2.5請確認提供的房屋所有權(quán)證上所列的內(nèi)容與房屋現(xiàn)狀是否相符。如有變更而未在房屋所有權(quán)證上做記錄的（如房屋已拆除，或出售），請以列表的方式說明變更情況，包括房屋所有權(quán)證號、發(fā)證日期、幢號、面積、原用途、現(xiàn)用途、變更原因，變更時間；3.2.6請確認上述房產(chǎn)上是否設(shè)定了任何抵押、擔保，如有，請?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同；3.3主要固定資產(chǎn)3.3.1請?zhí)峁┰敿毜墓潭ㄙY產(chǎn)清單；3.3.2與在建工程的建設(shè)相關(guān)的協(xié)議，包括但不限于工程承包合同、建設(shè)合同；3.3.3擁有車輛的車輛登記證；3.3.4請確認上述固定資產(chǎn)上是否設(shè)定了任何抵押、擔保，如有，請?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同。3.3.5說明這些固定資產(chǎn)中的哪些是自己完全擁有或租賃的、租購或其他形式來擁有的？3.3.6請?zhí)峁┰谏鲜?.3.1中提到的所有固定資產(chǎn)的最新的評估報告的復(fù)印件。3.3.7請?zhí)峁┕救魏尾环?處于良好狀態(tài)/處于令人滿意的正常工作狀態(tài)/得到了恰當?shù)木S護和保養(yǎng))以外的設(shè)備的詳細情況：3.4無形資產(chǎn)3.4.1請列舉并說明所擁有的，被許可使用的，或正在申請的所有知識產(chǎn)權(quán)，包括但不限于專利、商標、服務(wù)標識、商號、品牌、著作權(quán)、專有技術(shù)、域名、商業(yè)秘密和技術(shù)工藝等，并提供全部專利權(quán)證書、商標注冊證、其他知識產(chǎn)權(quán)證明及有關(guān)申請文件；3.4.2就所持有或主張的前述知識產(chǎn)權(quán)，請確認是否已繳納相應(yīng)的費用（如專利年費）并請?zhí)峁├U費憑證；3.4.3所有現(xiàn)行有效的公司作為一方的知識產(chǎn)權(quán)許可使用合同、轉(zhuǎn)讓合同以及技術(shù)開發(fā)合同等，包括但不限于商標、服務(wù)標記、著作權(quán)、專利和/或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的許可/轉(zhuǎn)讓/開發(fā)合同及相關(guān)登記/備案文件；3.4.4目前擁有的特許經(jīng)營權(quán)（如有）的相關(guān)證明文件；3.4.5請確認上述知識產(chǎn)權(quán)上是否設(shè)定了任何質(zhì)押、擔保，如有，請?zhí)峁┵|(zhì)押協(xié)議、擔保協(xié)議、質(zhì)押登記文件、主債務(wù)合同；3.4.6有關(guān)上述知識產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)評估報告。4.生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)（包括公司及其全資、控股子公司的情況）4.1有關(guān)公司業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)管理的情況說明；4.2公司生產(chǎn)或經(jīng)營的產(chǎn)品和服務(wù)清單；4.3請以書面方式詳細描述公司各項產(chǎn)品和服務(wù)的業(yè)務(wù)流程、各項產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)經(jīng)營所對應(yīng)依賴的資產(chǎn)，包括但不限于房屋、設(shè)備/生產(chǎn)線/主要檢測儀器、運輸、倉儲、技術(shù)、商標等；4.4公司的業(yè)務(wù)是否變更過，如變更過，是否辦理了相關(guān)經(jīng)營項目的批準、變更營業(yè)執(zhí)照和章程、設(shè)立新的分支機構(gòu)并辦理營業(yè)執(zhí)照，并應(yīng)書面說明具體情況；4.5政府主管部門向公司核發(fā)的全部生產(chǎn)經(jīng)營許可性文件，或特許權(quán)、特許經(jīng)營等許可性文件，以及政府有關(guān)主管部門向公司核發(fā)的涉及公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的全部通知、決定、批復(fù)、復(fù)函、許可證、登記備案等文件；4.6請說明公司產(chǎn)品需遵守的國家或行業(yè)的定價政策。4.7生產(chǎn)許可證；4.8公司獲得的有關(guān)礦產(chǎn)開采的各種許可證件，包括但不限于勘查許可證和采礦許可證（如有）；4.9就公司持有的礦權(quán)證，請?zhí)峁┕境闪⒁詠砗偷V權(quán)相關(guān)的所有繳費證明，包括但不限于探礦權(quán)使用費繳納證明、采礦權(quán)使用費繳納證明、礦產(chǎn)資源補償費繳納證明（如有）；4.10請確認公司及公司股東是否在境外經(jīng)營，如存在，請?zhí)峁┮韵挛募?.10.1在境外經(jīng)營的批準文件，包括境外投資批文、外匯管理部門的批文等；4.10.2在境外設(shè)立的機構(gòu)的登記注冊文件、章程；4.10.3境外經(jīng)營業(yè)務(wù)的詳細書面情況介紹；4.11請根據(jù)公司已完工、在建或擬建的生產(chǎn)建設(shè)項目，提供政府有關(guān)主管部門對項目立項申請、可行性研究報告、環(huán)境影響評估報告的批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、土地使用權(quán)證、施工許可證、竣工驗收報告、環(huán)保驗收及其他須報政府機關(guān)批準或備案的文件的批復(fù)和備案證明文件；5.財務(wù)狀況及重大債權(quán)債務(wù)（包括公司及其全資、控股子公司的情況）5.1最近三年資產(chǎn)負債表；5.2最近三年的審計報告及財務(wù)報表(包括資產(chǎn)負債表、損益表、利潤分配和虧損彌補方案等)；5.3獨立會計師關(guān)于公司財務(wù)管理制度、會計制度、外匯支出及其他有關(guān)重大財務(wù)問題的信函，以及公司相應(yīng)的回復(fù)（如有）；5.4請公司目前正在履行的全部借款合同（包括與銀行/金融機構(gòu)之間的借款以及與其他各機構(gòu)或個人之間的借款）以及對應(yīng)的擔保合同，并請?zhí)峁┰摰冉杩詈蛽：贤?協(xié)議的文本；5.5涉及上述第5.4項所列借款的借款協(xié)議、轉(zhuǎn)貸協(xié)議、信用額度協(xié)議或相關(guān)非正式協(xié)議、文件/或說明；5.6涉及上述第5.4項所列借款的涉及的政府批準文件，如有借用外債的情況，請?zhí)峁┫鄳?yīng)的外債登記文件；5.7任何其它重大融資安排（包括但不限于項目融資、分期購買、融資租賃）；5.8請就公司以公司信譽和/或資產(chǎn)提供擔保（包括但不限于保證擔保、抵押擔保和質(zhì)押擔保等）情況提供相應(yīng)的擔保合同、主債務(wù)合同、擔保登記文件；5.9對外擔保審批文件、《對外擔保登記書》、《對外擔保反饋表》及《外匯（轉(zhuǎn)）貸款登記證》（如有）；5.10任何有關(guān)國家、省級或地方政府向公司提供的補助及/或補貼的協(xié)議、批準或其他安排的相關(guān)批復(fù)和文件。6.重大合同（包括公司及其全資、控股子公司）6.1請?zhí)峁┕窘昱判星笆臉I(yè)務(wù)交易對象單位清單及交易情況說明；6.2請?zhí)峁I(yè)務(wù)合同樣本、范本或標準文本。6.3請列明下述尚未履行完畢或雖已履行完畢但存在爭議的、所涉金額單項或同一客戶數(shù)項交易累積達人民幣50萬以上合同/協(xié)議的相關(guān)情況，并提供該等合同/協(xié)議；6.3.1原材料供應(yīng)協(xié)議；6.3.2產(chǎn)品生產(chǎn)協(xié)議；6.3.3產(chǎn)品銷售合同、采購合同、產(chǎn)品分銷和/或經(jīng)銷合同，以及限制交易的協(xié)議；6.3.4運輸合同；6.3.5現(xiàn)行有效的與水、電、氣、熱等公共設(shè)施管理部門簽訂的公共設(shè)施服務(wù)協(xié)議（如有）；6.3.6重大建設(shè)/建筑合同（如有）；6.3.7現(xiàn)行有效的保險合同、保單、付款憑證和一切保險索賠清單以及有關(guān)保險撤銷或拒延的信函往來；6.3.8收購、合并或出售公司權(quán)益、業(yè)務(wù)或資產(chǎn)的合同或協(xié)議（如有）；6.3.9戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議、收購協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián)營協(xié)議）；6.3.10承包、管理、顧問協(xié)議(如有)；6.3.11有關(guān)進出口業(yè)務(wù)的文件，進口代理商的名稱及與該等代理商簽訂的有關(guān)合同(如有)；6.3.12保密協(xié)議；6.3.13技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、技術(shù)研究和開發(fā)、技術(shù)服務(wù)等合同或協(xié)議（如有）；6.3.14現(xiàn)行有效的技術(shù)許可或技術(shù)進出口合同及登記/備案文件（如有）；6.3.15知識產(chǎn)權(quán)（如著作權(quán)、商標、專利、域名、非專利專有技術(shù)）實施、許可、使用、轉(zhuǎn)讓或其他相關(guān)協(xié)議（如有）；6.3.16其他對公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書面文件及公司認為應(yīng)向本所提供的其他文件；6.3.17除上述協(xié)議之外的其他公司認為會對公司產(chǎn)生重大影響的協(xié)議。7.勞動人事（包括公司及其全資子公司、控股公司的情況）7.1最近一次統(tǒng)計的員工總數(shù)，并請按照下列分類列明：(1)正式工；(2)臨時工（簡要說明臨時工的分類標準）；(3)其他員工（請具體描述該類員工情況）；7.2工會或職工代表與公司簽訂的集體合同及勞動行政部門出具的審查意見（如有）；7.3現(xiàn)行有效的勞動合同（如有多種版本的，各版本提供一份已簽字有效的合同格式樣本）；7.4職工福利、獎勵及其他內(nèi)部管理規(guī)章制度及員工手冊；7.5社會保險登記證；7.6請說明公司依法為全體員工投保養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、工傷保險、生育保險、住房公積金的情況，并請說明是否存在欠繳保費情況；7.7請說明是否為員工辦理其他保險，如有，請說明保險種類，提供保單和保險費支付憑證；7.8公司作為被告的勞動仲裁（勞動訴訟）的情況說明，并提供相關(guān)仲裁裁決（法院判決），如尚未判決的，請?zhí)峁┯嘘P(guān)的仲裁申請書（起訴狀）和答辯狀等相關(guān)文件；7.9公司適用于現(xiàn)有員工的保密協(xié)議和競業(yè)禁止協(xié)議（或稱非競爭協(xié)議，即規(guī)定簽訂該協(xié)議的員工在任職期間以及離職后的一定年限內(nèi)，均不得在與企業(yè)業(yè)務(wù)形成競爭的其他單位任職）、個人服務(wù)協(xié)議和顧問協(xié)議（如有）；7.10公司現(xiàn)有全體董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、董事會秘書、總工程師及對公司的業(yè)務(wù)有重大影響的管理人員或顧問等的人員名單及其簡歷，包括：國籍、年齡、教育程度、職務(wù)、何時加入公司、任期、行業(yè)經(jīng)驗、兼職情況；公司與該等人員簽署的聘用合同；董事/監(jiān)事的報酬及各類補貼數(shù)額以及高級管理人員的工資、薪金、補貼數(shù)額、精神或物質(zhì)獎勵及/或股票期權(quán)激勵計劃；近三年刑事或行政紀律處罰情況（如有）的說明或記錄及證明文件；7.11一切以公司的任何董事、監(jiān)事、高級管理人員為受益人的貸款協(xié)議、擔保協(xié)議和其它協(xié)議（不包括聘用協(xié)議）；7.12記錄公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員與公司之間存在的任何應(yīng)收或應(yīng)付賬款的一切文件；7.13公司過去已經(jīng)發(fā)生、正在進行或有明顯跡象表明將可能發(fā)生的罷工、停工、集體抗議或其他形式的集體勞動糾紛的書明說明；7.14公司工會情況的書面說明（如有），并請?zhí)峁┕纳鐖F法人登記證、工會章程或其他能夠說明工會職能和權(quán)限的文件；7.15請確認是否存在欠繳工會經(jīng)費的情況，如有，請說明欠繳金額和原因。8.稅務(wù)（包括公司及其附屬公司的情況）8.1國稅登記證和地稅登記證；8.2目前公司適用/執(zhí)行的主要稅種和稅率；8.3請說明公司是否享有稅收優(yōu)惠，如有，請?zhí)峁┡鷾饰募皟?yōu)惠依據(jù)（包括相關(guān)法規(guī)、政策等）；8.4最近三年的納稅申報表及完稅憑證的復(fù)印件；8.5公司所在地稅收征管部門（國稅局、地稅局）出具的公司自成立以來依法納稅（所得稅、增值稅、流轉(zhuǎn)稅等稅種）的證明文件；8.6請說明公司自設(shè)立以來是否受到過稅務(wù)（包括關(guān)稅）處罰。如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)文件（如行政處罰決定書、補繳稅款及罰金憑證）；8.7請確認是否存在逾期未繳的稅款，如有，請說明欠繳原因、稅種、數(shù)額及處理方式。9.環(huán)境保護（包括公司及其附屬公司的情況）9.1請?zhí)峁┕境钟械南铝兴形募ㄈ缬校?.1.1排污許可證；9.1.