能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 課件匯 徐小峰 第1-4章 緒論 -能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)管理

能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

EnergyProjectRiskManagement第1章緒論項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的歷史與發(fā)展項(xiàng)目與項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的作用與意義1.1能源與雙碳目標(biāo)非可再生能源（煤炭、石油、天然氣、核能等）可再生能源（太陽能、風(fēng)能、水能、地?zé)崮?、生物質(zhì)能等）1.2項(xiàng)目與項(xiàng)目管理項(xiàng)目的來源與作用？項(xiàng)目的特點(diǎn)？1.2.1項(xiàng)目的概念內(nèi)涵“Aprojectisatemporaryendeavorundertakentocreateauniqueproduct,service,orresult.”--《AGuidetotheProjectManagementBodyofKnowledge》“項(xiàng)目是為創(chuàng)造獨(dú)特的產(chǎn)品、服務(wù)或成果而進(jìn)行的臨時(shí)性工作?！?-《項(xiàng)目管理知識體系指南》過程or結(jié)果？1.2.1項(xiàng)目的概念內(nèi)涵vs.項(xiàng)目運(yùn)營（1）工作性質(zhì)與內(nèi)容不同：（2）組織與管理方面不同：（3）工作環(huán)境與方式不同：常規(guī)性、重復(fù)性vs.創(chuàng)造性、一次性相對穩(wěn)定性vs.高度變化性封閉、相對確定性vs.開放、不確定性1.2.1項(xiàng)目的概念內(nèi)涵項(xiàng)目的特點(diǎn)一次性目標(biāo)性約束性系統(tǒng)性生命周期性1.2.2項(xiàng)目管理的概念內(nèi)涵以上都是項(xiàng)目管理實(shí)踐的經(jīng)典之作。但如何理解項(xiàng)目管理呢？先從字面上理解項(xiàng)目管理就是對項(xiàng)目進(jìn)行管理，即項(xiàng)目管理屬于管理的大范疇，同時(shí)也指明了項(xiàng)目管理的對象應(yīng)是項(xiàng)目。要正確理解項(xiàng)目管理，首先必須對管理的概念內(nèi)涵要有正確的認(rèn)識。1.2.2項(xiàng)目管理的概念內(nèi)涵“管理就是確切地知道你要?jiǎng)e人干什么，并使他用最好的方法去干。”“管理是所有的人類組織都有的一種活動，這種活動由五項(xiàng)要素組成的：計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制?！焙嗬しs爾（HenriFayol,1841-1925管理的定義1.2.2項(xiàng)目管理的概念內(nèi)涵現(xiàn)代的管理觀點(diǎn)認(rèn)為，管理是對組織資源進(jìn)行有效整合以達(dá)成組織既定目標(biāo)與責(zé)任的動態(tài)創(chuàng)造性活動，現(xiàn)代管理的核心在于對組織資源的有效整合。

所謂項(xiàng)目管理就是以項(xiàng)目為對象的系統(tǒng)管理方法，通過一個(gè)臨時(shí)性的專門的柔性組織，對項(xiàng)目進(jìn)行高效率的計(jì)劃、組織、指導(dǎo)和控制，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全過程的動態(tài)管理和項(xiàng)目目標(biāo)的綜合協(xié)調(diào)與優(yōu)化。

一般而言，項(xiàng)目管理的對象通常是指技術(shù)上比較復(fù)雜，工作量比較繁重，不確定性因素多的任務(wù)和項(xiàng)目。由于項(xiàng)目的一次性、臨時(shí)性特點(diǎn)，因此，項(xiàng)目管理的一個(gè)主要方面就是對項(xiàng)目中的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行科學(xué)管理。

1.3風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目管理“風(fēng)險(xiǎn)”一詞在字典里的解釋“是損失或傷害的可能性”

，人們對風(fēng)險(xiǎn)的理解是“可能發(fā)生的問題”。一般而言，風(fēng)險(xiǎn)的基本含義是損失的不確定性。1.3.1風(fēng)險(xiǎn)的概念內(nèi)涵風(fēng)險(xiǎn)的定義風(fēng)險(xiǎn)是指損失發(fā)生的不確定性，是人們因?qū)ξ磥硇袨榈臎Q策及客觀條件的不確定性而可能引起的后果與預(yù)定目標(biāo)發(fā)生多種負(fù)偏離的綜合，即：

R——風(fēng)險(xiǎn)；

p——表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率；

q——表示潛在損失注意：肯定發(fā)生損失后果的事件不是風(fēng)險(xiǎn)，沒有損失后果的不確定性事件也不是風(fēng)險(xiǎn)。

要全面理解風(fēng)險(xiǎn)的含義，還應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)是與人們的行為相聯(lián)系的；客觀條件的變化是風(fēng)險(xiǎn)的重要成因；風(fēng)險(xiǎn)是指可能的后果與目標(biāo)發(fā)生的負(fù)偏離；必須從后果的角度來系統(tǒng)認(rèn)識風(fēng)險(xiǎn)；盡管風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)調(diào)負(fù)偏離，但實(shí)際中也存在正偏離1.3.1風(fēng)險(xiǎn)的概念內(nèi)涵風(fēng)險(xiǎn)的特征客觀性。風(fēng)險(xiǎn)的存在取決于決定風(fēng)險(xiǎn)的各種因素的存在。突發(fā)性。風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生往往給人以一種突發(fā)的感覺。多變性。風(fēng)險(xiǎn)會受到各種因素的影響，在風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、破壞程度等方面呈現(xiàn)動態(tài)變化的特征。相對性。一方面，人們對風(fēng)險(xiǎn)都有一定的承受能力；另一方面，風(fēng)險(xiǎn)和任何事物一樣也是矛盾的統(tǒng)一體。無形性。風(fēng)險(xiǎn)不像一般的物質(zhì)實(shí)體，能夠非常確切的描繪和刻畫出來。多樣性。隨著項(xiàng)目和項(xiàng)目環(huán)境的復(fù)雜化、規(guī)?；谝粋€(gè)項(xiàng)目中存在著許多不同類型的風(fēng)險(xiǎn)。

項(xiàng)目多種多樣，每一項(xiàng)目都有各自的具體問題，但項(xiàng)目中也存在一些共性問題：對于項(xiàng)目各組成部分的復(fù)雜關(guān)系，任何個(gè)人或組織都不可能了如指掌。項(xiàng)目各組成部分之間不是簡單的線性關(guān)系。項(xiàng)目總是處于變化之中，難得出現(xiàn)平衡，即使偶爾出現(xiàn)，也只能短時(shí)間維持。項(xiàng)目處于一種復(fù)雜的環(huán)境之中，項(xiàng)目結(jié)果往往是綜合權(quán)衡或折中的結(jié)果。

1.3.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念內(nèi)涵項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)就是為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的活動或事件的不確定性和可能發(fā)生的危險(xiǎn)。為消除或有效控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，必須對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)識別和有效管控。

1.3.3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾種分類：按風(fēng)險(xiǎn)后果劃分，可分為純粹風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。按風(fēng)險(xiǎn)來源劃分，可分為自然風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn)。按風(fēng)險(xiǎn)是否可管理劃分，可分為可管理風(fēng)險(xiǎn)和不可管理風(fēng)險(xiǎn)。按風(fēng)險(xiǎn)影響范圍劃分，可分為特殊風(fēng)險(xiǎn)和基本風(fēng)險(xiǎn)。按風(fēng)險(xiǎn)后果的承擔(dān)者劃分，可分為項(xiàng)目業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、政府風(fēng)險(xiǎn)、承包商風(fēng)險(xiǎn)、投資方風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)單位風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)理單位風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保方風(fēng)險(xiǎn)和保險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)等。按項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)測性劃分，可分為已知風(fēng)險(xiǎn)、可預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)。1.4項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理1.4.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念內(nèi)涵項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指項(xiàng)目管理組織對項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、識別、估計(jì)、評價(jià)、應(yīng)對、監(jiān)控的動態(tài)過程，是以科學(xué)的管理方法實(shí)現(xiàn)最大安全保障的實(shí)踐活動的總稱。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一種綜合性的管理活動；管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主體是項(xiàng)目管理組織，特別是項(xiàng)目經(jīng)理；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)是調(diào)查研究，調(diào)查和收集資料，必要時(shí)還要進(jìn)行實(shí)驗(yàn)或試驗(yàn)。1.4.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念內(nèi)涵相關(guān)基本概念風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃（RiskPlanning）是指確定一套完整、全面、有機(jī)配合、協(xié)調(diào)一致的策略和方法，并將其形成文件的過程。風(fēng)險(xiǎn)事件（RiskEvent）是指可能導(dǎo)致某個(gè)項(xiàng)目或系統(tǒng)發(fā)生問題，需要作為項(xiàng)目要素加以評估以確定風(fēng)險(xiǎn)水平的大事。風(fēng)險(xiǎn)評估（RiskAssessment）是指對項(xiàng)目各個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵性技術(shù)過程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識和分析的過程，其目的是促進(jìn)項(xiàng)目更有把握的實(shí)現(xiàn)其性能、進(jìn)度和費(fèi)用目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)處理（RiskHandling）是指對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識、評價(jià)、選定并實(shí)施應(yīng)對方案的過程，目的是在給定項(xiàng)目約束條件和目標(biāo)下使風(fēng)險(xiǎn)保持在可接受水平上。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控（RiskMonitoring）是指整個(gè)項(xiàng)目管理過程中，按既定的衡量標(biāo)準(zhǔn)對風(fēng)險(xiǎn)處理活動進(jìn)行系統(tǒng)跟蹤和評價(jià)的過程，必要時(shí)還包括進(jìn)一步提出風(fēng)險(xiǎn)處理備選方案。風(fēng)險(xiǎn)文檔（RiskDocumentation）是指記錄、維護(hù)和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)的評估、處理分析方案以及監(jiān)控結(jié)果的文件。

1.4.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理范疇按項(xiàng)目性質(zhì)角度，對具備下列特征的項(xiàng)目尤其應(yīng)該進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理：創(chuàng)新多、使用新技術(shù)多的項(xiàng)目；預(yù)研不充分，不定因素多的項(xiàng)目；項(xiàng)目目標(biāo)沒有最終確定的項(xiàng)目；投資數(shù)額大的項(xiàng)目；邊設(shè)計(jì)、邊研制、邊生產(chǎn)的項(xiàng)目；合作關(guān)系復(fù)雜的項(xiàng)目；受多種因素制約和受業(yè)主嚴(yán)格要求的項(xiàng)目；具有重要政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、社會意義的項(xiàng)目；國家行為的項(xiàng)目根據(jù)我國項(xiàng)目管理的情況，特別是結(jié)合大型高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的實(shí)踐，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程分為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控6個(gè)階段和環(huán)節(jié)，并實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)全過程的動態(tài)管理。文檔化1.4.3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程1.4.4項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法主觀評分法決策樹法層次分析法模糊綜合評價(jià)法要素分層法方案比較法資金時(shí)間價(jià)值評價(jià)指標(biāo)體系國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)方法不確定性分析環(huán)境影響評價(jià)項(xiàng)目融資模擬技術(shù)里程碑計(jì)劃工作分解結(jié)構(gòu)責(zé)任矩陣網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)甘特圖資源費(fèi)用曲線質(zhì)量技術(shù)文件并行工程質(zhì)量控制的數(shù)理統(tǒng)計(jì)掙值法有無比較法外推法故障樹分析法1.4.5項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組織項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的組織主要指為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)而建立的組織結(jié)構(gòu)，即組織機(jī)構(gòu)、管理體制和領(lǐng)導(dǎo)人員。集中式的項(xiàng)目管理組織分散式的項(xiàng)目管理組織項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在于項(xiàng)目的所有階段和方面，因此項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理職能必然是分散于項(xiàng)目管理的所有方面，管理班子的所有成員都負(fù)有一定的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。但是如果因此而無人專職對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)起責(zé)任，則項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理就要落空。因此，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理職能的履行在組織上具有集中和分散相結(jié)合的特點(diǎn)。右圖是美國國防部進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理兩種典型的組織結(jié)構(gòu)。1.5項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的歷史與發(fā)展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是對項(xiàng)目全壽命周期內(nèi)遭遇到的能導(dǎo)致項(xiàng)目不良后果的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，從而保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

風(fēng)險(xiǎn)管理作為現(xiàn)代管理科學(xué)的一個(gè)重要分支，被視為一種廣泛的管理職能，其目標(biāo)是科學(xué)地確定、評估及監(jiān)控組織內(nèi)因業(yè)務(wù)活動而必須承受的所有風(fēng)險(xiǎn)，采取經(jīng)濟(jì)有效的應(yīng)對策略，趨利避害，使組織可靠、高效的達(dá)成預(yù)定目標(biāo)。2021PMBOKGuide7th《PMBOK?指南》是PMI發(fā)布的一份全球性的項(xiàng)目管理知識體系文件。它起源于PMI在1981年至1983年所做的“道德、標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證（Ethics，Standardsand

Accreditation，ESA）研究項(xiàng)目”。23PMBOK：項(xiàng)目管理知識體系24PMBOK：項(xiàng)目管理知識體系PMBOK：項(xiàng)目管理知識體系美國項(xiàng)目管理學(xué)會（PMI）于1986年建構(gòu)的項(xiàng)目管理知識體系（PMBOK）是目前世界上比較公認(rèn)的項(xiàng)目管理知識體系，至今已發(fā)布7個(gè)版本。其中，風(fēng)險(xiǎn)管理是其中的一個(gè)知識領(lǐng)域。PMBOK：項(xiàng)目管理知識體系PMBOK：項(xiàng)目管理知識體系項(xiàng)目管理的知識體系概括起來分為十大知識領(lǐng)域和五個(gè)管理階段——縱橫結(jié)合。縱向——五個(gè)管理階段：啟動階段、規(guī)劃階段、執(zhí)行階段、監(jiān)控階段、收尾階段。橫向——十大知識領(lǐng)域：集成管理、范圍管理、時(shí)間管理、成本管理、質(zhì)量管理、人力資源管理、溝通管理、干系人管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、采購管理。PMBOK：項(xiàng)目管理知識體系1.6項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的作用與意義主要作用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理能促進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施決策的科學(xué)化、合理化，降低決策的風(fēng)險(xiǎn)水平。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理能為項(xiàng)目組織提供安全的經(jīng)營環(huán)境。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理能夠保障項(xiàng)目組織經(jīng)營目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理能促進(jìn)項(xiàng)目組織經(jīng)營效益的提高。

積極意義項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有利于中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有利于資源分配達(dá)到最佳組合，有利于提高全社會的資金使用效益，從而促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有利于經(jīng)濟(jì)社會的穩(wěn)定發(fā)展。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有利于創(chuàng)造出一個(gè)保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活安定的社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

第2章能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃管理概念內(nèi)涵規(guī)劃過程管理計(jì)劃規(guī)劃技術(shù)和工具2.1概念內(nèi)涵項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃，是在項(xiàng)目正式啟動前或啟動初期，對項(xiàng)目、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)統(tǒng)籌考慮、系統(tǒng)規(guī)劃和頂層設(shè)計(jì)的過程，開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃是進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求，也是進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的首要職能。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃是規(guī)劃和設(shè)計(jì)如何進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的動態(tài)創(chuàng)造性過程。該過程主要包括定義項(xiàng)目組織及成員風(fēng)險(xiǎn)管理的行動方案與方式，選擇適合的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，確定風(fēng)險(xiǎn)判斷的依據(jù)等。2.1.1風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的含義

2.1.2風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的需求與目的風(fēng)險(xiǎn)的特征至少是部分未知的；隨時(shí)間而變化；是可管理的，既可以通過人為活動來改變它的形成和程度。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的內(nèi)容制定一份結(jié)構(gòu)完備、內(nèi)容全面且相互協(xié)調(diào)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略并形成文件；確定項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的策略方法；規(guī)劃充足的資源。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的目的盡可能消除風(fēng)險(xiǎn)；隔離風(fēng)險(xiǎn)并使之盡量降低；制定若干備選行動方案；建立時(shí)間和經(jīng)費(fèi)儲備以應(yīng)付不可避免的風(fēng)險(xiǎn)。2.1.3風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的任務(wù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃階段主要考慮的問題有：風(fēng)險(xiǎn)管理策略是否正確、可行？

實(shí)施的管理策略和手段是否符合總目標(biāo)？項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃主要工作包括以下兩個(gè)方面：決策者針對項(xiàng)目面對的形勢選定行動方案。一經(jīng)選定，就要制訂執(zhí)行這一行動方案的計(jì)劃。選擇適合于已選定行動路線的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略。選定的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略要寫入風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略計(jì)劃中。

2.1.4風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的主要內(nèi)容主要內(nèi)容方法；人員；時(shí)間周期；類型級別及說明；基準(zhǔn)；匯報(bào)形式；跟蹤2.2風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃標(biāo)識了與項(xiàng)目相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，所采取的風(fēng)險(xiǎn)評估、分析手段，制定了風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略以及具體實(shí)施措施和手段?？梢詮膬?nèi)部和外部兩種視角來看待風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程：外部視角詳細(xì)說明過程輸入、機(jī)制、控制和輸出；內(nèi)部視角詳細(xì)說明用機(jī)制將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅倪^程活動。

2.2.1風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程目標(biāo)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程滿足下列目標(biāo)時(shí)，就說明它是充分的：

能從中看出主要事件和風(fēng)險(xiǎn)演化為問題的條件；重用成功的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略；優(yōu)化選擇標(biāo)準(zhǔn)；為每一個(gè)嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)采取下一步行動；建立觸發(fā)機(jī)制。

2.2.2風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程定義項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程可以參考上圖，該圖描述了頂級過程的輸入、機(jī)制、控制和輸出。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃實(shí)現(xiàn)了將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵鲞@一過程的所有活動。

2.2.2風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程定義風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的依據(jù)主要有：項(xiàng)目規(guī)劃中所包含或設(shè)計(jì)的有關(guān)內(nèi)容。如項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目規(guī)模、項(xiàng)目利益相關(guān)者情況、項(xiàng)目復(fù)雜程度、所需資源、項(xiàng)目時(shí)間段、約束條件及假設(shè)前提等。項(xiàng)目組織及個(gè)人所經(jīng)歷和積累的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)及實(shí)踐。決策者、責(zé)任方及授權(quán)情況。項(xiàng)目利益相關(guān)者對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的敏感程度及可承受能力。可獲取的數(shù)據(jù)及管理系統(tǒng)情況。豐富的數(shù)據(jù)和嚴(yán)密的系統(tǒng)基礎(chǔ)，將有助于風(fēng)險(xiǎn)識別、估計(jì)、評價(jià)及對應(yīng)策略的制定。風(fēng)險(xiǎn)管理模板。項(xiàng)目經(jīng)理及項(xiàng)目組織將利用風(fēng)險(xiǎn)管理模板對項(xiàng)目進(jìn)行管理，從而使風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化、程序化。模板應(yīng)在管理的應(yīng)用中得到不斷改進(jìn)。

1、過程輸入

2.2.2風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程定義2、過程機(jī)制

機(jī)制是為風(fēng)險(xiǎn)管理過程提供方法、技巧、工具或其他手段。定量的目標(biāo)、應(yīng)對策略、選擇標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫是風(fēng)險(xiǎn)管理過程需要用到的機(jī)制。定量的目標(biāo)表示了量化的目標(biāo)；應(yīng)對策略（如接受、避免、保護(hù)、減少、研究、儲備和轉(zhuǎn)移等）有助于確定應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的可選擇方式；選擇標(biāo)準(zhǔn)指在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中制定策略；風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫包含風(fēng)險(xiǎn)行動計(jì)劃等。

2.2.2風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程定義3、過程控制

項(xiàng)目資源、項(xiàng)目需求和風(fēng)險(xiǎn)管理能力約束著風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程。項(xiàng)目資源涉及人、財(cái)、物、時(shí)間、信息等，項(xiàng)目資源的有限性決定了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的必要性，同時(shí)也給項(xiàng)目帶來了一定的風(fēng)險(xiǎn)性。例如，時(shí)間不夠時(shí)，項(xiàng)目管理決策人員往往傾向采用加快進(jìn)度的方法。項(xiàng)目需求對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃也有一定的影響，如需求不明確使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的有效性大打折扣。風(fēng)險(xiǎn)管理能力直接影響到風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的科學(xué)性和可操作性。2.2.2風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程定義4、過程輸出

風(fēng)險(xiǎn)設(shè)想、閥值和風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程的輸出。風(fēng)險(xiǎn)設(shè)想是對導(dǎo)致不盡如人意結(jié)果的事件和情況的估計(jì)。事件描述導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)必然導(dǎo)致的后果，情況描述使未來事件成為可能的環(huán)境。閥值定義為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的征兆，預(yù)先確定的閥值作為表明需要執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)行動計(jì)劃的警告。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是風(fēng)險(xiǎn)管理的導(dǎo)航圖，告訴項(xiàng)目管理組織，項(xiàng)目怎樣從當(dāng)前所處狀態(tài)到達(dá)所希望的未來狀態(tài)。做好風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，關(guān)鍵是要掌握必要的信息，使項(xiàng)目組織能夠了解目標(biāo)、目的和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程。

2.2.3風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的過程活動風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的過程活動是將優(yōu)先級排列的風(fēng)險(xiǎn)列表轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃所需的任務(wù)，是一種系統(tǒng)活動過程。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的早期工作是確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目的和目標(biāo)，明確具體區(qū)域的職責(zé)，明確需要補(bǔ)充的技術(shù)專業(yè)，規(guī)定評估過程和需要考慮的區(qū)域，規(guī)定選擇處理方案的程序，規(guī)定評級圖，確定報(bào)告和文檔需求，規(guī)定報(bào)告要求和監(jiān)控衡量標(biāo)準(zhǔn)等。2.2.3風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的過程活動風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程活動包括以下內(nèi)容：

設(shè)定可能出現(xiàn)的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)；制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對備用方案；選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對路徑；制定風(fēng)險(xiǎn)行動計(jì)劃；確定風(fēng)險(xiǎn)模板；確定風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫模式。假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生，考慮如何應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)；假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)將要發(fā)生，說明風(fēng)險(xiǎn)設(shè)想；列出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前的事件和情況。

批準(zhǔn)權(quán)力負(fù)責(zé)人所需資源開始日期活動預(yù)計(jì)結(jié)束日期采取的行動取得的結(jié)果建立風(fēng)險(xiǎn)管理模板風(fēng)險(xiǎn)管理模板規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序、風(fēng)險(xiǎn)的量化目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)告警級別、風(fēng)險(xiǎn)的控制標(biāo)準(zhǔn)等，從而使風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化、程序化和科學(xué)化。

表2-2-1軟件項(xiàng)目合同的量化目標(biāo)2.2.3風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的過程活動2.2.3風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的過程活動確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫模式項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫應(yīng)包含若干數(shù)據(jù)字段以全面描述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)一般包括數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)和數(shù)據(jù)文件兩部分，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫應(yīng)包括項(xiàng)目生命周期過程所有的相關(guān)活動。

表2-2-2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫應(yīng)有字段2.3管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的成果是形成一份風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃文件。在制訂風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)避免用高層管理人員的愿望代替項(xiàng)目現(xiàn)有的實(shí)際能力。風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃文件中應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避計(jì)劃。

在風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃階段，應(yīng)該根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢估計(jì)進(jìn)行修改。修改時(shí)應(yīng)該對已經(jīng)選定的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略的有效性進(jìn)行評價(jià)，重點(diǎn)放在這些策略會取得哪些成果上。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢估計(jì)將最后敲定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略的目標(biāo)，找出必要的策略、措施和手段，并對任何必要的應(yīng)急和后備措施進(jìn)行評價(jià)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢估計(jì)還應(yīng)當(dāng)確定為實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略而使用的資金的效果和效率。2.3.1風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的基本內(nèi)容表2-3-1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃示例風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃文件的一個(gè)基礎(chǔ)性文件，風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃要說明如何把風(fēng)險(xiǎn)分析和管理步驟應(yīng)用于項(xiàng)目之中，該文件詳細(xì)的說明風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程的所有方面。

2.3.2風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避計(jì)劃所有風(fēng)險(xiǎn)來源的識別，以及每一來源中的風(fēng)險(xiǎn)因素；關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)的識別，以及關(guān)于這些風(fēng)險(xiǎn)對于實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)所產(chǎn)生影響的說明；對于已識別的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素的評估，包括從風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)中摘錄出來的發(fā)生概率以及潛在的破壞力；已經(jīng)考慮過的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案及其代價(jià)；建議的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，包括解決每一風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)施計(jì)劃；各單獨(dú)規(guī)避計(jì)劃的總體綜合，以及分析過風(fēng)險(xiǎn)耦合作用可能性之后制定出的其他風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避計(jì)劃；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避計(jì)劃三者綜合之后的總策略；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避計(jì)劃是在風(fēng)險(xiǎn)分析工作完成之后制定的詳細(xì)計(jì)劃。不同的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避計(jì)劃內(nèi)容不同，但是，至少應(yīng)當(dāng)包含如下內(nèi)容：2.3.2風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避計(jì)劃實(shí)施規(guī)避策略所需資源的分配，包括關(guān)于費(fèi)用、時(shí)間進(jìn)度及技術(shù)考慮的說明；風(fēng)險(xiǎn)管理的組織及其責(zé)任，是指在項(xiàng)目中確定的風(fēng)險(xiǎn)管理組織，以及負(fù)責(zé)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略的人員和職責(zé)；開始實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的日期、時(shí)間安排和關(guān)鍵的里程碑；成功的標(biāo)準(zhǔn)，即何時(shí)可以認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)已被規(guī)避，以及待使用的監(jiān)控辦法；跟蹤、決策以及反饋的時(shí)間，包括不斷修改、更新需優(yōu)先考慮的風(fēng)險(xiǎn)一覽表、計(jì)劃和各自的結(jié)果；應(yīng)急計(jì)劃；對應(yīng)急行動和應(yīng)急措施提出的要求；項(xiàng)目執(zhí)行組織高層領(lǐng)導(dǎo)對風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避計(jì)劃的認(rèn)同和簽字。2.4規(guī)劃技術(shù)和工具風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的主要工具是召開風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃會議，參加人包括項(xiàng)目經(jīng)理和負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的團(tuán)隊(duì)成員，通過風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃會議，可以決定風(fēng)險(xiǎn)管理的方法、工具、報(bào)告和跟蹤形式以及具體的時(shí)間計(jì)劃等。有效的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃有賴于建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，充分利用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃技術(shù)、工具。2.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理圖表風(fēng)險(xiǎn)管理圖表是將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅倪^程中所用的技巧和工具，它包含在風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃中，以幫助人們能清楚的看到風(fēng)險(xiǎn)信息的組織方式。風(fēng)險(xiǎn)管理的3個(gè)重要圖表是風(fēng)險(xiǎn)核對表、風(fēng)險(xiǎn)管理表格和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫模式。

風(fēng)險(xiǎn)核對表風(fēng)險(xiǎn)核對表將各個(gè)側(cè)重點(diǎn)進(jìn)行分類以理解風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。

表2-4-1項(xiàng)目目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)影響等級分類2.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理圖表風(fēng)險(xiǎn)管理表格

風(fēng)險(xiǎn)管理表格記錄著管理風(fēng)險(xiǎn)的基本風(fēng)險(xiǎn)信息。風(fēng)險(xiǎn)管理表格是一種系統(tǒng)的記錄風(fēng)險(xiǎn)信息并跟蹤到底的方式。任何人在任何時(shí)候都可用風(fēng)險(xiǎn)管理識別表，也可匿名評閱。風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫模式風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫表明了識別風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)的信息組織方式，它將風(fēng)險(xiǎn)信息組織起來供人們查詢、跟蹤狀態(tài)、產(chǎn)生排序和報(bào)告。

2.4.2項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)工作分解結(jié)構(gòu)圖（WBS，WorkBreakdownStructure）是將項(xiàng)目按照其內(nèi)在結(jié)構(gòu)或?qū)嵤┻^程的順序進(jìn)行逐層分解而形成的結(jié)構(gòu)示意圖，它可以將項(xiàng)目分解到相對獨(dú)立的、內(nèi)容單一的、易于成本核算與檢查的工作單元，并能把各工作單元在項(xiàng)目中的地位與構(gòu)成直觀的表示出來。WBS單元的級別WBS單元是指構(gòu)成分解結(jié)果的每一獨(dú)立組成部分。WBS單元應(yīng)按所處的層次劃分級別，從頂層開始，依次為1級、2級、3級，一般可分為6級或更多級別。2.4.2項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)WBS制定步驟一：根據(jù)項(xiàng)目的規(guī)模及其復(fù)雜程度，確定工作分解的詳細(xì)程度。在工作分解時(shí)要考慮分解對象、使用者、編制者等因素。步驟二：根據(jù)工作分解詳細(xì)程度，進(jìn)行分解直至確定的、相對獨(dú)立的工作單元。步驟三：根據(jù)收集的信息，對于每一個(gè)工作單元，盡可能詳細(xì)的說明其性質(zhì)、特點(diǎn)、工作內(nèi)容、資源輸出（人、財(cái)、物等），進(jìn)行成本和時(shí)間估算，并確定負(fù)責(zé)人及相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)。步驟四：責(zé)任者對該工作單元的預(yù)算、時(shí)間進(jìn)度、資源需求、人員分配等進(jìn)行復(fù)核，并形成初步文件上報(bào)上級機(jī)關(guān)或管理人員。步驟五：逐級匯總以上信息并明確各工作單元實(shí)施的先后次序，即邏輯關(guān)系。步驟六：項(xiàng)目最高層將各項(xiàng)成本匯總成項(xiàng)目的初步概算，并作為項(xiàng)目預(yù)算基礎(chǔ)。步驟七：時(shí)間估算及工作單元之間邏輯關(guān)系的信息匯總為“項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃”，這是項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖的基礎(chǔ)，也是項(xiàng)目詳細(xì)工作計(jì)劃的基礎(chǔ)。步驟八：各工作單元的資源使用匯總成“資源使用計(jì)劃”。步驟九：項(xiàng)目經(jīng)理對WBS的輸出結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)綜合評價(jià)，擬定項(xiàng)目實(shí)施方案。步驟十：形成項(xiàng)目計(jì)劃，上報(bào)審批。步驟十一：嚴(yán)格按項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施，并按實(shí)踐要求，不斷修改、補(bǔ)充、完善項(xiàng)目計(jì)劃。

2.4.2項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)WBS在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用

在項(xiàng)目早期應(yīng)及早建立WBS，以便為項(xiàng)目的技術(shù)和管理活動提供支持。在項(xiàng)目的壽命周期過程中，使用部門應(yīng)將項(xiàng)目的WBS作為規(guī)劃未來的系統(tǒng)工程、分配資源、預(yù)算經(jīng)費(fèi)、簽訂合同和完成工作的協(xié)調(diào)工具，應(yīng)依據(jù)項(xiàng)目WBS報(bào)告工程進(jìn)展、運(yùn)行效能、項(xiàng)目評估和費(fèi)用數(shù)據(jù)，以控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。2.4.3網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)是利用圖論和網(wǎng)絡(luò)分析的方法編制和優(yōu)化實(shí)施項(xiàng)目計(jì)劃的一種藝術(shù)，是以縮短工資、提高效能、節(jié)省勞力、降低成本消耗為目標(biāo)，通過網(wǎng)絡(luò)圖來表示預(yù)定計(jì)劃任務(wù)的進(jìn)度安排及其各個(gè)環(huán)節(jié)之間的相互關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行系統(tǒng)分析，計(jì)算時(shí)間參數(shù)，找出關(guān)鍵路線，然后利用時(shí)差，進(jìn)一步改進(jìn)實(shí)施方案，以求得工期、資源、成本等的優(yōu)化。

2.4.4關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理法一個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，可能有多種成因，但關(guān)鍵成因往往只有幾種。關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理是對引起風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的關(guān)鍵成因指標(biāo)進(jìn)行管理的方法。步驟一：分析風(fēng)險(xiǎn)成因，從中找出關(guān)鍵成因；步驟二：將關(guān)鍵成因量化，確定其度量，分析確定導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生（或既有可能發(fā)生）時(shí)該成因的具體數(shù)值；步驟三：以該具體數(shù)值為基礎(chǔ)，以發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息為目的，加上或減去一定數(shù)值后形成新的數(shù)值，該數(shù)值即為關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)；步驟四：建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，即當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)成因數(shù)值達(dá)到關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)時(shí)，發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息。步驟五：制定出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息時(shí)應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；步驟六：跟蹤檢測關(guān)鍵成因數(shù)值的變化，一旦出現(xiàn)預(yù)警，即實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第3章能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別管理概念內(nèi)涵識別過程識別技術(shù)和工具3.1概念內(nèi)涵項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別（RiskIdentification）是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和重要組成部分，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別是對存在于項(xiàng)目中的各類風(fēng)險(xiǎn)源或不確定性因素，按其產(chǎn)生的背景、表現(xiàn)特征和預(yù)期后果進(jìn)行界定和識別，對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行科學(xué)分類。

風(fēng)險(xiǎn)識別是項(xiàng)目管理者識別風(fēng)險(xiǎn)來源、確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件、描述風(fēng)險(xiǎn)特征并評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)影響的過程。風(fēng)險(xiǎn)識別需要確定三個(gè)相互關(guān)聯(lián)的因素：風(fēng)險(xiǎn)來源（RiskSources）：時(shí)間、費(fèi)用、技術(shù)、法律等；風(fēng)險(xiǎn)事件（RiskEvent）：給項(xiàng)目帶來積極或消極影響的事件；風(fēng)險(xiǎn)征兆（RiskSymptoms）：又稱為觸發(fā)器（Triggers），是指實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)事件的間接表現(xiàn)。

3.1.1風(fēng)險(xiǎn)識別的含義

3.1.2風(fēng)險(xiǎn)識別的作用風(fēng)險(xiǎn)識別是制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃的依據(jù)，其作用主要有以下幾點(diǎn)：

可以幫助我們找出最重要的合作伙伴，為以后的管理打下基礎(chǔ)；為風(fēng)險(xiǎn)分析提供必要的信息，是風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)性工作；通過風(fēng)險(xiǎn)識別可以確定被研究的體系或項(xiàng)目的工作量；是系統(tǒng)理論在項(xiàng)目管理中的具體表現(xiàn)，是項(xiàng)目計(jì)劃與控制的重要基礎(chǔ)性工作；通過風(fēng)險(xiǎn)識別，有利于項(xiàng)目組成員樹立項(xiàng)目成功的信心。

3.1.3風(fēng)險(xiǎn)識別的特點(diǎn)全員性系統(tǒng)性動態(tài)性信息性綜合性3.1.4風(fēng)險(xiǎn)識別的依據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的主要依據(jù)包括：風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、項(xiàng)目規(guī)劃、歷史資料、風(fēng)險(xiǎn)種類、制約因素與假設(shè)條件。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是規(guī)劃和設(shè)計(jì)如何進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過程，它定義了項(xiàng)目組織及成員風(fēng)險(xiǎn)管理的行動方案及方式，指導(dǎo)項(xiàng)目組織如何選擇風(fēng)險(xiǎn)管理方法。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃針對整個(gè)項(xiàng)目生命周期制定如何組織和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的規(guī)劃。1、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

1、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃從項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃中可以確定：風(fēng)險(xiǎn)識別的范圍；信息獲取的渠道和方式；項(xiàng)目組成員在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別中的分工和責(zé)任分配；重點(diǎn)調(diào)查的項(xiàng)目相關(guān)方；項(xiàng)目組在識別風(fēng)險(xiǎn)過程中可以應(yīng)用的方法及其規(guī)范；在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中應(yīng)該何時(shí)由誰進(jìn)行哪些風(fēng)險(xiǎn)重新識別；風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果的形式、信息通報(bào)和處理程序。因此項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是項(xiàng)目組進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別的首要依據(jù)。

2、項(xiàng)目規(guī)劃項(xiàng)目規(guī)劃中的項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)、范圍、進(jìn)度計(jì)劃、費(fèi)用計(jì)劃、資源計(jì)劃、采購計(jì)劃及項(xiàng)目承包商、業(yè)主方和其他利益相關(guān)方對項(xiàng)目的期望值等都是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的依據(jù)。3、歷史資料項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的重要依據(jù)之一就是歷史資料，即從本項(xiàng)目或其他相關(guān)項(xiàng)目的檔案文件中，從公共信息渠道中獲取對本項(xiàng)目有借鑒作用的風(fēng)險(xiǎn)信息。4、風(fēng)險(xiǎn)種類風(fēng)險(xiǎn)種類指那些可能對項(xiàng)目產(chǎn)生正面或負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)源。一般的風(fēng)險(xiǎn)類型有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、過程風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)及法律法規(guī)變更等。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)種類應(yīng)能反映出項(xiàng)目所在行業(yè)及應(yīng)用領(lǐng)域的特征，掌握了各風(fēng)險(xiǎn)種類的特征規(guī)律，也就掌握了風(fēng)險(xiǎn)辨識的鑰匙。5、制約因素與假設(shè)條件為了明確項(xiàng)目計(jì)劃和規(guī)劃的前提、假設(shè)和限制，應(yīng)當(dāng)對項(xiàng)目所有的管理計(jì)劃進(jìn)行審查。例如：審查范圍管理計(jì)劃中的范圍說明書能揭示出項(xiàng)目的成本、進(jìn)度目標(biāo)是否定的太高，而審查其中的工作分解結(jié)構(gòu)，可以發(fā)現(xiàn)以前未注意到的機(jī)會或威脅。審查人力資源與溝通管理計(jì)劃中的人員安排計(jì)劃，能夠發(fā)現(xiàn)對項(xiàng)目的順利進(jìn)展有重大影響的那些人，可判斷這些人員是否能夠在項(xiàng)目過程中發(fā)揮其應(yīng)有的作用。這樣就會發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目潛在的威脅。審查項(xiàng)目采購與合同管理計(jì)劃中有關(guān)合同類型的規(guī)定和說明。不同形式的合同，規(guī)定了項(xiàng)目各方承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)。外匯匯率對項(xiàng)目預(yù)算的影響，項(xiàng)目相關(guān)方的各種改革、并購及戰(zhàn)略調(diào)整給項(xiàng)目帶來直接和間接的影響。項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)等項(xiàng)目計(jì)劃和規(guī)劃文件一般都是在若干假設(shè)、前提條件下估計(jì)或預(yù)測出來的。這些前提和假設(shè)在項(xiàng)目實(shí)施期間可能成立，也可能不成立。因此，項(xiàng)目的前提和假設(shè)之中隱藏著風(fēng)險(xiǎn)。3.2風(fēng)險(xiǎn)識別過程風(fēng)險(xiǎn)識別過程描述發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的主要活動和方法。風(fēng)險(xiǎn)識別過程可以看做是一個(gè)系統(tǒng)，我們可以從兩個(gè)視角來描述風(fēng)險(xiǎn)識別過程：外部視角詳細(xì)說明過程輸入、機(jī)制、控制和輸出；內(nèi)部視角詳細(xì)說明用機(jī)制將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅倪^程活動。

3.2.1風(fēng)險(xiǎn)識別過程目標(biāo)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)識別過程滿足下列目標(biāo)時(shí)，就說明它是充分的：項(xiàng)目小組及項(xiàng)目的利益相關(guān)方輸入已察覺到的風(fēng)險(xiǎn)；有時(shí)間采取行動時(shí)，及時(shí)識別風(fēng)險(xiǎn)；揭示風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)來源；捕捉風(fēng)險(xiǎn)，并以文檔方式記錄它們。3.2.2風(fēng)險(xiǎn)識別過程定義項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別過程定義參見右邊IDEFO圖。

1、過程輸入風(fēng)險(xiǎn)識別過程包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、不確定性、知識、顧慮和問題。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃。不確定性是指我們所不知道的事，是我們假定和懷疑的一部分，項(xiàng)目的一次性特點(diǎn)決定了項(xiàng)目包含著一定程度的不確定性。知識是指利用自己以前在工程系統(tǒng)方面的經(jīng)驗(yàn)和當(dāng)前項(xiàng)目的知識來識別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。顧慮指的是我們害怕的事情，它們會引起擔(dān)心、不安或擔(dān)憂，這些經(jīng)常會與風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生關(guān)系。問題是對于其他人而言尚未解決的事情，當(dāng)問題和顧慮出現(xiàn)多種折中方式使人難以抉擇時(shí)，顧慮和問題就有可能演變成風(fēng)險(xiǎn)。過程機(jī)制是為風(fēng)險(xiǎn)識別過程活動提供的方法、技巧、工具和其他手段，風(fēng)險(xiǎn)核對清單、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)管理表和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫構(gòu)成了風(fēng)險(xiǎn)識別過程的機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)核對清單包括與風(fēng)險(xiǎn)核對主題相關(guān)的典型風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。風(fēng)險(xiǎn)核對清單能通過各種形式組織風(fēng)險(xiǎn)，如合同類型、成熟度級別、生命周期模型、開發(fā)階段、組織結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目大小、應(yīng)用域或技術(shù)，它們幫助在指定區(qū)域里完全識別風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評估是風(fēng)險(xiǎn)識別的一種嚴(yán)格方法，它在類似面試性質(zhì)的會議上使用結(jié)構(gòu)化的風(fēng)險(xiǎn)核對清單。風(fēng)險(xiǎn)管理表單是一個(gè)通過填空的模版系統(tǒng)的處理風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫是一個(gè)已知風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)信息的倉庫，它將風(fēng)險(xiǎn)輸入計(jì)算機(jī)，并分配下一個(gè)連續(xù)的號碼給這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)維持所有已識別風(fēng)險(xiǎn)的歷史記錄。2、過程機(jī)制3、過程控制項(xiàng)目資源、項(xiàng)目需求和風(fēng)險(xiǎn)管理能力調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)識別過程。成本、時(shí)間和人等項(xiàng)目資源將限制風(fēng)險(xiǎn)識別的范圍。成本有限時(shí)，可用更經(jīng)濟(jì)的方法來識別風(fēng)險(xiǎn)；時(shí)間不夠時(shí)，可以使用更快的方法；人員不夠時(shí)，可以邀請更少的人參與風(fēng)險(xiǎn)識別。如果因?yàn)轫?xiàng)目資源不足而采取了縮減措施后，就會有危及過程效果的風(fēng)險(xiǎn)。4、過程輸出風(fēng)險(xiǎn)識別過程的輸出是風(fēng)險(xiǎn)描述和與之相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)場景。風(fēng)險(xiǎn)描述使用標(biāo)準(zhǔn)的表示方法對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡要說明，如項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來源、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)征兆、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類別，以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、將會產(chǎn)生的后果和影響等，風(fēng)險(xiǎn)描述的價(jià)值就在于建立了對風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識的基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)場景提供了于風(fēng)險(xiǎn)描述相關(guān)的間接信息，如事件、條件、約束、假定、環(huán)境、有影響的因素和相關(guān)問題等。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來源表。風(fēng)險(xiǎn)來源表中將所有已識別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)羅別出來并將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)來源加以說明。至少要包括如下一些說明：風(fēng)險(xiǎn)事件的可能后果、風(fēng)險(xiǎn)事件的預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻數(shù)等。風(fēng)險(xiǎn)征兆。有時(shí)也被稱為觸發(fā)器（Triggers）或預(yù)警信號，是指示風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生或即將發(fā)生的外在表現(xiàn)，是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的苗頭和前兆。例如，項(xiàng)目管理沒有按照計(jì)劃程序去執(zhí)行，或項(xiàng)目組成員矛盾重重、溝通欠缺、組織混亂、關(guān)鍵資源沒有應(yīng)急獲取措施等都是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的觸發(fā)器。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的類別。為了便于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、量化、評價(jià)和管理，還應(yīng)該對識別出來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分組或分類。分組或分類有多種角度，一般可以按項(xiàng)目階段進(jìn)行劃分，也可能按管理者來劃分。3.2.3風(fēng)險(xiǎn)識別過程活動項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別過程活動的基本任務(wù)是將項(xiàng)目的不確定性轉(zhuǎn)變?yōu)榭衫斫獾娘L(fēng)險(xiǎn)描述，作為一種系統(tǒng)過程，風(fēng)險(xiǎn)識別有其自身的過程活動。識別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)過程一般分為五步：第一步：確定目標(biāo)；第二步：明確最重要的參與者；第三步：收集資料；第四步：估計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢；第五步：根據(jù)直接或間接的癥狀將潛在的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別出來。3.2.3風(fēng)險(xiǎn)識別過程活動項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別過程圖可以歸納為右圖所示的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別過程圖。需要強(qiáng)調(diào)的是，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別不是一次性的工作，它需要更多系統(tǒng)的、橫向的思考。質(zhì)量管理工具和溝通工具都可以有效應(yīng)用在風(fēng)險(xiǎn)識別過程中。3.2.3風(fēng)險(xiǎn)識別過程活動項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)該收集的資料大致有如下幾類：項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的說明書項(xiàng)目的前提、假設(shè)和制約因素與本項(xiàng)目類似的案例項(xiàng)目范圍管理計(jì)劃人力資源與溝通管理計(jì)劃項(xiàng)目資源需求計(jì)劃項(xiàng)目采購與合同管理計(jì)劃查看項(xiàng)目檔案閱讀公開出版的資料采訪項(xiàng)目參與者

3.3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別技術(shù)和工具在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別過程中一般要借助于一些技術(shù)和工具，不但識別風(fēng)險(xiǎn)的效率高而且操作規(guī)范，不容易產(chǎn)生遺漏。在具體應(yīng)用過程中要結(jié)合項(xiàng)目的具體情況，組合起來應(yīng)用這些工具。

3.3.1檢查表檢查表（Checklist）是管理中用來記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具。用它進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別時(shí)，將項(xiàng)目可能發(fā)生的許多潛在風(fēng)險(xiǎn)列于一個(gè)表上，供識別人員進(jìn)行檢查核對，用來判別某項(xiàng)目是否存在表中所列或類似風(fēng)險(xiǎn)。表3-3-1項(xiàng)目管理成功與失敗原因檢查表

青島跨海大橋

國內(nèi)某油庫建設(shè)

3.3.1檢查表對問題有個(gè)準(zhǔn)確的表述，確保達(dá)到意見統(tǒng)一確定資料收集者和資料來源資料收集人由具體項(xiàng)目而定，資料來源可以使個(gè)體樣本或總體樣本資料收集人要有一定的耐心、時(shí)間和專業(yè)知識，以保證資料的真實(shí)可靠收集時(shí)間要足夠長，以保證收集的數(shù)據(jù)能夠體現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律如果在總體中有不同性質(zhì)的樣本，在抽樣調(diào)查時(shí)要進(jìn)行分類設(shè)計(jì)一個(gè)方便使用的檢查表3.3.2流程圖流程圖是又一種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別時(shí)常用的工具。借助于流程圖可以幫助項(xiàng)目識別人員去分析和了解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所處的具體項(xiàng)目環(huán)節(jié)、項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)之間存在的風(fēng)險(xiǎn)以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的起因和影響。通過對項(xiàng)目流程的分析，可以發(fā)現(xiàn)和識別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生在項(xiàng)目的哪個(gè)環(huán)節(jié)或哪個(gè)地方，以及項(xiàng)目流程中各個(gè)環(huán)節(jié)對風(fēng)險(xiǎn)影響的大小。繪制項(xiàng)目流程圖的步驟：確定工作過程的起點(diǎn)（輸入）和終點(diǎn)（輸出）確定工作過程經(jīng)歷的所有步驟和判斷按順序連接成流程圖3.3.3預(yù)先分析法預(yù)選分析法（PreliminaryHazardAnalysis，PHA），是指在每一項(xiàng)活動（如設(shè)計(jì)、生產(chǎn)等）開始之前，對項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)因素類型、產(chǎn)生條件、風(fēng)險(xiǎn)的后果預(yù)先做一概略分析。其優(yōu)點(diǎn)在于，對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的預(yù)測和識別是在活動開始之前，若發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素，可立即采取防范措施，以避免由于考慮不足而造成的損失。這一分析方法，特別適合于新項(xiàng)目開發(fā)。預(yù)選分析法的運(yùn)用過程：分析項(xiàng)目發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能類型深入調(diào)查項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)源系統(tǒng)識別風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化條件合理劃分風(fēng)險(xiǎn)等級3.3.4頭腦風(fēng)暴法頭腦風(fēng)暴法又叫集思廣益法，它是通過營造一個(gè)無批評的自由的會議環(huán)境，使與會者暢所欲言，充分交流、互相啟迪，產(chǎn)生出大量創(chuàng)造性意見的過程。頭腦風(fēng)暴法以共同目標(biāo)為中心，參會人員在他人的看法上建立自己的意見。它可以充分發(fā)揮集體的智慧，提高風(fēng)險(xiǎn)識別的正確性和效率。頭腦風(fēng)暴法包括收集意見和對意見進(jìn)行評價(jià)兩個(gè)階段的5個(gè)過程：人員選擇明確中心議題，并醒目標(biāo)注輪流發(fā)言并記錄發(fā)言終止對意見進(jìn)行評價(jià)應(yīng)用頭腦風(fēng)暴要遵循一個(gè)原則：即在發(fā)言過程中沒有討論，不進(jìn)行判斷性評論。3.3.5情景分析法情景分析法就是通過有關(guān)數(shù)字、圖表和曲線等，對項(xiàng)目未來的某個(gè)狀態(tài)或某種情況進(jìn)行詳細(xì)的描繪和分析，從而識別引起項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素及其影響程度的一種風(fēng)險(xiǎn)識別方法。它注重說明某些事情出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的條件和因素，并且還要說明當(dāng)某些因素發(fā)生變化時(shí)，又會出現(xiàn)什么樣的風(fēng)險(xiǎn)，會產(chǎn)生什么樣的后果等。

情景分析法在識別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)時(shí)主要表現(xiàn)為以下四個(gè)方面的功能：識別項(xiàng)目可能引起的風(fēng)險(xiǎn)性后果，并報(bào)告提醒決策者。對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的范圍提出合理的建議。就某些主要風(fēng)險(xiǎn)因素對項(xiàng)目的影響進(jìn)行分析研究。對各種情況進(jìn)行比較分析，選擇最佳結(jié)果。

3.3.5情景分析法情景分析法可以通過篩選、檢測和診斷，給出某些關(guān)鍵因素對于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響。篩選：仔細(xì)檢查→征兆鑒別→疑因估計(jì)；監(jiān)測：疑因估計(jì)→仔細(xì)檢查→征兆鑒別診斷：征兆鑒別→疑因估計(jì)→仔細(xì)檢查。3.3.6德爾菲法德爾菲法（Delphi）是美國蘭德公司研究人員赫爾馬（O.Helmet）和達(dá)爾奇（N.Dalkey）于四十年代開發(fā)的一種預(yù)測方法。目前該方法已廣泛用于軍事預(yù)測、人口預(yù)測、醫(yī)療衛(wèi)生保健預(yù)測、經(jīng)營和需求預(yù)測、教育預(yù)測以及方案評價(jià)的決策分析等領(lǐng)域。該方法的過程是預(yù)測機(jī)構(gòu)或人員預(yù)先選定與預(yù)測問題有關(guān)的專家10—15人，采用信件往來的方式與其建立聯(lián)系，將他們的意見進(jìn)行整理、綜合、歸納后再匿名反饋給各位專家再次征求意見，按這種方式多次反復(fù)，直至使專家們的意見趨于一致為止，最后得出預(yù)測結(jié)論。3.3.6德爾菲法該方法的具體步驟為：選擇專家編制并郵寄“專家應(yīng)答表”分析整理“專家應(yīng)答表”與專家反復(fù)交換意見將最終預(yù)測結(jié)論函告各專家并致謝建立預(yù)測小組編制預(yù)測計(jì)劃選擇專家輪問反饋編寫預(yù)測報(bào)告預(yù)測結(jié)果報(bào)告確立預(yù)測項(xiàng)目確立預(yù)測主題設(shè)立調(diào)查進(jìn)行第一輪預(yù)測反饋前一輪結(jié)果進(jìn)行第二輪預(yù)測反饋前一輪結(jié)果進(jìn)行最后一輪預(yù)測3.3.7SWOT分析法在戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告里，SWOT分析算是一個(gè)眾所周知的工具了，同樣SWOT也是來自Mckinsey咨詢司的。SWOT分析代表分析企業(yè)優(yōu)勢（strength）、劣勢（weakness）、機(jī)會（opportunity）和威脅（threats）。因此，SWOT分析實(shí)際上是將對企業(yè)內(nèi)外部條件各方面內(nèi)容進(jìn)行綜合和概括，進(jìn)而分析組織的優(yōu)劣勢、面臨的機(jī)會和威脅的一種方法。第4章能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)概念內(nèi)涵項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)方法項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)技術(shù)和工具4.1概念內(nèi)涵風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)又稱風(fēng)險(xiǎn)測定、測試、衡量和估算等，因?yàn)樵谝粋€(gè)項(xiàng)目中存在著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，用估計(jì)可以說明風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)質(zhì)，但這種估計(jì)是在有效辨識項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，對已確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)，通過定性和定量分析方法量測其發(fā)生的可能性和破壞程度的大小，對風(fēng)險(xiǎn)按潛在危險(xiǎn)大小進(jìn)行優(yōu)選排序，它對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和制定風(fēng)險(xiǎn)對策、選擇風(fēng)險(xiǎn)控制方案有重要的作用。根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的含義，風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的主要內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性大小；風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能的結(jié)果范圍和危害程度；風(fēng)險(xiǎn)事件預(yù)期發(fā)生的時(shí)間；風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生頻率等。4.1.1風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的含義

4.1.2風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與概率風(fēng)險(xiǎn)是指損失發(fā)生的不確定性（或可能性），所以風(fēng)險(xiǎn)是不利事件發(fā)生的概率及其后果的函數(shù)，而風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)就是估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、估算風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及其后果的嚴(yán)重程度，以降低其不確定性。因此，風(fēng)險(xiǎn)與概率密切相關(guān)，概率是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的基礎(chǔ)。概率是度量某一事件發(fā)生的可能性大小的量，它是隨機(jī)事件的函數(shù)。到目前為止，對概率的認(rèn)識可分為客觀概率、主觀概率和合成概率。

1、客觀概率如果一個(gè)事件A可以劃分為m個(gè)后果，而這些都屬于N個(gè)兩兩互不相容并且是等可能性的事件所構(gòu)成的完備事件群，則事件A的概率P(A)為古典概率

古典概率是建立在等可能性基礎(chǔ)上的，在考慮復(fù)雜問題時(shí)會遇到困難，在許多場合能否符合等可能性就成問題。

統(tǒng)計(jì)定義

概率的統(tǒng)計(jì)定義是從大多數(shù)試驗(yàn)中事件出現(xiàn)的頻率出發(fā)的，在不變的條件下重復(fù)進(jìn)行試驗(yàn)，觀察事件A發(fā)生或不發(fā)生，如n表示在N次獨(dú)立重復(fù)試驗(yàn)中事件A的發(fā)生次數(shù)，頻率值n/N在N充分大時(shí)幾乎保持固定的數(shù)值，試驗(yàn)次數(shù)越大，觀察到的偏差就越小，事件A出現(xiàn)的頻率可視為概率：2、主觀概率主觀概率是與客觀概率相對立的一個(gè)概念，認(rèn)為概率所反映的是主觀心理對時(shí)間發(fā)生所保有的“信念程度”（DegreeofBriefs）。人們對實(shí)際發(fā)生的概率做出符合他們對事件可能性認(rèn)識的直覺判斷，稱作主觀概率。應(yīng)用主觀概率對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)稱之為主觀估計(jì)。

3、合成概率介于主觀和客觀估計(jì)之間形成的概率，稱之為合成概率。它不直接由大量試驗(yàn)或計(jì)算分析得到，也不是完全由主觀判斷或計(jì)算分析得出，而是介于二者之間。應(yīng)用合成概率對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)稱之為行為估計(jì)。

4、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與概率分布風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率和概率分布是風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)，因此，風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的一個(gè)重要方面是確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布。概率分布式顯示各種結(jié)果發(fā)生概率的函數(shù)，風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)中常用的概率分布有離散分布、等概率分布、泊松分布、二項(xiàng)分布、正態(tài)分布和對數(shù)正態(tài)分布等。

一般來說，確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布有三種方法：根據(jù)歷史資料確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布、利用理論概論分布和主觀概率法。一般來講，風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布應(yīng)該根據(jù)歷史資料來確定，但當(dāng)項(xiàng)目管理人員沒有足夠的資料來確定風(fēng)險(xiǎn)事件概率分布時(shí)，也可以利用理論概論分布進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。4.1.3風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的計(jì)量標(biāo)度項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果的多樣性，要求根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)對風(fēng)險(xiǎn)后果采取多種計(jì)量標(biāo)度。計(jì)量室為了取得有關(guān)數(shù)值或排列順序。目前計(jì)量一般使用標(biāo)識、序數(shù)、基數(shù)和比率四種標(biāo)度。標(biāo)識標(biāo)度是標(biāo)識對象或事件的，可以用來區(qū)分不同的風(fēng)險(xiǎn)，但不涉及數(shù)量，不同的顏色和符號都可以作為標(biāo)識標(biāo)度。序數(shù)標(biāo)度是事先確定一個(gè)基準(zhǔn)，然后按照與這個(gè)基準(zhǔn)的差距大小將風(fēng)險(xiǎn)排出先后順序，可以區(qū)別出各風(fēng)險(xiǎn)之間的相對大小和重要程度，但序數(shù)標(biāo)度無法判斷各風(fēng)險(xiǎn)之間的具體差別大小，只能給出一個(gè)相對的先后排列順序?；鶖?shù)標(biāo)度是指項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也像其他物質(zhì)一樣可以計(jì)算出其大小來，雖然它的計(jì)量單位是相對的或抽象的?；鶖?shù)標(biāo)度不僅可以把項(xiàng)目各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)彼此區(qū)別開來，而且還可以表示它們彼此之間差距的大小。比率標(biāo)度不但可以確定風(fēng)險(xiǎn)彼此之間差別的大小，還可以確定一個(gè)計(jì)量起點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率就是一種比率標(biāo)度。

4.1.4風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與效用有些風(fēng)險(xiǎn)事件的后果，即收益和損失大小很難計(jì)算，即使能夠計(jì)算出來，同一數(shù)額的收益或損失對于不同的人或組織其承受能力或感受也不一樣，這就需要引入效用這個(gè)概念。

1、效用與效用函數(shù)效用（Utility）是一個(gè)在經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)以及日常生活中廣泛使用的一個(gè)概念。所謂效用是指人們對風(fēng)險(xiǎn)的滿足或感受程度。效用的度量一般有兩種：基數(shù)效用和序數(shù)效用。序數(shù)效用只是給出效用的先后排列書序；基數(shù)效用則給出效用的量化計(jì)量值。人們對風(fēng)險(xiǎn)信念、風(fēng)險(xiǎn)后果的感受也是隨著風(fēng)險(xiǎn)后果的大小、環(huán)境的變化而有所變化，這種變化關(guān)系可用效用函數(shù)u(x)來表示。如不同數(shù)額的收益或損失在同一個(gè)人中有不同的感受，描述收益或損失大小x的函數(shù)就是效用函數(shù)。在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，效用常被用來量化項(xiàng)目管理人員的風(fēng)險(xiǎn)觀念。項(xiàng)目管理人員對待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度或主觀認(rèn)識也可以用效用曲線來直觀描述。4.1.4風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與效用在直角坐標(biāo)系里，以橫坐標(biāo)表示收益或損失的大小，縱坐標(biāo)表示效用值。將項(xiàng)目管理人員對風(fēng)險(xiǎn)所抱態(tài)度的變化關(guān)系用曲線來反映，這種曲線叫做該項(xiàng)目管理人員的效用曲線。2、效用曲線DCBA效用值貨幣值0保守型效用曲線普通型效用曲線中立型效用曲線冒險(xiǎn)型效用曲線效用曲線的類型4.2估計(jì)過程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上，運(yùn)用定性和定量的分析方法估計(jì)項(xiàng)目中各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和破壞程度的大小，并按潛在危險(xiǎn)大小進(jìn)行優(yōu)先排序。從內(nèi)部和外部兩種視角來看待項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程：外部視角詳細(xì)說明過程輸入、機(jī)制、控制和輸出；內(nèi)部視角詳細(xì)說明用機(jī)制將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅倪^程活動。4.2.1風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程目標(biāo)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程滿足下列目標(biāo)時(shí)，就說明它是充分的：能用成本效益的方式估計(jì)項(xiàng)目中的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)；確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；確定風(fēng)險(xiǎn)的影響；確定風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先排列排序。

4.2.2風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程定義項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程定義參見右邊IDEFO圖。

1、過程輸入風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是對項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量分析，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級排序的過程。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的依據(jù)主要有：風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃。風(fēng)險(xiǎn)識別的成果。已識別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目的潛在影響需要進(jìn)行估計(jì)。項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r。風(fēng)險(xiǎn)的不確定性常常與項(xiàng)目所處的生命周期階段有關(guān)。在項(xiàng)目初期，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)癥狀往往表現(xiàn)的不明顯，隨著項(xiàng)目的進(jìn)程，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的可能性會增加。項(xiàng)目類型。一般來說，普通項(xiàng)目或重復(fù)率較高的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度比較低。技術(shù)含量高或復(fù)雜性強(qiáng)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度比較高。數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性。用于風(fēng)險(xiǎn)識別的數(shù)據(jù)或信息的準(zhǔn)確性和可靠性應(yīng)進(jìn)行估計(jì)。概率和影響的程度。用于估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)關(guān)鍵方面。估計(jì)方法、分析工具和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫是風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程的機(jī)制。機(jī)制可以是方法、技巧、工具或?yàn)檫^程活動提供結(jié)構(gòu)的其他手段。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)后果的危害程度和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率均有助于衡量風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)的排序。2、過程機(jī)制3、過程控制項(xiàng)目資源、項(xiàng)目需求和風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程，其方式類似于控制風(fēng)險(xiǎn)識別過程。4、過程輸出按優(yōu)先等級排列的風(fēng)險(xiǎn)列表及其趨勢分析是風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程的輸出。一個(gè)按優(yōu)先等級排列的風(fēng)險(xiǎn)列表是一個(gè)詳細(xì)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)目錄，其中包含了所有已識別風(fēng)險(xiǎn)的相對排序及其影響分析。4.2.3風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程活動風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程活動是將識別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)榘磧?yōu)先順序排列的風(fēng)險(xiǎn)列表所需的活動。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程活動主要包括以下內(nèi)容：系統(tǒng)研究項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)背景信息；詳細(xì)研究已辨識項(xiàng)目中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)；使用風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)分析方法和工具；確定風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率及其后果；作出主觀判斷；排列風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)選順序。4.3估計(jì)方法風(fēng)險(xiǎn)可定義為不希望事件的發(fā)生概率及發(fā)生后果的嚴(yán)重性，它與不確定性有區(qū)別，不確定性僅考慮事件發(fā)生的肯定程度，而從項(xiàng)目管理的角度來看，要真正判斷一個(gè)項(xiàng)目是否“危險(xiǎn)”，就應(yīng)全面了解事件發(fā)生/不發(fā)生所包含的潛在影響，因此，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)至少要涉及以下三個(gè)方面：事件發(fā)生的概率。這個(gè)變量一般可以根據(jù)歷史情況用統(tǒng)計(jì)參考數(shù)據(jù)進(jìn)行估算。后果的嚴(yán)重性。這個(gè)變量要求項(xiàng)目管理人員明確有哪些后果及其影響程度。主觀判斷。這個(gè)變量是前兩個(gè)方面的綜合，綜合反映了風(fēng)險(xiǎn)的主觀色彩，即不同的人或組織對風(fēng)險(xiǎn)有不同的感受和承受能力。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)應(yīng)綜合考慮上述三個(gè)方面的綜合影響。根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人員掌握信息資料的不同，有確定型、風(fēng)險(xiǎn)型和不確定型三種不同類型的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。4.3.1確定型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)確定型風(fēng)險(xiǎn)是指那些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)各種狀態(tài)出現(xiàn)的概率為1，其后果是完全可以預(yù)測的，由精確、可靠的信息資料支持的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)問題，即當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境僅有一個(gè)數(shù)值且可以確切預(yù)測某種風(fēng)險(xiǎn)后果時(shí)，稱為確定型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。確定型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)有許多方法，這里重點(diǎn)討論項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)使用的盈虧平衡分析、敏感性分析等方法。1、盈虧平衡分析盈虧平衡分析側(cè)重研究項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的盈虧平衡點(diǎn)的分析，即對項(xiàng)目的產(chǎn)量、成本和利潤三者之間的平衡關(guān)系進(jìn)行研究分析，確定項(xiàng)目在產(chǎn)量、價(jià)格、成本等方面的盈虧界限，據(jù)此判斷在各種不確定因素作用下項(xiàng)目適應(yīng)能力和對風(fēng)險(xiǎn)的承受能力。盈虧平衡點(diǎn)越低，表明項(xiàng)目適應(yīng)變化的能力越強(qiáng)，承受風(fēng)險(xiǎn)的能力越大。平衡點(diǎn)

產(chǎn)量（銷量）

0

Q

A

R

成本·銷售額

總固定成本

盈利

總成本

銷售額虧損

1、盈虧平衡分析即以盈虧平衡點(diǎn)產(chǎn)量或銷量作為依據(jù)進(jìn)行分析的方法。其基本公式為：式中：Q為盈虧平衡點(diǎn)產(chǎn)量(銷量)；

C為總固定成本；

P為產(chǎn)品價(jià)格；

V為單位變動成本。要獲得一定的目標(biāo)利潤B時(shí)，其公式為：

2、敏感性分析項(xiàng)目管理活動一般處在一種動態(tài)的復(fù)雜環(huán)境中進(jìn)行，所以一般要進(jìn)行敏感性分析。敏感性分析是指通過分析、預(yù)算項(xiàng)目的主要制約因素發(fā)生變化時(shí)引起項(xiàng)目評價(jià)指標(biāo)變化的幅度，以及各種因素變化對實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的影響程度，從而確認(rèn)項(xiàng)目對各種風(fēng)險(xiǎn)的承受能力。

敏感性分析是經(jīng)濟(jì)決策中常用的一種確定分析方法，其目的是了解各種不確定因素，為項(xiàng)目的正確決策提供依據(jù)。具體而言，其作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：了解項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)水平找出影響項(xiàng)目效果的主要因素。揭示敏感性因素可承受的變動幅度。比較分析各備選方案的風(fēng)險(xiǎn)水平，實(shí)現(xiàn)方案優(yōu)先。預(yù)測項(xiàng)目變化的臨界條件或臨界數(shù)值，確定控制措施或?qū)で罂商娲桨?。盈虧平衡分析、敏感性分析，都沒有考慮參數(shù)變化的概率。因此，這兩種分析方法雖然可以回答哪些參數(shù)變化或建設(shè)對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響大，但不能回答哪些參數(shù)變化或假設(shè)最有可能發(fā)生變化以及這種變化的概率，這是它們在風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)方面的不足。4.3.2隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)是指那些不但它們出現(xiàn)的各種狀態(tài)已知，而且這些狀態(tài)發(fā)生的概率（可能性大?。┮惨阎娘L(fēng)險(xiǎn)，這種情況下的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)稱作隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)一般按照期望收益值最大和期望效用值最大來估計(jì)。4.3.3不確定型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不確定型風(fēng)險(xiǎn)是指那些不但它們出現(xiàn)的各種狀態(tài)發(fā)生的概率未知，而且究竟會出現(xiàn)哪些狀態(tài)也不能完全確定的風(fēng)險(xiǎn)，這種情況的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)稱作不確定型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。在實(shí)際項(xiàng)目管理活動中，一般需要通過信息的獲取把不確定型決策轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)性決策。由于掌握的有關(guān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的情況極少，可供借鑒參考的數(shù)據(jù)資料又少，人們在長期的管理實(shí)踐中，總結(jié)歸納了一些公認(rèn)的原則供參考，如樂觀準(zhǔn)則、悲觀準(zhǔn)則、折中準(zhǔn)則、等概率準(zhǔn)則、最小后悔值準(zhǔn)則等。例題某企業(yè)打算生產(chǎn)某產(chǎn)品。據(jù)市場預(yù)測，產(chǎn)品銷路有三種情況：銷路好、銷路一般和銷路差。生產(chǎn)該產(chǎn)品有三種方案：a．改進(jìn)生產(chǎn)線；b．新建生產(chǎn)線；c．與其他企業(yè)協(xié)作。據(jù)估計(jì)，各方案在不同情況下的收益見表。問企業(yè)選擇哪個(gè)方案?1、樂觀準(zhǔn)則（大中取大）大中取大法：采用這種方法的管理者對未來持樂觀的看法，認(rèn)為未來會出現(xiàn)最好的自然狀態(tài)，因此不論采取哪種方案，都能獲取該方案的最大收益。a方案的最大收益為180萬元，b方案的最大收益為240萬元，c方案的最大收益為100萬元，經(jīng)過比較，b方案的最大收益最大，所以選擇b方案。2、悲觀準(zhǔn)則（小中取大）小中取大法：采用這種方法的管理者對未來持悲觀的看法，但從悲觀的選擇中取最大收益的方案。a方案的最小收益為一40萬元，