二零二五年度金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制合同模板3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制合同模板本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方信息2.1甲方信息2.2乙方信息3.合同標(biāo)的3.1甲方內(nèi)部控制制度3.2乙方內(nèi)部控制制度4.合同期限4.1合同生效日期4.2合同終止日期5.內(nèi)部控制制度內(nèi)容5.1內(nèi)部控制目標(biāo)5.2內(nèi)部控制原則5.3內(nèi)部控制措施5.4內(nèi)部控制流程6.甲方責(zé)任與義務(wù)6.1甲方內(nèi)部控制制度的制定與實(shí)施6.2甲方內(nèi)部控制制度的監(jiān)督與評(píng)估6.3甲方內(nèi)部控制制度的持續(xù)改進(jìn)7.乙方責(zé)任與義務(wù)7.1乙方內(nèi)部控制制度的制定與實(shí)施7.2乙方內(nèi)部控制制度的監(jiān)督與評(píng)估7.3乙方內(nèi)部控制制度的持續(xù)改進(jìn)8.甲方與乙方之間的溝通與協(xié)調(diào)8.1溝通方式8.2協(xié)調(diào)機(jī)制9.違約責(zé)任9.1甲方違約責(zé)任9.2乙方違約責(zé)任10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決程序11.合同變更與解除11.1合同變更11.2合同解除12.合同終止后的處理12.1合同終止后的財(cái)產(chǎn)處理12.2合同終止后的債權(quán)債務(wù)處理13.合同附件13.1附件一：內(nèi)部控制制度文本13.2附件二：其他相關(guān)文件14.其他約定事項(xiàng)14.1合同簽署日期14.2合同簽署地點(diǎn)14.3合同生效條件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1內(nèi)部控制：指金融機(jī)構(gòu)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，確保資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性、合規(guī)性和效率，所采取的一系列組織、程序、措施和過程。1.1.2內(nèi)部控制制度：指金融機(jī)構(gòu)為實(shí)施內(nèi)部控制所制定的一系列政策和程序，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通和監(jiān)督。1.2解釋1.2.1本合同中的術(shù)語如未在本合同中定義，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行解釋。2.合同雙方信息2.1甲方信息2.1.1甲方全稱：X金融機(jī)構(gòu)2.1.2甲方地址：2.1.3甲方法定代表人：X2.2乙方信息2.2.1乙方全稱：X內(nèi)部控制咨詢公司2.2.2乙方地址：2.2.3乙方法定代表人：X3.合同標(biāo)的3.1甲方內(nèi)部控制制度3.1.1甲方內(nèi)部控制制度應(yīng)包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通和監(jiān)督等方面。3.1.2甲方內(nèi)部控制制度應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.2乙方內(nèi)部控制制度3.2.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方建立和完善內(nèi)部控制制度，并提供相關(guān)咨詢服務(wù)。3.2.2乙方應(yīng)確保其提供的內(nèi)部控制制度符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。4.合同期限4.1合同生效日期：年月日4.2合同終止日期：年月日5.內(nèi)部控制制度內(nèi)容5.1內(nèi)部控制目標(biāo)5.1.1防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，確保金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)安全。5.1.2確保金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)。5.1.3確保金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)合規(guī)，遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。5.2內(nèi)部控制原則5.2.1合規(guī)性原則：內(nèi)部控制制度應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。5.2.2全面性原則：內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋金融機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和活動(dòng)。5.2.3制衡性原則：內(nèi)部控制制度應(yīng)確保各部門、崗位之間的相互制衡。5.3內(nèi)部控制措施5.3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)金融機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。5.3.2控制活動(dòng)：針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響。5.3.3信息與溝通：確保內(nèi)部控制信息的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞和溝通。5.3.4監(jiān)督：對(duì)內(nèi)部控制制度的有效性進(jìn)行監(jiān)督，確保其持續(xù)改進(jìn)。6.甲方責(zé)任與義務(wù)6.1甲方內(nèi)部控制制度的制定與實(shí)施6.1.1甲方應(yīng)負(fù)責(zé)制定和完善內(nèi)部控制制度。6.1.2甲方應(yīng)確保內(nèi)部控制制度得到有效實(shí)施。6.2甲方內(nèi)部控制制度的監(jiān)督與評(píng)估6.2.1甲方應(yīng)定期對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。6.2.2甲方應(yīng)根據(jù)監(jiān)督和評(píng)估結(jié)果，對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。7.乙方責(zé)任與義務(wù)7.1乙方內(nèi)部控制制度的制定與實(shí)施7.1.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定和完善內(nèi)部控制制度。7.1.2乙方應(yīng)確保其提供的內(nèi)部控制制度得到有效實(shí)施。7.2乙方內(nèi)部控制制度的監(jiān)督與評(píng)估7.2.1乙方應(yīng)定期對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。7.2.2乙方應(yīng)根據(jù)監(jiān)督和評(píng)估結(jié)果，對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。8.甲方與乙方之間的溝通與協(xié)調(diào)8.1溝通方式8.1.1雙方應(yīng)通過書面形式進(jìn)行正式溝通，包括但不限于信函、電子郵件和傳真。8.1.2雙方應(yīng)設(shè)立專人負(fù)責(zé)合同執(zhí)行過程中的日常溝通和協(xié)調(diào)工作。8.2協(xié)調(diào)機(jī)制8.2.1如遇合同執(zhí)行中的重大問題，雙方應(yīng)立即召開協(xié)調(diào)會(huì)議，共同協(xié)商解決方案。8.2.2協(xié)調(diào)會(huì)議應(yīng)記錄會(huì)議內(nèi)容，并由雙方代表簽字確認(rèn)。9.違約責(zé)任9.1甲方違約責(zé)任9.1.1若甲方未按約定時(shí)間完成內(nèi)部控制制度的制定與實(shí)施，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為合同總金額的1%。9.1.2若甲方違反內(nèi)部控制制度，導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)遭受經(jīng)濟(jì)損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.2乙方違約責(zé)任9.2.1若乙方未按約定時(shí)間完成內(nèi)部控制制度的制定與實(shí)施，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為合同總金額的1%。9.2.2若乙方提供的內(nèi)部控制制度存在重大缺陷，導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)遭受經(jīng)濟(jì)損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同執(zhí)行中的爭(zhēng)議。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。10.2爭(zhēng)議解決程序10.2.1提起爭(zhēng)議的一方應(yīng)向另一方發(fā)出爭(zhēng)議通知，通知內(nèi)容包括爭(zhēng)議的事實(shí)、理由和要求。10.2.2收到爭(zhēng)議通知后，另一方應(yīng)在收到通知之日起30日內(nèi)回復(fù)爭(zhēng)議通知方。11.合同變更與解除11.1合同變更11.1.1雙方同意對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更的，應(yīng)書面達(dá)成一致，并由雙方代表簽字確認(rèn)。11.1.2合同變更不影響已履行部分的效力。11.2合同解除11.2.1在合同履行期間，如一方違約，另一方有權(quán)解除合同。11.2.2合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理未履行部分的義務(wù)。12.合同終止后的處理12.1合同終止后的財(cái)產(chǎn)處理12.1.1合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余的合同款項(xiàng)。12.1.2雙方應(yīng)相互退還因合同履行所取得的財(cái)產(chǎn)。12.2合同終止后的債權(quán)債務(wù)處理12.2.1合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余的債權(quán)債務(wù)。12.2.2雙方應(yīng)相互確認(rèn)并結(jié)算合同終止后的債權(quán)債務(wù)。13.合同附件13.1附件一：內(nèi)部控制制度文本13.1.1附件一應(yīng)包括甲乙雙方約定的內(nèi)部控制制度全文。13.2附件二：其他相關(guān)文件13.2.1附件二應(yīng)包括合同簽訂前雙方交換的與合同履行相關(guān)的所有文件。14.其他約定事項(xiàng)14.1合同簽署日期：年月日14.2合同簽署地點(diǎn)：14.3合同生效條件：本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1第三方是指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同邀請(qǐng)或指定的，具有專業(yè)資質(zhì)、獨(dú)立地位的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.1.2第三方可以是審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問、技術(shù)顧問等。15.2第三方責(zé)任15.2.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。15.2.2第三方的責(zé)任限于其專業(yè)范圍內(nèi)，且僅限于合同約定的事項(xiàng)。15.3第三方權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獲取必要的信息和數(shù)據(jù)。15.3.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，對(duì)甲乙雙方提出建議或要求。15.4第三方與其他各方的劃分說明15.4.1第三方與甲方的關(guān)系：第三方應(yīng)向甲方提供專業(yè)服務(wù)，甲方應(yīng)支付相應(yīng)費(fèi)用。15.4.2第三方與乙方的關(guān)系：第三方應(yīng)向乙方提供專業(yè)服務(wù)，乙方應(yīng)支付相應(yīng)費(fèi)用。15.4.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系：第三方應(yīng)獨(dú)立于甲乙雙方，不得偏袒任何一方。16.第三方介入的程序16.1第三方的選定16.1.1第三方由甲乙雙方共同協(xié)商確定。16.1.2第三方的選定應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則。16.2第三方的介入16.2.1第三方介入后，應(yīng)與甲乙雙方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。16.2.2第三方介入期間，應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定。17.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的專業(yè)資質(zhì)、服務(wù)質(zhì)量、市場(chǎng)行情等因素綜合考慮。18.第三方介入的費(fèi)用18.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定。18.2第三方介入的費(fèi)用包括但不限于：服務(wù)費(fèi)、差旅費(fèi)、資料費(fèi)等。19.第三方介入的終止19.1第三方介入的終止條件由甲乙雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定。19.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定處理相關(guān)事宜。20.第三方介入的保密20.1第三方在介入過程中，應(yīng)遵守保密原則，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。20.2第三方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。21.第三方介入的其他條款21.1第三方介入的其他條款由甲乙雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定。21.2補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：內(nèi)部控制制度文本要求：詳細(xì)列出內(nèi)部控制制度的具體內(nèi)容，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通和監(jiān)督等方面。說明：此附件為合同的核心內(nèi)容，應(yīng)確保內(nèi)容的完整性和準(zhǔn)確性。2.附件二：合同簽訂前甲乙雙方交換的與合同履行相關(guān)的所有文件要求：包括甲乙雙方在合同簽訂前交換的所有文件，如可行性研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、技術(shù)方案等。說明：此附件用于證明合同簽訂前的談判過程和雙方達(dá)成的共識(shí)。3.附件三：第三方介入補(bǔ)充協(xié)議要求：詳細(xì)列明第三方介入的具體條款，包括第三方責(zé)任、權(quán)利、費(fèi)用、保密等內(nèi)容。說明：此附件為第三方介入的正式文件，確保第三方在合同履行中的角色和責(zé)任明確。4.附件四：合同變更記錄要求：記錄合同履行過程中發(fā)生的所有變更，包括變更內(nèi)容、變更原因、變更日期等。說明：此附件用于跟蹤合同履行過程中的變更情況，確保合同的持續(xù)有效性。5.附件五：違約通知要求：明確違約行為的具體描述、違約方、違約日期、違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：此附件用于正式通知違約方違約行為，并啟動(dòng)違約責(zé)任認(rèn)定程序。6.附件六：爭(zhēng)議解決文件要求：記錄爭(zhēng)議解決過程中的所有文件，包括爭(zhēng)議通知、回復(fù)、調(diào)解、仲裁或訴訟等。說明：此附件用于證明爭(zhēng)議解決過程的合法性和完整性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1未按約定時(shí)間完成內(nèi)部控制制度的制定與實(shí)施；1.2違反內(nèi)部控制制度，導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)遭受經(jīng)濟(jì)損失；1.3未按約定支付合同費(fèi)用；1.4未按約定履行保密義務(wù)；1.5其他違反合同約定的行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1輕微違約：違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為合同總金額的一定比例。2.2嚴(yán)重違約：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，包括但不限于賠償經(jīng)濟(jì)損失、支付違約金等。3.違約責(zé)任示例示例一：若甲方未按約定時(shí)間完成內(nèi)部控制制度的制定與實(shí)施，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為合同總金額的1%。示例二：若乙方違反內(nèi)部控制制度，導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)遭受經(jīng)濟(jì)損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，包括賠償實(shí)際損失及支付違約金。全文完。二零二四年度金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制合同模板1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.合同主體2.1甲方信息2.2乙方信息3.合同目的3.1內(nèi)部控制目標(biāo)3.2目標(biāo)實(shí)現(xiàn)方式4.合同期限4.1合同起始日期4.2合同終止日期5.內(nèi)部控制要求5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.2內(nèi)部控制措施5.3內(nèi)部審計(jì)6.信息披露與報(bào)告6.1信息披露原則6.2報(bào)告內(nèi)容與頻率7.保密條款7.1保密信息定義7.2保密義務(wù)8.違約責(zé)任8.1違約行為定義8.2違約責(zé)任承擔(dān)9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決程序10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序11.合同變更11.1合同變更程序11.2合同變更生效12.合同生效與通知12.1合同生效條件12.2通知方式與送達(dá)13.其他條款13.1法律適用13.2合同份數(shù)13.3合同附件14.合同簽署與生效14.1簽署日期14.2合同生效條件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義1.1.1本合同指甲方與乙方就金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制事宜所簽訂的協(xié)議。1.1.2本合同所述“內(nèi)部控制”是指金融機(jī)構(gòu)為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性、安全性和有效性而采取的一系列制度、程序和措施。1.1.3本合同所述“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”是指對(duì)金融機(jī)構(gòu)面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)估的過程。1.1.4本合同所述“內(nèi)部控制措施”是指為應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果而采取的具體措施，包括但不限于制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、技術(shù)手段等。1.2術(shù)語解釋1.2.1“內(nèi)部控制制度”是指金融機(jī)構(gòu)為實(shí)施內(nèi)部控制而制定的一系列規(guī)章制度。1.2.2“內(nèi)部控制流程”是指金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部為實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)而設(shè)定的業(yè)務(wù)流程。1.2.3“內(nèi)部控制報(bào)告”是指金融機(jī)構(gòu)定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的關(guān)于內(nèi)部控制執(zhí)行情況的報(bào)告。2.合同主體2.1甲方信息2.1.1甲方名稱：[甲方全稱]2.1.2甲方地址：[甲方詳細(xì)地址]2.1.3甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]2.2乙方信息2.2.1乙方名稱：[乙方全稱]2.2.2乙方地址：[乙方詳細(xì)地址]2.2.3乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]3.合同目的3.1內(nèi)部控制目標(biāo)3.1.1確保金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性、安全性和有效性。3.1.2防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，提高金融機(jī)構(gòu)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。3.1.3提高金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)效率和客戶服務(wù)水平。3.2目標(biāo)實(shí)現(xiàn)方式3.2.1甲方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保內(nèi)部控制措施的有效實(shí)施。3.2.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出改進(jìn)建議。3.2.3甲方應(yīng)定期對(duì)內(nèi)部控制措施進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)。4.合同期限4.1合同起始日期：[合同起始日期]4.2合同終止日期：[合同終止日期]5.內(nèi)部控制要求5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.1.1甲方應(yīng)定期對(duì)金融機(jī)構(gòu)面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。5.1.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，并提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。5.2內(nèi)部控制措施5.2.1甲方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的內(nèi)部控制措施。5.2.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方實(shí)施內(nèi)部控制措施，確保其有效性和可行性。5.3內(nèi)部審計(jì)5.3.1甲方應(yīng)建立健全內(nèi)部審計(jì)制度，對(duì)內(nèi)部控制措施的實(shí)施情況進(jìn)行審計(jì)。5.3.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，并提出審計(jì)報(bào)告。6.信息披露與報(bào)告6.1信息披露原則6.1.1甲方應(yīng)按照監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。6.1.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露，確保信息披露的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。6.2報(bào)告內(nèi)容與頻率6.2.1甲方應(yīng)定期向乙方提交內(nèi)部控制報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、內(nèi)部控制措施執(zhí)行情況等。6.2.2報(bào)告頻率為每季度一次，特殊情況可適當(dāng)調(diào)整。8.保密條款8.1保密信息定義8.1.1本合同中“保密信息”是指任何一方在合同履行過程中知悉的涉及另一方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)信息等非公開信息。8.1.2保密信息包括但不限于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、市場(chǎng)分析、業(yè)務(wù)計(jì)劃、技術(shù)方案等。8.2保密義務(wù)8.2.1雙方對(duì)本合同中涉及的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方泄露或使用。8.2.2保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效，雙方仍需對(duì)在合同履行期間知悉的保密信息保密。9.違約責(zé)任9.1違約行為定義9.1.1甲方違約行為包括但不限于未按合同約定履行內(nèi)部控制職責(zé)、提供虛假信息、泄露保密信息等。9.1.2乙方違約行為包括但不限于未按合同約定提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、泄露保密信息、違反保密義務(wù)等。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、停止違約行為等。9.2.2違約金的計(jì)算方式為：違約金額×違約金比例，違約金比例最高不超過合同總金額的10%。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決程序10.2.1提起訴訟前，雙方應(yīng)給予對(duì)方至少30日的書面通知，要求對(duì)方解決爭(zhēng)議。10.2.2爭(zhēng)議解決過程中，雙方應(yīng)保持溝通，盡量通過協(xié)商達(dá)成一致。11.合同解除11.1合同解除條件11.1.1任何一方嚴(yán)重違反本合同約定，經(jīng)另一方書面通知后，未在合理期限內(nèi)糾正的，另一方有權(quán)解除合同。11.1.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除合同。11.2合同解除程序11.2.1解除合同應(yīng)書面通知對(duì)方，并說明解除原因。11.2.2合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理未履行完畢的義務(wù)。12.合同變更12.1合同變更程序12.1.1合同變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。12.1.2變更協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。12.2合同變更生效12.2.1合同變更生效后，對(duì)雙方具有同等約束力。13.其他條款13.1法律適用13.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。13.2合同份數(shù)13.2.1本合同一式[合同份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。13.3合同附件13.3.1本合同附件包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、內(nèi)部控制制度、保密協(xié)議等。14.合同簽署與生效14.1簽署日期14.1.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。14.2合同生效條件14.2.1本合同經(jīng)甲乙雙方簽字或蓋章后，自雙方約定之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所述“第三方”是指除甲乙雙方之外的，為協(xié)助甲乙雙方履行合同而介入合同關(guān)系中的獨(dú)立主體。15.1.2第三方可以是但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方責(zé)任15.2.1第三方在合同履行過程中，應(yīng)遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和合同約定，對(duì)其提供的服務(wù)或信息承擔(dān)責(zé)任。15.2.2第三方的責(zé)任范圍限于其提供的服務(wù)內(nèi)容，不包括甲乙雙方之間的直接合同責(zé)任。15.3第三方介入程序15.3.1第三方的介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并由甲乙雙方與第三方簽訂書面協(xié)議。15.3.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，并作為本合同的附件。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任限額定義16.1.1本合同所述“第三方責(zé)任限額”是指第三方在履行合同過程中因自身原因造成損失時(shí)，甲乙雙方同意對(duì)第三方承擔(dān)責(zé)任的最高金額。16.1.2責(zé)任限額的設(shè)定應(yīng)考慮第三方的業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)程度和服務(wù)內(nèi)容等因素。16.2責(zé)任限額的確定16.2.1責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定，并可隨市場(chǎng)情況和合同履行情況進(jìn)行調(diào)整。16.2.2責(zé)任限額的確定應(yīng)確保甲乙雙方的合法權(quán)益，并避免過度加重第三方責(zé)任。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利定義17.1.1本合同所述“第三方權(quán)利”是指第三方在合同履行過程中享有的合法權(quán)益，包括但不限于知情權(quán)、參與權(quán)、報(bào)酬權(quán)等。17.2第三方權(quán)利行使17.2.1第三方權(quán)利的行使應(yīng)遵循公平、公正的原則，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。17.2.2第三方權(quán)利的行使需符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和合同約定。18.第三方與其他各方的劃分18.1劃分原則18.1.1第三方與甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系應(yīng)明確界定，避免責(zé)任不清。18.1.2第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系應(yīng)獨(dú)立于雙方之間的合同關(guān)系。18.2劃分說明18.2.1第三方僅對(duì)甲乙雙方提供協(xié)助，不承擔(dān)甲乙雙方之間的直接合同責(zé)任。18.2.3第三方在合同履行過程中的行為，不影響甲乙雙方之間的合同關(guān)系。19.第三方介入時(shí)的額外條款19.1.1第三方的資質(zhì)要求；19.1.2第三方的服務(wù)內(nèi)容、期限和費(fèi)用；19.1.3第三方的保密義務(wù)；19.1.4第三方的責(zé)任范圍和責(zé)任限額；19.1.5第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)劃分。20.第三方介入的合同變更20.1第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容變更的，甲乙雙方應(yīng)就變更內(nèi)容進(jìn)行書面確認(rèn)，并相應(yīng)調(diào)整合同條款。20.2合同變更后的生效20.2.1合同變更后的條款對(duì)甲乙雙方和第三方具有同等約束力。20.2.2合同變更后的條款作為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.內(nèi)部控制制度要求：詳細(xì)規(guī)定金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制政策和程序，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部控制措施、內(nèi)部審計(jì)等。說明：內(nèi)部控制制度是確保金融機(jī)構(gòu)合規(guī)運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法、過程、結(jié)果和建議。說明：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告是評(píng)估金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要文件。3.內(nèi)部審計(jì)報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)包括內(nèi)部審計(jì)的范圍、發(fā)現(xiàn)的問題、改進(jìn)建議等。說明：內(nèi)部審計(jì)報(bào)告是評(píng)估內(nèi)部控制措施有效性的重要依據(jù)。4.保密協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確保密信息的范圍、保密義務(wù)和違約責(zé)任。說明：保密協(xié)議是保護(hù)甲乙雙方商業(yè)秘密的重要法律文件。5.第三方介入?yún)f(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的角色、責(zé)任、權(quán)利和費(fèi)用等。說明：第三方介入?yún)f(xié)議是規(guī)范第三方參與合同履行的重要文件。6.合同變更協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)詳細(xì)記錄合同變更的內(nèi)容、原因和生效日期。說明：合同變更協(xié)議是確保合同變更合法有效的重要文件。7.違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)要求：標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確違約金的計(jì)算方法和比例。說明：違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)是確定違約責(zé)任金額的重要依據(jù)。8.爭(zhēng)議解決程序要求：程序應(yīng)包括爭(zhēng)議解決的方式、期限和步驟。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按合同約定履行內(nèi)部控制職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)支付違約金，并根據(jù)損失情況賠償乙方。示例：甲方未按照合同約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，導(dǎo)致乙方遭受損失。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按合同約定提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)支付違約金，并根據(jù)損失情況賠償甲方。示例：乙方未按時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，導(dǎo)致甲方無法及時(shí)采取措施。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按合同約定提供服務(wù)或泄露保密信息。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)支付違約金，并根據(jù)損失情況向甲乙雙方賠償。示例：第三方在提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)過程中泄露了甲方商業(yè)秘密。4.任何一方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按合同約定履行保密義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)支付違約金，并根據(jù)損失情況賠償對(duì)方。示例：任何一方在合同履行過程中泄露了對(duì)方保密信息。全文完。二零二四年度金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制合同模板2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方住所地1.4合同雙方聯(lián)系方式2.合同背景與目的2.1合同簽訂背景2.2合同簽訂目的3.合同期限3.1合同起止日期3.2合同續(xù)約條件4.金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制要求4.1內(nèi)部控制原則4.2內(nèi)部控制制度4.3內(nèi)部控制流程4.4內(nèi)部控制責(zé)任5.金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制組織架構(gòu)5.1組織架構(gòu)設(shè)置5.2組織架構(gòu)職責(zé)5.3組織架構(gòu)調(diào)整6.內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估6.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施6.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告7.內(nèi)部控制監(jiān)督與審計(jì)7.1內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制7.2外部審計(jì)要求7.3監(jiān)督與審計(jì)報(bào)告8.內(nèi)部控制培訓(xùn)與宣傳8.1培訓(xùn)計(jì)劃8.2宣傳方式8.3培訓(xùn)與宣傳效果評(píng)估9.內(nèi)部控制信息與技術(shù)支持9.1信息系統(tǒng)建設(shè)9.2技術(shù)支持保障9.3信息安全與保密10.合同履行與監(jiān)督10.1合同履行方式10.2合同履行監(jiān)督10.3違約責(zé)任11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件11.3合同解除與終止后的處理12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決程序12.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.合同附件13.1附件一：內(nèi)部控制制度13.2附件二：內(nèi)部控制流程13.3附件三：內(nèi)部控制組織架構(gòu)圖14.其他約定事項(xiàng)14.1合同生效條件14.2合同簽訂與生效14.3合同變更與解除14.4合同解除與終止后的處理第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：金融機(jī)構(gòu)乙方：YYYY公司1.2合同雙方法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3合同雙方住所地甲方住所地：省市區(qū)路號(hào)乙方住所地：省市區(qū)路號(hào)1.4合同雙方聯(lián)系方式2.合同背景與目的2.1合同簽訂背景本合同簽訂是基于甲乙雙方在2024年度內(nèi)開展金融業(yè)務(wù)合作的需要。2.2合同簽訂目的為確保雙方在業(yè)務(wù)合作過程中的內(nèi)部控制有效實(shí)施，降低風(fēng)險(xiǎn)，提高業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)效率，特簽訂本合同。3.合同期限3.1合同起止日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至2024年12月31日止。3.2合同續(xù)約條件如雙方同意，合同期滿前一個(gè)月，任何一方均可提出書面續(xù)約申請(qǐng)，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可續(xù)簽本合同。4.金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制要求4.1內(nèi)部控制原則4.2內(nèi)部控制制度甲方應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制制度，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理、操作管理等方面。4.3內(nèi)部控制流程甲方應(yīng)制定明確的內(nèi)部控制流程，確保業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性和準(zhǔn)確性。4.4內(nèi)部控制責(zé)任甲乙雙方應(yīng)明確各自在內(nèi)部控制中的責(zé)任，確保內(nèi)部控制措施得到有效執(zhí)行。5.金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制組織架構(gòu)5.1組織架構(gòu)設(shè)置甲方應(yīng)設(shè)立內(nèi)部控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)督和指導(dǎo)內(nèi)部控制工作的開展。5.2組織架構(gòu)職責(zé)內(nèi)部控制委員會(huì)應(yīng)負(fù)責(zé)制定內(nèi)部控制政策、審批內(nèi)部控制制度、監(jiān)督內(nèi)部控制執(zhí)行情況等。5.3組織架構(gòu)調(diào)整如需調(diào)整內(nèi)部控制組織架構(gòu)，應(yīng)經(jīng)內(nèi)部控制委員會(huì)審議通過，并報(bào)雙方同意。6.內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估甲方應(yīng)定期對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。6.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施甲方應(yīng)針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響。6.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告甲方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期向乙方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況，并及時(shí)采取相應(yīng)措施。8.內(nèi)部控制培訓(xùn)與宣傳8.1培訓(xùn)計(jì)劃甲方應(yīng)制定內(nèi)部控制培訓(xùn)計(jì)劃，包括新員工入職培訓(xùn)、定期培訓(xùn)、專項(xiàng)培訓(xùn)等，確保員工掌握必要的內(nèi)部控制知識(shí)和技能。8.2宣傳方式甲方將通過內(nèi)部刊物、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、會(huì)議等多種方式進(jìn)行內(nèi)部控制宣傳，提高員工對(duì)內(nèi)部控制重要性的認(rèn)識(shí)。8.3培訓(xùn)與宣傳效果評(píng)估甲方應(yīng)定期對(duì)培訓(xùn)與宣傳效果進(jìn)行評(píng)估，包括員工滿意度、知識(shí)掌握程度、內(nèi)部控制執(zhí)行情況等，以便持續(xù)改進(jìn)。9.內(nèi)部控制信息與技術(shù)支持9.1信息系統(tǒng)建設(shè)甲方應(yīng)建設(shè)符合內(nèi)部控制要求的信息系統(tǒng)，確保信息處理的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和安全性。9.2技術(shù)支持保障甲方應(yīng)提供必要的技術(shù)支持，確保信息系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行，并及時(shí)解決技術(shù)問題。9.3信息安全與保密甲方應(yīng)制定信息安全與保密制度，防止信息泄露和濫用，確?？蛻粜畔⒑蜆I(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的安全。10.合同履行與監(jiān)督10.1合同履行方式甲乙雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，確保合同條款得到有效執(zhí)行。10.2合同履行監(jiān)督雙方應(yīng)設(shè)立專門的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，確保雙方遵守合同約定。10.3違約責(zé)任任何一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件合同期滿或雙方協(xié)商一致，合同自行終止。11.3合同解除與終止后的處理合同解除或終止后，雙方應(yīng)妥善處理合同項(xiàng)下的未了事宜，包括但不限于結(jié)算、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、保密義務(wù)等。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。12.2爭(zhēng)議解決程序仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)按照其仲裁規(guī)則和程序進(jìn)行仲裁，仲裁裁決為終局裁決。12.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)雙方同意將爭(zhēng)議提交至省市仲裁委員會(huì)仲裁。13.合同附件13.1附件一：內(nèi)部控制制度13.2附件二：內(nèi)部控制流程13.3附件三：內(nèi)部控制組織架構(gòu)圖14.其他約定事項(xiàng)14.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同簽訂與生效甲乙雙方在本合同上簽字蓋章后，本合同即告成立并生效。14.3合同變更與解除合同的變更或解除，應(yīng)經(jīng)雙方書面同意，并按照本合同約定的程序辦理。14.4合同解除與終止后的處理合同解除或終止后，雙方應(yīng)妥善處理合同項(xiàng)下的未了事宜，包括但不限于結(jié)算、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、保密義務(wù)等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，第三方是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)合同約定或雙方協(xié)商一致，參與合同執(zhí)行、提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助解決爭(zhēng)議的任何個(gè)人、法人或其他組織。15.2第三方介入范圍1.提供專業(yè)咨詢、審計(jì)、評(píng)估等服務(wù)；2.作為中介方促成交易或提供服務(wù)；3.協(xié)助解決合同履行過程中的爭(zhēng)議；4.執(zhí)行合同項(xiàng)下的特定任務(wù)。15.3第三方選擇與授權(quán)15.3.1第三方選擇甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同需要，共同選擇合適的第三方，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議或服務(wù)合同。15.3.2第三方授權(quán)甲乙雙方應(yīng)向第三方明確授權(quán)，明確第三方在合同中的權(quán)利和義務(wù)。16.第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任范圍第三方的責(zé)任范圍應(yīng)限于其在合同中明確承擔(dān)的責(zé)任，包括但不限于：1.按照合同約定提供的服務(wù)質(zhì)量；2.在其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)提供的服務(wù)；3.在其授權(quán)范圍內(nèi)執(zhí)行的任務(wù)。16.2第三方責(zé)任限額16.2.1責(zé)任限額定義本合同中的責(zé)任限額是指第三方在履行合同過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失時(shí)，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。16.2.2責(zé)任限額確定1.第三方提供的服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模；2.第三方專業(yè)能力及市場(chǎng)行情；3.甲乙雙方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的合理預(yù)期；4.雙方協(xié)商一致的結(jié)果。16.3第三方責(zé)任免除1.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；2.因甲乙雙方未履行合同義務(wù)導(dǎo)致第三方無法履行其責(zé)任；3.因第三方無法預(yù)見、避免或克服的困難導(dǎo)致其無法履行合同。17.第三方與其他各方的劃分17.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方之間的關(guān)系由雙方簽訂的合作協(xié)議或服務(wù)合同約定，甲方應(yīng)確保第三方在合同約定的范圍內(nèi)履行職責(zé)。17.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方之間的關(guān)系由雙方簽訂的合作協(xié)議或服務(wù)合同約定，乙方應(yīng)確保第三方在合同約定的范圍內(nèi)履行職責(zé)。17.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方的關(guān)系由本合同及相關(guān)合作協(xié)議或服務(wù)合同共同構(gòu)成，第三方應(yīng)遵守本合同及相關(guān)協(xié)議的約定，為甲乙雙方提供服務(wù)。18.第