合同管理與風(fēng)險(xiǎn)控制辦法實(shí)施規(guī)定

合同管理與風(fēng)險(xiǎn)控制辦法實(shí)施規(guī)定TOC\o"1-2"\h\u4914第一章合同管理與風(fēng)險(xiǎn)控制的總則 122061.1目的與依據(jù) 1277271.2適用范圍與基本原則 110387第二章合同管理的組織機(jī)構(gòu)與職責(zé) 2256492.1合同管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 2114602.2相關(guān)部門的合同管理職責(zé) 215025第三章合同的簽訂與審批 231103.1合同簽訂的流程 2203573.2合同審批的權(quán)限與程序 28672第四章合同的履行與監(jiān)督 2190324.1合同履行的責(zé)任與要求 2213884.2合同履行的監(jiān)督與檢查 319593第五章合同的變更與解除 336985.1合同變更與解除的條件 3169065.2合同變更與解除的程序 331611第六章合同糾紛的處理 3209736.1合同糾紛的防范與預(yù)警 320396.2合同糾紛的處理方式與流程 313475第七章合同的檔案管理 444667.1合同檔案的收集與整理 494707.2合同檔案的保管與利用 413595第八章風(fēng)險(xiǎn)控制與評(píng)估 426748.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估方法 419418.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施與監(jiān)督 4第一章合同管理與風(fēng)險(xiǎn)控制的總則1.1目的與依據(jù)為了規(guī)范合同管理，有效防范和控制合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司實(shí)際情況，制定本辦法。本辦法旨在明確合同管理與風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)，保證合同的簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)符合法律法規(guī)和公司利益的要求，為公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供有力的法律保障。1.2適用范圍與基本原則本辦法適用于公司及所屬各單位對(duì)外簽訂的各類合同。合同管理應(yīng)遵循以下基本原則：合法性原則，合同的簽訂和履行必須符合法律法規(guī)的規(guī)定；平等自愿原則，合同雙方應(yīng)在平等的基礎(chǔ)上，自愿協(xié)商達(dá)成一致；公平原則，合同內(nèi)容應(yīng)公平合理，不得損害雙方的合法權(quán)益；誠(chéng)實(shí)信用原則，合同雙方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行合同約定的義務(wù)；風(fēng)險(xiǎn)控制原則，應(yīng)充分評(píng)估合同風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施進(jìn)行防范和控制。第二章合同管理的組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)2.1合同管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置公司設(shè)立合同管理部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司合同管理工作。合同管理部門的主要職責(zé)包括：制定和完善合同管理制度；審核合同文本，提供法律意見；監(jiān)督合同的簽訂、履行和變更；處理合同糾紛等。各所屬單位應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的合同管理崗位，負(fù)責(zé)本單位合同管理工作，并接受公司合同管理部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。2.2相關(guān)部門的合同管理職責(zé)除合同管理部門外，公司其他相關(guān)部門在合同管理中也承擔(dān)著重要職責(zé)。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的前期洽談、起草和履行；財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的財(cái)務(wù)審核和資金支付；審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同管理進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。各部門應(yīng)密切配合，共同做好合同管理工作，保證合同的順利簽訂和履行。第三章合同的簽訂與審批3.1合同簽訂的流程合同簽訂前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)研和對(duì)方資信調(diào)查，保證合同的可行性和對(duì)方的履約能力。合同起草應(yīng)明確合同的各項(xiàng)條款，包括合同主體、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任等。合同文本經(jīng)雙方協(xié)商一致后，由法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章。3.2合同審批的權(quán)限與程序公司建立嚴(yán)格的合同審批制度，根據(jù)合同金額和性質(zhì)的不同，設(shè)定不同的審批權(quán)限。合同審批程序包括業(yè)務(wù)部門初審、相關(guān)部門會(huì)審、合同管理部門審核、公司領(lǐng)導(dǎo)審批等環(huán)節(jié)。審批過程中，各部門應(yīng)認(rèn)真審查合同內(nèi)容，提出修改意見和建議，保證合同的合法性、完整性和可操作性。第四章合同的履行與監(jiān)督4.1合同履行的責(zé)任與要求合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行自己的義務(wù)，及時(shí)通知對(duì)方履行相應(yīng)義務(wù)。在合同履行過程中，如發(fā)覺對(duì)方有違約跡象，應(yīng)及時(shí)采取措施予以防范，并向合同管理部門報(bào)告。同時(shí)業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，保證合同的順利履行。4.2合同履行的監(jiān)督與檢查合同管理部門應(yīng)定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查合同履行是否符合約定、是否存在違約風(fēng)險(xiǎn)等。監(jiān)督檢查可以采取查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式進(jìn)行。對(duì)發(fā)覺的問題，應(yīng)及時(shí)提出整改意見，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改，保證合同履行的順利進(jìn)行。第五章合同的變更與解除5.1合同變更與解除的條件合同的變更與解除應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定和合同約定的條件。當(dāng)出現(xiàn)不可抗力、合同約定的變更或解除條件成就、對(duì)方違約等情況時(shí)，公司可以根據(jù)實(shí)際情況決定是否變更或解除合同。變更或解除合同應(yīng)遵循公平、合理的原則，盡量減少雙方的損失。5.2合同變更與解除的程序合同變更或解除應(yīng)由業(yè)務(wù)部門提出申請(qǐng)，說明變更或解除的原因和理由，并提供相關(guān)證據(jù)。合同管理部門對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，提出意見和建議，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)審批同意后，雙方應(yīng)簽訂變更或解除協(xié)議，明確變更或解除的內(nèi)容和雙方的權(quán)利義務(wù)。第六章合同糾紛的處理6.1合同糾紛的防范與預(yù)警公司應(yīng)加強(qiáng)合同管理，規(guī)范合同簽訂和履行行為，從源頭上防范合同糾紛的發(fā)生。同時(shí)建立合同糾紛預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)覺和處理可能引發(fā)糾紛的問題。業(yè)務(wù)部門在合同履行過程中，如發(fā)覺對(duì)方有違約行為或可能引發(fā)糾紛的情況，應(yīng)及時(shí)向合同管理部門報(bào)告，以便采取相應(yīng)的措施進(jìn)行防范和處理。6.2合同糾紛的處理方式與流程當(dāng)發(fā)生合同糾紛時(shí)，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以根據(jù)合同約定的仲裁條款或向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。在處理合同糾紛過程中，公司應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)，收集相關(guān)證據(jù)，制定解決方案，積極維護(hù)公司的合法權(quán)益。糾紛處理完畢后，應(yīng)及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善合同管理制度。第七章合同的檔案管理7.1合同檔案的收集與整理合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同文本及相關(guān)資料移交合同管理部門進(jìn)行歸檔。合同管理部門應(yīng)按照檔案管理的要求，對(duì)合同檔案進(jìn)行分類、編號(hào)和整理，保證檔案的完整性和準(zhǔn)確性。同時(shí)應(yīng)建立合同檔案目錄，方便查詢和利用。7.2合同檔案的保管與利用合同檔案應(yīng)妥善保管，防止丟失和損壞。合同管理部門應(yīng)建立健全檔案保管制度，采取必要的防火、防潮、防蟲等措施，保證檔案的安全。同時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵守檔案借閱制度，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自查閱、復(fù)制合同檔案。合同檔案的利用應(yīng)遵循合法、合規(guī)的原則，為公司的經(jīng)營(yíng)管理提供支持。第八章風(fēng)險(xiǎn)控制與評(píng)估8.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估方法公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)合同管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可以采用問卷調(diào)查、專家咨詢、案例分析等方法，對(duì)合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面排查。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施提供依據(jù)。8.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施與