2025年借殼上市合同關(guān)鍵審核事項(xiàng)

2025年借殼上市合同關(guān)鍵審核事項(xiàng)合同/協(xié)議編號(hào)：____________

本合同由以下雙方簽訂：

甲方：____________________

乙方：____________________

鑒于甲方擬通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)入證券市場(chǎng)，乙方作為甲方借殼上市的關(guān)鍵審核事項(xiàng)提供專業(yè)服務(wù)，雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則，就以下事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在甲方借殼上市過(guò)程中的關(guān)鍵審核事項(xiàng)，確保甲方借殼上市順利進(jìn)行，同時(shí)保障乙方的合法權(quán)益。

二、合同背景

甲方擬通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)入證券市場(chǎng)，乙方具備豐富的借殼上市審核經(jīng)驗(yàn)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成共識(shí)，特訂立本合同。

三、合同內(nèi)容

（以下內(nèi)容將在后續(xù)合同條款中詳細(xì)約定）

四、合同履行

甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，確保借殼上市工作順利進(jìn)行。

五、爭(zhēng)議解決

如甲乙雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、其他

本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行協(xié)商補(bǔ)充。

甲方（蓋章）：____________________

乙方（蓋章）：____________________

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方負(fù)責(zé)對(duì)甲方借殼上市的關(guān)鍵審核事項(xiàng)進(jìn)行全面、專業(yè)的審核，包括但不限于公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、法律合規(guī)性、信息披露等方面。

1.2乙方應(yīng)按照甲方提供的資料和相關(guān)信息，對(duì)借殼上市過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行審核，并提出相應(yīng)的意見(jiàn)和建議。

第二條服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的審核服務(wù)應(yīng)確保其結(jié)論的客觀性、公正性和準(zhǔn)確性。

2.2乙方應(yīng)在約定的時(shí)間內(nèi)完成審核工作，并提交審核報(bào)告。

2.3乙方的審核報(bào)告應(yīng)包含明確的審核意見(jiàn)、依據(jù)和結(jié)論，便于甲方參考。

第三條價(jià)格支付

3.1本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_____元。

3.2甲方應(yīng)在合同簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)支付乙方合同服務(wù)費(fèi)用的______%，即人民幣_(tái)_____元。

3.3乙方完成審核工作并提交審核報(bào)告后，甲方應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)支付剩余的合同服務(wù)費(fèi)用。

第四條保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及甲方借殼上市的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或甲方借殼上市的相關(guān)信息。

第五條違約責(zé)任

5.1如甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付______%的違約金。

5.2如乙方未按約定完成審核工作，應(yīng)向甲方支付______%的違約金。

5.3如任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第六條爭(zhēng)議解決

6.1甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第七條合同解除

7.1如任何一方違反本合同約定，致使合同無(wú)法繼續(xù)履行，守約方有權(quán)解除合同。

7.2合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定結(jié)算剩余款項(xiàng)，并履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

第八條合同變更

8.1本合同在履行過(guò)程中，如需變更，雙方應(yīng)書(shū)面協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

8.2未經(jīng)雙方書(shū)面同意，任何一方不得擅自變更合同內(nèi)容。

第九條合同生效

9.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

9.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

第十條合同附件

本合同附件包括但不限于以下內(nèi)容：

10.1甲方提供的相關(guān)資料清單；

10.2乙方出具的審核報(bào)告；

10.3雙方協(xié)商一致的補(bǔ)充協(xié)議。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

第一條甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供借殼上市關(guān)鍵審核服務(wù)。

1.2甲方應(yīng)按照合同約定向乙方提供完整的、真實(shí)的、有效的資料和信息。

1.3甲方有義務(wù)按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用。

1.4甲方有義務(wù)配合乙方的審核工作，包括但不限于提供必要的協(xié)助和便利。

1.5甲方有義務(wù)在乙方完成審核工作后，對(duì)乙方的審核報(bào)告進(jìn)行審閱，并在合理期限內(nèi)提出反饋意見(jiàn)。

第二條乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供必要的資料和信息，以便進(jìn)行審核。

2.2乙方有權(quán)根據(jù)審核結(jié)果，向甲方提出改進(jìn)建議或風(fēng)險(xiǎn)提示。

2.3乙方有義務(wù)按照合同約定的時(shí)間完成審核工作，并提交審核報(bào)告。

2.4乙方有義務(wù)確保審核報(bào)告的客觀性、公正性和準(zhǔn)確性。

2.5乙方有義務(wù)對(duì)甲方提供的資料和信息保密，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露。

2.6乙方有義務(wù)在合同履行過(guò)程中，及時(shí)與甲方溝通，解決合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。

第三條合作方式

3.1甲乙雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，確保信息暢通，及時(shí)解決合同執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題。

3.2甲方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與乙方溝通，乙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)接收甲方的資料和信息。

3.3乙方在審核過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)甲方提供的資料和信息存在問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)通知甲方，并要求甲方提供補(bǔ)充或更正。

3.4乙方在完成審核工作后，應(yīng)及時(shí)將審核報(bào)告提交給甲方，甲方應(yīng)在收到報(bào)告后____個(gè)工作日內(nèi)審閱完畢，并提出反饋意見(jiàn)。

3.5雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中，如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)書(shū)面協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

第四條合同變更與終止

4.1如因不可抗力等原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法繼續(xù)履行，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并書(shū)面確認(rèn)合同變更或終止。

4.2如甲乙雙方協(xié)商一致，可提前終止合同，并書(shū)面確認(rèn)終止合同后的處理事宜。

4.3如任何一方違約，守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任，并可要求終止合同。

第五條合同履行過(guò)程中的其他權(quán)利與義務(wù)

5.1甲方有義務(wù)在合同履行過(guò)程中，遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市活動(dòng)的合法性。

5.2乙方有義務(wù)在合同履行過(guò)程中，遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，確保審核工作的專業(yè)性。

5.3雙方在合同履行過(guò)程中，應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得濫用權(quán)利，不得損害對(duì)方合法權(quán)益。

5.4雙方在合同履行過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)對(duì)方存在違約行為，有權(quán)要求對(duì)方立即糾正，并采取必要措施防止損失擴(kuò)大。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

第一條合同有效期限

1.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)_____年。

1.2本合同的有效期限自合同生效之日起計(jì)算，至合同終止之日止。

第二條合同變更

2.1本合同在有效期內(nèi)，如因國(guó)家法律法規(guī)的變動(dòng)、市場(chǎng)環(huán)境的變化等原因，需要變更合同內(nèi)容的，甲乙雙方應(yīng)書(shū)面協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。

2.2變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照變更協(xié)議履行各自的義務(wù)。

第三條合同解除

3.1合同解除分為協(xié)議解除和法定解除。

3.2協(xié)議解除：甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以解除本合同。

3.3法定解除：出現(xiàn)以下情形之一，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴(yán)重違約，另一方在合理期限內(nèi)未能要求其履行或采取補(bǔ)救措施；

（2）一方因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行；

（3）一方違反保密義務(wù)，造成對(duì)方重大損失；

（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除合同的情形。

第四條合同終止

4.1本合同在有效期內(nèi)，如因以下原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法繼續(xù)履行，合同自動(dòng)終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿；

（2）甲乙雙方協(xié)議解除合同；

（3）法定解除合同的情形發(fā)生；

（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止合同的情形。

第五條爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第六條法律適用和管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，由合同簽訂地人民法院管轄。

第七條合同效力

7.1本合同經(jīng)甲乙雙方簽字（或蓋章）后生效，對(duì)雙方具有法律約束力。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.3如本合同與任何其他合同或協(xié)議存在沖突，以本合同為準(zhǔn)。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：指合同一方當(dāng)事人對(duì)合同內(nèi)容或者對(duì)方當(dāng)事人提供的信息負(fù)有保密責(zé)任，不得向任何第三方泄露。

3.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.爭(zhēng)議解決：指合同當(dāng)事人之間因合同履行發(fā)生的爭(zhēng)議，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或者訴訟等方式解決爭(zhēng)議的過(guò)程。

5.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

6.協(xié)議解除：指合同當(dāng)事人在合同履行完畢前，經(jīng)協(xié)商一致，決定提前終止合同關(guān)系的行為。

7.法定解除：指合同當(dāng)事人根據(jù)法律規(guī)定的條件，單方面解除合同的行為。

8.法律適用：指在合同履行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)范。

9.管轄法院：指有權(quán)對(duì)合同糾紛進(jìn)行審判的人民法院。

10.法律約束力：指法律對(duì)合同當(dāng)事人具有的強(qiáng)制力，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守和履行合同約定的義務(wù)。

11.仲裁：指當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的一種爭(zhēng)議解決方式。

12.訴訟：指當(dāng)事人依法向人民法院提起訴訟，請(qǐng)求法院對(duì)爭(zhēng)議作出判決的一種司法救濟(jì)方式。

13.保密協(xié)議：指合同雙方就保密事項(xiàng)達(dá)成的具有法律約束力的協(xié)議。

14.法定解除條件：指法律規(guī)定的，合同當(dāng)事人可以單方面解除合同的條件。

15.法律效力：指法律對(duì)人的行為具有強(qiáng)制性和約束力，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī)定的行為準(zhǔn)則。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問(wèn)題：甲方提供的資料不完整或不真實(shí)。

注意事項(xiàng)：資料不完整或不真實(shí)可能導(dǎo)致乙方審核工作無(wú)法進(jìn)行或?qū)徍私Y(jié)果不準(zhǔn)確。

解決辦法：甲方應(yīng)確保提供的資料完整、真實(shí)，如有遺漏或錯(cuò)誤，應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充或更正。乙方應(yīng)要求甲方提供補(bǔ)充資料，并在必要時(shí)進(jìn)行核實(shí)。

2.問(wèn)題：乙方審核進(jìn)度延誤。

注意事項(xiàng)：審核進(jìn)度延誤可能影響甲方借殼上市的時(shí)間表。

解決辦法：甲乙雙方應(yīng)定期溝通審核進(jìn)度，如出現(xiàn)延誤，乙方應(yīng)說(shuō)明原因，并采取有效措施加快審核速度。

3.問(wèn)題：合同變更過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：合同變更未達(dá)成一致可能影響合同執(zhí)行的穩(wěn)定性。

解決辦法：甲乙雙方應(yīng)充分溝通，尋求共同認(rèn)可的變更方案，必要時(shí)可尋求第三方調(diào)解。

4.問(wèn)題：合同解除時(shí)雙方權(quán)益受損。

注意事項(xiàng)：合同解除可能導(dǎo)致一方或雙方的經(jīng)濟(jì)損失。

解決辦法：在合同中明確解除條件及雙方的權(quán)利義務(wù)，確保在合同解除時(shí)，雙方的損失得到合理補(bǔ)償。

5.問(wèn)題：爭(zhēng)議解決過(guò)程中雙方意見(jiàn)分歧。

注意事項(xiàng)：意見(jiàn)分歧可能導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議長(zhǎng)期無(wú)法解決。

解決辦法：雙方應(yīng)保持溝通，尋求共同解決方案，如協(xié)商不成，可依法申請(qǐng)仲裁或訴訟。

6.問(wèn)題：保密信息泄露。

注意事項(xiàng)：保密信息泄露可能對(duì)甲乙雙方造成重大損失。

解決辦法：雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密條款，加強(qiáng)內(nèi)部管理，對(duì)泄露信息的行為追究法律責(zé)任。

7.問(wèn)題：法律法規(guī)變動(dòng)導(dǎo)致合同條款失效。

注意事項(xiàng)：法律法規(guī)變動(dòng)可能使合同部分條款失效，影響合同執(zhí)行。

解決辦法：雙方應(yīng)關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)的變動(dòng)，及時(shí)調(diào)整合同條款，確保合同的有效性。

8.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中出現(xiàn)誤解。

注意事項(xiàng)：誤解可能導(dǎo)致雙方產(chǎn)生糾紛。

解決辦法：雙方應(yīng)保持良好溝通，及時(shí)澄清誤解，避免糾紛的發(fā)生。

9.問(wèn)題：合同執(zhí)行過(guò)程中一方違約。

注意事項(xiàng)：違約可能導(dǎo)致合同無(wú)法履行，造成損失。

解決辦法：守約方應(yīng)立即采取法律措施，要求違約方履行合同義務(wù)或賠償損失。

10.問(wèn)題：合同終止后雙方責(zé)任不清。

注意事項(xiàng)：責(zé)任不清可能導(dǎo)致雙方在終止后仍存在糾紛。

解決辦法：在合同中明確終止后的責(zé)任劃分，確保雙方在合同終止后各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.適用于甲方擬通過(guò)借殼上市進(jìn)入證券市場(chǎng)的企業(yè)。

2.適用于乙方作為專業(yè)審核機(jī)構(gòu)，為甲方提供借殼上市關(guān)鍵審核服務(wù)的情形。

3.適用于甲乙雙方就借殼上市過(guò)程中的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、法律合規(guī)性、信息披露等關(guān)鍵審核事項(xiàng)達(dá)成合作。

4.適用于甲乙雙方希望明確借殼上市關(guān)鍵審核事項(xiàng)的服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格支付等細(xì)節(jié)。

5.適用于甲乙雙方希望確保借殼上市過(guò)程的專業(yè)性、合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)可控性。

6.適用于甲乙雙方希望建立長(zhǎng)期、穩(wěn)定的合作關(guān)系，共同推進(jìn)借殼上市項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

7.適用于甲乙雙方希望在合同執(zhí)行過(guò)程中，能夠通過(guò)明確的權(quán)利義務(wù)界定，維護(hù)雙方的合法權(quán)益。

8.適用于甲乙雙方希望在出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)，能夠通過(guò)有效的爭(zhēng)議解決機(jī)制，迅速、公正地解決糾紛。

9.適用于甲乙雙方希望在合同履行過(guò)程中，能夠遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，共同遵守法律法規(guī)。

10.適用于甲乙雙方希望在合同終止后，能夠明確責(zé)任劃分，避免后續(xù)糾紛。

所需附件列表：

1.甲方提供的公司基本情況及借殼上市的相關(guān)資料清單。

2.乙方出具的借殼上市關(guān)鍵審核報(bào)告及建議書(shū)。

3.雙方協(xié)商一致的合同變更協(xié)議（如有）。

4.雙方協(xié)商一致的合同終止協(xié)議（如有）。

5.雙方簽訂的保密協(xié)議（如有）。

6.爭(zhēng)議解決過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)文件，如調(diào)解書(shū)、仲裁裁決書(shū)、法院判決書(shū)等。

7.甲方在借殼上市過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)法律文件，如公司章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議等。

8.乙方在審核過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)文件，如工作底稿、訪談?dòng)涗?、分析?bào)告等。

9.雙方就合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的問(wèn)題及解決方案的書(shū)面記錄。

10.其他雙方認(rèn)為有必要作為合同附件的文件。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置：

-甲方法定代表人（或授權(quán)代表）簽字處：________________

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