CNAS-RC03：2013《認(rèn)證機構(gòu)信息通報規(guī)則》

附件1：

CNAS-RC03

認(rèn)證機構(gòu)信息通報規(guī)則

RulesforCertificationBodiestoReportInformation

中國合格評定國家認(rèn)可委員會

2013年07月01日發(fā)布2023年03月01日第二次修訂2023年03月01日實施

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認(rèn)證機構(gòu)信息通報規(guī)則

1范圍

為確保獲CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)及時、準(zhǔn)確、規(guī)范地報送與認(rèn)證管理活動相關(guān)

的信息，以實現(xiàn)CNAS認(rèn)可管理的公正性和認(rèn)可服務(wù)的個性化，特制定本文件。

2引用文件

以下引用的文件，未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修訂）適用。

《認(rèn)證機構(gòu)管理辦法》

CNAS-RC01《認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)可規(guī)則》

CNAS-ASC01《中國合格評定國家認(rèn)可委員會（CNAS）認(rèn)可制度體系表》

IAFID3《影響認(rèn)可機構(gòu)、合格評定機構(gòu)和認(rèn)證組織的特殊事件或情況的管理》

3術(shù)語和定義

3.1定期報送

指認(rèn)證機構(gòu)以月報或年報等固定周期的形式，向CNAS提供認(rèn)證機構(gòu)管理體系

運行、認(rèn)證組織或?qū)徍?檢查人員基本情況的信息。

3.2即時報送

指認(rèn)證機構(gòu)管理活動發(fā)生重大變化、認(rèn)證組織發(fā)生重大事故/事件、認(rèn)證證書狀

態(tài)發(fā)生變化等，及時向CNAS提供相關(guān)變化及處理措施的信息。

3.3特殊事件或情況報送

指發(fā)生無法控制的突發(fā)情況，影響認(rèn)證機構(gòu)正常運營時，向CNAS提供相關(guān)應(yīng)

對方案或措施的信息。

此突發(fā)情況通常為“不可抗力”或“天災(zāi)”，例如：戰(zhàn)爭、罷工、暴亂、政治不

穩(wěn)定、地緣政治緊張、恐怖主義、犯罪、流行病、疫情、洪水、地震、惡意的計算機

黑客攻擊、其他自然或人為災(zāi)難等。

3.4重大事故/事件報送

指已開展質(zhì)量、環(huán)境、食品、職業(yè)健康安全等認(rèn)證的組織發(fā)生相應(yīng)行業(yè)屬于重大

（較大）級別以上的產(chǎn)品質(zhì)量處罰、環(huán)境污染、食品安全、人員傷亡等情況，和/或

認(rèn)證組織發(fā)生的事故/事件被新聞媒體（如3.15晚會）、社會所關(guān)注時，認(rèn)證機構(gòu)向

CNAS提供相關(guān)認(rèn)證情況和處理措施的信息。

4定期報送的內(nèi)容和要求

2013年07月01日發(fā)布2023年03月01日第二次修訂2023年03月01日實施

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4.1認(rèn)證機構(gòu)信息（變更）月報

認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)將其管理體系運行及變化情況（見附表1），于每月10日前通過

“CNAS認(rèn)可信息管理系統(tǒng)”，將上個月首日至最后一日發(fā)生的信息情況在線進行填報。

4.1.1報送內(nèi)容

1)委員會（包括授權(quán)的專門委員會）章程和委員的變更；

2)組織架構(gòu)、最高管理層和關(guān)鍵人員（包括部門負(fù)責(zé)人和技術(shù)管理人員）的變更；

3)認(rèn)證機構(gòu)管理體系文件的變更；

4)影響認(rèn)可的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍能力的變更；

5)分場所的變更；

6)相關(guān)機構(gòu)的變更；

7)認(rèn)證資格的變更；

8)授予認(rèn)證資格的組織中有無曾（已）獲得其它認(rèn)證機構(gòu)的同類認(rèn)證；

9)獲得認(rèn)證的組織或產(chǎn)品發(fā)生重大事故；

10)對認(rèn)證機構(gòu)的申訴、投訴及處理情況；

11)其他方面的變更（如特殊事件、機構(gòu)名稱、地址、網(wǎng)址、聯(lián)系電話、傳真和

電子信箱等）。

4.1.2報送要求

認(rèn)證機構(gòu)管理體系無論有無變化，每月均應(yīng)按時在線填報，如有變化，除7、8

項外，應(yīng)簡述變化情況，并提供相關(guān)變更材料。

4.2認(rèn)證組織基本信息月報

認(rèn)證機構(gòu)頒發(fā)帶有CNAS認(rèn)可標(biāo)識的認(rèn)證證書及獲證組織、審核活動等基本（變

化）信息應(yīng)向CNAS報送。

《管理體系和服務(wù)認(rèn)證獲證組織基本信息月報》和《自愿性產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織基

本信息月報》應(yīng)于每月5日前通過“CNCA認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報平臺”，將上個

月首日至最后一日發(fā)生的獲證情況進行報送；《農(nóng)食獲證組織基本信息》應(yīng)于證書發(fā)

放前,通過“中國食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證信息系統(tǒng)”進行在線填報。

4.2.1報送范圍

1）管理體系和服務(wù)認(rèn)證獲證組織基本信息月報涉及的范圍有，但不限于：質(zhì)量、

環(huán)境、職業(yè)健康安全、信息安全、基于ISO/IEC20000-1的服務(wù)、能源、供應(yīng)鏈、道

路交通安全、電子商務(wù)、資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)連續(xù)性和大型活動可持續(xù)發(fā)展等管理

體系認(rèn)證制度；非銀行支付機構(gòu)業(yè)務(wù)設(shè)施技術(shù)、信息安全服務(wù)資質(zhì)、商品售后等服務(wù)

認(rèn)證認(rèn)證制度；以及森林和SPCA等認(rèn)證制度。

2）自愿性產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織基本信息月報涉及的范圍，但不限于：自愿性工業(yè)

產(chǎn)品、低碳產(chǎn)品等認(rèn)證制度（除酒類和飼料范圍外）。

3）農(nóng)食獲證組織基本信息月報涉及的范圍，但不限于：食品安全管理體系、危

害分析與關(guān)鍵控制點管理體系、良好農(nóng)業(yè)規(guī)范、良好操作規(guī)范、有機產(chǎn)品以及酒類和

2013年07月01日發(fā)布2023年03月01日第二次修訂2023年03月01日實施

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飼料自愿性產(chǎn)品等認(rèn)證制度。

4.2.2報送內(nèi)容

1）認(rèn)證組織基本信息，主要包括：組織名稱、英文名稱、組織原名、組織機構(gòu)

代碼、所屬行業(yè)、國家和地區(qū)代碼、行政區(qū)劃代碼、通訊地址、聯(lián)系電話、法定代表

人、注冊資本、體系覆蓋員工數(shù)等信息；

2）審核活動基本信息，包括：認(rèn)證審核活動、變更類別、審核人日數(shù)、審核日

期、風(fēng)險系數(shù)、換證、換證原因、原獲認(rèn)證情況等信息；

3）審核組成員基本信息，包括：姓名、身份證件號碼、資格類型、審核組成員

角色、專職和專業(yè)情況等信息；

4）認(rèn)證證書內(nèi)容基本信息，包括：認(rèn)可標(biāo)識、證書號、子證情況、多現(xiàn)場、認(rèn)

證項目、證書覆蓋范圍、證書日期等信息。

4.2.3當(dāng)涉及下列任何一種情況時，必須按時報送：

1）開展了初評、監(jiān)督、再認(rèn)證和特殊審核等認(rèn)證活動；

2）接受轉(zhuǎn)換認(rèn)證的組織信息；

3）認(rèn)證組織基本信息發(fā)生變化；

4）認(rèn)證管理活動發(fā)生變化（如變更業(yè)務(wù)范圍等）；

5）認(rèn)證證書內(nèi)容變更。

4.3初評/再認(rèn)證審核未通過的組織基本信息月報

初評/再認(rèn)證審核未通過的組織信息（見附表2），認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)于每月10日前通

過“CNAS認(rèn)可信息管理系統(tǒng)”，將上個月首日至最后一日發(fā)生的初評/再認(rèn)證審核未通

過的組織信息進行報送。

4.3.1報送內(nèi)容

1）申請組織的基本信息：組織名稱、地址、法人及組織聯(lián)系方式等信息。

2）認(rèn)證審核基本信息：認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)代碼、產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)編號、業(yè)務(wù)范圍代碼、審

核日期等信息

3）未通過信息：審核未通過原因等14個信息項。

4.3.2報送要求

認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)按時報送初評/再認(rèn)證審核未通過的組織信息，如未發(fā)生此情況，可

不報。

4.4認(rèn)證組織信息分類統(tǒng)計年報

認(rèn)證機構(gòu)頒發(fā)帶CNAS認(rèn)可標(biāo)志的各類認(rèn)證數(shù)據(jù)（見附表3），應(yīng)于每年1月10

日前，將截止上年度12月31日前的認(rèn)證數(shù)據(jù)進行報送。

4.4.1報送內(nèi)容

1）各分項認(rèn)可制度按認(rèn)證證書狀態(tài)統(tǒng)計的證書數(shù)量；

2）各分項認(rèn)可制度按認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍統(tǒng)計的證書數(shù)量；

3）各分項認(rèn)可制度按地域統(tǒng)計的證書數(shù)量。

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4.4.2報送要求

認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)按時將蓋有單位公章的，并經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的統(tǒng)計報表進行報送，

詳細(xì)要求如下：

1）子證書數(shù)據(jù)不計入報表統(tǒng)計；

2）有效認(rèn)證證書應(yīng)按認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍和地域進行統(tǒng)計；

3）按業(yè)務(wù)范圍統(tǒng)計時，當(dāng)一張認(rèn)證證書涉及不同大類認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍時，應(yīng)分別

統(tǒng)計；

4）按地域統(tǒng)計證書數(shù)應(yīng)與總有效認(rèn)證證書數(shù)一致。

4.5認(rèn)證機構(gòu)審核/檢查人員基本信息年報

認(rèn)證機構(gòu)聘用的審核/檢查人員使用和變化情況（見附表4），應(yīng)于每年3月10

日前通過“CNAS認(rèn)可信息管理系統(tǒng)”，將上年度1月1日至12月31日與審核有關(guān)的

人員信息進行報送。

4.5.1報送范圍

1）主任審核員/高級檢查員；

2）審核/檢查員；

3）實習(xí)審核/檢查員；

4）技術(shù)專家。

4.5.2報送內(nèi)容

1）人員的基本信息：人員的姓名、性別、出生年月、學(xué)歷、畢業(yè)院校、在職狀

況、居住地區(qū)和身份證號等信息；

2）人員的專業(yè)能力信息：認(rèn)證領(lǐng)域代碼、所學(xué)專業(yè)、職稱、所評定的專業(yè)等信

息；

3）人員的使用情況信息：本年度總審核人日數(shù)、該領(lǐng)域參加審核人日數(shù)和在機

構(gòu)內(nèi)所負(fù)責(zé)的工作等信息；

4）人員的聘用情況信息：聘用和解聘日期等共20個信息項。

4.5.3報送要求

認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)按時報送審核/檢查人員的使用和變化信息。

4.6認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)可申請計劃年報

認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)制定《年度認(rèn)可申請計劃》（見附表5），于每年7-9月通過“CNAS

認(rèn)可信息管理系統(tǒng)”，將下年度1月1日至12月31日的認(rèn)可申請計劃進行報送。

4.6.1報送內(nèi)容

1）認(rèn)證機構(gòu)總部擬擴分項認(rèn)可制度的基本信息：認(rèn)可制度名稱、業(yè)務(wù)范圍代碼、

見證項目業(yè)務(wù)范圍代碼、預(yù)計申請日期等信息；

2）認(rèn)證機構(gòu)的關(guān)鍵場所擬擴分項認(rèn)可制度的基本信息：認(rèn)可制度名稱、業(yè)務(wù)范

圍代碼、見證項目業(yè)務(wù)范圍代碼、預(yù)計申請日期等信息；

3）認(rèn)證機構(gòu)總部擬擴關(guān)鍵場所的基本信息：擴關(guān)鍵場所名稱、地址、管理人數(shù)、

2013年07月01日發(fā)布2023年03月01日第二次修訂2023年03月01日實施

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專職審核員人數(shù)、分項認(rèn)可制度名稱、業(yè)務(wù)范圍代碼、見證項目業(yè)務(wù)范圍代碼、預(yù)計

申請日期等23個信息項。

4.6.2報送要求

認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)按時報送認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)可申請計劃，如無下年度認(rèn)可申請需求，可不報。

5即時報送的內(nèi)容和要求

5.1認(rèn)證機構(gòu)管理變化的報送

獲準(zhǔn)認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)發(fā)生可能影響管理體系運行的重大變化（如委員會調(diào)整、單

位地址變動、技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)人變動、股權(quán)發(fā)生調(diào)整等），認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)于決定之日

起十日內(nèi)報送CNAS。

報送內(nèi)容主要包括：變化信息的基本情況、變化后對認(rèn)證管理運行情況的影響以

及采取的相應(yīng)措施等信息。

5.2認(rèn)證組織發(fā)生重大事故/事件的報送

獲認(rèn)可的認(rèn)證組織發(fā)生重大（較大）級別以上的產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全、人身安全

和環(huán)境污染等事故/事件（見3.4條款）時，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)在發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)，

將相關(guān)資料和自查結(jié)論報送CNAS。

報送內(nèi)容主要包括：發(fā)生事故/事件的原因背景，認(rèn)證機構(gòu)的調(diào)查結(jié)論（包括最

近一次認(rèn)證審核的自查情況）、認(rèn)證機構(gòu)采取的措施和處理意見等

5.3證書狀態(tài)變更的報送

當(dāng)認(rèn)證證書狀態(tài)發(fā)生變化時，如暫停、撤/注銷或暫?；謴?fù)，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)于生效

日期起兩個工作日內(nèi)通過“CNCA認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報平臺”進行報送（不包

括農(nóng)食認(rèn)證證書）。

5.4特殊事件或情況的報送

當(dāng)出現(xiàn)的特殊事件/情況影響了認(rèn)證機構(gòu)對申請（已獲）認(rèn)證的組織開展現(xiàn)場審

核時，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)建立合理的應(yīng)對方案，并于特殊事件/情況發(fā)生的十個工作日內(nèi)，

向CNAS報送相關(guān)方案或處理措施。

5.4.1報送內(nèi)容

方案內(nèi)容包括，但不限于：

1）簡述特殊事件/情況的成因或背景；

2）簡述受影響的服務(wù)活動、經(jīng)營區(qū)域、場所的范圍和程度；

3）評估受影響的客戶數(shù)量范圍，包括涉及的行業(yè)、地域等；

4）評估能夠在當(dāng)前獲認(rèn)可范圍內(nèi)實現(xiàn)正常運行的時機；

5）明確受影響的認(rèn)證組織與認(rèn)證機構(gòu)之間主動溝通方式以及溝通情況；

6）在認(rèn)可范圍內(nèi)，認(rèn)證機構(gòu)為降低受影響程度，而采取的措施及控制方法，如：

部分業(yè)務(wù)外包或替代現(xiàn)場等方式，以確保業(yè)務(wù)活動的連續(xù)性；

2013年07月01日發(fā)布2023年03月01日第二次修訂2023年03月01日實施

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7）認(rèn)證機構(gòu)采用CNAS-CC14《信息和通信技術(shù)（ICT）在審核中應(yīng)用》“CAAT”

實施認(rèn)證活動的情況；

8）認(rèn)證機構(gòu)將擬采取的步驟和下一步計劃傳達(dá)給受影響組織的情況；

9）依據(jù)認(rèn)證機構(gòu)管理程序，根據(jù)具體情況，可能對認(rèn)證組織審核安排的調(diào)整情

況；

10）確保與認(rèn)可要求和機構(gòu)程序的任何偏離具有合理性并保留記錄；對于臨時

偏離認(rèn)可要求的安排應(yīng)與CNAS達(dá)成書面一致；

11）當(dāng)可以重新進入現(xiàn)場審核時，對重新建立監(jiān)督/再認(rèn)證活動的安排。

5.4.2報送要求

在特殊事件/情況消除前，認(rèn)證機構(gòu)自首次報送后，次月的每月10日前均要將上

月的變化情況進行通報，以確保CNAS持續(xù)評估認(rèn)可風(fēng)險。

6信息通報要求

6.1認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)對報送各類信息的真實性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；

6.2認(rèn)證機構(gòu)分場所報送信息的真實性和準(zhǔn)確性由總部負(fù)責(zé)；

6.3認(rèn)證機構(gòu)信息通報員的要求

各認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)指定一名相對固定的信息通報員，負(fù)責(zé)各報表的填報和信息通報的

溝通聯(lián)絡(luò)（見附表6）。

當(dāng)認(rèn)證機構(gòu)信息通報人員發(fā)生調(diào)整時，應(yīng)通過“CNAS認(rèn)可信息管理系統(tǒng)”進行在

線填報調(diào)整，并確保信息通報工作的銜接性不受影響。

7模板獲取和平臺登錄方式

7.1報表模板獲取方式

7.1.1認(rèn)證組織基本信息報表

登錄CNCA認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報平臺（），進入下

載專區(qū)獲取多源數(shù)據(jù)交互平臺基礎(chǔ)數(shù)據(jù)代碼、認(rèn)證機構(gòu)信息月報填表說明和認(rèn)證組織

基本信息報送模板。

7.1.2其它報表

登錄→認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)可→認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)可下載專區(qū)獲取相關(guān)報

表填表要求和報送模板。

7.2報送渠道

7.2.1認(rèn)證組織基本信息月報表

“CNCA認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報系統(tǒng)”：直接進入登錄平

臺進行報送；

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“中國食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證信息系統(tǒng)”：→注冊部管理部→食品農(nóng)

產(chǎn)品認(rèn)證信息系統(tǒng)進行報送。

7.2.2其它報表

“CNAS認(rèn)可管理信息系統(tǒng)”：→認(rèn)證機構(gòu)在線申請及信息報送

系統(tǒng)進行報送。

注：用戶名為認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)可號。例如：某機構(gòu)認(rèn)可號為“CNASC888”，則對應(yīng)

的用戶名為“CNAS-888”。初始登錄密碼為：cnas@888。請首次登錄后務(wù)必修改密

碼。

附表1：認(rèn)證機構(gòu)信息（變更）月報表

附表2：初評/再認(rèn)證未通過的組織基本信息月報

附表3：認(rèn)證組織信息分類統(tǒng)計年報

附表4：認(rèn)證機構(gòu)審核人員基本信息年報

附表5：認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)可申請計劃年報

附表6：認(rèn)證機構(gòu)信息通報員登記表

2013年07月01日發(fā)布2023年03月01日第二次修訂2023年03月01日實施

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附表1

認(rèn)證機構(gòu)信息（變更）月報表

認(rèn)證機構(gòu)名稱：

1委員會（包括授權(quán)的專門委員會）章程和人員的變更

（并說明其作用和職責(zé)）□有□無

2認(rèn)證機構(gòu)管理層和關(guān)鍵人員（包括部門負(fù)責(zé)人和技術(shù)管理人員）的變更（并說明其作用和

職責(zé)）□有□無

3認(rèn)證機構(gòu)質(zhì)量管理體系文件的變更□有□無

□換版

□影響認(rèn)證過程實施的變更

4影響認(rèn)可的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍能力的變更□有□無

□已認(rèn)可的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍不再具備相應(yīng)能力

5分場所的變更□有□無

□境內(nèi)關(guān)鍵場所

□境外關(guān)鍵場所

□一般場所（包括認(rèn)證機構(gòu)總部以外的具有固定地址、公開聯(lián)系電話的全部場所）

6相關(guān)機構(gòu)的變更□有□無

（相關(guān)機構(gòu):通過共同的所有權(quán)關(guān)系(全部或部分)、董事、合同協(xié)議、共同的名稱、非正式協(xié)

議或其它方式與認(rèn)證機構(gòu)有聯(lián)系的機構(gòu)，致使其在認(rèn)證決定中有既得利益或?qū)φJ(rèn)證過程有潛在

影響。）

7認(rèn)證資格的變更

初評/復(fù)評未通過的組織□有(詳細(xì)信息請?zhí)顚懜奖?)□無

暫停認(rèn)證資格的組織□有(詳細(xì)信息請?zhí)顚憽墩J(rèn)證組織信息月報表》)□無

撤銷/注銷認(rèn)證資格的組織□有(詳細(xì)信息請?zhí)顚憽墩J(rèn)證組織信息月報表》)□無

8授予認(rèn)證資格的組織中有無：曾（已）獲得其它認(rèn)證機構(gòu)的同類認(rèn)證

□有(詳細(xì)信息請?zhí)顚憽墩J(rèn)證組織信息月報表》)□無

9獲得認(rèn)證的組織或產(chǎn)品發(fā)生重大事故□有(是否已即時通報：□是□否）□無

10對認(rèn)證機構(gòu)的申訴、投訴及處理情況；□有□無

11其他方面的變更（如特殊事件/情況、機構(gòu)名稱、地址、網(wǎng)址、聯(lián)系電話和電子信箱等）

□有□無

聲明：本機構(gòu)確認(rèn)上述信息及所附相關(guān)信息準(zhǔn)確、屬實,如有虛報、瞞報等失實情況，將承擔(dān)由

此引發(fā)的認(rèn)可資格暫?；虺蜂N的后果。

填報人：日期：簽發(fā)人：日期：

備注：

注：如果選擇“有”的，請附相應(yīng)的變更資料（7、8項除外）。

2013年07月01日發(fā)布2023年03月01日第二次修訂2023年03月01日實施

CNAS-RC03：2013第11頁共17頁

附表2

初評/再認(rèn)證未通過的組織基本信息月報

序號報送內(nèi)容填報說明

1認(rèn)證機構(gòu)信息號本報表填報的各項內(nèi)容，以及格式

和要求按照CNAS編制的《認(rèn)證機

2組織名稱

構(gòu)電子報表設(shè)計要求》的規(guī)定執(zhí)行。

3組織所在地域代碼

4組織通訊地址

5組織通訊郵編

6組織聯(lián)系電話

7認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)代碼

8產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)編號

9產(chǎn)品認(rèn)證性質(zhì)

10業(yè)務(wù)范圍代碼

11審核日期

12未通過的原因

2013年07月01日發(fā)布2023年03月01日第二次修訂2023年03月01日實施

CNAS-RC03：2013第12頁共17頁

附表3

認(rèn)證組織信息分類統(tǒng)計年報

認(rèn)證機構(gòu)名稱（加蓋公章）

認(rèn)可注冊號

統(tǒng)計報告期截止年月日帶CNAS認(rèn)可標(biāo)識的認(rèn)證證書數(shù)

按認(rèn)證有效性和標(biāo)準(zhǔn)類型統(tǒng)計頒發(fā)認(rèn)證證書數(shù)量

標(biāo)準(zhǔn)類型/認(rèn)證規(guī)范暫停撤銷注銷

有效證書數(shù)

證書數(shù)證書數(shù)證書數(shù)

名稱標(biāo)準(zhǔn)編號和版本

組織數(shù)：證書數(shù)：

組織數(shù)：證書數(shù)：

組織數(shù)：證書數(shù)：

按認(rèn)證范圍統(tǒng)計頒發(fā)有效認(rèn)證證書數(shù)量

認(rèn)可

制度

證書分類證書分類證書分類代證書分類代

分類代碼證書數(shù)量

序號數(shù)量代碼數(shù)量代碼數(shù)量碼數(shù)量碼

按地域統(tǒng)計頒發(fā)有效認(rèn)證證書數(shù)量

地域認(rèn)可制度認(rèn)可制度/證書數(shù)

代碼

地域名稱

110000北京市/

120000天津市/

130000河北省/

140000山西省/

內(nèi)蒙古

150000/

自治區(qū)

210000遼寧省/

220000吉林省/

230000黑龍江省/

2013年07月01日發(fā)布2023年03月01日第二次修訂2023年03月01日實施

CNAS-RC03：2013第13頁共17頁

310000上海市/

320000江蘇省/

330000浙江省/

340000安徽省/

350000福建省/

360000江西省/

370000山東省/

410000河南省/

420000湖北省/

430000湖南省/

440000廣東省/

廣西壯族自

450000/

治區(qū)

460000海南省/

500000重慶市/

510000四川省/

520000貴州省/

530000云南省/

西藏/

540000

自治區(qū)

610000陜西省/

620000甘肅省/

630000青海省/

寧夏回族自/

640000

治區(qū)

新疆/

650000

自治區(qū)

710000臺灣省/

香港特別行/

810000

政區(qū)

2013年07月01日發(fā)布2023年03月01日第二次修訂2023年03月01日實施

CNAS-RC03：2013第14頁共17頁

澳門特別行/

820000

政區(qū)

000000國外/

總計

填報人：日期：聯(lián)系電話：

簽發(fā)人：日期：

2013年07月01日發(fā)布2023年03月01日第二次修訂2023年03月01日實施

CNAS-RC03：2013第15頁共17頁

附表4

認(rèn)證機構(gòu)審核人員基本信息年報

序號報送內(nèi)容填報要求

1認(rèn)證機構(gòu)和領(lǐng)域代碼本報表填報的各項內(nèi)容，以

2姓名及格式和要求按照CNAS編

3性別制的《認(rèn)證機構(gòu)電子報表設(shè)

4出生年月計要求》的規(guī)定執(zhí)行。

5職稱

6在職狀況

7居住地區(qū)

8身份證號

9在機構(gòu)內(nèi)的人員編號

10現(xiàn)在工作單位

11學(xué)歷

12畢業(yè)院校

13所學(xué)專業(yè)

14本年度總審核人日數(shù)

15本年度該領(lǐng)域參加審核人日數(shù)

16在機構(gòu)內(nèi)所負(fù)責(zé)的工作

17注冊資格（適用時，注明所注冊的專業(yè)）

18在機構(gòu)內(nèi)所評定的專業(yè)

19聘用日期

20解聘日期

2013年07月01日發(fā)布2023年03月01日第二次修訂2023年03月01日實施

CNAS-RC03：2013第16頁共17頁

附表5

認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)可申請計劃年報

序號信息項名稱備注

1序號

2認(rèn)可號

3總部擬擴分項認(rèn)可制度名稱按CNCA017規(guī)范選填

當(dāng)?shù)?項為“其它”時，此項填寫中文名

4分項認(rèn)可制度名稱說明

稱

5業(yè)務(wù)范圍代碼按大類選填

6見證項目業(yè)務(wù)范圍代碼根據(jù)申請?zhí)顚憙H涉及到擴項用代碼

7預(yù)計申請時間

8關(guān)鍵場所認(rèn)可號

關(guān)鍵場所

9填表要求同上

擬擴分項認(rèn)可制度名稱

10分項認(rèn)可制度名稱說明填表要求同上

11業(yè)務(wù)范圍代碼填表要求同上

12見證項目業(yè)務(wù)范圍代碼填表要求同上

13預(yù)計申請時間

14擬擴關(guān)鍵場所

15國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)號如沒有可不填

16擬擴關(guān)鍵場所地點填寫到省市即可

17擬擴關(guān)鍵場所人數(shù)填寫認(rèn)證管理人員數(shù)

18擬擴關(guān)鍵場所專職審核人數(shù)填寫專職審核人員數(shù)

擬擴關(guān)鍵場所申請

19填寫要求同上

分項認(rèn)可制度名稱

20分項認(rèn)可制度名稱說明填寫要求同上

21業(yè)務(wù)范圍代碼填寫要求同上

22見證項目業(yè)務(wù)范圍代碼填寫要求同上

23預(yù)計申請時間

注：分項認(rèn)可制度等同于認(rèn)可領(lǐng)域。

2013年07月01日發(fā)布2023年03月01日第二次修訂2023年03月01日實施

CNAS-RC03：2013第17頁共17頁

附表6

認(rèn)證機構(gòu)信息通報員登記表

認(rèn)證機構(gòu)名稱及注冊號

□管理體系認(rèn)可制度

□產(chǎn)品認(rèn)可制度

涉及的認(rèn)可制度□人員認(rèn)可制度

□軟件過程及能力成熟度評估認(rèn)可制度

□其他

負(fù)責(zé)信息通報部門

部門負(fù)責(zé)人及電話

通報員姓名

聯(lián)系地址

郵政編碼

聯(lián)系電話

傳真

E-mail

要求:如果信息通報員發(fā)生變更，請及時更換此表。

年月日

2013年07月01日發(fā)布2023年03月01日第二次修訂2023年03月01日實施

附件2：

認(rèn)可規(guī)范文件（CNAS-RC03:2013第一次修訂與

CNAS-RC03:2013第二次修訂）修訂內(nèi)容差異對照表

CNAS-RC03-2013CNAS-RC03-2013

備注

(第二次修訂前)(第二次修訂后)

序號

條款條款

內(nèi)容內(nèi)容

號號

本文件代替

本文件代替

1前言前言CNAS-RC03:2013（第內(nèi)容變更

CNAS-RC03:2013

一次修訂）版

范圍：

范圍：

以實現(xiàn)CNAS認(rèn)可管理的

21…以實現(xiàn)CNAS認(rèn)可管理1描述性修改

公正性和認(rèn)可服務(wù)的個性

的績效

化

引用文件：

IAFID3《影響認(rèn)可機構(gòu)、

32引用文件：2新增內(nèi)容

合格評定機構(gòu)和認(rèn)證組織

的特殊事件或情況的管理》

術(shù)語和定義

術(shù)語和定義

定期報送：指認(rèn)證機構(gòu)以月

定期信息報送：指認(rèn)證機構(gòu)

報或年報等固定周期的形

的管理體系運行情況、獲證

43.13.1式，向CNAS提供認(rèn)證機構(gòu)描述性修改

組織基本情況和審核人員

管理體系運行、認(rèn)證組織或

基本情況等以月報或年報

審核/檢查人員基本情況的

形式向CNAS報送的信息。

信息。

即時信息報送：指認(rèn)證機構(gòu)

即時報送：指認(rèn)證機構(gòu)管理

管理活動發(fā)生重大變化、獲

活動發(fā)生重大變化、認(rèn)證組

證組織發(fā)生重大事故/事件、

織發(fā)生重大事故/事件、認(rèn)

53.2認(rèn)證證書狀態(tài)發(fā)生變化等3.2描述性修改

證證書狀態(tài)發(fā)生變化等，及

情況，應(yīng)及時向CNAS報送

時向CNAS提供相關(guān)變化

相關(guān)處理、證實材料的信

及處理措施的信息。

息。

特殊事件或情況報送：指發(fā)

生無法控制的突發(fā)情況，影

響認(rèn)證機構(gòu)正常運營時，向

CNAS提供相關(guān)應(yīng)對方案或根據(jù)IAFID3的認(rèn)

措施的信息?？蓹C構(gòu)宜收集的

63.3

此突發(fā)情況通常為“不可信息要求，新增內(nèi)

抗力”或“天災(zāi)”，例如：容

戰(zhàn)爭、罷工、暴亂、政治不

穩(wěn)定、地緣政治緊張、恐怖

主義、犯罪、流行病、疫情、

第1頁共8頁

洪水、地震、惡意的計算機

黑客攻擊、其他自然或人為

災(zāi)難等。

重大事故/事件信息報送：指

帶CNAS認(rèn)可標(biāo)識的獲證

組織發(fā)生相應(yīng)行業(yè)屬于重

大（較大）級別以上的，與重大事故/事件信息報送：

質(zhì)量、職業(yè)健康安全、食指已開展質(zhì)量、環(huán)境、食品、

品安全、環(huán)境污染等有關(guān)職業(yè)健康安全等認(rèn)證的組

的事故/事件；和（或）引起織發(fā)生相應(yīng)行業(yè)屬于重大

新聞媒體及社會關(guān)注的事（較大）級別以上的產(chǎn)品質(zhì)

故/事件信息。量處罰、食品安全、環(huán)境污縮減語句，使之更

73.3明確有事故/事件等級的3.4染、人員傷亡等情況，和/清晰、明確。

相關(guān)行業(yè)法規(guī)和制度（不限或認(rèn)證組織發(fā)生的事故/事更新條款順序

于）如下：件被新聞媒體（如3.15晚

《生產(chǎn)安全事故報告和會）或社會關(guān)注時，認(rèn)證機

調(diào)查處理條例》構(gòu)向CNAS提供相關(guān)認(rèn)證

《環(huán)境保護行政主管部情況和處理措施的信息。

門突發(fā)環(huán)境事件信息報告

辦法》

《職業(yè)病危害事故調(diào)查

處理辦法》等等

84定期信息報送內(nèi)容和要求4定期報送的內(nèi)容和要求描述性修改

認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)將其管理系運

認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)將其管理體系

94.1行情況及認(rèn)證管理變化情4.1描述性修改

運行及變化情況

況

2）組織架構(gòu)、認(rèn)證機構(gòu)管2）組織架構(gòu)、最高管理層描述性修改，與

104.1.1理層和技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)4.1.1和關(guān)鍵人員（包括部門負(fù)責(zé)ISO170114.2的表

人的變更人和技術(shù)管理人員）的變更述一致。

11)其他方面的變更（如特

11）其他方面的變更（如名

殊事件、機構(gòu)名稱、地址、增加特殊事件/情

114.1.1稱、地址、網(wǎng)址、聯(lián)系電話、4.1.1

網(wǎng)址、聯(lián)系電話、傳真和電況的通報要求

傳真和電子信箱等）。