2025版行政事業(yè)單位內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版行政事業(yè)單位內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估合同本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同簽訂日期1.3合同編號1.4合同有效期2.合同目的與范圍2.1合同目的2.2合同范圍3.合同主體3.1甲方3.2乙方4.內(nèi)部控制流程規(guī)范4.1內(nèi)部控制原則4.2內(nèi)部控制目標4.3內(nèi)部控制流程4.4內(nèi)部控制措施5.內(nèi)部控制評估5.1評估方法5.2評估內(nèi)容5.3評估標準5.4評估程序6.合同履行6.1履行期限6.2履行地點6.3履行方式6.4履行義務7.質(zhì)量要求7.1規(guī)范性要求7.2有效性要求7.3及時性要求8.技術支持與培訓8.1技術支持內(nèi)容8.2技術支持方式8.3培訓內(nèi)容8.4培訓方式9.費用及支付9.1合同費用9.2支付方式9.3支付時間10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3違約責任11.違約責任11.1違約情形11.2違約責任11.3違約賠償12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構12.3爭議解決程序13.合同解除13.1解除條件13.2解除程序13.3解除后果14.其他約定14.1合同附件14.2合同解釋14.3合同生效第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同雙方名稱甲方：行政事業(yè)單位乙方：內(nèi)部控制咨詢公司1.2合同簽訂日期2024年1月1日1.3合同編號2024010011.4合同有效期自2024年1月1日起至2024年12月31日止2.合同目的與范圍2.1合同目的本合同旨在明確甲乙雙方在2024年度內(nèi)，就行政事業(yè)單位內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估的相關事宜達成一致，以提高行政事業(yè)單位內(nèi)部控制水平，確保財務安全與合規(guī)性。2.2合同范圍（1）內(nèi)部控制流程的梳理與規(guī)范；（2）內(nèi)部控制制度的制定與完善；（3）內(nèi)部控制評估的實施與報告；（4）內(nèi)部控制培訓與咨詢；（5）其他雙方約定的相關事項。3.合同主體3.1甲方甲方為行政事業(yè)單位，具有獨立法人資格，負責提供內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估所需的相關資料、場所等。3.2乙方乙方為內(nèi)部控制咨詢公司，具有獨立法人資格，具備內(nèi)部控制咨詢與服務能力，負責為本合同約定的內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估工作提供專業(yè)服務。4.內(nèi)部控制流程規(guī)范4.1內(nèi)部控制原則（1）合規(guī)性原則：遵循國家法律法規(guī)、政策及行業(yè)規(guī)范；（2）完整性原則：覆蓋行政事業(yè)單位各項業(yè)務活動；（3）有效性原則：確保內(nèi)部控制措施得到有效執(zhí)行；（4）適應性原則：根據(jù)業(yè)務發(fā)展變化適時調(diào)整內(nèi)部控制流程。4.2內(nèi)部控制目標（1）防范風險：降低財務風險、合規(guī)風險、運營風險等；（2）提高效率：優(yōu)化業(yè)務流程，提高行政事業(yè)單位工作效率；（3）確保合規(guī)：確保行政事業(yè)單位各項業(yè)務活動符合國家法律法規(guī)、政策及行業(yè)規(guī)范。4.3內(nèi)部控制流程（1）梳理現(xiàn)有內(nèi)部控制流程，找出存在的問題；（2）制定、完善內(nèi)部控制制度，確保制度的有效性；（3）實施內(nèi)部控制措施，確保內(nèi)部控制流程得到有效執(zhí)行；（4）定期評估內(nèi)部控制流程，持續(xù)改進。4.4內(nèi)部控制措施（1）建立健全內(nèi)部控制制度；（2）加強內(nèi)部控制監(jiān)督，確保內(nèi)部控制措施得到有效執(zhí)行；（3）定期進行內(nèi)部控制評估，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取措施；（4）加強內(nèi)部控制培訓，提高員工內(nèi)部控制意識。5.內(nèi)部控制評估5.1評估方法（1）現(xiàn)場評估：乙方派專業(yè)評估人員到甲方單位進行現(xiàn)場評估；（2）資料評估：乙方對甲方提供的內(nèi)部控制資料進行評估；（3）訪談評估：乙方與甲方相關人員訪談，了解內(nèi)部控制實施情況。5.2評估內(nèi)容（1）內(nèi)部控制制度；（2）內(nèi)部控制流程；（3）內(nèi)部控制措施；（4）內(nèi)部控制效果。5.3評估標準（1）國家法律法規(guī)、政策及行業(yè)規(guī)范；（2）內(nèi)部控制制度要求；（3）內(nèi)部控制實施效果。5.4評估程序（1）制定評估計劃；（2）收集評估資料；（3）實施現(xiàn)場評估；（4）編寫評估報告；（5）提交評估報告。8.合同履行8.1履行期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為一年，自2024年1月1日至2024年12月31日止。8.2履行地點內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估工作將在甲方單位所在地進行，具體地點由雙方協(xié)商確定。8.3履行方式（1）定期向甲方提供內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估的階段性報告；（2）對甲方提出的內(nèi)部控制問題進行及時反饋和處理；（3）根據(jù)甲方需求，提供必要的內(nèi)部控制培訓和技術支持；（4）確保內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估工作的質(zhì)量。8.4履行義務（1）甲方應提供必要的資料和配合，確保乙方能夠順利完成內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估工作；（2）甲方應按照合同約定支付乙方服務費用；（3）乙方應嚴格遵守國家法律法規(guī)、政策及行業(yè)規(guī)范，確保服務質(zhì)量。9.費用及支付9.1合同費用本合同服務費用總額為人民幣萬元整，由甲方支付給乙方。9.2支付方式（1）合同簽訂后，甲方支付合同總費用的%作為預付款；（2）乙方完成內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估工作后，甲方支付合同總費用的%；（3）合同到期前一個月，甲方支付合同總費用的%作為結算款。9.3支付時間（1）預付款支付時間為合同簽訂后十個工作日內(nèi)；（2）內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估工作完成后十個工作日內(nèi)支付相應款項；（3）結算款支付時間為合同到期前一個月內(nèi)。10.保密條款10.1保密內(nèi)容雙方對本合同內(nèi)容、甲方內(nèi)部控制信息、乙方服務內(nèi)容等負有保密義務。10.2保密期限本保密條款的保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后三年。10.3違約責任任何一方違反保密義務，泄露保密信息，應承擔相應的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。11.違約責任11.1違約情形（1）甲方未按合同約定支付費用；（2）乙方未按合同約定提供服務質(zhì)量；（3）任何一方違反合同約定的保密義務；（4）任何一方未按合同約定履行合同義務。11.2違約責任（1）違約方應承擔違約責任，向守約方支付違約金；（2）因違約給對方造成損失的，違約方應賠償對方的損失；（3）違約方應承擔相應的法律責任。12.爭議解決12.1爭議解決方式雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議，協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。12.2爭議解決機構本合同爭議解決機構為合同簽訂地人民法院。12.3爭議解決程序按照中華人民共和國相關法律法規(guī)及司法解釋進行。13.合同解除13.1解除條件（1）任何一方嚴重違約；（2）因不可抗力導致合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。13.2解除程序（1）提出解除合同的一方應以書面形式通知對方；（2）解除合同的通知送達對方后，合同自通知到達之日起解除；（3）合同解除后，雙方應按照合同約定辦理結算手續(xù)。13.3解除后果（1）合同解除后，雙方應各自承擔相應的責任；（2）合同解除不影響雙方因合同而產(chǎn)生的權利和義務。14.其他約定14.1合同附件（1）內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估方案；（2）內(nèi)部控制培訓計劃；（3）費用明細表。14.2合同解釋本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，按照國家法律法規(guī)及司法解釋執(zhí)行。14.3合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同約定，參與內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估工作，提供專業(yè)服務或協(xié)助的其他自然人、法人或其他組織。15.2第三方責權利（1）第三方有權根據(jù)本合同約定，接受甲乙雙方的委托，提供專業(yè)服務或協(xié)助；（2）第三方有權要求甲乙雙方提供必要的資料和配合；（3）第三方有權根據(jù)合同約定，獲得相應的報酬；（4）第三方應遵守國家法律法規(guī)、政策及行業(yè)規(guī)范，確保服務質(zhì)量。15.3第三方與其他各方的劃分說明（1）第三方與甲方之間的關系由甲方與第三方另行簽訂的合同約定；（2）第三方與乙方之間的關系由乙方與第三方另行簽訂的合同約定；（3）第三方在合同履行過程中的行為，應視為甲方或乙方的行為，由甲方或乙方承擔相應的法律責任；（4）第三方在合同履行過程中的責任，應根據(jù)其與甲方或乙方簽訂的合同約定承擔。16.第三方介入的額外條款16.1第三方介入的條件（1）甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，認為有必要引入第三方參與；（2）第三方具備相應的資質(zhì)和能力，能夠滿足本合同約定的要求；（3）第三方同意按照本合同約定承擔相應的責任。16.2第三方介入的程序（1）甲乙雙方共同確定第三方介入的方案；（2）甲乙雙方與第三方簽訂相應的合作協(xié)議；（3）第三方按照合作協(xié)議的約定履行相關職責。16.3第三方介入的義務（1）第三方應按照本合同和合作協(xié)議的約定，履行內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估工作；（2）第三方應遵守國家法律法規(guī)、政策及行業(yè)規(guī)范，確保服務質(zhì)量；（3）第三方應配合甲乙雙方的工作，及時反饋相關信息。17.第三方責任限額17.1責任限額的確定（1）因第三方故意或重大過失造成的損失，第三方應全額賠償；（2）因第三方一般過失造成的損失，第三方賠償限額為本合同服務費用的%；（3）因不可抗力造成的損失，第三方不承擔責任。17.2責任限額的適用第三方責任限額的適用范圍包括但不限于：（1）第三方提供的服務或協(xié)助；（2）第三方在合同履行過程中的行為；（3）第三方違反保密義務的行為。17.3責任限額的變更未經(jīng)甲乙雙方書面同意，第三方責任限額不得變更。18.第三方介入的終止18.1第三方介入的終止條件（1）本合同解除；（2）第三方因自身原因無法繼續(xù)履行合同；（3）甲乙雙方共同決定終止第三方介入。18.2第三方介入的終止程序（1）甲乙雙方書面通知第三方終止介入；（2）第三方應按照本合同和合作協(xié)議的約定，妥善處理已介入的工作；第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同簽訂確認書詳細要求：雙方簽字蓋章的合同文本副本。說明：作為合同簽訂的正式文件，用于證明合同的有效性和雙方同意的內(nèi)容。2.內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估方案詳細要求：包括評估范圍、方法、步驟、時間表等。說明：方案是評估工作的指導文件，確保評估工作的有序進行。3.內(nèi)部控制培訓計劃詳細要求：包括培訓內(nèi)容、時間、地點、參與人員等。說明：培訓計劃旨在提高甲方員工內(nèi)部控制意識和能力。4.費用明細表詳細要求：列出合同服務費用的具體構成和支付方式。說明：費用明細表用于明確甲乙雙方的費用分擔情況。5.內(nèi)部控制制度匯編詳細要求：包括現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度文本。說明：匯編用于展示甲方現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度體系。6.內(nèi)部控制評估報告詳細要求：包括評估結果、發(fā)現(xiàn)的問題、改進建議等。7.第三方合作協(xié)議詳細要求：包括第三方的基本信息、服務內(nèi)容、責任義務等。說明：合作協(xié)議是第三方介入的依據(jù)，明確第三方的角色和責任。8.保密協(xié)議詳細要求：包括保密內(nèi)容、保密期限、違約責任等。說明：保密協(xié)議用于保護甲乙雙方的商業(yè)秘密和敏感信息。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為甲乙雙方未按合同約定支付費用。乙方未按合同約定提供服務質(zhì)量或未按時完成工作。任何一方泄露合同內(nèi)容或甲方內(nèi)部控制信息。任何一方違反保密義務。2.責任認定標準違約金：違約方應向守約方支付合同總金額的%作為違約金。損失賠償：違約方應賠償對方因此遭受的直接損失。法律責任：違約方應承擔相應的法律責任。3.違約示例說明示例一：乙方未按時完成內(nèi)部控制評估報告，延誤了甲方的工作進度。乙方應支付合同總金額的%作為違約金，并賠償甲方因延誤造成的損失。示例二：甲方泄露了合同內(nèi)容，導致乙方商業(yè)秘密泄露。甲方應支付合同總金額的%作為違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。示例三：第三方在執(zhí)行合同過程中泄露了甲方內(nèi)部控制信息。第三方應承擔相應的法律責任，并賠償甲方因此遭受的損失。全文完。2024版行政事業(yè)單位內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估合同1合同目錄第一章合同概述1.1合同名稱1.2合同簽訂日期1.3合同簽訂雙方1.4合同簽訂地點1.5合同目的1.6合同期限1.7合同金額1.8付款方式1.9合同變更與解除1.10爭議解決方式第二章合同主體2.1合同甲方2.2合同乙方2.3合同雙方資質(zhì)要求2.4合同雙方權利義務第三章內(nèi)部控制流程規(guī)范3.1內(nèi)部控制流程規(guī)范概述3.2內(nèi)部控制流程規(guī)范內(nèi)容3.3內(nèi)部控制流程規(guī)范實施步驟3.4內(nèi)部控制流程規(guī)范實施期限第四章評估內(nèi)容與方法4.1評估內(nèi)容4.2評估方法4.3評估指標體系4.4評估實施步驟第五章評估人員與實施5.1評估人員資質(zhì)要求5.2評估人員選拔與培訓5.3評估實施計劃5.4評估實施進度安排第六章評估報告6.1評估報告格式6.2評估報告內(nèi)容6.3評估報告提交時間6.4評估報告審核與修改第七章合同履行與監(jiān)督7.1合同履行要求7.2合同履行進度監(jiān)控7.3合同履行問題處理7.4合同履行監(jiān)督檢查第八章質(zhì)量保證與售后服務8.1質(zhì)量保證措施8.2售后服務內(nèi)容8.3售后服務期限8.4售后服務投訴處理第九章合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止的程序9.4合同解除與終止后的處理第十章違約責任10.1違約行為定義10.2違約責任承擔方式10.3違約責任賠償標準10.4違約責任追究程序第十一章合同附件11.1附件一：內(nèi)部控制流程規(guī)范11.2附件二：評估指標體系11.3附件三：評估人員名單11.4附件四：其他相關文件第十二章合同簽署12.1合同簽署方式12.2合同簽署日期12.3合同簽署地點12.4合同簽署人員第十三章合同生效與備案13.1合同生效條件13.2合同備案要求13.3合同備案程序13.4合同備案期限第十四章合同解除與終止后的處理14.1合同解除與終止后的處理原則14.2合同解除與終止后的債權債務處理14.3合同解除與終止后的檔案管理14.4合同解除與終止后的其他事宜處理合同編號_________第一章合同概述1.1合同名稱本合同名稱為“2024版行政事業(yè)單位內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估合同”。1.2合同簽訂日期本合同簽訂日期為____年____月____日。1.3合同簽訂雙方1.4合同簽訂地點本合同簽訂地點為____市____區(qū)。1.5合同目的本合同旨在規(guī)范甲方內(nèi)部控制流程，提高內(nèi)部控制水平，確保財務報告的真實、公允，并通過對甲方內(nèi)部控制流程進行評估，提出改進建議。1.6合同期限本合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。1.7合同金額本合同總金額為人民幣____元。1.8付款方式（1）合同簽訂后____個工作日內(nèi)，甲方支付合同總額的____%作為預付款；（2）乙方提交評估報告并經(jīng)甲方審核通過后，甲方支付合同總額的____%；（3）合同終止后，甲方支付合同總額的____%。1.9合同變更與解除（1）在合同履行期間，如遇國家法律法規(guī)、政策調(diào)整，導致合同內(nèi)容需變更，雙方應協(xié)商一致，簽訂補充協(xié)議。（2）在合同履行期間，如一方違反合同約定，另一方有權解除合同，并要求違約方承擔相應的違約責任。1.10爭議解決方式雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二章合同主體2.1合同甲方（1）依法設立的行政事業(yè)單位；（2）具有獨立的法人資格；（3）財務狀況良好，具備履行合同的能力。2.2合同乙方（1）具有獨立法人資格的內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估機構；（2）具備專業(yè)的內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估人員；（3）具有豐富的內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估經(jīng)驗。2.3合同雙方權利義務（1）甲方權利：①要求乙方按照合同約定提供內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估服務；②對乙方提供的服務進行監(jiān)督、檢查；③對乙方違反合同約定行為提出異議，要求乙方改正；④在合同履行過程中，有權要求乙方提供必要的技術支持。（2）甲方義務：①按照合同約定支付費用；②提供乙方進行內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估工作所需的相關資料；③配合乙方開展內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估工作；④對乙方提供的服務保密。（3）乙方權利：①按照合同約定收取費用；②要求甲方提供必要的工作條件；③在合同履行過程中，有權對甲方內(nèi)部控制流程進行審查、提出建議。（4）乙方義務：①按照合同約定提供內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估服務；②確保服務質(zhì)量，對提供的服務承擔相應的責任；③對甲方提供的相關資料保密；④在合同履行過程中，應遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。第三章內(nèi)部控制流程規(guī)范3.1內(nèi)部控制流程規(guī)范概述本規(guī)范旨在指導甲方建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部管理，提高財務報告質(zhì)量。3.2內(nèi)部控制流程規(guī)范內(nèi)容（1）內(nèi)部控制組織架構；（2）內(nèi)部控制制度；（3）內(nèi)部控制措施；（4）內(nèi)部控制監(jiān)督與評價。3.3內(nèi)部控制流程規(guī)范實施步驟（1）乙方對甲方內(nèi)部控制現(xiàn)狀進行調(diào)研；（2）乙方根據(jù)調(diào)研結果，制定內(nèi)部控制流程規(guī)范方案；（3）甲方審核并批準乙方制定的內(nèi)部控制流程規(guī)范方案；（4）乙方協(xié)助甲方實施內(nèi)部控制流程規(guī)范方案；（5）乙方對甲方內(nèi)部控制流程規(guī)范實施情況進行跟蹤、評估。3.4內(nèi)部控制流程規(guī)范實施期限本規(guī)范實施期限為____年，自合同簽訂之日起計算。第四章評估內(nèi)容與方法4.1評估內(nèi)容（1）內(nèi)部控制制度的健全性；（2）內(nèi)部控制措施的合理性；（3）內(nèi)部控制執(zhí)行的有效性；（4）內(nèi)部控制監(jiān)督與評價的及時性。4.2評估方法（1）查閱資料；（2）現(xiàn)場調(diào)查；（3）訪談；（4）分析比較。4.3評估指標體系（1）內(nèi)部控制制度健全性指標；（2）內(nèi)部控制措施合理性指標；（3）內(nèi)部控制執(zhí)行有效性指標；（4）內(nèi)部控制監(jiān)督與評價及時性指標。4.4評估實施步驟（1）乙方制定評估方案；（2）甲方審核并批準評估方案；（3）乙方按照評估方案開展評估工作；（4）乙方提交評估報告。第五章評估人員與實施5.1評估人員資質(zhì)要求（1）具有相關專業(yè)背景；（2）具備豐富的內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估經(jīng)驗；（3）熟悉國家相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。5.2評估人員選拔與培訓乙方應從具備上述資質(zhì)的人員中選拔評估人員，并進行必要的培訓。5.3評估實施計劃乙方應根據(jù)評估內(nèi)容與方法，制定詳細的評估實施計劃，包括評估時間、評估范圍、評估方法等。5.4評估實施進度安排乙方應在合同簽訂后____個工作日內(nèi)完成評估實施計劃，并報甲方審核。第六章評估報告6.1評估報告格式（1）評估目的；（2）評估范圍；（3）評估方法；（4）評估結果；（5）改進建議。6.2評估報告內(nèi)容評估報告應詳細闡述評估過程、評估結果和改進建議。6.3評估報告提交時間乙方應在評估工作完成后____個工作日內(nèi)提交評估報告。6.4評估報告審核與修改甲方應在收到評估報告后____個工作日內(nèi)完成審核，并對報告提出修改意見。乙方應在收到修改意見后____個工作日內(nèi)完成修改，并提交甲方確認。第七章合同履行與監(jiān)督7.1合同履行要求（1）乙方應按照合同約定，按時、按質(zhì)完成內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估工作；（2）甲方應按照合同約定，按時支付費用；（3）雙方應嚴格按照合同約定履行各自的義務。7.2合同履行進度監(jiān)控甲方應定期對乙方工作進度進行監(jiān)控，并及時與乙方溝通，確保合同按期完成。7.3合同履行問題處理（1）如遇合同履行過程中出現(xiàn)的問題，雙方應友好協(xié)商解決；（2）如協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.4合同履行監(jiān)督檢查（1）甲方有權對乙方的工作進行檢查，乙方應予以配合；（2）甲方對乙方工作的監(jiān)督檢查不得影響乙方的正常工作。第八章質(zhì)量保證與售后服務8.1質(zhì)量保證措施乙方承諾提供的服務質(zhì)量符合國家相關法律法規(guī)和行業(yè)標準，具體措施如下：（1）乙方將指派具備相關專業(yè)資質(zhì)和豐富經(jīng)驗的人員負責本項目；（2）乙方將嚴格按照合同約定和行業(yè)標準進行內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估；（3）乙方將對項目實施過程中的風險進行識別、評估和控制；（4）乙方將對項目成果進行內(nèi)部審核，確保其準確性和可靠性。8.2售后服務內(nèi)容（1）對甲方提出的疑問進行解答；（2）對甲方實施內(nèi)部控制流程規(guī)范過程中遇到的問題提供技術支持；（3）對甲方提出的改進建議進行跟蹤，確保其有效實施。8.3售后服務期限本合同的售后服務期限自合同終止之日起____年。8.4售后服務投訴處理甲方對乙方提供的售后服務有異議，應向乙方提出書面投訴，乙方應在收到投訴后____個工作日內(nèi)予以答復。第九章合同解除與終止9.1合同解除條件（1）甲方或乙方因不可抗力導致合同無法履行；（2）一方嚴重違約，經(jīng)對方書面通知后____個工作日內(nèi)未采取補救措施；（3）合同約定的其他解除條件。9.2合同終止條件（1）合同約定的期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致；（3）合同解除。9.3合同解除與終止的程序（1）一方提出解除或終止合同的書面通知；（2）對方在收到通知后____個工作日內(nèi)予以確認；（3）雙方協(xié)商確定合同解除或終止的具體事宜。9.4合同解除與終止后的處理（2）合同解除或終止后，雙方應按照合同約定結算已發(fā)生的費用；（3）合同解除或終止后，雙方應妥善處理合同項下的債權債務關系。第十章違約責任10.1違約行為定義違約行為是指一方未按照合同約定履行義務的行為。10.2違約責任承擔方式（1）違約方應承擔相應的違約責任；（2）違約方應支付違約金；（3）違約方應賠償對方因此遭受的損失。10.3違約責任賠償標準違約責任賠償標準按照實際損失確定，最高不超過合同總金額的____%。10.4違約責任追究程序（1）違約方應在收到違約通知后____個工作日內(nèi)采取補救措施；（2）違約方未采取補救措施或補救措施不力，對方有權要求違約方承擔違約責任；（3）違約方應承擔違約責任，并賠償對方因此遭受的損失。第十一章合同附件11.1附件一：內(nèi)部控制流程規(guī)范11.2附件二：評估指標體系11.3附件三：評估人員名單11.4附件四：其他相關文件第十二章合同簽署12.1合同簽署方式本合同采用書面形式，由雙方授權代表簽字并加蓋公章。12.2合同簽署日期本合同簽署日期為____年____月____日。12.3合同簽署地點本合同簽署地點為____市____區(qū)。12.4合同簽署人員甲方代表（簽字）：____________________乙方代表（簽字）：____________________第十三章合同生效與備案13.1合同生效條件本合同自雙方代表簽字并加蓋公章之日起生效。13.2合同備案要求本合同需報送相關部門備案。13.3合同備案程序（1）雙方將合同報送相關部門；（2）相關部門對合同進行審核；（3）合同審核通過后，雙方領取備案證明。13.4合同備案期限本合同備案期限自合同生效之日起____年。第十四章合同解除與終止后的處理14.1合同解除與終止后的處理原則（1）雙方應按照合同約定處理合同解除或終止后的事宜；（2）雙方應本著公平、公正的原則，妥善處理合同解除或終止后的債權債務關系。14.2合同解除與終止后的債權債務處理（1）雙方應按照合同約定結算已發(fā)生的費用；（2）雙方應妥善處理合同項下的債權債務關系。14.3合同解除與終止后的檔案管理（1）雙方應妥善保管合同及其附件；（2）雙方應按照國家相關法律法規(guī)和行業(yè)標準，對合同及其附件進行歸檔管理。14.4合同解除與終止后的其他事宜處理（1）雙方應按照合同約定處理合同解除或終止后的其他事宜；（2）雙方應本著友好協(xié)商的原則，解決合同解除或終止后的其他問題。甲方代表（簽字）：____________________乙方代表（簽字）：____________________日期：____________________附件：1.合同附件一：內(nèi)部控制流程規(guī)范2.合同附件二：評估指標體系3.合同附件三：評估人員名單4.合同附件四：其他相關文件多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明1.1甲方主導權條款（1）甲方有權決定內(nèi)部控制流程規(guī)范的具體內(nèi)容和實施方式；（2）甲方有權決定評估指標的設定和調(diào)整；（3）甲方有權決定評估結果的運用和改進措施的實施。1.2甲方信息提供義務甲方應按照合同約定，及時、完整地提供與內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估相關的資料和信息，包括但不限于：（1）財務報表、審計報告等財務信息；（2）內(nèi)部控制制度、流程等相關文件；（3）業(yè)務流程、組織架構等相關信息。1.3甲方?jīng)Q策責任甲方在內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估過程中做出的決策，應承擔相應的責任，包括但不限于：（1）因甲方?jīng)Q策導致乙方工作無法正常進行，甲方應承擔相應的責任；（2）因甲方?jīng)Q策導致評估結果不準確，甲方應承擔相應的責任。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明2.1乙方主導權條款（1）乙方有權決定內(nèi)部控制流程規(guī)范的具體內(nèi)容和實施方式；（2）乙方有權決定評估指標的設定和調(diào)整；（3）乙方有權決定評估結果的運用和改進措施的實施。2.2乙方信息保密義務乙方在合同履行過程中，應嚴格保密甲方提供的所有資料和信息，不得泄露給任何第三方。2.3乙方工作質(zhì)量保證乙方應確保內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估工作的質(zhì)量，包括但不限于：（1）乙方應嚴格按照國家相關法律法規(guī)和行業(yè)標準進行工作；（2）乙方應確保評估結果的客觀、公正、準確；（3）乙方應定期向甲方報告工作進展情況。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明3.1第三方中介條款本合同約定，如有第三方中介參與內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估，雙方應共同確定第三方中介的資質(zhì)、職責和權限。3.2第三方中介費用承擔（1）第三方中介費用由甲方和乙方按照合同約定分擔；（2）雙方應在合同中明確第三方中介費用的支付方式和時間。3.3第三方中介責任（1）第三方中介應按照合同約定和行業(yè)標準進行工作，對工作成果承擔相應的責任；（2）第三方中介的違約行為，由其自行承擔相應責任，不影響甲方和乙方的合同履行。3.4第三方中介爭議解決（1）甲方和乙方與第三方中介之間發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。3.5第三方中介變更（1）如需更換第三方中介，雙方應協(xié)商一致，并簽訂補充協(xié)議；（2）更換第三方中介不得影響合同的其他條款和雙方的權益。附件及其他補充說明一、附件列表：1.合同附件一：內(nèi)部控制流程規(guī)范2.合同附件二：評估指標體系3.合同附件三：評估人員名單4.合同附件四：其他相關文件5.乙方提供的內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估方案6.評估報告7.第三方中介資質(zhì)證明8.任何其他雙方同意的文件或資料二、違約行為及認定：1.違約行為：甲方未按合同約定支付費用。認定：甲方超過合同約定付款期限未支付費用，視為違約。2.違約行為：乙方未按合同約定完成內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估工作。認定：乙方未在合同約定的時間內(nèi)完成工作，或工作成果不符合合同約定標準，視為違約。3.違約行為：乙方泄露甲方提供的保密信息。認定：乙方未經(jīng)甲方同意，向任何第三方泄露甲方提供的保密信息，視為違約。4.違約行為：第三方中介未能履行合同約定的職責。認定：第三方中介未能按照合同約定和行業(yè)標準進行工作，或工作成果不符合要求，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。2.違約責任：指合同當事人因違反合同約定所應承擔的法律責任。3.保密信息：指合同中明確約定，任何一方不得向任何第三方泄露的信息。4.審計報告：指審計師對財務報表進行審計后，對財務報表的真實性、公允性發(fā)表意見的報告。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方提供的信息不完整或不準確。解決辦法：甲方應確保提供的信息完整、準確，如因信息不完整或不準確導致乙方工作延誤，甲方應承擔相應責任。2.問題：乙方工作進度滯后。解決辦法：雙方應定期溝通工作進度，如發(fā)現(xiàn)進度滯后，應協(xié)商采取措施加快進度。3.問題：第三方中介工作質(zhì)量不達標。解決辦法：雙方應與第三方中介協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。五、所有應用場景：1.行政事業(yè)單位內(nèi)部控制流程優(yōu)化。2.行政事業(yè)單位財務報告真實性和公允性評估。3.行政事業(yè)單位內(nèi)部控制風險評估與改進。4.行政事業(yè)單位內(nèi)部管理提升。5.行政事業(yè)單位與其他機構合作項目的內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估。全文完。2024版行政事業(yè)單位內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估合同2合同編號_________一、合同主體3.其他相關方：二、合同前言2.1背景：隨著我國行政事業(yè)單位內(nèi)部控制體系建設的不斷深入，為加強內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估，提高內(nèi)部控制水平，甲方根據(jù)國家相關法律法規(guī)及行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范要求，特制定本合同。2.2目的：本合同旨在明確甲乙雙方在行政事業(yè)單位內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估工作中的權利、義務和責任，確保內(nèi)部控制流程的規(guī)范性與有效性，提高行政事業(yè)單位內(nèi)部控制水平。三、定義與解釋3.1專業(yè)術語：本合同中涉及的專業(yè)術語，按照國家相關法律法規(guī)及行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范進行解釋。3.2關鍵詞解釋：（1）內(nèi)部控制：指行政事業(yè)單位為實現(xiàn)其目標，對內(nèi)部管理活動進行規(guī)范、監(jiān)督和評價的一系列措施。（2）內(nèi)部控制流程：指行政事業(yè)單位在內(nèi)部控制體系下，為實現(xiàn)內(nèi)部控制目標而采取的一系列管理活動。（3）規(guī)范與評估：指對行政事業(yè)單位內(nèi)部控制流程進行規(guī)范和評估，以發(fā)現(xiàn)不足，改進和提高內(nèi)部控制水平。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務：（1）要求乙方按照合同約定，提供專業(yè)、高效的內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估服務。（2）向乙方提供必要的資料和條件，協(xié)助乙方完成內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估工作。（3）對乙方的工作成果進行驗收，并提出改進意見和建議。4.2乙方的權利和義務：（1）根據(jù)甲方要求，制定合理的內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估方案。（2）按照合同約定，按時、保質(zhì)完成內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估工作。（3）對工作過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時向甲方反饋，并提出改進措施。五、履行條款5.1合同履行時間：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為____年，自合同生效之日起計算。5.2合同履行地點：乙方應在甲方指定的地點開展內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估工作。5.3合同履行方式：（1）提供內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估報告；（2）對甲方提出的改進意見和建議進行實施；（3）定期向甲方匯報工作進展情況。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件：（1）合同期限屆滿；（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導致合同無法履行。6.3終止程序：（1）合同到期或終止條件成就時，甲乙雙方應相互通知對方；（3）甲乙雙方應按照合同約定，辦理合同終止后的相關事宜。6.4終止后果：（1）合同終止后，乙方應按照合同約定，向甲方支付已完成的合同款項；（2）甲乙雙方應按照國家相關法律法規(guī)，處理合同終止后的相關事宜。七、費用與支付7.1費用構成：（1）咨詢服務費：根據(jù)甲方需求，乙方提供專業(yè)咨詢服務，費用為人民幣____元。（2）評估報告編制費：乙方編制內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估報告，費用為人民幣____元。（3）差旅費：乙方在履行合同過程中產(chǎn)生的差旅費用，按照實際發(fā)生額計算。（4）其他費用：合同履行過程中可能產(chǎn)生的其他費用，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商確定。7.2支付方式：（1）咨詢服務費：合同簽訂后____個工作日內(nèi)，甲方支付乙方咨詢服務費的50%。（2）評估報告編制費：乙方完成內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估報告后____個工作日內(nèi)，甲方支付乙方評估報告編制費的50%。（3）差旅費：乙方在履行合同過程中產(chǎn)生的差旅費用，甲方應在收到乙方提交的差旅費用報銷單后____個工作日內(nèi)支付。7.3支付時間：甲方應按照本合同約定的支付時間及時支付乙方費用。7.4支付條款：（1）甲方支付費用時，應通過銀行轉賬方式支付至乙方指定賬戶。（2）甲方支付費用后，乙方應及時出具收款憑證。八、違約責任8.1甲方違約：（1）甲方未按合同約定支付費用的，應向乙方支付____%的違約金。（2）甲方未按合同約定提供資料和條件的，應承擔相應的責任。8.2乙方違約：（1）乙方未按合同約定提供專業(yè)、高效的內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估服務的，應向甲方支付____%的違約金。（2）乙方未按合同約定完成內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估工作的，應承擔相應的責任。8.3賠償金額和方式：（1）違約方應按照本合同約定的違約金比例支付違約金。（2）因違約行為給對方造成損失的，違約方應承擔賠償責任，賠償金額由雙方協(xié)商確定。九、保密條款9.1保密內(nèi)容：本合同涉及的商業(yè)秘密、技術秘密、工作秘密等信息均屬于保密內(nèi)容。9.2保密期限：本合同約定的保密期限為____年，自合同簽訂之日起計算。9.3保密履行方式：（1）甲乙雙方應采取必要措施，保護保密內(nèi)容的保密性。（2）未經(jīng)對方同意，任何一方不得泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義：不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件：包括自然災害、政府行為、社會異常事件等。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務：（1）發(fā)生不可抗力事件時，甲乙雙方應及時通知對方。（2）因不可抗力事件導致合同無法履行或履行困難的，甲乙雙方可根據(jù)實際情況協(xié)商解決。10.4不可抗力實例：地震、洪水、戰(zhàn)爭、政府政策調(diào)整等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決：甲乙雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟：協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟，或向合同簽訂地的仲裁機構申請仲裁。十二、合同的轉讓12.1轉讓規(guī)定：未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉讓合同。12.2不得轉讓的情形：（1）合同涉及國家秘密、商業(yè)秘密等。（2）合同約定不得轉讓的其他情形。十三、權利的保留13.1權力保留：（1）本合同中未明確約定的權利，甲乙雙方保留各自的權利。（2）甲方保留對乙方工作成果的驗收權。13.2特殊權力保留：（1）本合同涉及的商業(yè)秘密、技術秘密等，乙方在合同終止后仍需保密。（2）甲方保留對內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估工作的監(jiān)督權。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序：（1）甲乙雙方協(xié)商一致，可對本合同進行修改和補充。（2）修改和補充的內(nèi)容應以書面形式簽訂補充協(xié)議，作為本合同的一部分。14.2修改和補充效力：修改和補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項：（1）甲乙雙方應相互協(xié)助，確保合同順利履行。（2）乙方應積極配合甲方提供必要的資料和條件。15.2協(xié)作與配合方式：（1）甲乙雙方應定期召開會議，溝通工作進展情況。（2）乙方應按照甲方要求，及時反饋工作信息。十六、其他條款16.1法律適用：本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性：本合同構成甲乙雙方之間關于行政事業(yè)單位內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估的全部協(xié)議，任何一方不得以口頭或書面形式對本合同進行修改或補充。16.3增減條款：（1）本合同增減條款，需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。（2）未經(jīng)雙方同意，任何一方不得擅自增減條款。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：簽訂日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.行政事業(yè)單位內(nèi)部控制流程規(guī)范與評估方案2.乙方工作成果報告3.差旅費用報銷單4.保密協(xié)議5.不可抗力事件證明6.爭議解決相關文件7.修改和補充協(xié)議8.其他甲乙雙方協(xié)商一致認為需要作為附件的文件二、違約行為及認定：1.違約行為：