食品質(zhì)量安全獎罰制度

一、目的：為保質(zhì)保量完成公司質(zhì)量目標，規(guī)范公司各部門、各環(huán)節(jié)的質(zhì)量要求，確保質(zhì)量管理體系的有效運行，特制訂本規(guī)定。二、適用范圍:本規(guī)定適用于公司各部門的日常質(zhì)量管理工作。三、部門職責:3.1品控部負責食品質(zhì)量安全獎罰規(guī)定的編寫及后續(xù)修訂。3.2品控部負責本制度中所涉及的事項收集整理和執(zhí)行。3.3人力資源部負責本規(guī)定中獎罰的結(jié)果執(zhí)行情況的監(jiān)督、檢查。3.4各部門負責落實食品質(zhì)量安全獎罰規(guī)定。四、食品質(zhì)量安全事件處罰實施細則：4.1物資采購質(zhì)量控制措施及處罰細則序號控制事項違規(guī)情況責任部門/人違規(guī)處罰標準1主要原料、包材供應商，每年至少1次現(xiàn)場審核；采購未定期組織供應商審核采購部經(jīng)理-100元/次2主要原料、包材供應商，每年至少1次全項外檢報告；其余輔料、食品添加劑每年至少1次全項檢驗報告。檢驗報告項目不全、過期；采購部經(jīng)理-20元/家3供應商資質(zhì)由采購部收集，品控部每月審核其有效性并存檔公司資質(zhì)不全或過期采購部經(jīng)理-20元/家4主要原料每1季度至少抽檢1次，送檢集團實驗室或外部實驗室。1、未定期取樣送檢品控部經(jīng)理-100元/次2、抽檢結(jié)果不合格采購部經(jīng)理-200元/次5所有原輔料進廠必須符合原料驗收標準。缺少出廠檢驗合格證明或檢驗檢疫合格證明，仍然驗收入庫原料檢驗員-20元/次6產(chǎn)品感官質(zhì)量無異常，合格證明/報告可在1個工作日內(nèi)后補，若逾期未補充，作退貨處理處于待檢區(qū)物資未經(jīng)品控允許，私自出庫交付生產(chǎn)使用庫管-20元/次7采購部建立合格供方名錄，每季度更新一次，新供應商到貨前更新一次。無供應商名錄，或名錄未更新采購部經(jīng)理-50元/次8對供應商業(yè)績作日常數(shù)據(jù)統(tǒng)計：質(zhì)量合格率、交付及時率、價格優(yōu)勢等；每年至少1次供應商評審，兩次評審時間間隔不超過12個月。未定期組織供方評審，無業(yè)績考評采購部經(jīng)理-200元/次9與供應商簽訂采購合同，約定物資的質(zhì)量要求，合同在有效期內(nèi)，且雙方代表簽字蓋章有效。建立采購合同臺賬1、缺少采購合同采購部經(jīng)理-100元/次2、采購合同缺少物資質(zhì)量要求的約定3、缺少采購合同采購部經(jīng)理-50元/次4.2在庫物資質(zhì)量控制措施及處罰細則序號控制事項違規(guī)情況責任部門/人違規(guī)處罰標準1來料運輸車輛衛(wèi)生應符合法律法規(guī)要求，庫管應對當天來料車輛作衛(wèi)生檢查并保持記錄；車輛衛(wèi)生不符合要求應作退貨處理。未對車輛衛(wèi)生進行檢查，或車輛衛(wèi)生明顯不合格已污染來料，且未處理庫管-20元/次2倉庫主管應對倉庫每月至少1次自查，并保持記錄無自查記錄或自查記錄與事實不符庫房主管-50元/次3按照《庫房管理制度》，保持各個類別倉庫環(huán)境能達到物資儲存要求：通風、溫濕度、物料離墻離地、蟲鼠害控制、環(huán)境衛(wèi)生；1、定期盤點物資保質(zhì)期，對呆滯品或臨近保質(zhì)期物資（超過保質(zhì)期2/3視為臨近保質(zhì)期）提出預警；（預警信息需通知到品控部）2、原輔料的發(fā)貨領(lǐng)用，需按照“先進先出”原則進行發(fā)貨，確保物料的保質(zhì)期和周轉(zhuǎn)使用因保管不當造成500元以下的損失：1、物資變質(zhì)、發(fā)霉、變質(zhì)、生蟲2、臨近有效期無預警或已過保質(zhì)期超出500元的損失，按公司事故管理制度處理。庫管/責任人-100元/次4倉庫區(qū)域劃分明確，賬物卡相符；合格賬物卡：綠色待檢賬物卡：黃色不合格賬物卡：紅色賬物卡明細：產(chǎn)品（或原料）名稱、生產(chǎn)日期、數(shù)量、供應商名稱（原料）、產(chǎn)品狀態(tài)物資領(lǐng)出出現(xiàn)：品類/版本混淆、誤領(lǐng)、不合格品誤用等，未造成批量質(zhì)量事故的；超出500元的損失，按公司事故管理制度處理。庫管-100元/次產(chǎn)品無賬物卡或標識不清楚庫管-20元/次5品控驗收不合格的，應在當日開具不合格品處置單并發(fā)起流程通知采購和品控經(jīng)理及時處理，不得入庫，應放在倉庫待檢區(qū)或不合格品區(qū)。未經(jīng)品控驗收合格或者讓步接受手續(xù)未完成，領(lǐng)出使用庫管-50元/次6食品添加劑建立專庫、專帳管理，其所有的出入庫信息應建立流水賬，保留原始出入庫單據(jù)，便于食品安全追溯1、食品添加劑無專帳2、出入庫單據(jù)缺失，無法完成追溯3、記錄信息不去按，無法完成追溯庫管-20元/次7化學品單獨存放，不得與原輔料、食品添加劑、內(nèi)外包材等直接與食品接觸物資共同存放?；瘜W品庫房應配備消防器材，并定期檢查有效性。1、化學品未單獨存放庫管-50元/次2、出現(xiàn)化學品污染食品，未造成批量事故；3、超出超出500元的損失，按公司事故管理制度處理庫管-100元/次8成品運輸物流，應簽訂物流運輸合同，界定運輸車輛、倉儲、交付標準，滿足發(fā)貨要求方能放行。1、車輛衛(wèi)生不符合運輸要求，庫管不加以制止庫管-20元/次2、因運輸不當或倉儲不當造成產(chǎn)品污染、包裝破損、件數(shù)不對運輸公司按合同執(zhí)行4.3生產(chǎn)過程管理規(guī)定——個人衛(wèi)生控制措施及處罰細則序號控制事項違規(guī)情況責任部門/人違規(guī)處罰標準1一線員工、班組長、現(xiàn)場品控進入車間應按照“進車間”流程著裝；衣帽鞋、口罩著裝不規(guī)范、防護不到位，頭發(fā)外露或者有毛發(fā)附著工衣表面一線員工-20元/次2外來人員（包含審核人員或參觀人員）、管理人員進車間可佩戴發(fā)網(wǎng)著連體白大褂，鞋底穿鞋套；管理人員-50元/次3停機未生產(chǎn)后進去入車間，所有人員至少戴一次性發(fā)網(wǎng)，必須完好；未佩戴發(fā)網(wǎng)員工本人-50元/次4外來人員進入車間，應有接待部門同事陪同；否則現(xiàn)場管理人員有責任勸離車間。外來人員進入生產(chǎn)區(qū)域、車間不允許拍照（特殊客戶需要拍照應得到總經(jīng)理允許）外來人員私自進車間、未經(jīng)允許拍照、無人陪同和干涉接待部門-100元/次現(xiàn)場管理員-20元/次5所有人員出車間必須脫去工作服、工作鞋，換生活裝。著工作服在車間外員工本人-50元/次6參與食品生產(chǎn)加工人員應按照《員工衛(wèi)生管理制度》，控制個人衛(wèi)生佩戴耳環(huán)，項鏈，手鐲，手表等飾物；化妝、涂指甲油/留長指甲、貼假睫毛、噴香水等員工本人-10元/次7私人物品應放在更衣柜中上鎖管理（上層放生活裝，下層放鑰匙、工作牌、手機等），不得帶入生產(chǎn)車間現(xiàn)場，藥品、食品不允許放入更衣柜。生產(chǎn)現(xiàn)場出現(xiàn)水杯、鑰匙、手機（管理人員除外）、零食、錢包等私人物品員工本人-100元/次8進入車間人員應嚴格執(zhí)行洗手消毒流程生產(chǎn)過程中定期洗手消毒

洗手消毒流程不符合要求；

員工本人-100元/次9工作服定期清洗消毒，保持完好、干凈整潔；當日開始生產(chǎn)操作前工作服明顯臟污員工本人-50元/次人員/工作服微生物抽檢不合格員工本人-50元/次10用過衛(wèi)生間，應洗手監(jiān)控抽檢未洗手員工本人-50元/次4.4生產(chǎn)過程管理——車間環(huán)境衛(wèi)生控制措施及處罰細則序號控制事項違規(guī)情況責任部門/人違規(guī)處罰標準1車間區(qū)域劃分明確，標識標牌到位，信息完好不符合6S現(xiàn)場管理要求車間組長整改通知2工器具完好無損，干凈整潔，定點定量整齊擺放工器具破損、衛(wèi)生惡劣（有蚊蟲滋生）造成異物風險車間組長-20元/次衛(wèi)生差、擺放雜亂車間組長-10元/次3車間的廢料、垃圾加蓋防護，當日下班全部清理出車間垃圾桶無蓋、明顯處垃圾/料渣未清理車間組長-20元/次4清潔用具和消毒用具通過顏色、區(qū)域嚴格區(qū)分，不得混淆使用；混淆使用、衛(wèi)生抽檢不合格責任員工-20元/次5毛巾使用食品廠專用毛巾，不掉纖維和線頭，干凈整潔無異味；毛巾線頭脫落、有異味責任員工-10元/次6車間入口應安放60cm高擋鼠板，車間內(nèi)根據(jù)蟲害管控制度安裝粘捕式滅蠅燈、防蠅簾、風幕等蟲鼠害設施，設施有效蟲鼠害設施無效車間組長-20元/次7車間內(nèi)玻璃窗戶、器材應有薄膜防護，照明燈均有燈罩；無防護措施（安全通道玻璃除外）車間組長-10元/次8車間內(nèi)或原輔料倉庫不允許使用回形針、訂書針、圖釘?shù)冉饘俎k公用品，辦公用品采用可固定款式生產(chǎn)現(xiàn)場或倉庫現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)金屬辦公用品責任人/車間組長-20元/起4.5生產(chǎn)過程管理——化學品管理序號控制事項違規(guī)情況責任部門/人違規(guī)處罰標準1車間消毒液配制按照要求進行配比，并保持記錄濃度不達標或超標、記錄缺失操作員工-20元/次2化學品專人專鎖管理，不得出現(xiàn)在生產(chǎn)現(xiàn)場，包括修正液等辦公用品化學品防護不到位，生產(chǎn)現(xiàn)場使用修正液等車間組長-50元/次3化學品盛裝容器應有標簽標識，明確品名、濃度、配制時間、配制人，并保持配制、使用記錄盛裝容器無標識或信息不全、無記錄操作員工-10元/次4.6生產(chǎn)過程管理——設備管理序號控制事項違規(guī)情況責任部門/人違規(guī)處罰標準1車間大型設備建立設備臺賬，操作區(qū)域均有圖文并茂的設備操作指導書和設備維護保養(yǎng)計劃、設備維護保養(yǎng)記錄/點檢表上墻內(nèi)容缺失設備主管-10元/次無設備維護保養(yǎng)計劃或設備臺賬設備主管-50元/次無設備點檢表、維護保養(yǎng)記錄責任機修-10元/次2金屬探測儀有效，能靈敏探出規(guī)定大小的測試模塊；按照規(guī)定對靈敏度進行有效測試；發(fā)現(xiàn)異常應隔離未過金探的產(chǎn)品；未按標準進行金探校準、違規(guī)處理異常品責任員工-50元/次3特種設備應建立專帳，對設備、監(jiān)測設備檢定有效期進行管理特種設備檢定過期安全員-50元/次4設備衛(wèi)生符合食品生產(chǎn)要求，無積塵、無衛(wèi)生四角、無零件松動、脫落現(xiàn)象。設備定期維護保養(yǎng)，不得帶病操作。1、設備帶病操作，造成設備嚴重損傷或影響產(chǎn)品質(zhì)量；2、超出500元的損失，按公司事故管理制度處理車間組長-50元/次4.7生產(chǎn)過程管理——工藝管控序號工藝類別等級違規(guī)情況1A不履行首檢確認職責、對異常情況隱瞞不報2A環(huán)境溫度失控超過1小時，且未及時處理與上報3A未按工藝標準執(zhí)行，異常未及時上報4A未按時點檢或及時記錄執(zhí)行情況5A未按配方稱量，未做到雙人復稱6A未按配方稱量7A未按工藝標準執(zhí)行，異常未及時上報8A未按工藝標準執(zhí)行，異常未及時上報9B未按工藝標準執(zhí)行，異常未及時上報10B未按工藝標準執(zhí)行，異常未及時上報11B未按工藝標準執(zhí)行，異常未及時上報12B未按工藝標準執(zhí)行，異常未及時上報13B未按工藝標準執(zhí)行，異常未及時上報A級：1、工藝缺失或損失金額≤500元，處罰直接責任人200元/次。2、工藝缺失損失金額超過500按公司事故處理制度執(zhí)行。B級：1、工藝缺失或損失金額≤500元，處罰直接責任人100元/次。2、工藝缺失損失金額超過500元按公司事故處理制度執(zhí)行。備注：管理人員現(xiàn)場監(jiān)督違法工藝或管理人員直接安排員工違反工藝，有實時證據(jù)，均處罰該管理人員，不處罰員工。4.8生產(chǎn)過程管理——質(zhì)量管控序號控制事項違規(guī)情況責任部門/人違規(guī)處罰標準1生產(chǎn)過程中落地產(chǎn)品應按各工序處理辦法執(zhí)行違規(guī)處理落地產(chǎn)品車間員工-20元/次2領(lǐng)入車間使用的物料應脫包處理，紙箱、蛇皮袋不得進入車間；無法脫包物料表面應擦拭干凈，無明顯臟污、異物；未執(zhí)行到位車間組長-10元/起3開封后物料應防護到位，使用完畢后應及時蓋上防護蓋或扎口防護；未執(zhí)行到位車間組長-10元/起4車間內(nèi)配料應使用專柜上鎖儲存，定期檢查盤點，不得出現(xiàn)變質(zhì)、過期配料發(fā)現(xiàn)車間配料過期、變質(zhì)、發(fā)霉、長蟲等不合格車間組長-100元/次5車間到配料房領(lǐng)取料包，應逐袋核重，確認無誤后領(lǐng)入車間使用料包重量異常，經(jīng)判定無法使用配料房-100元/人6機修、化驗室進車間工作，需將帶入的工具、玻璃器皿等做好防護，維修區(qū)域做相應防護措施并經(jīng)現(xiàn)場品控確認，工作結(jié)束后清理產(chǎn)生的垃圾垃圾、工具遺留現(xiàn)場或帶入產(chǎn)品中責任人-20元/次7車間員工、班組長應無條件配合技術(shù)、品控人員檢查工作，服從監(jiān)督人員糾正要求，按期整改1、不服從糾正要求，與監(jiān)督人員發(fā)生口角；當事人-20元/次2、車間組長伙同車間人員無故不配合整改車間組長-50元/次4.9質(zhì)量相關(guān)文件管理辦法序號控制事項違規(guī)情況責任部門/人違規(guī)處罰標準11、公司記錄文件作為產(chǎn)品生產(chǎn)記錄和追溯體系的重要環(huán)節(jié)，任何部門都必須依照要求認真填寫，可使用現(xiàn)代通訊設施完成記錄，但需要打印存檔便于追溯、查詢；2、公司記錄文件需按照公司質(zhì)量體系要求進行填寫及歸檔，在進行質(zhì)量體系追溯時各部門不得出現(xiàn)文件記錄不完整，沒有記錄或者為了應付提供虛假記錄等現(xiàn)象1、文件記錄敷衍，虛假/超前或滯后，胡亂填寫記錄；2、記錄不全，無法實現(xiàn)質(zhì)量追溯責任員工-20元/次2當公司遇到客戶審廠及公司體系審核時，各個部門主動配合品控部要求，及時提供相應文件資料拒絕配合或者因為資料提供不及時造成審核不通過部門負責人-200元/次3質(zhì)量相關(guān)記錄保存期限3年，各部門應分類、分月存檔做好標識，便于查詢3年內(nèi)記錄缺失部門負責人-200元/次4.10客訴處理：控制事項違規(guī)情況責任部門/人違規(guī)處罰標準1、因產(chǎn)品質(zhì)量不滿足客戶要求造成的客訴或者退貨，由品控部根據(jù)損失金額進行追償；2、因物流造成的紙箱污染、破損、條碼摩擦不清晰，所造成的退貨、返工等所有質(zhì)量損失，由物流承運商承擔。3、因產(chǎn)品配方或工藝不成熟造成的批量質(zhì)量事故，按《事故追償管理規(guī)定》對責任部門追責。當月單個客戶客訴或者退貨損失金額≥1000元（不足C級事故標準按C級計算）生產(chǎn)部、品控部按《事故追償管理規(guī)定》執(zhí)行當月單個客戶客訴或者退貨損失金額＜1000元，且超過客訴目標值生產(chǎn)部、品控部生產(chǎn)部承擔70%品控部承擔30%客戶未處罰，由品控部對超出目標值部分界定處罰金額：1、異物投訴，按100元/起處罰；2、其他投訴，按50元/起處罰。生產(chǎn)部、品控部五、食品質(zhì)量安全事件獎勵實施細則：序號控制事項獎勵辦法獎勵對象評價周期1食品事業(yè)部食品安全監(jiān)督檢查，分數(shù)≥85分獎勵1000元/次，分配比例為生產(chǎn)部：品控部=7：3團隊1次/季度2及時發(fā)現(xiàn)食品安全隱患，避免發(fā)生重大質(zhì)量事件，預估損失金額超過2000元給予發(fā)現(xiàn)隱患員工按照預估損失金額的10%獎勵，獎勵金額最高1000元。員工隨機3提出合理化建議，提升產(chǎn)品質(zhì)量保障，通過實施驗證可達到質(zhì)量要求，并采納按照《持續(xù)改善管理制度》執(zhí)行員工隨機4食品安全小組每月對公司質(zhì)量管理體系運行情況進行監(jiān)督檢查，根據(jù)得分評選出當月排名第一的優(yōu)秀班組。1、給與監(jiān)督檢查第一