2025年度企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)合同范本

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)合同范本本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：鑒于：1.甲方為一家從事______行業(yè)的企業(yè)，需對(duì)其內(nèi)部控制體系進(jìn)行建設(shè)，以提高經(jīng)營(yíng)管理水平，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。2.乙方具備豐富的內(nèi)部控制體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，愿意為甲方提供內(nèi)部控制體系建設(shè)服務(wù)。3.雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方內(nèi)部控制體系建設(shè)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條合同標(biāo)的（1）內(nèi)部控制系統(tǒng)設(shè)計(jì)：包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制措施、信息與溝通、監(jiān)督等方面。（2）內(nèi)部控制制度制定：根據(jù)內(nèi)部控制系統(tǒng)設(shè)計(jì)，制定相關(guān)內(nèi)部控制制度。（3）內(nèi)部控制培訓(xùn)：對(duì)甲方員工進(jìn)行內(nèi)部控制知識(shí)培訓(xùn)。（4）內(nèi)部控制實(shí)施與監(jiān)督：協(xié)助甲方實(shí)施內(nèi)部控制制度，并進(jìn)行監(jiān)督。第二條服務(wù)內(nèi)容（1）對(duì)甲方內(nèi)部控制體系進(jìn)行全面評(píng)估，提出改進(jìn)建議。（2）根據(jù)評(píng)估結(jié)果，為甲方設(shè)計(jì)內(nèi)部控制系統(tǒng)。（3）協(xié)助甲方制定內(nèi)部控制制度，包括但不限于財(cái)務(wù)、采購(gòu)、銷(xiāo)售、人力資源等方面的制度。（4）對(duì)甲方員工進(jìn)行內(nèi)部控制知識(shí)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于內(nèi)部控制理念、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制措施等。（5）協(xié)助甲方實(shí)施內(nèi)部控制制度，并進(jìn)行監(jiān)督。第三條服務(wù)期限1.本合同服務(wù)期限為_(kāi)_____年，自______年______月______日起至______年______月______日止。第四條服務(wù)費(fèi)用1.乙方提供本合同約定的服務(wù)，甲方應(yīng)支付乙方服務(wù)費(fèi)用人民幣_(tái)_____元整（￥______元）。2.甲方應(yīng)在合同簽訂后______個(gè)工作日內(nèi)支付乙方首期服務(wù)費(fèi)用人民幣_(tái)_____元整（￥______元），剩余服務(wù)費(fèi)用在乙方完成相應(yīng)服務(wù)內(nèi)容后支付。3.服務(wù)費(fèi)用支付方式為：______。第五條雙方權(quán)利與義務(wù)1.甲方權(quán)利與義務(wù)：（1）向乙方提供必要的信息和資料，協(xié)助乙方開(kāi)展工作。（2）配合乙方進(jìn)行內(nèi)部控制體系建設(shè)和實(shí)施。（3）按約定支付服務(wù)費(fèi)用。2.乙方權(quán)利與義務(wù)：（1）按照甲方要求，完成本合同約定的服務(wù)內(nèi)容。（2）保守甲方商業(yè)秘密。（3）在服務(wù)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)甲方內(nèi)部控制存在重大缺陷，應(yīng)及時(shí)通知甲方。第六條違約責(zé)任1.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付______的違約金。2.乙方未按約定完成服務(wù)內(nèi)容的，應(yīng)向甲方支付______的違約金。3.雙方如因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》相關(guān)規(guī)定處理。第七條爭(zhēng)議解決1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條合同生效及終止1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本合同期滿(mǎn)或雙方協(xié)商一致解除后，本合同終止。第九條其他約定1.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。2.本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：____________________乙方（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：____________________簽訂日期：____________________簽訂地點(diǎn)：____________________第二部分：第三方介入后的修正第十條第三方介入的定義與范圍1.本合同所指的第三方，是指除甲乙雙方以外的，為甲方內(nèi)部控制體系建設(shè)提供專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)、技術(shù)支持、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、審計(jì)驗(yàn)證等服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人。（1）專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)：為甲方提供內(nèi)部控制體系建設(shè)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和建議。（2）技術(shù)支持：為甲方提供內(nèi)部控制體系建設(shè)的必要技術(shù)支持和工具。（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)甲方內(nèi)部控制體系進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。（4）審計(jì)驗(yàn)證：對(duì)甲方內(nèi)部控制體系的有效性進(jìn)行審計(jì)驗(yàn)證，并提供審計(jì)報(bào)告。第十一條第三方選擇與引入1.甲方有權(quán)自主選擇第三方，并負(fù)責(zé)與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議。2.乙方在提供服務(wù)的全過(guò)程中，應(yīng)協(xié)助甲方引入第三方，并提供必要的支持。（1）具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可。（2）具有豐富的內(nèi)部控制體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn)。第十二條第三方責(zé)任與權(quán)利（1）按照甲方和乙方的約定，提供高質(zhì)量的專(zhuān)業(yè)服務(wù)。（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。（3）按照約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，完成服務(wù)內(nèi)容。（1）根據(jù)服務(wù)協(xié)議，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。（2）在服務(wù)過(guò)程中，提出合理的工作建議。（3）因甲方或乙方原因?qū)е路?wù)無(wú)法繼續(xù)，有權(quán)要求甲方或乙方承擔(dān)責(zé)任。第十三條第三方責(zé)任限額1.第三方因自身原因造成甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.第三方的責(zé)任限額為人民幣_(tái)_____元整（￥______元），超過(guò)該限額的部分，由甲方自行承擔(dān)。3.第三方的責(zé)任限額應(yīng)在服務(wù)協(xié)議中明確約定。第十四條第三方與其他各方的劃分1.第三方與甲方、乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由雙方在服務(wù)協(xié)議中約定。2.第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)遵守甲方和乙方的相關(guān)規(guī)定，不得損害甲方和乙方的合法權(quán)益。3.第三方不得直接與甲方或乙方的員工進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)，所有業(yè)務(wù)往來(lái)均應(yīng)通過(guò)乙方進(jìn)行。第十五條第三方變更與退出1.甲方或乙方如需變更第三方，應(yīng)提前______個(gè)工作日通知對(duì)方，并書(shū)面確認(rèn)。2.第三方如需退出服務(wù)，應(yīng)提前______個(gè)工作日通知甲方和乙方，并書(shū)面確認(rèn)。3.第三方退出服務(wù)后，甲方和乙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，安排后續(xù)工作。第十六條第三方服務(wù)與合同履行的關(guān)系1.第三方服務(wù)是本合同履行的重要組成部分，乙方應(yīng)確保第三方的服務(wù)質(zhì)量。2.第三方服務(wù)的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)間等，應(yīng)在服務(wù)協(xié)議中明確約定。3.第三方服務(wù)費(fèi)用應(yīng)納入本合同約定的服務(wù)費(fèi)用中。第十七條第三方保密義務(wù)1.第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，不得泄露甲方和乙方的商業(yè)秘密。2.第三方泄露商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十八條第三方爭(zhēng)議解決1.第三方與甲方、乙方之間發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十九條本部分修正條款的生效1.本部分修正條款自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本部分修正條款與本合同其他條款存在沖突的，以本部分修正條款為準(zhǔn)。甲方（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：____________________乙方（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：____________________簽訂日期：____________________簽訂地點(diǎn)：____________________第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：內(nèi)部控制體系建設(shè)方案詳細(xì)要求：包括內(nèi)部控制體系建設(shè)的總體目標(biāo)、實(shí)施步驟、時(shí)間安排、預(yù)算等。說(shuō)明：本附件為內(nèi)部控制體系建設(shè)的基礎(chǔ)文件，應(yīng)詳細(xì)闡述建設(shè)方案的具體內(nèi)容。2.附件二：內(nèi)部控制制度文件詳細(xì)要求：包括財(cái)務(wù)、采購(gòu)、銷(xiāo)售、人力資源等方面的內(nèi)部控制制度。說(shuō)明：本附件為內(nèi)部控制體系的具體實(shí)施文件，應(yīng)包含所有相關(guān)的制度內(nèi)容。3.附件三：內(nèi)部控制培訓(xùn)計(jì)劃詳細(xì)要求：包括培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)對(duì)象等。說(shuō)明：本附件為內(nèi)部控制體系培訓(xùn)的具體安排，應(yīng)確保培訓(xùn)內(nèi)容的針對(duì)性和實(shí)用性。4.附件四：內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍、方法、結(jié)果、建議等。說(shuō)明：本附件為內(nèi)部控制體系風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，應(yīng)提供詳細(xì)的評(píng)估數(shù)據(jù)和改進(jìn)建議。5.附件五：內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：包括審計(jì)范圍、審計(jì)方法、審計(jì)結(jié)果、審計(jì)建議等。說(shuō)明：本附件為內(nèi)部控制體系審計(jì)的結(jié)果，應(yīng)提供詳細(xì)的審計(jì)數(shù)據(jù)和改進(jìn)建議。6.附件六：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方服務(wù)的具體內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用、服務(wù)期限、保密條款等。說(shuō)明：本附件為第三方服務(wù)協(xié)議的具體內(nèi)容，應(yīng)確保第三方服務(wù)的質(zhì)量和效果。7.附件七：合同履行情況報(bào)告詳細(xì)要求：包括合同履行進(jìn)度、存在問(wèn)題、改進(jìn)措施等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用。乙方未按約定完成服務(wù)內(nèi)容。第三方泄露商業(yè)秘密。雙方未按約定履行保密義務(wù)。雙方未按約定解決爭(zhēng)議。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為發(fā)生后，雙方應(yīng)立即進(jìn)行協(xié)商，尋求解決方案。甲方未支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付______的違約金。第三方泄露商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。雙方未履行保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。雙方未解決爭(zhēng)議的，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》相關(guān)規(guī)定處理。3.示例說(shuō)明：示例一：甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付______的違約金，并有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)。示例二：乙方未按約定完成服務(wù)內(nèi)容，甲方有權(quán)要求乙方支付______的違約金，并有權(quán)要求乙方繼續(xù)完成服務(wù)或解除合同。示例三：第三方泄露商