DB14-T 2794-2023 市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域 -雙隨機(jī)、一公開-監(jiān)管工作規(guī)范

ICS03.160

CCSA00

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山西省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB14/T2794—2023

市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域

"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作規(guī)范

2023-06-21發(fā)布2023-09-21實(shí)施

山西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

DB14/T2794—2023

市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域

"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的術(shù)語(yǔ)和定義、基本要求、工作方式、

工作基礎(chǔ)、工作實(shí)施、后續(xù)處理和考核管理。

本文件適用于市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域所涉及的具有行政監(jiān)督檢查職責(zé)的各相關(guān)部門（以下簡(jiǎn)稱“各相關(guān)部

門”）對(duì)檢查對(duì)象開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管

隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)匹配執(zhí)法檢查人員，抽查檢查結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開的監(jiān)管方式。

檢查對(duì)象

包括經(jīng)營(yíng)主體、項(xiàng)目、產(chǎn)品、行為等。

經(jīng)營(yíng)主體

以營(yíng)利為目的從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的自然人、法人及非法人組織。

執(zhí)法檢查人員

所有行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員。

信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理

市場(chǎng)監(jiān)管部門基于經(jīng)營(yíng)主體的信用風(fēng)險(xiǎn)信息對(duì)經(jīng)營(yíng)主體的信用風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行研判，根據(jù)信用風(fēng)險(xiǎn)不同狀

況將其劃分為信用風(fēng)險(xiǎn)低（A）、信用風(fēng)險(xiǎn)一般（B）、信用風(fēng)險(xiǎn)較高（C）和信用風(fēng)險(xiǎn)高（D）四類，并對(duì)

不同信用風(fēng)險(xiǎn)類別的經(jīng)營(yíng)主體采取差異化監(jiān)管措施，從而實(shí)現(xiàn)監(jiān)管資源合理配置和高效利用、提升監(jiān)管

效能的一種新型監(jiān)督管理制度。

單一部門抽查

由單一部門發(fā)起并開展的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管活動(dòng)。

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部門聯(lián)合抽查

由牽頭部門發(fā)起，相關(guān)部門配合，聯(lián)合開展的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管活動(dòng)。

定向抽查

按照經(jīng)營(yíng)主體類型、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、所屬行業(yè)、地理區(qū)域等特定條件，隨機(jī)抽取檢查對(duì)象名單的抽查方式。

不定向抽查

不設(shè)定條件，將各類經(jīng)營(yíng)主體作為檢查對(duì)象隨機(jī)抽取檢查對(duì)象名單的抽查方式。

跨區(qū)域抽查

在兩個(gè)或者兩個(gè)以上互不隸屬的行政區(qū)域，聯(lián)合組織開展的抽查方式。

4基本要求

“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持依法行政、公開公正、問題導(dǎo)向、協(xié)同推進(jìn)的原則。

除下列情形外，市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的監(jiān)管事項(xiàng)原則上應(yīng)當(dāng)采用“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管方式作為日常

監(jiān)管的基本手段進(jìn)行規(guī)范管理：

——法律法規(guī)規(guī)章對(duì)監(jiān)督方式有明確規(guī)定的；

——國(guó)務(wù)院、國(guó)務(wù)院各部委、省市縣級(jí)人民政府對(duì)監(jiān)督檢查有專門要求或重點(diǎn)工作部署的；

——本部門有專項(xiàng)或重點(diǎn)工作部署的；

——被投訴舉報(bào)涉嫌違法違規(guī)的；

——市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域突發(fā)性事件的；

——上級(jí)交辦、督辦案件的；

——在履行職責(zé)過程中發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象涉嫌違法違規(guī)的；

——其他部門移交案件線索的；

——其他不適宜采用“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管方式的。

除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私不予公開外，抽查檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)全部向社會(huì)公開。

縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一編制部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，統(tǒng)籌制定年度抽查工作計(jì)劃，常態(tài)

化開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。

各相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作實(shí)際，編制本部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，制定年度抽查工作計(jì)劃，常態(tài)化

開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。

各相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依托全省統(tǒng)一的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)平臺(tái)）開展“雙

隨機(jī)、一公開”監(jiān)管。

5工作方式

組織方式

可以采用單一部門抽查，也可以采用部門聯(lián)合抽查實(shí)施。

抽查檢查方式

5.2.1抽查檢查一般采取本級(jí)抽取、本級(jí)檢查的方式進(jìn)行。

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5.2.2上級(jí)部門管轄的檢查對(duì)象可以委托下級(jí)監(jiān)管部門組織實(shí)施，也可以采用上級(jí)部門隨機(jī)抽取檢查

對(duì)象，下級(jí)監(jiān)管部門隨機(jī)匹配執(zhí)法檢查人員的方式組織實(shí)施，如“省抽市、縣（區(qū)、市）查”、“市

抽縣（區(qū)、市）查”等。

5.2.3抽查檢查可以采用“一業(yè)一查”“綜合一次查”等方式進(jìn)行。

5.2.4對(duì)于跨區(qū)域或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的抽查事項(xiàng)，可以由上級(jí)部門牽頭負(fù)責(zé)，上下級(jí)部門聯(lián)動(dòng)聯(lián)合抽查。

抽查檢查比例確定

根據(jù)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管需要，由各相關(guān)部門結(jié)合智慧監(jiān)管（信用風(fēng)險(xiǎn)分類）等要求確定對(duì)

某一行業(yè)領(lǐng)域檢查對(duì)象的抽查比例。

6工作基礎(chǔ)

6.1編制隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

6.1.1單一部門

6.1.1.1各相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，編制本部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。

6.1.1.2隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)當(dāng)包括但不限于下列項(xiàng)：

——抽查項(xiàng)目（抽查類別、抽查事項(xiàng)）；

——檢查對(duì)象；

——事項(xiàng)類別（重點(diǎn)檢査事項(xiàng)和一般檢查事項(xiàng)）；

——檢查方式；

——檢查主體；

——檢查依據(jù)。

6.1.1.3隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)當(dāng)及時(shí)向社會(huì)公開。格式可以參考附錄A.1。

6.1.1.4隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章立改廢釋、監(jiān)管事權(quán)層級(jí)調(diào)整等實(shí)際情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)

更新，并及時(shí)向社會(huì)公開。

6.1.1.5隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)當(dāng)向同級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)備案。

6.1.2部門聯(lián)合

6.1.2.1縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一編制部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。

6.1.2.2部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)當(dāng)包括但不限于下列項(xiàng)：

——行業(yè)類別；

——發(fā)起部門；

——抽查事項(xiàng)；

——事項(xiàng)類別(重點(diǎn)檢査事項(xiàng)和一般檢查事項(xiàng))；

——檢查對(duì)象；

——配合部門；

——抽查層級(jí)。

6.1.2.3部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)當(dāng)及時(shí)向社會(huì)公開。格式可以參考附錄A.2。

6.1.2.4部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章立改廢釋、監(jiān)管事權(quán)層級(jí)調(diào)整等實(shí)際情況

進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新，并及時(shí)向社會(huì)公開。

6.1.2.5部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作議

事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)備案。

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建立檢查對(duì)象名錄庫(kù)

6.2.1各相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法定職責(zé)，按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”的原則，依托省級(jí)

平臺(tái)，統(tǒng)籌建立健全覆蓋本系統(tǒng)各層級(jí)、與抽查事項(xiàng)相對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄庫(kù)，并實(shí)行動(dòng)態(tài)更新。

6.2.2各相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)本部門檢查對(duì)象，通過分類標(biāo)注等方式，建立對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄分庫(kù)。

6.2.3經(jīng)營(yíng)主體名錄庫(kù)應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下信息：

——經(jīng)營(yíng)主體名稱；

——統(tǒng)一社會(huì)信用代碼；

——住所(經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所)；

——法定代表人（負(fù)責(zé)人）；

——聯(lián)系人；

——聯(lián)系電話；

——所屬行業(yè)（經(jīng)營(yíng)范圍）；

——信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

——登記機(jī)關(guān)；

——監(jiān)管機(jī)關(guān)。

6.2.4各相關(guān)部門信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可以參考運(yùn)用市場(chǎng)監(jiān)管部門的信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果。

6.2.5涉及項(xiàng)目、產(chǎn)品、行為等的檢查對(duì)象名錄庫(kù)，由各相關(guān)部門根據(jù)監(jiān)管事權(quán)及需求建立。

6.2.6對(duì)需要重點(diǎn)監(jiān)管的檢查對(duì)象，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)建立行業(yè)領(lǐng)域或?qū)I(yè)領(lǐng)域名錄分庫(kù)。

6.2.7檢查對(duì)象存在設(shè)立、變更、注銷等情況，檢查對(duì)象名錄庫(kù)要及時(shí)更新和動(dòng)態(tài)維護(hù)。

6.2.8在部門聯(lián)合抽查時(shí)，應(yīng)當(dāng)在同一名錄庫(kù)中抽取檢查對(duì)象。

建立執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)

6.3.1各相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依托省級(jí)平臺(tái)，建立與履行檢查職責(zé)相匹配的執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)。

6.3.2應(yīng)當(dāng)按照?qǐng)?zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)等對(duì)執(zhí)法檢查人員進(jìn)行分類標(biāo)注。

6.3.3對(duì)特定領(lǐng)域的抽查，可以吸收檢測(cè)機(jī)構(gòu)、科研院所、專家學(xué)者或?qū)I(yè)技術(shù)人員等參與，對(duì)專業(yè)

性要求高的檢查事項(xiàng)可以建立專家?guī)?，可以用“機(jī)構(gòu)”“專家”等名稱標(biāo)記。

6.3.4執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)包括下列信息：

——執(zhí)法檢查人員的基本信息：姓名、執(zhí)法證號(hào)、身份證號(hào)、職務(wù)或職級(jí)、所屬部門；

——專業(yè)信息：業(yè)務(wù)類別（普通執(zhí)法類、專業(yè)執(zhí)法類）、專業(yè)執(zhí)法資格、非業(yè)務(wù)類別（領(lǐng)導(dǎo)崗位、

綜合部門）、專家類別；

——其他信息：性別、發(fā)證機(jī)關(guān)、手機(jī)號(hào)碼。

6.3.5執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新、動(dòng)態(tài)維護(hù)。

制定工作細(xì)則和指引

6.4.1各相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管事項(xiàng)制定和完善本部門隨機(jī)抽查工作細(xì)則和指引。

6.4.2工作細(xì)則應(yīng)當(dāng)包括原則要求、職責(zé)分工、抽查主體、抽查程序、抽查類型、抽查內(nèi)容、檢查程

序、處理程序、結(jié)果公開、后續(xù)監(jiān)管等內(nèi)容。

6.4.3工作指引應(yīng)當(dāng)依據(jù)監(jiān)管事項(xiàng)編制，明確檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容，涉及法律法規(guī)規(guī)章立改廢釋情況

的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整并修改補(bǔ)充。

“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)應(yīng)用

6.5.1省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)建設(shè)、管理省級(jí)平臺(tái)。

6.5.2各相關(guān)部門已建立并運(yùn)行的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)，應(yīng)當(dāng)與省級(jí)平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)對(duì)接，

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實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通。

6.5.3單一部門抽查和部門聯(lián)合抽查工作原則上使用省級(jí)平臺(tái)。

6.5.4省級(jí)平臺(tái)可以實(shí)現(xiàn)抽查工作計(jì)劃制定、檢查對(duì)象隨機(jī)抽取、執(zhí)法檢查人員隨機(jī)匹配、檢查結(jié)果

錄入并公示等功能，抽查檢查數(shù)據(jù)全程記錄留痕。

6.5.5各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作協(xié)調(diào)議事機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)省級(jí)平臺(tái)的應(yīng)用指導(dǎo)。

7工作實(shí)施

工作流程

各相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照工作流程規(guī)范開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，即：制定和公示年度抽查工作

計(jì)劃——制定抽查工作方案——隨機(jī)抽取檢查對(duì)象——隨機(jī)匹配執(zhí)法檢查人員——實(shí)施抽查檢查——

形成和公示抽查檢查結(jié)果。具體工作流程圖可以參考附錄B。

制定和公示年度抽查工作計(jì)劃

7.2.1縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌制定本區(qū)域年度部門聯(lián)合抽查工作計(jì)劃。

7.2.2各相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)制定本部門年度抽查工作計(jì)劃。

7.2.3年度抽查工作計(jì)劃應(yīng)當(dāng)根據(jù)各相關(guān)部門抽查要求，結(jié)合本地實(shí)際，按照隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單統(tǒng)籌

制定，包括但不限于以下信息：

——抽查任務(wù)名稱；

——抽查事項(xiàng)；

——檢查對(duì)象范圍；

——抽查比例及頻次；

——智慧監(jiān)管（信用風(fēng)險(xiǎn)分類）等要求；

——抽查檢查時(shí)間；

——發(fā)起部門（聯(lián)合抽查工作計(jì)劃）；

——配合部門（聯(lián)合抽查工作計(jì)劃）。

7.2.4本部門年度抽查工作計(jì)劃、本區(qū)域年度部門聯(lián)合抽查計(jì)劃可以根據(jù)工作實(shí)際動(dòng)態(tài)調(diào)整，調(diào)整后

的抽查工作計(jì)劃應(yīng)當(dāng)及時(shí)向社會(huì)公開，并分別向上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門和上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公

開”監(jiān)管工作議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)報(bào)備?！赌甓瘸椴楣ぷ饔?jì)劃表》格式可以參考附錄C。

制定抽查工作方案

7.3.1根據(jù)年度抽查工作計(jì)劃制定抽查工作方案。

7.3.2抽查工作方案應(yīng)當(dāng)明確檢查時(shí)間、發(fā)起部門、配合部門、抽查對(duì)象范圍、抽查比例、工作要求

等內(nèi)容。

7.3.3實(shí)施部門聯(lián)合抽查的，應(yīng)當(dāng)由發(fā)起部門牽頭制定聯(lián)合抽查工作方案。

7.3.4抽查工作方案應(yīng)當(dāng)按照“能聯(lián)盡聯(lián)”的原則，綜合考量對(duì)同一類型經(jīng)營(yíng)主體的檢查事項(xiàng)。

隨機(jī)抽取檢查對(duì)象

7.4.1單一部門抽查，由各相關(guān)部門按照抽查工作方案，通過省級(jí)平臺(tái)從檢查對(duì)象名錄庫(kù)或分庫(kù)隨機(jī)

抽取檢查對(duì)象。

7.4.2部門聯(lián)合抽查，由發(fā)起部門按照抽查工作方案，從檢查對(duì)象名錄庫(kù)或分庫(kù)中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，

并推送至配合部門。

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隨機(jī)匹配執(zhí)法檢查人員

7.5.1匹配執(zhí)法檢查人員類型

7.5.1.1單一部門抽查，由各相關(guān)部門通過省級(jí)平臺(tái)，從執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)中隨機(jī)匹配執(zhí)法檢查人

員。

7.5.1.2部門聯(lián)合抽查，由發(fā)起部門和配合部門分別通過省級(jí)平臺(tái)，從各自的執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)中

隨機(jī)匹配本部門的執(zhí)法檢查人員。

7.5.2被隨機(jī)選中的執(zhí)法檢查人員原則上不得隨意替換。

7.5.3有下列情形的，可以另行遞補(bǔ)匹配執(zhí)法檢查人員：

——請(qǐng)假或因公外出；

——離職離崗；

——依法回避；

——其他。

7.5.4采取執(zhí)法檢查人員遞補(bǔ)的，需經(jīng)各相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)方可執(zhí)行。

7.5.5各檢查組應(yīng)當(dāng)指定一名執(zhí)法檢查人員擔(dān)任組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)檢查任務(wù)實(shí)施期間的組織協(xié)調(diào)管理。部門

聯(lián)合抽查時(shí)，原則上由發(fā)起部門執(zhí)法檢查人員擔(dān)任組長(zhǎng)。

7.5.6實(shí)施抽查檢查時(shí)，可以邀請(qǐng)政府部門的內(nèi)部職能機(jī)構(gòu)派員監(jiān)督，也可以邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委

員、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、新聞媒體、社會(huì)公眾代表等到現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。

實(shí)施抽查檢查

7.6.1監(jiān)管部門可以根據(jù)經(jīng)營(yíng)主體信用狀況、經(jīng)營(yíng)方式和檢查工作實(shí)際需要確定的檢查方式實(shí)施抽查

檢查。檢查方式包括但不限于以下方式：

——實(shí)地檢查；

——書面檢查；

——網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)；

——涉及專業(yè)領(lǐng)域的，可以委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)開展檢驗(yàn)檢測(cè)、財(cái)務(wù)審計(jì)、調(diào)查咨詢等工作，或依

法采用相關(guān)機(jī)構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。

形成和公示檢查結(jié)果

7.7.1形成檢查結(jié)果

7.7.1.1執(zhí)法檢查人員應(yīng)當(dāng)綜合被檢查對(duì)象實(shí)地檢查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)、受委托第三方機(jī)構(gòu)專業(yè)

檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告等相關(guān)情況，形成檢查結(jié)果。《隨機(jī)抽查檢查表》可以參考附錄D。

7.7.1.2部門聯(lián)合抽查各參與部門，分別對(duì)各自抽查事項(xiàng)形成檢查結(jié)果。

7.7.2公示檢查結(jié)果

7.7.2.1檢查任務(wù)完成后，執(zhí)法檢查人員應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)將檢查結(jié)果錄入省級(jí)平臺(tái)，通過國(guó)家

企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)或其他網(wǎng)站進(jìn)行公示。

7.7.2.2檢查結(jié)果一經(jīng)公示不得擅自更改。

7.7.2.3已實(shí)施檢查但未錄入檢查結(jié)果并公示的，視為未完成檢查。

7.7.2.4檢查對(duì)象對(duì)檢查結(jié)果提出異議的，實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)受理異議，并在收到申請(qǐng)材料之日起20個(gè)

工作日內(nèi)組織復(fù)查，復(fù)查情況應(yīng)當(dāng)自作出復(fù)查結(jié)果之日起20個(gè)工作日內(nèi)反饋檢查對(duì)象并將依法變更

后的檢查結(jié)果進(jìn)行公示。法律法規(guī)規(guī)章有明確規(guī)定的，從其規(guī)定。

8后續(xù)處理

8

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形成總結(jié)

監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)本次檢查情況梳理匯總并形成《隨機(jī)抽查情況統(tǒng)計(jì)表》，格式可以參考附錄E。部

門聯(lián)合抽查由發(fā)起單位負(fù)責(zé)總結(jié)，并報(bào)上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門和同級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)

管工作議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。

問題處理

8.2.1對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法違規(guī)行為，屬于本部門職責(zé)范圍內(nèi)的，執(zhí)法檢查人員應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)

作出相關(guān)處理；屬于其他部門管轄的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交相關(guān)部門處理；對(duì)涉嫌犯罪的應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送司法機(jī)

關(guān)。移送流程和方式按照法律、法規(guī)和部門規(guī)章有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

8.2.2發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象疑似涉嫌違紀(jì)或職務(wù)違法、職務(wù)犯罪等問題線索，要及時(shí)移送紀(jì)檢監(jiān)察部門。

8.2.3后續(xù)對(duì)檢查對(duì)象作出行政處罰的，按照有關(guān)規(guī)定，及時(shí)向社會(huì)公示。

立卷歸檔

8.3.1實(shí)施部門應(yīng)當(dāng)在檢查結(jié)束后及時(shí)進(jìn)行歸檔管理，檔案資料應(yīng)當(dāng)由抽查任務(wù)發(fā)起或者組織單位保

存。保存期限有規(guī)定的，從其規(guī)定；沒有規(guī)定的，保存期不少于3年。

8.3.2抽查檢查檔案保管及查閱，按照檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，任何單位和個(gè)人不得修改、增加、抽

取檔案資料。

結(jié)果運(yùn)用

8.4.1各相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將抽查檢查結(jié)果作為經(jīng)營(yíng)主體信用風(fēng)險(xiǎn)分類以及實(shí)施守信聯(lián)合激勵(lì)、失信聯(lián)合

懲戒的重要考量因素。

8.4.2各相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)綜合運(yùn)用機(jī)器學(xué)習(xí)、大數(shù)據(jù)分析等技術(shù)手段，動(dòng)態(tài)調(diào)整信用風(fēng)險(xiǎn)分類模型和抽

查比例頻次等，防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

9考核管理

“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作應(yīng)當(dāng)納入年度目標(biāo)考核。

9

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附錄A

（資料性）

隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

A.1單一部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單見表A.1。

表A.1單一部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

序抽查項(xiàng)目

檢查對(duì)象事項(xiàng)類別檢查方式檢查主體檢查依據(jù)

號(hào)

抽查類別抽查事項(xiàng)

A.2部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單見表A.2。

表A.2部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

序號(hào)行業(yè)類別發(fā)起部門抽查事項(xiàng)事項(xiàng)類別檢查對(duì)象配合部門抽查層級(jí)

A

B

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附錄B

（規(guī)范性）

“雙隨機(jī)、一公開”抽查檢查工作流程圖

B

C

11

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附錄C

（規(guī)范性）

年度抽查工作計(jì)劃表

C.1單一部門年度抽查工作計(jì)劃表見表C.1。

表C.1單一部門年度抽查工作計(jì)劃表

智慧監(jiān)管

序抽查任務(wù)抽查抽查抽查對(duì)象抽查比例抽查檢查發(fā)起主體檢查

（信用風(fēng)險(xiǎn)分類）

號(hào)

名稱類型事項(xiàng)范圍及頻次起止時(shí)間/牽頭單位主體

等要求

注：說明：抽查類型為定向、不定向。

C.2部門聯(lián)合年度抽查工作計(jì)劃表見表C.2。

表C.2部門聯(lián)合年度抽查工作計(jì)劃表

智慧監(jiān)管

抽查任務(wù)抽查對(duì)象抽查比例抽查檢查發(fā)起配合

（信用風(fēng)險(xiǎn)分類）

序號(hào)抽查事項(xiàng)

名稱范圍及頻次起止時(shí)間部門部門

等要求

C

D

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附錄D

（規(guī)范性）

隨機(jī)抽查檢查表

D.1隨機(jī)抽查檢查表見表D.1。

表D.1隨機(jī)抽查檢查表

單位名稱法定代表人

統(tǒng)一社會(huì)信

行政區(qū)劃聯(lián)系電話

用代碼或注

冊(cè)號(hào)

經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

檢查單位檢查人檢查項(xiàng)目檢查子項(xiàng)檢查結(jié)果

…………

處理意見

執(zhí)法檢查人員簽字檢查日期

企業(yè)法定代表人簽字（或加蓋企業(yè)公章）

注1：隨機(jī)抽查檢查表及有關(guān)內(nèi)容由“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)自動(dòng)生成，可以打印。

注2：檢查結(jié)果有下列選項(xiàng)：未發(fā)現(xiàn)問題；未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假；通

過登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無法聯(lián)系；不予配合檢查情節(jié)嚴(yán)重；未發(fā)現(xiàn)開展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；發(fā)現(xiàn)

問題待后續(xù)處理；發(fā)現(xiàn)問題已責(zé)令改正。

注3：檢查發(fā)現(xiàn)問題可以附頁(yè)。

D

E

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DB14/T2794—2023

附錄E

（規(guī)范性）

隨機(jī)抽查檢查情況統(tǒng)計(jì)表

E.1隨機(jī)抽查檢查情況統(tǒng)計(jì)表見表E.1。

表E.1隨機(jī)抽查檢查情況統(tǒng)計(jì)表

填寫單位：年月日

發(fā)現(xiàn)問題

未發(fā)現(xiàn)

未

任抽檢未按規(guī)公示信通過登不配發(fā)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)

發(fā)本次抽

務(wù)查查

序定公示問題備

現(xiàn)息隱瞞記的住合檢問題

名戶戶查涉及

注

號(hào)問

稱數(shù)數(shù)應(yīng)當(dāng)公真實(shí)情所（經(jīng)營(yíng)查情已責(zé)待后