2025年度企業(yè)債券抵押擔(dān)保發(fā)行合同范本

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度企業(yè)債券抵押擔(dān)保發(fā)行合同范本本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：_______（借款人名稱）_______（擔(dān)保人名稱）為抵押擔(dān)保發(fā)行企業(yè)債券，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、債券發(fā)行情況1.債券名稱：_______（債券名稱）2.債券面值：_______（債券面值）3.發(fā)行總額：_______（發(fā)行總額）4.發(fā)行利率：_______（發(fā)行利率）5.發(fā)行期限：_______（發(fā)行期限）6.債券信用評(píng)級(jí)：_______（債券信用評(píng)級(jí)）二、抵押擔(dān)保情況1.抵押物：_______（抵押物名稱）2.抵押物價(jià)值：_______（抵押物價(jià)值）3.抵押物所有權(quán)：_______（抵押物所有權(quán)）4.抵押物登記情況：_______（抵押物登記情況）5.抵押物保管：_______（抵押物保管）6.抵押物處置：_______（抵押物處置）三、擔(dān)保責(zé)任1.擔(dān)保人同意為借款人發(fā)行的企業(yè)債券提供全額擔(dān)保。2.擔(dān)保人承諾在借款人未按時(shí)償還債券本金及利息時(shí)，承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任。3.擔(dān)保期限：自本合同生效之日起至借款人償還債券本金及利息完畢之日止。四、違約責(zé)任1.若借款人未按時(shí)償還債券本金及利息，擔(dān)保人應(yīng)立即履行擔(dān)保責(zé)任。2.若擔(dān)保人未履行擔(dān)保責(zé)任，借款人有權(quán)向擔(dān)保人追償。3.雙方因履行本合同發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交_______（仲裁委員會(huì)名稱）仲裁。五、其他約定1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。2.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.本合同一式_______份，借款人執(zhí)_______份，擔(dān)保人執(zhí)_______份，具有同等法律效力。借款人（蓋章）：_______法定代表人（簽字）：_______擔(dān)保人（蓋章）：_______法定代表人（簽字）：_______第二部分：第三方介入后的修正一、第三方介入的概念與范圍1.第三方介入是指在借款人發(fā)行企業(yè)債券的過(guò)程中，由借款人、擔(dān)保人或其他相關(guān)方邀請(qǐng)或指定的，為合同履行提供協(xié)助、咨詢、監(jiān)督或服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人。a.債券發(fā)行咨詢與策劃；b.債券發(fā)行過(guò)程中的法律、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；c.債券發(fā)行過(guò)程中的中介服務(wù)，如證券承銷、審計(jì)、評(píng)估等；d.債券發(fā)行后的市場(chǎng)監(jiān)測(cè)、信息披露等；e.其他經(jīng)甲乙雙方同意的第三方介入服務(wù)。二、第三方的責(zé)任與權(quán)利1.第三方的責(zé)任：a.第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、獨(dú)立的第三方介入服務(wù)；b.第三方在提供第三方介入服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；c.第三方對(duì)提供的第三方介入服務(wù)負(fù)責(zé)，若因第三方介入服務(wù)導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.第三方的權(quán)利：a.第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，獲取必要的合同信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、市場(chǎng)數(shù)據(jù)等；b.第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，收取合理的第三方介入服務(wù)費(fèi)用；c.第三方有權(quán)在合同履行過(guò)程中，對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。三、第三方的責(zé)任限額a.第三方介入服務(wù)費(fèi)用；b.第三方因提供第三方介入服務(wù)而導(dǎo)致的損失賠償；c.第三方因違反合同約定而導(dǎo)致的損失賠償。2.第三方的責(zé)任限額應(yīng)明確、具體，并在合同中予以列明。四、第三方與其他各方的劃分說(shuō)明1.第三方與借款人、擔(dān)保人之間的劃分：a.第三方與借款人、擔(dān)保人之間應(yīng)簽訂單獨(dú)的第三方介入服務(wù)合同，明確各自的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；b.第三方介入服務(wù)合同應(yīng)作為本合同的一部分，與本合同具有同等法律效力。2.第三方與債權(quán)人、投資者之間的劃分：a.第三方在提供第三方介入服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)尊重債權(quán)人和投資者的合法權(quán)益；c.債權(quán)人和投資者對(duì)第三方介入服務(wù)結(jié)果不滿意，有權(quán)向借款人、擔(dān)保人或第三方提出異議。3.第三方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的劃分：a.第三方在提供第三方介入服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定和要求；b.第三方應(yīng)積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，及時(shí)報(bào)告相關(guān)情況；c.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)第三方介入服務(wù)的監(jiān)督檢查結(jié)果，不影響本合同的履行。五、第三方介入的程序與要求1.第三方介入的程序：a.借款人、擔(dān)保人或其他相關(guān)方提出第三方介入申請(qǐng)；b.甲乙雙方共同確定第三方介入的范圍、責(zé)任和權(quán)利；c.第三方與甲乙雙方簽訂第三方介入服務(wù)合同；d.第三方按照合同約定提供第三方介入服務(wù)。2.第三方介入的要求：a.第三方介入服務(wù)應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則；b.第三方介入服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)確保保密，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密；c.第三方介入服務(wù)結(jié)果應(yīng)及時(shí)向甲乙雙方反饋，并接受甲乙雙方的監(jiān)督。六、本部分修正條款的生效1.本部分修正條款作為本合同的一部分，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本部分修正條款與本合同其他條款具有同等法律效力。3.本部分修正條款未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)文件要求：包括但不限于企業(yè)基本情況、財(cái)務(wù)報(bào)表、債券發(fā)行方案、抵押物評(píng)估報(bào)告等。說(shuō)明：該附件用于證明借款人具備債券發(fā)行資格，抵押物價(jià)值符合要求。2.附件二：抵押物評(píng)估報(bào)告要求：由具有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具，詳細(xì)說(shuō)明抵押物的價(jià)值、評(píng)估依據(jù)和方法。說(shuō)明：該附件用于確定抵押物的價(jià)值，作為擔(dān)保金額的依據(jù)。3.附件三：第三方介入服務(wù)合同要求：明確第三方介入的范圍、責(zé)任、權(quán)利及費(fèi)用等。說(shuō)明：該附件用于規(guī)范第三方介入行為，確保第三方介入服務(wù)的質(zhì)量和效果。4.附件四：債券發(fā)行公告要求：包括債券發(fā)行的基本信息、發(fā)行條件、發(fā)行時(shí)間等。說(shuō)明：該附件用于向社會(huì)公眾公布債券發(fā)行信息，吸引投資者購(gòu)買。5.附件五：債券發(fā)行登記證明要求：由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具，證明債券已成功發(fā)行。說(shuō)明：該附件用于證明債券發(fā)行已順利完成。6.附件六：債券兌付憑證要求：證明債券本金及利息已兌付。說(shuō)明：該附件用于證明借款人已履行還款義務(wù)。7.附件七：違約情況說(shuō)明要求：詳細(xì)說(shuō)明違約原因、違約行為及違約責(zé)任認(rèn)定。說(shuō)明：該附件用于記錄違約情況，作為追究違約責(zé)任依據(jù)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：a.借款人未按時(shí)償還債券本金及利息；b.擔(dān)保人未履行擔(dān)保責(zé)任；c.第三方介入服務(wù)未達(dá)到合同約定標(biāo)準(zhǔn)；d.債券發(fā)行過(guò)程中，出現(xiàn)虛假陳述、誤導(dǎo)性宣傳等違規(guī)行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：a.違約行為的認(rèn)定以事實(shí)為依據(jù)，以法律法規(guī)和合同約定為準(zhǔn)；b.違約責(zé)任認(rèn)定應(yīng)公平、公正，充分考慮各方利益；c.違約責(zé)任包括但不限于：i.違約方應(yīng)承擔(dān)違約金；ii.違約方應(yīng)賠償因違約行為給對(duì)方造成的損失；iii.違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明：a.借款人未按時(shí)償還債券本金及利息，應(yīng)向債權(quán)人支付違約金，并賠償因違約行為給債權(quán)人造成的損失；b.擔(dān)保人未履行擔(dān)保責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償債權(quán)人損失等；c.第三方介入服務(wù)未達(dá)到合同約定標(biāo)準(zhǔn)，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于退還服務(wù)費(fèi)用、