DB4403-T 322-2023 勞動用工信用監(jiān)管指引

ICS03.080.99

CCSA16

DDBB44440033

深圳市地方標準

DB4403/T322—2023

勞動用工信用監(jiān)管指引

Guidelineforthecreditsupervisionoflaboremployment

2023-03-01發(fā)布2023-03-15實施

深圳市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB4403/T322—2023

勞動用工信用監(jiān)管指引

1范圍

本文件規(guī)定了勞動用工信用監(jiān)管的總體原則、監(jiān)管及評價內容、等級評價、信用異議、差異化管理、

守信激勵、失信約束、信用修復、信用完善。

本文件適用于開展企業(yè)勞動用工信用監(jiān)管活動。其他用人單位可參照使用。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

勞動用工laboremployment

企業(yè)招用勞動者為其成員，建立勞動關系，依法進行勞動管理，安排勞動者從事有報酬的勞動。

3.2

信用監(jiān)管creditsupervision

對企業(yè)勞動用工開展信用信息采集，實施信用評價，根據評價結果實行差異化管理和激勵，對嚴重

失信主體實施失信約束的管理制度和方法。

3.3

誠信合規(guī)integrityandcompliance

企業(yè)實施勞動用工過程中遵守誠實信用原則，符合國家法律法規(guī)政策規(guī)定、行業(yè)準則和國際條約、

規(guī)則，以及公司章程、相關規(guī)章制度等要求，尊重并不違背公序良俗。

3.4

信用風險creditrisk

企業(yè)違反誠實信用原則，不履行勞動用工相關法定義務或約定義務的可能性。

4總體原則

4.1合法合規(guī)

勞動用工信用監(jiān)管遵守法律法規(guī)，保障勞動者合法權益。

4.2客觀公正

勞動用工信用監(jiān)管秉持客觀公正的立場，確定信用評價指標、信用評價流程和差異化管理措施。

4.3科學合理

1

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勞動用工信用監(jiān)管科學合理評估信用風險，保障監(jiān)管的精準性和有效性。

5監(jiān)管及評價內容

5.1勞動合同

企業(yè)訂立、履行、解除、終止及管理勞動合同的情況。

5.2規(guī)章制度

企業(yè)制定和執(zhí)行招聘錄用、勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、保險福利、培訓、勞

動紀律、勞動定額管理等勞動用工相關的規(guī)章制度，并公示告知和及時審查修改完善的情況。

5.3用工管理

企業(yè)開展勞動用工管理，保存用工管理臺賬，履行用工法定義務的情況。

5.4守信踐諾

企業(yè)對監(jiān)管部門、勞動者作出承諾并履行的情況。

5.5協(xié)商調處

5.5.1企業(yè)建立健全溝通對話機制，暢通勞動者訴求表達渠道，完善內部申訴、協(xié)商回應制度，履行

和解協(xié)議的情況。

5.5.2企業(yè)設立內部勞動爭議調解組織，建立健全調解機制，開展爭議調解，及時化解矛盾糾紛，自

覺履行爭議調解協(xié)議、仲裁裁決或法院判決的情況。

5.6監(jiān)管配合

企業(yè)及時檢查并主動整改被投訴舉報或被監(jiān)管部門提醒的內容，積極配合監(jiān)管部門的檢查，在規(guī)定

期限內履行完成監(jiān)管要求及行政處罰決定，并主動進行信用修復的情況。

注：包括但不限于主動整改、積極配合、主動反饋、信用修復。

5.7行業(yè)自律

企業(yè)參與行業(yè)自律、獲得第三方認證及行業(yè)信用評級，接受行業(yè)組織作出警示提醒、責令整改、通

報批評、公開譴責、暫停會員權利及取消會員資格的決定。

5.8榮譽表彰

企業(yè)及其勞動者獲得的各級政府部門、各類社會組織授予的勞動用工類榮譽表彰的情況。

6等級評價

6.1信息獲取

勞動用工監(jiān)管信用信息通過公共信用信息平臺、勞動監(jiān)察執(zhí)法系統(tǒng)、行業(yè)組織填報、企業(yè)申報等途

徑獲取。行業(yè)組織提供信息應公正客觀，企業(yè)申報信息應真實有效，若存在虛假填報，所有填報信息視

為無效。

2

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6.2等級確定

監(jiān)管部門依據評價方法計算出企業(yè)勞動用工信用評價分值并轉化為初始信用等級。

6.3等級調整

企業(yè)取得初始信用等級后，監(jiān)管部門根據以下規(guī)則進行等級調整：

——有下列情形之一的企業(yè)，評價結果不能評為A級；

取得營業(yè)執(zhí)照或者登記證書時間不滿一年的；

最近一年信用評價結果出現(xiàn)D級的；

因涉嫌勞動用工違法被立案查處尚未結案的；

其他監(jiān)管部門規(guī)定的情形。

——有下列情形之一的企業(yè)，評價結果直接評為D級：

被列入拖欠農民工工資失信聯(lián)合懲戒對象名單、其他嚴重失信主體名單或失信聯(lián)合懲戒對

象名單的；

因勞動用工違法行為引發(fā)群體性事件、重大輿情事件或個人極端事件且尚未處置化解的；

因勞動用工違法行為被追究刑事責任的；

拒不履行勞動用工責令改正、行政處理決定或行政處罰決定的；

拒不配合勞動監(jiān)察執(zhí)法的；

其他監(jiān)管部門規(guī)定的情形。

6.4評價方法

6.4.1評價依據

勞動用工信用等級評價見附錄A。勞動用工信用等級見附錄B。

6.4.2自我評價

企業(yè)可每年開展1次自我評價。

6.4.3第三方評價

鼓勵符合條件的第三方機構按照本文件開展勞動用工信用等級評價。

6.5結果應用

政府有關部門可依據評價結果給予相應的鼓勵和獎勵。

7信用異議

7.1異議申請

企業(yè)認為勞動用工監(jiān)管信用信息存在錯誤、遺漏或失效的，根據信用信息的來源，可分別向公共信

用機構、監(jiān)管部門和行業(yè)組織提出異議。

7.2異議處理

對于企業(yè)提出的異議申請，公共信用機構、監(jiān)管部門和行業(yè)組織按照以下方式及時進行處理：

——異議成立，予以更正；

3

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——異議不成立，告知企業(yè)；

——異議無法核實，評價時予以排除。

8差異化管理

監(jiān)管部門根據企業(yè)的信用等級，對其進行包括但不限于調整日常巡視檢查頻次、力度的差異化管理。

9守信激勵

勞動用工信用A級企業(yè)名單在監(jiān)管部門之間共享，并依法對外披露，享受守信激勵相關措施。涉及

勞動用工行政處罰時，可作為企業(yè)無主觀過錯的參考。

10失信約束

10.1被依法列為嚴重失信主體名單或失信聯(lián)合懲戒對象的，監(jiān)管部門應按照國家、廣東省和深圳市失

信懲戒措施基礎清單對懲戒對象采取行政性信用約束措施。

10.2鼓勵行業(yè)組織將勞動用工情況納入行業(yè)自律管理，依據組織章程等依法實施行業(yè)性失信約束措施。

11信用修復

11.1企業(yè)被行政處罰的，可以依據國家、省、市關于信用修復有關法律法規(guī)、政策規(guī)定向做出行政處

罰的機關或公共信用機構申請信用修復。信用修復的措施包括但不限于糾正違法失信行為、參與信用修

復專題培訓、獲取第三方信用評價專項報告、取得失信諒解書等。

11.2企業(yè)被列入嚴重失信主體名單的，可以依據名單相關制度向名單認定機關申請移出。

12信用改善

12.1企業(yè)應依法加強勞動合同管理，健全勞動規(guī)章制度，履行各項信用承諾，強化勞動用工的主體責

任和管理能力，降低勞動用工違法失信的可能性，防范違法失信行為的發(fā)生。

12.2企業(yè)應自覺接受行業(yè)組織自律監(jiān)督，積極配合政府監(jiān)管，主動履行調解組織、仲裁機構、司法部

門的決定、裁決和判決，確保勞動用工相關法定義務和約定義務全面履行，減少或避免勞動用工違法失

信行為的發(fā)生。

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附錄A

（資料性）

勞動用工信用評價指標表

勞動用工信用評價指標表見表A.1。

表A.1勞動用工信用評價指標表

指標類別一級指標二級指標指標說明指標分區(qū)指標得分

是否遵守勞動合同訂立的原則及是10

規(guī)范簽訂

規(guī)定否0

勞動合同內容和形式是否是20

內容形式

合同訂立狀況合法合規(guī)否0

合同簽訂率=企業(yè)簽訂了勞動合100%10

簽訂率同的勞動者數量/企業(yè)全體勞動95%（含）～100%5

者數量95%以下0

是否按照勞動合同約定的時間、是20

勞動合同全面履行

地點、方式、期限等全面履行否0

是否按照法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行（包

合同履行狀況是20

變更、解除和終括但不限于：提前書面形式通知、

止支付經濟補償金、出具證明、辦

否0

理轉移手續(xù)等）

是10

管理制度是否建立勞動合同管理制度

否0

合同管理狀況

是10

執(zhí)行情況是否按要求保存勞動合同文本

否0

是（全部建立）25

是否制定招聘錄用、勞動報酬、

工作時間、休息休假、勞動安全否（沒有全部建立，

制度健全按每建立一項制度

勞動規(guī)章制度衛(wèi)生、保險福利、培訓、勞動紀0～25

得3分計算，最多

律、勞動定額管理規(guī)章制度

建設狀況不超過25分）

勞動規(guī)章制度的內容是否合法，是25

合法合規(guī)

規(guī)章制度制定程序是否合法否0

是否通過文本簽收、會議傳達、是25

告知培訓培訓講解、網上公布等方式告知

否0

勞動規(guī)章制度培訓，方便勞動者查閱

管理狀況是25

是否及時對勞動規(guī)章制度的適應

審查修改

性、有效性進行審查并修改完善

否0

是否依法依規(guī)開展用工管理（最

是50

近一年沒有因勞動用工方面問題

用工管理守法狀況規(guī)范用工

引發(fā)信訪、舉報投訴和勞動爭議

否0

仲裁訴訟）

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表A.1（續(xù)）

指標類別一級指標二級指標指標說明指標分區(qū)指標得分

用工管理臺賬是否完整并保存兩

是30

臺賬管理年以上（其中工資支付臺賬至少

保存3年）否0

0次30

最近三年被行政處罰的次數（按

一般違法1～3次10

簡易程序作出的除外）

3次以上0

最近三年涉及重大勞動保障違法0次40

違法狀況重大違法

行為的次數1次及以上0

最近三年被列入嚴重失信主體名0次50

嚴重失信狀況

單次數(限于勞動用工領域失信）1次及以上0

3次以上20

最近一年企業(yè)對監(jiān)管部門作出承

監(jiān)管部門類承諾1～3次10

諾的次數

0次0

作出承諾狀況

最近一年企業(yè)對勞動者個人作出3次以上10

勞動者類承諾的除勞動合同、規(guī)章制度內容以1～3次5

外的承諾的次數0次0

守信踐諾全部履行45

監(jiān)管部門類承諾最近一年企業(yè)履行對監(jiān)管部門作

1次未履行10

履行出的承諾的情況

2次及以上未履行0

履行承諾狀況

最近一年企業(yè)履行對勞動者作出的全部履行25

勞動者類承諾履

高于法定標準的承諾的情況（勞動1次未履行5

行

者未提出異議視為已履行）2次及以上未履行0

是否建立完善內部申訴、協(xié)商回

是10

應制度，暢通訴求表達渠道（設

溝通協(xié)商機制

立負責人接待日、召開勞資懇談

否0

會、開通熱線電話或電子郵箱等）

是否在內部設立勞動爭議調處組織是15

內部調處機制

（或設立專員），建立自我調處機制否0

100%15

協(xié)商調處協(xié)商調處狀況最近一年開展勞動調解的情況

勞動爭議調解（勞動爭議調解率=勞動爭議調50%（含）～100%5

解案件數量/勞動爭議數量）

50%以下0

是否有勞動爭議仲裁案件（企業(yè)否5

勞動爭議仲裁

為被申請人）是0

是否有勞動爭議訴訟案件（企業(yè)否5

勞動爭議訴訟

為被告）是0

6

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表A.1（續(xù)）

指標類別一級指標二級指標指標說明指標分區(qū)指標得分

是（包括無勞動者提

是否及時回應勞動者協(xié)商訴10

協(xié)商和解出協(xié)商訴求的情況）

求，推動達成和解協(xié)議并履行

否0

是（包括無發(fā)生勞動

是否通過內部溝通協(xié)調實現(xiàn)20

內部化解用工類糾紛的情況）

勞動用工類糾紛的化解

否0

全部履行（包括無此

10

企業(yè)履行勞動爭議調解決定類情況）

調解履行書的情況（勞動者未反饋視為2次不及時履行5

協(xié)商調處結果已履行）2次及以上不及時履

0

行

全部履行（包括無此

企業(yè)履行勞動爭議仲裁裁決15

類情況）

裁決履行的情況（未進入執(zhí)行立案視為

1次及以上不及時履

已履行）0

行

全部履行（包括無此

企業(yè)履行勞動爭議法院判決15

類情況）

判決履行的情況（未進入執(zhí)行立案視為

1次及以上不及時履

已履行）0

行

2%（含）以內且總案

最近三年被查實的投訴舉報15

件數10件（含）以內

投訴舉報情況（投訴舉報率=投訴舉報

2%以上或總案件數10

案件數/勞動者數量）0

件以上

最近三年涉及勞動用工相關0次20

監(jiān)督管理被責令改正、行政處理等監(jiān)管1～3次10

勞動監(jiān)察狀況的次數3次以上0

最近三年被納入勞動用工相0次15

監(jiān)管異常

關監(jiān)管異常的次數1次及以上0

最近三年發(fā)生勞動用工相關

0次30

監(jiān)管配合重大事件的次數（群體性事

重大事件

件、重大輿情事件、個人極端

1次及以上0

事件等）

最近三年根據投訴舉報、監(jiān)管是（包括無此類情況）20

主動整改情況部門提醒，是否主動整改的情

況否0

配合狀況

最近三年是否積極配合監(jiān)管是（包括無此類情況）35

配合執(zhí)法檢查部門現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查的情

況否0

7

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表A.1（續(xù)）

指標類別一級指標二級指標指標說明指標分區(qū)指標得分

最近三年是否在規(guī)定期限內履行是（包括無此類情

35

履行監(jiān)管要求完成監(jiān)管部門責令改正、行政處況）

理等監(jiān)管要求否0

是（包括無此類情

是否在規(guī)定期限內履行全部行政15

履行處罰決定況）

處罰決定

否0

是（包括無此類情

是否主動完成全部行政處罰信息15

信用主動修復況）

信用修復

否0

最近三年是否簽署涉及勞動用工是10

自律公約

的行業(yè)自律公約否0

最近三年是否被行業(yè)組織警示提否10

自律管理狀況警示提醒

醒勞動用工相關問題是0

最近三年是否被行業(yè)組織責令整否10

責令整改

改勞動用工相關問題是0

最近三年是否被行業(yè)組織業(yè)內通否15

業(yè)內通報批評

報批評勞動用工相關問題是0

最近三年是否被行業(yè)組織公開譴否15

公開譴責

責勞動用工相關問題是0

自律處分狀況

最近三年是否被行業(yè)組織暫停會否5

暫停會員權利

員權利是0

行業(yè)自律

最近三年是否被行業(yè)組織取消會否5

取消會員資格

員資格是0

3項及以上15

通過與勞動用工相關第三方認證的情

況（包括但不限于ISO9001質量管理

2項10

第三方認證體系認證、ISO14001環(huán)境管理體系認

證、ISO45001管理體系認證、

1項5

認證評價狀況ISO37301合規(guī)管理體系認證等）

無0

最高等級15

行業(yè)信用評價獲得行業(yè)信用評級的情況其他等級5

無0

國家及相關部門授予企業(yè)及其勞1項及以上30

國家級

動者榮譽表彰（與勞動用工相關）0項0

榮譽表彰政府類

省級政府及相關部門授予企業(yè)及1項及以上