橡塑制品有限公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙體系實施手冊

橡塑制品有限公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分

級管控與隱患排查治理雙體系實施

手冊

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目錄

橡塑制品有限公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙體系實施手冊.............1

一.企業(yè)概況................................................................6

二.安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理“雙體系”制度......................7

2.1安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理制度.............................7

2.1.1目的...........................................................7

2.1.2標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)....................................................8

2.1.3范圍、總體目標(biāo)要求、職責(zé).....................................9

2.1.3.1范圍.....................................................9

2.1.3.2總體目標(biāo)要求............................................9

2.1.3.3工作目標(biāo)................................................9

2.1.3.4基本原則................................................10

2.1.4安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組..................10

2.1.4.1成立領(lǐng)導(dǎo)小組............................................10

2.1.4.2職責(zé)....................................................10

2.1.5術(shù)語及管理要求...............................................11

2.1.5.1風(fēng)險和隱患定義..........................................11

2.1.5.2風(fēng)險點..................................................11

2.1.5.3危險源..................................................11

2.154危險源識別.............................................12

2.1.5.5風(fēng)險評估................................................12

2.1.5.6風(fēng)險分級................................................12

2.1.5.7風(fēng)險管控措施...........................................12

2.1.5.8風(fēng)險分級管控...........................................13

2.1.5.9風(fēng)險信息................................................13

2.1510風(fēng)險管控信息清單.......................................13

2.1.5.11事故隱患...............................................14

2.1.5.12隱患排查...............................................14

2.1.5.13隱患治理...............................................14

2.1.5.14事故隱患排查清單......................................14

2.1.5.15隱患治理信息臺賬......................................14

2.1.6具體工作目標(biāo).................................................15

2.161“一圖”..................................................15

2.162“一單一表”..............................................15

2.163“一卡一表”..............................................15

2.1.6.4“一賬”.................................................15

2.1.7風(fēng)險點識別...................................................16

2.1.7.1風(fēng)險點確定..............................................16

2.1.7.2風(fēng)險辨識與評估.........................................17

2.1.7.3風(fēng)險辨識與評估方法.....................................21

2.1.8風(fēng)險管控.....................................................28

2.1.8.1風(fēng)險管控措施...........................................28

2.1.8.2風(fēng)險管控...............................................30

2.1.8.3安全風(fēng)險分級清單.......................................31

2.1.8.4編制安全風(fēng)險分級管控清單..............................31

2.1.8.5風(fēng)險管控要求信息告知...................................31

2.1.9事故隱患排查治理..............................................32

2.1.9.1編制隱患排查清單.......................................32

2.1.9.2事故隱患排查...........................................32

2.1.9.3隱患判定分級與分類.....................................34

2.1.9.4隱患治理...............................................36

2.1.9.5隱患治理公示...........................................37

2.1.9.6隱患治理信息臺賬.......................................37

2.2隱患排查與治理管理制度..............................................38

2.2.1.目的.........................................................38

2.2.2.適用范圍.....................................................38

2.2.3.依據(jù).........................................................38

2.2.4.定義.........................................................38

2.2.4.1事故隱患及流程.........................................38

224.2安全檢查（隱患排查）....................................39

2.2.5職責(zé)...........................................................39

226事故隱患排查方式、頻次........................................40

2.2.6.1事故隱患排查方式.......................................40

2.2.6.2事故隱患排查頻次.......................................40

2.2.7事故隱患排查內(nèi)容.............................................41

2.2.8隱患建檔.....................................................41

2.2.9隱患治理.....................................................41

2.2.10事故隱患報告和舉報獎勵制度.................................43

2.2.10.1事故隱患報告..........................................43

2.2.10.2舉報獎勵..............................................43

2.3風(fēng)險崗位應(yīng)急處置管理制度..........................................43

2.3.1目的..........................................................43

2.3.2適用范圍.....................................................43

2.3.3管理規(guī)定.....................................................44

2.3.3.1工作原則................................................44

2.3.3.2組織機(jī)構(gòu)與職責(zé).........................................44

2.3.3.3應(yīng)急預(yù)案的編制.........................................44

2.3.34應(yīng)急管理培訓(xùn)...........................................44

2.3.3.5應(yīng)急演練...............................................45

2.3.3.6應(yīng)急通訊設(shè)備及物資保障................................45

2.3.3.7安全檢查...............................................45

2.338應(yīng)急處置.................................................45

2.339評審、總結(jié)..............................................45

2.4風(fēng)控危險作業(yè)管理制度..............................................46

2.4.1目的..........................................................46

2.4.2適用范圍.....................................................46

2.4.3管理職責(zé).....................................................46

2.4.4內(nèi)容與要求....................................................47

2.4.4.1危險作業(yè)的定義.........................................47

244.2危險作業(yè)規(guī)定...........................................47

2.4.4.3危險作業(yè)的審批手續(xù)及權(quán)限............................47

2A.4.4從事危險作業(yè)人員的基本條件..............................48

2.4.4.5危險作業(yè)安全要求....................................48

2.4.4.6危險作業(yè)安全管理....................................48

2.4.4.7監(jiān)護(hù).................................................49

2.4.4.8安全交底............................................49

2.5風(fēng)控工作考核制度...................................................49

2.5.1目的..........................................................49

2.5.2適用范圍.....................................................49

2.5.3管理職責(zé).....................................................50

254體系建立與考核................................................50

2.5.5考核及獎勵內(nèi)容...............................................51

2.5.5.1員工考核................................................51

2.552部門考核.................................................51

2.5.5.3企業(yè)考核................................................52

2.6風(fēng)險動態(tài)評估制度...................................................53

2.6.1目的..........................................................53

2.6.2適用范圍.....................................................53

2.6.3管理職責(zé).....................................................53

2.6.4管理要求.....................................................54

2.7安全風(fēng)險辨識公示制度..............................................54

2.7.1目的..........................................................54

2.7.2適用范圍.....................................................54

2.7.3安全風(fēng)險公示的主要內(nèi)容.......................................54

2.7.4安全風(fēng)險公示的具體要求......................................55

2.8專項資金使用管理制度..............................................55

2.8.1目的..........................................................55

2.8.2適用范圍.....................................................55

2.8.3職責(zé).........................................................55

2.8.4具體要求.....................................................56

2.9安全生產(chǎn)隱患檢查制度..............................................56

2.9.1總則..........................................................56

2.9.2適用范圍.....................................................56

2.9.3職責(zé).........................................................56

2.9.4檢查的組織及頻次.............................................56

2.9.4.1日常檢查...............................................56

2.942周檢查...................................................57

2.9.43月度檢查...............................................57

2.944季節(jié)性檢查...............................................57

2.9.5檢查的主要內(nèi)容...............................................57

2.9.6檔案管理.....................................................58

2.9.7更新與頻次....................................................58

2.10教育培訓(xùn)制度......................................................59

2.10.1目的.........................................................59

2.10.2適用范圍....................................................59

2.10.3培訓(xùn)要求....................................................59

2.10.4考核獎懲....................................................60

2.10.4.1考核目的...............................................60

2.10.4.2適用范圍..............................................60

2.10.4.3考核范圍..............................................60

2.10.4.4考核內(nèi)容..............................................60

2.11持續(xù)改進(jìn)管理制度..................................................62

2.11.1評審.........................................................62

2.11.2更新........................................................63

2.11.3溝通........................................................63

三.基礎(chǔ)管理類隱患排查項目清單（通用）......................................64

四.風(fēng)險點統(tǒng)計臺賬.........................................................71

五.作業(yè)活動清單（工作危害分析法（JHA）辨識危險源）......................73

六.設(shè)備設(shè)施清單（安全檢查表法（SCL）辨識危險源）........................79

七.安全風(fēng)險分級清單.......................................................83

八.安全風(fēng)險分級管控清單..................................................110

九.崗位風(fēng)險告知卡........................................................198

十.崗位風(fēng)險管控排查表（風(fēng)險巡查）........................................231

十一.企業(yè)風(fēng)險公告（風(fēng)險四色圖）..........................................260

十二.重大危險點統(tǒng)計表.....................................................261

十三.隱患排查整改報告.....................................................262

一.企業(yè)概況

企業(yè)名稱：橡塑制品有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：所屬行業(yè)：橡膠和塑料制品業(yè)

企業(yè)性質(zhì)：民營企業(yè)注冊資本：

占地面積（平方）：12000平方建筑面積（平方）：

主營業(yè)收入（萬）：2100標(biāo)準(zhǔn)化投入（萬）：

企業(yè)地址：

法人名稱：法人電話：

企業(yè)安全負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)人電話：

專職安管員名稱：安管員電話：

規(guī)模情況：規(guī)上從業(yè)人員數(shù)量：

特種作業(yè)人員數(shù)量：4安全管理人員數(shù)量：1

動火作業(yè)，臨時用電作

特種設(shè)備種類：特種/特殊作業(yè)種類：

業(yè)

噴涂作業(yè)場所：無涉爆粉塵作業(yè)場所：無

有限空間作業(yè)場所：無金屬冶煉企業(yè)：

涉氨制冷企業(yè)：船舶修造企業(yè)：

使用工業(yè)氣體：無廢氣/水處理：無

三合一場所：無噪聲場所：無

儲罐區(qū)：無危化品倉庫：無

雙重預(yù)防機(jī)制：已創(chuàng)建是否存在職業(yè)病危害：是

企業(yè)安全風(fēng)險評估：A企業(yè)管理現(xiàn)狀評估：A

是否屬于涉危企業(yè)：否重點監(jiān)控?；罚?/p>

危化品最大儲存量：?；纺晔褂昧浚?/p>

存在的較大危險因素：

二.安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理“雙體系”制度

2.1安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理制度

2.1.1目的

為貫徹落實《國務(wù)院安委辦出臺意見推進(jìn)構(gòu)建風(fēng)險管控隱患治理雙重預(yù)防

機(jī)制》的意見，要求堅持風(fēng)險預(yù)控、關(guān)口前移，全面推行安全風(fēng)險分級管控，進(jìn)

一步強(qiáng)化隱患排查治理，盡快建立健全相關(guān)工作制度和規(guī)范,完善技術(shù)工程支撐、

智能化管控、第三方專業(yè)化服務(wù)的保障措施，實現(xiàn)企業(yè)安全風(fēng)險自辨自控、隱患

自查自治，形成政府領(lǐng)導(dǎo)有力、部門監(jiān)管有效、企業(yè)責(zé)任落實、社會參與有序的

工作格局，提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力，夯實遏制重特大事故的堅強(qiáng)基礎(chǔ)。

一是著力構(gòu)建企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制。各地區(qū)指導(dǎo)推動各類企業(yè)制定科學(xué)的安

全風(fēng)險辨識程序和方法，組織專家和全體員工，全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、

設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險。科學(xué)評定安

全風(fēng)險等級，建立企業(yè)安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，繪制企業(yè)“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險空

間分布圖。根據(jù)評估結(jié)果，從組織、制度、技術(shù)、應(yīng)急等方面對安全風(fēng)險進(jìn)行有

效管控，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。建立完善安全風(fēng)險公告制度，加強(qiáng)

風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，在重點區(qū)域設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知

卡。建立完善隱患排查治理體系，實現(xiàn)隱患排查治理的閉環(huán)管理。

二是健全完善雙重預(yù)防機(jī)制的政府監(jiān)管體系。國務(wù)院有關(guān)部門制定完善安

全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的通用標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、行業(yè)規(guī)范，各省級安委會結(jié)合

本地區(qū)實際制定實施細(xì)則。各地區(qū)、各有關(guān)部門組織對企業(yè)安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行整

體評估，針對不同風(fēng)險等級的企業(yè)，實行差異化、精準(zhǔn)化動態(tài)監(jiān)管。組織對公共

區(qū)域內(nèi)的安全風(fēng)險進(jìn)行全面辨識和評估，繪制區(qū)域“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險空

間分布圖。加強(qiáng)安全風(fēng)險源頭管控，嚴(yán)格高風(fēng)險項目建設(shè)安全審核把關(guān)，明確高

危行業(yè)企業(yè)最低生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)提升企業(yè)整體安全保障能力。

三是強(qiáng)化政策引導(dǎo)和技術(shù)支撐。綜合運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)和行政手段，支持、

推動建設(shè)一批重大安全風(fēng)險防控工程、保護(hù)生命重點工程和隱患治理示范工程，

大力推進(jìn)實施安全生產(chǎn)責(zé)任保險制度，加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)誠信制度建設(shè)和部門聯(lián)

合懲戒，深入推進(jìn)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。抓緊建立功能齊全的安全生產(chǎn)監(jiān)管

綜合智能化平臺，加強(qiáng)遠(yuǎn)程監(jiān)測、自動化控制、自動預(yù)警和緊急避險等設(shè)施設(shè)備

的使用，逐步實現(xiàn)企業(yè)風(fēng)險管控和隱患排查治理情況的信息化管理。

意見要求各地區(qū)、各有關(guān)部門和單位切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化示范帶動、

教育培訓(xùn)、輿論引導(dǎo)和督促檢查，確保各項工作任務(wù)落到實處。

2.1.2標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》中華人民共和國主席令［2021］第88號修訂

2021年9月1日起施行

《中華人民共和國消防法》中華人民共和國主席令［2019］第29號，2019

年04月23日起施行

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》中華人民共和國主席令第52號，中華人

民共和國主席令第48號修訂，第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次

會議第三次修訂，2018年12月29日第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第

七次會議第四次修訂，2018年12月29日起施行

《危險化學(xué)品安全管理條例》中華人民共和國國務(wù)院令第591號，國務(wù)院

令第645號修訂，2013年12月7日起施行

《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通

知》(安委辦(2016)3號)

《危險化學(xué)品重大危險源辨識》(GB18218-2018)

《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》GB/T13861-2022

《企業(yè)職工傷亡事故分類》GB6441-1986

《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》(2015修正)

《電氣裝置安裝工程低壓電器施工及驗收規(guī)范》GB50254-2014

《建筑設(shè)計防火規(guī)范》GB50016-201412018年版］

《安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則》GB2894-2008

《風(fēng)險管理術(shù)語》GB/T23694-2013

《風(fēng)險管理指南》GB/T24353-2022

《風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)》GB/T27921-2011

《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》GB/T45001-2020

《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》GB/T33000-2016

《工作場所職業(yè)病危害警示標(biāo)識》GBZ158

《安全評價通則》AQ8001-2007

《職業(yè)健康安全管理體系》ISO45001-2018等

2.1.3范圍'總體目標(biāo)要求、職責(zé)

2.1.3.1范圍

適用于金屬非金屬礦山企業(yè)，化工、醫(yī)藥及危險化學(xué)品企業(yè)，冶金、有色、

建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等企業(yè)安全風(fēng)險的辨識、評估、分級、管

控。

國家已制定相關(guān)行業(yè)風(fēng)險管控實施指南的，按其執(zhí)行。

2.1.3.2總體目標(biāo)要求

準(zhǔn)確把握安全生產(chǎn)的特點和規(guī)律，按照“關(guān)口前移、源頭管控、預(yù)防為主、

綜合治理”的原則進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作體系的建設(shè)。

各企業(yè)自主成立“雙控”領(lǐng)導(dǎo)小組（條件不允許的可外聘第三方中介安全機(jī)構(gòu)），

全面推行安全風(fēng)險分級管控，進(jìn)一步強(qiáng)化隱患排查治理，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)

化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化，實現(xiàn)把風(fēng)險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面。

建立健全安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的工作制度和規(guī)范，完善技術(shù)工程支

撐、智能化管控、第三方專業(yè)化服務(wù)的保障措施，實現(xiàn)企業(yè)安全風(fēng)險自辨自控、

隱患自查自治，形成政府領(lǐng)導(dǎo)有力、部門監(jiān)管有效、企業(yè)責(zé)任落實、社會參與有

序的工作格局，提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力，夯實遏制重特大事故的堅強(qiáng)基礎(chǔ)。

并結(jié)合企業(yè)的實際情況，嚴(yán)格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的

風(fēng)險管控模式，從源頭識別風(fēng)險、控制風(fēng)險，通過隱患排查及時查找出風(fēng)險管控

措施的缺失、漏洞和失效環(huán)節(jié)，并治理消除，全面提升本質(zhì)安全水平，有效防范

遏制企業(yè)生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。

2.1.3.3工作目標(biāo)

1.建立安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理制度。

2.開展安全風(fēng)險辨識與評估，建立安全風(fēng)險辨識評估清單。

3.制定風(fēng)險管控措施，建立安全風(fēng)險管控清單（臺賬）。

4.設(shè)置安全風(fēng)險分布圖、安全風(fēng)險公告欄和風(fēng)險告知卡。

5.建立事故隱患排查項目清單。

6.定期進(jìn)行隱患排查與治理。

2.1.3.4基本原則

按照“關(guān)口前移、源頭管控、預(yù)防為主、綜合治理”的原則進(jìn)行體系建設(shè),

堅持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)、全面實施、持續(xù)改進(jìn)”的原

則，充分發(fā)揮各部門負(fù)責(zé)人員的主導(dǎo)作用，全面落實企業(yè)主體責(zé)任。

2.1.4安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組

2.1.4.1成立領(lǐng)導(dǎo)小組

(1)企業(yè)應(yīng)當(dāng)成立了安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作領(lǐng)導(dǎo)小

組，全面負(fù)責(zé)企業(yè)的雙控機(jī)制建設(shè)，負(fù)責(zé)組織兩個機(jī)制建設(shè)的策劃、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、

監(jiān)督與考核等工作，確保機(jī)制建設(shè)的順利開展。

(2)也可以咨詢或者外聘機(jī)構(gòu)為企業(yè)建立完善風(fēng)險分級管控與隱患排查治

理雙體系，并成立雙重預(yù)防體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組名單如下：

組長：XXX

副組長：XXX

成員:XXX、XXX、XXX

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在辦公室，XXX兼任辦公室主任，XXX、XXX、XXX為辦公

室成員，負(fù)責(zé)雙重預(yù)防體系建設(shè)方案編制、制度建設(shè)、推進(jìn)落實、監(jiān)督考核等工

作。

2.1.4.2職責(zé)

(1)組長職責(zé)：組長為“雙重預(yù)防”體系建設(shè)的第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)“雙

重預(yù)防”體系建設(shè)工作，組織制定“雙重預(yù)防”體系建設(shè)工作制度和工作實施方

案，組織開展安全風(fēng)險辨識，組織落實安全風(fēng)險管控措施，組織制定重大隱患治

理方案，明確小組其他人員職責(zé)，批準(zhǔn)較大以上安全風(fēng)險清單、督查“風(fēng)控”工

作開展情況，協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題。

(2)副組長職責(zé)：負(fù)責(zé)“雙重預(yù)防”體系建設(shè)工作，制定‘'雙重預(yù)防”體系

建設(shè)工作制度和實施方案，組織制定科學(xué)的安全風(fēng)險辨識程序和方法，組織安全

風(fēng)險辨識、評估，確定風(fēng)險分級，組織制定并落實安全風(fēng)險管控措施，組織制定

“雙重預(yù)防”體系建設(shè)培訓(xùn)計劃并組織實施，監(jiān)督并檢查隱患排查和治理情況。

(3)成員職責(zé)：具體落實“雙重預(yù)防”體系建設(shè)過程中的具體工作，完成各

自區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險識別、風(fēng)險分級并制定具體的管控措施，明確責(zé)任人，制作崗位

安全風(fēng)險告知卡，在所監(jiān)管區(qū)域的重要區(qū)域和崗位設(shè)置警示標(biāo)識。

（4）其他部門：按照“分級管理、管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，企業(yè)所有部

門及人員積極配合按照企業(yè)部署，必要時成立本部門“雙重預(yù)防”體系工作小組,

完成本部門、本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識、風(fēng)險分級及風(fēng)險管控，進(jìn)行隱患排查和

治理，負(fù)責(zé)本部門員工的具體培訓(xùn)工作。

2.1.5術(shù)語及管理要求

2.1.5.1風(fēng)險和隱患定義

1.風(fēng)險伴隨生產(chǎn)經(jīng)營活動固有的潛在危險，以生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性

與嚴(yán)重性的組合來表達(dá)，可能性，是指事故發(fā)生的概率；嚴(yán)重性，是指事故發(fā)生

后所造成的人身傷害和財產(chǎn)損失等后果的嚴(yán)重程度。

2.隱患指不符合安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理

制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生或?qū)е率?/p>

故后果擴(kuò)大的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

事故是由隱患發(fā)展積累導(dǎo)致的，隱患的根源在于隱患，隱患得不到有效管

控就會演變成隱患，隱患得不到治理就會發(fā)生量變到質(zhì)變的過程，質(zhì)變到一定程

度，就會導(dǎo)致事故發(fā)生。

2.1.5.2風(fēng)險點

風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所、區(qū)域和系統(tǒng)，以及在設(shè)施、部位、場所、

區(qū)域和系統(tǒng)實施的伴隨風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。

2.1.5.3危險源

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行

為，或它們的組合。

在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素

時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因

素四類。

危險源的構(gòu)成：

—根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、

壓力容器等等。

一行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作

業(yè)行為。

—狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

2.1.5.4危險源識別

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

風(fēng)險，按其引發(fā)事故原因要素分為人因風(fēng)險、物因風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險和管理

風(fēng)險。人因風(fēng)險，例如失誤，違章指揮、違章作業(yè)、執(zhí)行不力、執(zhí)行不到位等人

為因素引發(fā)事故的風(fēng)險。物因風(fēng)險，例如設(shè)備、設(shè)施、工具、器械、能量等物質(zhì)

因素（缺陷、故障、隱患）引發(fā)事故的風(fēng)險。環(huán)境風(fēng)險，如環(huán)境條件不良、異常

等因素引發(fā)事故的風(fēng)險。管理風(fēng)險，例如制度缺失、責(zé)任不明、規(guī)章不健全、監(jiān)

督不力、培訓(xùn)不到位、證照不全等因素導(dǎo)致事故的風(fēng)險。

2.1.5.5風(fēng)險評估

對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加

以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。

2.1.5.6風(fēng)險分級

通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評估，根

據(jù)評估結(jié)果劃分等級。風(fēng)險分級的目的是實現(xiàn)對風(fēng)險的有效管控。按其程度分為

重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，用“紅、橙、黃、藍(lán)"四種顏色來表

Zj「O

2.1.5.7風(fēng)險管控措施

根據(jù)風(fēng)險評估分級的結(jié)果及生產(chǎn)經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，

制定并落實控制方法和手段。通過管控措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以

接受的程度。

在選擇風(fēng)險管控措施時應(yīng)考慮其可行性、安全性和可靠性。具體措施包括

工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施和個體防護(hù)措施等。

應(yīng)將風(fēng)險評估結(jié)果及所采取的管控措施對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳教育和培訓(xùn)，

使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應(yīng)采取的控

制措施。

2.1.5.8風(fēng)險分級管控

按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度

等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。風(fēng)險分級管控的基本原則：風(fēng)險越

大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體

措施。

低（藍(lán)色）風(fēng)險:4級風(fēng)險，輕度危險，可以接受或可容許的。對于該級別

的風(fēng)險，各職能部門應(yīng)引起關(guān)注并負(fù)責(zé)控制管理，所屬班組崗位具體落實:不需

要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措

施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。

一般（黃色）風(fēng)險：3級風(fēng)險，顯著危險，需要控制整改，對于該級別的風(fēng)

險，應(yīng)引起關(guān)注并負(fù)責(zé)控制管理，各職能部門具體落實:應(yīng)制定管理制度、規(guī)定

進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)重傷害后果相

關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評估，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。

較大（橙色）風(fēng)險:2級風(fēng)險，高度危險，應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理。對于

該級別的風(fēng)險，應(yīng)重點管控，由“風(fēng)控”領(lǐng)導(dǎo)小組和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具

體落實。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)

險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理。

重大（紅色）風(fēng)險：1級風(fēng)險，重大風(fēng)險，極其危險，應(yīng)增加補(bǔ)充建議措施

并落實，將風(fēng)險降至可接受，保留在重大風(fēng)險清單內(nèi)，并建立過程記錄文件，如

不能立即增加（調(diào)整）控制措施或控制措施不能有效落實，必須立即停止相關(guān)生

產(chǎn)作業(yè)活動。

2.1.5.9風(fēng)險信息

風(fēng)險點名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需

管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

2.1.5.10風(fēng)險管控信息清單

各類風(fēng)險信息的集合即為安全風(fēng)險分級管控清單。

2.1.5.11事故隱患

指不符合安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的

規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生或?qū)е率鹿屎蠊?/p>

擴(kuò)大的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。事故是由隱患發(fā)展積累

導(dǎo)致的，隱患的根源在于風(fēng)險，風(fēng)險得不到有效管控就會演變成隱患，隱患得不

到治理就會發(fā)生量變到質(zhì)變的過程，質(zhì)變到一定程度，就會導(dǎo)致事故發(fā)生。

2.1.5.12隱患排查

隱患管控措施失效或弱化，極易形成隱患，釀成事故。隱患排查，是以隱

患管控措施為重點，對其有效性進(jìn)行經(jīng)常性核實確認(rèn)和不斷完善，是控制、降低

隱患的保障手段。企業(yè)應(yīng)組織事故隱患排查工作，對隱患進(jìn)行分析評估，確定隱

患等級，登記建檔，及時采取有效的治理措施。

隱患排查前應(yīng)制定排查方案，明確排查的目的、范圍，選擇合適的排查方

法。通過組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員對本單位的事故

隱患進(jìn)行排查，并對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進(jìn)行登記，建立事

故隱患信息檔案。

2.1.5.13隱患治理

指消除或控制隱患的活動或過程。企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患排查的結(jié)果，制定隱患

治理方案，對隱患及時進(jìn)行治理。隱患治理方案，應(yīng)包括目標(biāo)和任務(wù)、方法和措

施、經(jīng)費和物資、機(jī)構(gòu)和人員、時限和要求。重大事故隱患治理應(yīng)采取臨時控制

措施并制定應(yīng)急預(yù)案。治理完成后，應(yīng)對治理情況進(jìn)行驗證和效果評估。

2.1.5.14事故隱患排查清單

明確排查的風(fēng)險部位、風(fēng)險管控措施、風(fēng)險失控表現(xiàn)、失職部門和人員、

排查責(zé)任部門和責(zé)任人、排查時間等內(nèi)容。

2.1.5.15隱患治理信息臺賬

隱患治理信息臺賬應(yīng)當(dāng)包括隱患描述、隱患等級、管控措施、完成時限、

復(fù)查結(jié)果、責(zé)任部門和責(zé)任人等內(nèi)容。

2.1.6具體工作目標(biāo)

2.161“一圖”

完成企業(yè)風(fēng)險分布圖。包括風(fēng)險分布四色圖、風(fēng)險公告欄、崗位/設(shè)備風(fēng)險

告知卡。一圖的主要內(nèi)容，包括主要危險因素名稱、部位名稱、風(fēng)險等級、主要

防范措施、應(yīng)急處置措施、易發(fā)生的事故類型、責(zé)任人等，并根據(jù)安全風(fēng)險等級，

分別以紅、橙、黃、藍(lán)四色標(biāo)繪，并在顯著位置張貼告知。

2.162“一單一表”

建立“安全風(fēng)險分級清單”?！耙粏巍钡膬?nèi)容，包括風(fēng)險點類型、風(fēng)險點

名稱、作業(yè)步驟、危險源、事故類型、風(fēng)險評估、風(fēng)險等級等內(nèi)容。并且分別以

紅、橙、黃、藍(lán)四色顏色來顯示。

建立“安全風(fēng)險分級管控一覽表”?！耙槐怼钡膬?nèi)容，包括風(fēng)險點類型、

風(fēng)險點名稱、作業(yè)步驟、危險源、事故類型、管控措施、風(fēng)險等級、管控責(zé)任人、

管控層級等內(nèi)容，并且分別以紅、橙、黃、藍(lán)四色顏色來顯示風(fēng)險等級。

2.1.63“一卡一表”

建立“崗位風(fēng)險告知卡”?！耙豢ā钡膬?nèi)容，包括風(fēng)險點名稱、所在部門/

崗位、風(fēng)險等級（顏色標(biāo)注）、導(dǎo)致后果、管控層級、責(zé)任人、危險因素、管控

措施、應(yīng)急措施、安全標(biāo)志等，并且上傳該崗位的風(fēng)險圖片綜合后制作成崗位風(fēng)

險告知卡張貼所在崗位使用。

建立“崗位風(fēng)險管控排查表”。“一表”的內(nèi)容，包括排查表的日期、風(fēng)

險點名稱、風(fēng)險等級、管控級別、排查人、排查內(nèi)容、檢查項目及步驟、排查方

法、排查頻次周期等。表格還需增加異常情況記錄，方便在排查時候發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)

險或者隱患可以記錄在表上，供后續(xù)查看及制定風(fēng)險管控清單。

2.164“一賬”

健全完善事故隱患排查治理工作臺賬，根據(jù)辨識出的危險因素，分類、評

估并劃分安全風(fēng)險等級，分析、預(yù)判可能的后果和影響因素，制定事故隱患排查

手冊；建立公司級、安全管理部門級、部門（車間）級、班組崗位級隱患排查治

理工作臺賬；根據(jù)事故隱患排查清單，實施季排查（公司級）、月排查（安全管

理機(jī)構(gòu)）、周排查（部門、車間級），日排查（班組/崗位級），建立隱患排查

與治理管理制度，明確排查、整改、驗收等環(huán)節(jié)的責(zé)任人員，建立全員、全崗位、

全過程的隱患排查治理機(jī)制。

2.1.7風(fēng)險點識別

2.1.7.1風(fēng)險點確定

2.1.7.1.1風(fēng)險點劃分原則

企業(yè)應(yīng)分層次逐級劃分風(fēng)險點，遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易

于管理、范圍清晰的原則。

2.1.7.1.2風(fēng)險點排查

排查應(yīng)按生產(chǎn)經(jīng)營（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活

動或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。

2.1.7.1.3風(fēng)險點范圍

風(fēng)險點主要分為靜態(tài)風(fēng)險點和動態(tài)風(fēng)險點。

1.靜態(tài)風(fēng)險點：

建立《設(shè)備設(shè)施清單》。

（1）部位、場所、區(qū)域

如生產(chǎn)車間、庫房等。

（2）設(shè)備設(shè)施

生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、公輔設(shè)備設(shè)施、配電設(shè)施、消防設(shè)施等設(shè)備設(shè)施。

2.動態(tài)風(fēng)險點

將涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，建立《作業(yè)活

動清單》。作業(yè)活動主要按區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)或部門劃分。主要包括：

（1）日常操作：巡檢、生產(chǎn)作業(yè)、物料裝卸等作業(yè)活動等。

（2）異常情況處理：如設(shè)備故障處理、緊急停電等。

（3）開停車：開車、停車及檢修交付前的安全條件確認(rèn)。

（4）其他作業(yè)活動：動火、有（受）限空間等危險作業(yè)、設(shè)備檢維修、供

配電作業(yè)、臨時用電作業(yè)、電工作業(yè)等其他作業(yè)等。

（5）管理活動：變更管理、現(xiàn)場檢查、應(yīng)急演練等。

2.1.7.2風(fēng)險辨識與評估

2.1.7.2.1危險源辨識的內(nèi)容

危險源的辨識包括：危險源的種類和危害性質(zhì)、危險源的數(shù)量、危險源的

分布和可能發(fā)生的位置等。

危險源辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險點內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，危險源辨識分為全

面辨識和專項辨識。企業(yè)應(yīng)定期對下列因素開展辨識：

1.全面辨識

(1)生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)

規(guī)劃、設(shè)計(重點是新、改、擴(kuò)建項目)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行、拆除等階段,

其中安全條件評價、安全設(shè)施設(shè)計、安全竣工驗收、安全現(xiàn)狀評價等專業(yè)

評價由中介機(jī)構(gòu)完成。

(2)普通設(shè)備設(shè)施和特種設(shè)備，能源隔離、機(jī)械防護(hù)等涉及安全生產(chǎn)的設(shè)

備設(shè)施及其檢驗檢測情況。

設(shè)備設(shè)施包括：普通設(shè)備設(shè)施、特種設(shè)備以及能源隔離、機(jī)械防護(hù)等涉及

安全生產(chǎn)的設(shè)備設(shè)施。設(shè)備設(shè)施辨識包括：設(shè)備的安裝、使用、維護(hù)保養(yǎng)、檢測、

廢棄、拆除與處置，設(shè)備和附件及其檢驗檢測情況。

(3)建筑物、構(gòu)筑物、生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境，以及與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)相鄰的環(huán)境、

場所和氣象條件：

①建筑物、構(gòu)筑物。

②企業(yè)所在地區(qū)氣候、地質(zhì)、氣象條件及環(huán)境可能產(chǎn)生的影響等。

③作業(yè)場所(如場所中的人員、車輛、臨時存放物等)

(4)從業(yè)人員的健康狀況、安全防護(hù)和安全作業(yè)行為：

崗位操作人員經(jīng)職業(yè)健康檢查有無職業(yè)禁忌，個體防護(hù)是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)

規(guī)范，工作過程是否依據(jù)崗位操作規(guī)程進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)。

(5)安全生產(chǎn)責(zé)任制、操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場作業(yè)、應(yīng)急救援等安全

生產(chǎn)管理制度的制定和落實情況：

①安全生產(chǎn)責(zé)任制、操作規(guī)程、安全培訓(xùn)教育和應(yīng)急救援等安全制度的制

定、修訂及落實情況。

②制度執(zhí)行情況包括辨識所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員活動是否違反安全操

作規(guī)程和安全生產(chǎn)管理等各項制度

(6)其他可能產(chǎn)生風(fēng)險的因素等；

2.專項辨識

(1)在生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)或者生產(chǎn)經(jīng)營要素發(fā)生重大變化，如改建擴(kuò)建工程項

目、工藝、設(shè)備、管理、原材料、人員等發(fā)生變更。

(2)高危作業(yè)實施前，如：

①一般設(shè)備檢維修、臨時施工和零星作業(yè)。

作業(yè)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會同相關(guān)負(fù)責(zé)人，對施工的材料、設(shè)備、工器具準(zhǔn)備

情況；對作業(yè)環(huán)境及其他安全防護(hù)措施落實情況；對作業(yè)人員身體狀況、精神狀

態(tài)和勞動防護(hù)用品佩戴等情況進(jìn)行安全風(fēng)險分析。作業(yè)完畢試運(yùn)轉(zhuǎn)前，作業(yè)負(fù)

責(zé)人會同相關(guān)負(fù)責(zé)人，對施工質(zhì)量、現(xiàn)場清理和人員撤離、安全設(shè)施恢復(fù)等情

況進(jìn)行驗收。

②重點設(shè)備檢維修或大中修。

由所在車間負(fù)責(zé)人組織設(shè)備、電氣、儀表等專業(yè)人員配合實施安全風(fēng)險分

析。

(3)新技術(shù)、新材料試驗或者推廣應(yīng)用前

新技術(shù)、材料改造項目試驗和推廣前，企業(yè)應(yīng)針對實際情況成立專項部門

負(fù)責(zé)完成危險源辨識，必要時可以由專業(yè)評價機(jī)構(gòu)完成。

(4)發(fā)生生產(chǎn)安全事故后應(yīng)當(dāng)及時開展專項辨識，事故及潛在的緊急情況，

由各車間結(jié)合現(xiàn)場處置方案予以落實。生產(chǎn)事故發(fā)生后，對事故發(fā)生單位的裝

置、工藝、人員、應(yīng)急等進(jìn)行辨識評估。

2.1.7.2.2危險有害因素辨識

1.危害因素的識別：

(1)依據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》(GB/T13861)的規(guī)定,

對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識，如，

造成火災(zāi)和爆炸等各類事故的原因；工作環(huán)境中造成職業(yè)病的化學(xué)、物理性危害

因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。

(2)考慮物質(zhì)固有的危險性：燃燒性、爆炸性、毒害性、腐蝕性、放射性

等。

(3)從機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射等能量的角度考慮。例如：機(jī)

械能可造成機(jī)械傷害、物體打擊、車輛傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；

熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致火災(zāi)、爆炸、中毒、腐

蝕。

2.危害因素造成的事故類別和后果及事故原因：

事故類別包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、

灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、火藥爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、

其它傷害等。常見的事故類型如下表：

序號事故類型能量源能量載體

1物體打擊產(chǎn)生物體落下、拋出、破裂、飛散的設(shè)備、落下、拋出、破裂、飛散

序號事故類型能量源能量載體

場所、操作的物體

2車輛傷害車輛、使車輛移動的牽引設(shè)備、坡道運(yùn)動的車輛

3機(jī)械傷害機(jī)械的驅(qū)動裝置機(jī)械的運(yùn)動部分、人體

4起用傷害起重、提升機(jī)械被吊起的重物

5觸電電源裝置帶電體、高跨步電壓區(qū)域

6灼燙熱源設(shè)備、加強(qiáng)設(shè)備、爐、灶、發(fā)熱體高溫物體、高溫物質(zhì)

7淹溺江、河、湖、海、池塘、洪水、儲水容器水

8火災(zāi)可燃物火焰、煙氣

9高處墜落高差大的場所、人員借以升降的設(shè)備、裝置人體

土石方工程的邊坡、料堆、料倉、建筑物、邊坡土（巖）體、物料、

10坍塌

構(gòu)筑物建筑物、構(gòu)筑物、載荷

11容器爆炸壓力容器內(nèi)容物

12其他爆炸可燃性氣體、蒸汽和粉塵

中毒和窒產(chǎn)生、儲存、聚積有毒有害物質(zhì)的裝置、容

13有毒有害物質(zhì)

息器、場所

射線；人群：職業(yè)危害因

14其他傷害放射性物質(zhì)；踩踏；職業(yè)危害因素；雷電素場所；建筑物、構(gòu)筑物、

人體