康復(fù)治療器械項目管理手冊

康復(fù)治療器械項目

管理手冊

XX集團(tuán)有限公司

目錄

一、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析..................................................3

二、行業(yè)機(jī)遇及挑戰(zhàn)................................................3

三、必要性分析....................................................6

四、項目采購管理概述.............................................7

五、實施采購......................................................7

六、建設(shè)項目團(tuán)隊.................................................11

七、組建項目團(tuán)隊.................................................26

八、項目概況.....................................................32

九、投資方案分析.................................................35

建設(shè)投資估算表...................................................37

建設(shè)期利息估算表.................................................38

流動資金估算表...................................................39

總投資及構(gòu)成一覽表...............................................40

項目投資計劃與資金籌措一覽表.....................................41

十、經(jīng)濟(jì)效益及財務(wù)分析..........................................42

營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表...............................43

綜合總成本費用估算表.............................................44

利潤及利潤分配表.................................................46

項目投資現(xiàn)金流量表...............................................48

借款還本付息計劃表...............................................51

一、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析

實現(xiàn)“十三五”時期的發(fā)展目標(biāo)，必須全面貫徹“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、

綠色、開放、共享、轉(zhuǎn)型、率先、特色”的發(fā)展理念。機(jī)遇千載難逢,

任務(wù)依然艱巨。只要全市上下精誠團(tuán)結(jié)、拼搏實干、開拓創(chuàng)新、奮力

進(jìn)取，就一定能夠把握住機(jī)遇乘勢而上，就一定能夠加快實現(xiàn)全面提

檔進(jìn)位、率先綠色崛起。

二、行業(yè)機(jī)遇及挑戰(zhàn)

1、行業(yè)機(jī)遇

（1）政策支持推動行業(yè)快速發(fā)展

2021年6月，國家衛(wèi)健委、國家發(fā)改委等八個部門聯(lián)合印發(fā)的

《關(guān)于印發(fā)加快推進(jìn)康復(fù)醫(yī)療工作發(fā)展意見的通知》鼓勵各地方將增

加康復(fù)醫(yī)療服務(wù)資源供給納入“十四五”衛(wèi)生健康服務(wù)體系建設(shè)，要

求按照《綜合醫(yī)院康復(fù)醫(yī)學(xué)科建設(shè)與管理指南》加強軟硬件建設(shè)，二

級以上綜合醫(yī)院應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置科室開展康復(fù)醫(yī)療服務(wù)，并配備標(biāo)準(zhǔn)化

病床、人員和設(shè)備。2020年12月，國家衛(wèi)生健康委、國家中醫(yī)藥管理

局、國家體育總局、國家醫(yī)療保障局、中國殘疾人聯(lián)合會和中央軍委

后勤保障部衛(wèi)生局共同制定的《中醫(yī)藥康復(fù)服務(wù)能力提升工程實施方

案（2021-2025年）》提出：到2025年，依托現(xiàn)有資源布局建設(shè)一批

中醫(yī)康復(fù)中心，三級中醫(yī)醫(yī)院和二級中醫(yī)醫(yī)院設(shè)置康復(fù)（醫(yī)學(xué)）科的

比例分別達(dá)到85%、70%,康復(fù)醫(yī)院全部設(shè)置傳統(tǒng)康復(fù)治療室，鼓勵其

他提供康復(fù)服務(wù)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)普遍能夠提供康復(fù)服務(wù)。醫(yī)院康復(fù)科建設(shè)

有助于進(jìn)一步釋放對康復(fù)醫(yī)療器械的市場需求。

2010年9月，人社出發(fā)布《關(guān)于將部分醫(yī)療康復(fù)項目納入基本醫(yī)

療保障范圍的通知》，2016年3月，人社部發(fā)布《關(guān)于新增部分醫(yī)療

康復(fù)項目納入基本醫(yī)療保障支付范圍的通知》，分別將9項和20項醫(yī)

療康復(fù)項目納入國家基本醫(yī)療支付范圍，極大的減輕了康復(fù)患者的經(jīng)

濟(jì)負(fù)擔(dān)，提升了康復(fù)醫(yī)療的普及程度。

近年來，國家出臺了一系列政策促進(jìn)康復(fù)醫(yī)療設(shè)備研發(fā)創(chuàng)新，促

進(jìn)康復(fù)醫(yī)療器械廠商積極提升物理治療、運動訓(xùn)練、評估判斷的器械

水平，提高康復(fù)設(shè)備普及率。2016年10月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加快發(fā)

展康復(fù)輔助器具產(chǎn)業(yè)的若干意見》，提出：增強自主創(chuàng)新能力、促進(jìn)

產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。2017年5月，科學(xué)技術(shù)部發(fā)布《“十三五”醫(yī)療器械

科技創(chuàng)新專項規(guī)劃》提出明確加快醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的

轉(zhuǎn)型。2021年6月，國家衛(wèi)健委發(fā)布《關(guān)于加快推進(jìn)康復(fù)醫(yī)療工作發(fā)

展的意見》，進(jìn)一步鼓勵支持高智能、高科技、高品質(zhì)的康復(fù)輔助器

具產(chǎn)品和康復(fù)治療設(shè)備等。

（2）技術(shù)進(jìn)步推動康復(fù)醫(yī)療水平和服務(wù)能力提升

康復(fù)醫(yī)療器械是涉及多學(xué)科、多領(lǐng)域交叉產(chǎn)品，技術(shù)的進(jìn)步是推

動康復(fù)醫(yī)療器械行業(yè)發(fā)展的重要動力。近年來，隨著醫(yī)療設(shè)備研制與

技術(shù)突破不斷革新以及制造工藝和人才的積累，我國康復(fù)醫(yī)療器械產(chǎn)

品的性能不斷提升，使得康復(fù)醫(yī)療器械的應(yīng)用領(lǐng)域逐漸擴(kuò)大，也促進(jìn)

了醫(yī)療器械設(shè)備的更新?lián)Q代，并滿足日漸增長的市場需求。此外，隨

著我國制造業(yè)技術(shù)水平的提高，機(jī)電一體化、精密制造等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)跨

越式發(fā)展，為康復(fù)醫(yī)療器械行業(yè)的發(fā)展提供了技術(shù)保障。

2、行業(yè)挑戰(zhàn)

(1)高端技術(shù)人才匱乏

康復(fù)醫(yī)療器械行業(yè)下轄的領(lǐng)域較多，是一個覆蓋力學(xué)、聲學(xué)、光

學(xué)、電子、磁力學(xué)、熱力學(xué)、機(jī)械結(jié)構(gòu)設(shè)計、軟件開發(fā)、自動化控制

等多學(xué)科的綜合性行業(yè)，需要大量具有多學(xué)科背景的復(fù)合型高端技術(shù)

人才進(jìn)行產(chǎn)品的研發(fā)和技術(shù)的創(chuàng)新，而高端技術(shù)人才的培養(yǎng)需要通過

長期的行業(yè)實踐及跨學(xué)科學(xué)習(xí)與交流。同時隨著科技的進(jìn)步以及臨床

需求的多樣化，對研發(fā)人員提出更高要求，需要其掌握先進(jìn)的生產(chǎn)工

藝及設(shè)計理念，為醫(yī)務(wù)工作者和患者提供人性化、性能優(yōu)的產(chǎn)品。而

我國康復(fù)醫(yī)療器械行業(yè)起步較晚，目前處于快速發(fā)展階段，具有多學(xué)

科復(fù)合背景的高端技術(shù)人才相對匱乏，這在一定程度上制約了行業(yè)的

發(fā)展。

(2)康復(fù)醫(yī)學(xué)觀念尚未完全普及

我國康復(fù)醫(yī)學(xué)起步較晚，諸多患者及家屬、甚至部分醫(yī)務(wù)人員仍

存有“重治療、輕康復(fù)”的觀念，康復(fù)的宣傳教育工作存在缺位，康

復(fù)認(rèn)知存在諸多誤區(qū)。例如：忽視康復(fù)過程的重要性，更重視臨床治

療；期待在短期內(nèi)見到康復(fù)效果等。認(rèn)知誤區(qū)的存在不利于患者接受

康復(fù)治療，也對上游康復(fù)醫(yī)療器械行業(yè)的發(fā)展形成了一定程度上的制

約。

三、必要性分析

1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求

作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場

知名度，產(chǎn)品銷售形勢良好，產(chǎn)銷率超過100%o預(yù)計未來幾年公司的

銷售規(guī)模仍將保持快速增長。

隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長的

市場需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能

潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項目的建設(shè)，

公司將有效克服產(chǎn)能不足對公司發(fā)展的制約，為公司把握市場機(jī)遇奠

定基礎(chǔ)。

2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的需要

隨著制造業(yè)智能化、自動化產(chǎn)業(yè)升級，公司產(chǎn)品的性能也需要不

斷優(yōu)化升級。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場開發(fā)為驅(qū)動，不斷研發(fā)新產(chǎn)

品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水

準(zhǔn)，提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國產(chǎn)化的需求，才

能在與國外企業(yè)的競爭中獲得優(yōu)勢，保持公司在領(lǐng)域的國內(nèi)領(lǐng)先地位。

四、項目采購管理概述

項目管理知識體系中把為了完成項目范圍的工作而從執(zhí)行組織外

部獲取貨物和服務(wù)所需的過程稱為“采購”。在這個定義里面，采購

包含了兩種情況：從外部獲取已經(jīng)成形的標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品和從外部獲取針對

項目需求的特定服務(wù)。前者更像是一般意義上的采購；而后者用外包

這個詞來描述會更合適。從性質(zhì)上來說，前者會比較簡單，而外包的

服務(wù)則更像是一個項目的運作。這里的采購?fù)瑫r指這兩種可能的情況。

項目管理過程中屬于采購管理的過程包括：規(guī)劃采購管理、實施

采購、控制采購、結(jié)束采購。其中，實施采購匯總了早期PMBOK版本

中的3個活動。

五、實施采購

實施采購活動主要包括尋找潛在賣方，獲得有意向賣方的反饋信

息，選擇賣方并簽署合同的過程。

（一）詢價計劃編制

詢價計劃編制活動主要包括準(zhǔn)備詢價所需要的文件并確定合同投

予的評判標(biāo)準(zhǔn)。詢價文件幫助潛在的賣方來具體了解買方的需求。詢

價文件的形式則根據(jù)所需要外購的是“產(chǎn)品”還是“服務(wù)”而有兩種

不同的類型:RFQ和RFP。

RFQ,報價邀請書，主要用于外購且可以在市場購買到的標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品

的詢價。由于是標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品，項目組可以準(zhǔn)確地定義出所需要的產(chǎn)品規(guī)

格、數(shù)量和預(yù)計交貨時間，而僅僅需要供應(yīng)商提供這些產(chǎn)品的報價。

當(dāng)然在這種情況下，價格將是相對重要的因素。但我們還需要考慮到

這些產(chǎn)品在運行和使用過程中的維護(hù)和保修等相關(guān)服務(wù)內(nèi)容。由于除

了價格以外的其他因素很難通過一些簡單的手段迅速作出準(zhǔn)確的評價,

所以很多大的公司都會首先在公司層面確定一個被認(rèn)可的供應(yīng)商名單。

這張名單的維護(hù)將根據(jù)供應(yīng)商的市場口碑和實際表現(xiàn)進(jìn)行調(diào)整，減少

僅僅評價價格所帶來的其他風(fēng)險。

正如在前面所說到的，很多公司為了避免陷入僅僅依賴價格進(jìn)行

競爭的不利局面，都試圖創(chuàng)造一種難以被模仿的差異性，從而形成一

種壘斷。如果這些產(chǎn)生差異的“獨特性”恰恰是項目所尋求的，將會

給供應(yīng)商帶來極大的優(yōu)勢并借此獲得較高的利潤。

RFP,建議邀請書，主要用于項目外包的工作或服務(wù)。不同于RFQ,

這部分的要求市場上沒有標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品。項目必須選擇供應(yīng)商來構(gòu)造

項目所需要的產(chǎn)品。由于產(chǎn)品還沒有被構(gòu)造出來，所以就有著和標(biāo)準(zhǔn)

產(chǎn)品明顯不一樣的幾個特征：

第一，由于沒有類似的成熟產(chǎn)品可供參考，項目組可能無法提供

準(zhǔn)確的產(chǎn)品規(guī)格，而只能提供產(chǎn)品需求，項目組甚至可能不知道如何

構(gòu)建產(chǎn)品，所以尋求的是解決方案的建議書。

第二，由于產(chǎn)品將被制造出來，所以成本固然是一個重要的考慮

因素，但更重要的是產(chǎn)品質(zhì)量。因為不像標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品那樣在業(yè)界有可對

比性。在達(dá)到質(zhì)量要求的前提下花費最小的成本就是一個難以確定的

問題，很多時候可能會由于低估了達(dá)到質(zhì)量要求所需要的代價，從而

造成了更大的損失。

第三，不同于采購標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品，項目組外購實際上是供應(yīng)商按照客

戶需求定制和構(gòu)造產(chǎn)品的工作和服務(wù)，而這是由供應(yīng)商按照客戶需求

提供工作和服務(wù)的能力所決定的。

（二）詢價

詢價就是從潛在的賣方那里獲得針對RFP的建議書或針對RFQ的

報價書。這個過程中，買方主要負(fù)責(zé)尋找并邀請潛在的賣方來參與項

目的投標(biāo)，而賣方則根據(jù)買方的要求做準(zhǔn)備工作，產(chǎn)生符合要求的報

價或者需要大量前期工作而形成的建議書。

一般來說，如果有更多的賣方有意向參與到買方的項目外購活動

中，就會形成一種競爭環(huán)境，幫助買方選擇到最佳的合作伙伴。所以

買方需要通過多種途徑為采購產(chǎn)品和服務(wù)做廣告，以期有更多更有實

力的賣方參與進(jìn)來。

如果外購的是標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品，則一份報價就可以獲得所需要的絕大部

分信息。但如果是服務(wù)或者定制的產(chǎn)品，則買方可能需要舉辦額外的

投標(biāo)前的說明會來回答投標(biāo)方的疑問。這些會議有助于每一個投標(biāo)方

對買方要求的產(chǎn)品或服務(wù)有一個清晰而一致的理解。

（三）供應(yīng)商選擇

一旦買方收到了潛在賣方所提供的建議書或者產(chǎn)品報價，買方就

應(yīng)該評估賣方所提交的建議書或者報價，選擇最佳的賣方，進(jìn)行合同

談判并簽訂合同。但這并不是一個簡單的過程，從眾多的潛在賣方中

選擇一個最佳的合作伙伴需要一個全面而綜合的評價。

如果采購的是標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品，則只需要對賣方所提供的一些信息作出

比較和判別，選擇其中對買方最有利的賣方即可。例如：產(chǎn)品的報價、

交付周期、付款條件、違約條款等。由于幾乎都是標(biāo)準(zhǔn)的信息內(nèi)容，

所以比較起來并不困難。但是我們需要特別注意賣方實現(xiàn)承諾的信譽,

以避免不必要的麻煩。

如果采購的是服務(wù)或定制的產(chǎn)品，則這個選擇的過程可能會很復(fù)

雜。這個時候的外購活動就相當(dāng)于實施一個項目，我們必須在項目還

沒開始之前判斷哪一個賣方可以更好地完成項目。這個時候的選擇更

需要經(jīng)驗，很難用一種剛性的指標(biāo)和準(zhǔn)則來判斷。大多數(shù)組織會舉行

投標(biāo)會，由各個投標(biāo)方在指定的時間內(nèi)講解自己的解決方案，并回答

主辦方的提問。主辦方則根據(jù)投標(biāo)方的表現(xiàn)綜合評價，以選擇最終的

合作方。

大多數(shù)組織選擇了加權(quán)平均的評價方法。對每一個提交建議書的

賣方基于事先約定的考慮因素，通過加權(quán)計算來綜合評價賣方的能力。

六、建設(shè)項目團(tuán)隊

建設(shè)項目團(tuán)隊過程是項目管理里唯一具有“管人”概念的過程。

對“人力”這一特殊資源有兩種看法：一種看法認(rèn)為，人力只是所需

資源的某一類，只關(guān)注數(shù)量而忽視人本身的獨特性；另一種看法認(rèn)為,

伴隨著人力資源管理理論的發(fā)展，強調(diào)人的本性和人與人之間社會聯(lián)

系的獨特性，充分挖掘人的才能Q這兩種思路并不相互排斥，一般來

說，前者廣泛應(yīng)用在宏觀層面。在高層管理中，領(lǐng)導(dǎo)者無法仔細(xì)甄別

每一個具體人的特征，只能依賴群體特征制定政策和制度。而在微觀

層面，則應(yīng)更多關(guān)注個體及個體差異，采取不同策略應(yīng)對。

影響和利用員工的工作動機(jī)，可以激發(fā)員工努力工作，也稱作激

勵。為什么員工需要激勵呢？對于機(jī)器和設(shè)備，只要給足所需要的資

源，它們就會不折不扣地完成“本職工作”。但人除了能像機(jī)器一樣

提供“勞動力”外，還有思想和情感。這是不同于機(jī)器的一個優(yōu)勢但

也會是一個劣勢。驅(qū)動人工作的要素，最直接的就是工資或薪水。某

些管理學(xué)的研究方向也曾把組織系統(tǒng)想象成一條生產(chǎn)線，把人看成生

產(chǎn)線上的一個環(huán)節(jié)，只要提供工作動力（工資），就可以重復(fù)而穩(wěn)定

地工作。這種假設(shè)在某些領(lǐng)域，例如制造業(yè)是個不錯的簡化模型。但

在一些更多依賴智力活動的行業(yè)，則必須考慮感情因素對工作績效的

影響。實際上，驅(qū)動人努力工作的動力要比我們的簡單假設(shè)復(fù)雜得多。

人力資源管理理論中有很大一部分是探討影響人們工作動機(jī)的因素，

現(xiàn)匯總?cè)缦拢?/p>

?討論“基本人性”的麥格雷戈X理論一Y理論和沙因的四種人

性假設(shè)。

?需要型理論，包括馬斯洛的需要層次理論、ERG需要理論、麥克

利蘭的成就需要理論。

?滿意度理論，包括赫茨伯格的雙因素理論、亞當(dāng)斯的公平理論。

?行為理論，包括期望理論、強化理論。

（一）麥格雷戈X理論一Y理論

麥格雷戈認(rèn)為，基于人性的理論存在兩種截然相反的假設(shè)基礎(chǔ)分

別被定義為X理論和Y理論。

X理論主要體現(xiàn)了集權(quán)型領(lǐng)導(dǎo)者對人性的基本判斷，這種假設(shè)認(rèn),

為：

?一般人天性好逸惡勞，只要有可能就會逃避工作。

?人生來就以自我為中心，漠視組織的要求。

?人缺乏進(jìn)取心，逃避責(zé)任，甘愿聽從指揮，安于現(xiàn)狀，沒有創(chuàng)

造性。

?人們通常容易受騙，易受人編動。

?人們天生反對改革。

基于X理論對人的認(rèn)識，持這種觀點的領(lǐng)導(dǎo)者認(rèn)為，在領(lǐng)導(dǎo)工作

中必須對員工采用強制、懲罰、解雇等手段來迫使他們工作，對員工

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格監(jiān)督和控制，在領(lǐng)導(dǎo)行為上應(yīng)當(dāng)實行高度控制和集中管理，

在領(lǐng)導(dǎo)模式上采取集權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)方式。

Y理論對人性的假設(shè)與X理論的假設(shè)完全相反，主要觀點是：

?一般人天生并不是好逸惡勞的，他們熱愛工作，從工作中獲得

滿足感和成就感。

?外來的控制和處罰不是促使人們?yōu)榻M織實現(xiàn)目標(biāo)的有效方法下

屬能夠自我確定目標(biāo)、自我指揮和自我控制。

?在適當(dāng)?shù)臈l件下，人們愿意主動承擔(dān)責(zé)任。

?大多數(shù)人具有一定的想象力和創(chuàng)造力。

?在現(xiàn)代社會中，人們的智慧和潛能只是部分地得到發(fā)揮。

基于Y理論對人的認(rèn)識，領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)該對職工采取民主和放任自由

型的領(lǐng)導(dǎo)方式，在領(lǐng)導(dǎo)行為上必須遵循以人為中心的、寬容的、放權(quán)

的領(lǐng)導(dǎo)原則，將下屬目標(biāo)和組織目標(biāo)很好地結(jié)合起來，為人的智慧和

能力的發(fā)揮創(chuàng)造有利的條件。

X理論一Y理論的選擇決定管理者處理員工關(guān)系的方式。但是迄今

為止，還沒有足夠的證據(jù)證明哪一種假設(shè)更為有效。實際中既有因采

取X理論而取得成效的例子，也有因采取Y理論精華而得到發(fā)展的例

子。

（二）需要層次理論

需要層次理論是研究人的需求結(jié)構(gòu)的一種理論，為美國心理學(xué)家

馬斯洛首創(chuàng)。他在1943年出版的《人類動機(jī)理論》一書中提出了需要

層次理論。馬斯洛的需要層次理論可以說是研究組織激勵時應(yīng)用得最

廣泛的理論。這個理論的構(gòu)成根據(jù)3個基本假設(shè)：

?人要生存，他的需要能夠影響他的行為。只有未滿足的需要能

夠影響行為，滿足了的需求不能充當(dāng)激勵工具。

?人的需要按重要性和層次性排成一定的次序，從基本的（如食

物和住房）到復(fù)雜的（如自我實現(xiàn)）。

?當(dāng)人的某一級的需要得到最低限度的滿足后，才會追求高一級

的需要，如此逐級上升，成為推動繼續(xù)努力的內(nèi)在動力。

基于此，馬斯洛把人的需要分成生存需要、安全需要、社交需要、

自尊需要和自我實現(xiàn)需要五類，依次由較低層次到較高層次。

?生存需要，顧名思義，是尋求生存的基本要求。這類需要的級

別最低，人們在轉(zhuǎn)向較高層次的需要之前，總是盡力滿足這類需要。

一個人在饑餓時不會對其他任何事物感興趣，他的主要動力是“活

著”。管理者應(yīng)該明白，如果員工還在為生存而忙碌，他們所真正關(guān)

心的問題就與他們所做的工作無關(guān)。人們是為報酬而工作，只關(guān)心收

入、工作的環(huán)境條件等，所以激勵手段包括：增加工資、改善勞動條

件、給予更多的業(yè)余時間和工間休息、提高福利待遇等。

?安全需要。這里的“安全”一詞更多的是指生存的穩(wěn)定性和對

意外傷害的規(guī)避等。例如，當(dāng)一個人找到一份工作可以滿足基本生存

的需要之后，他會進(jìn)一步想到工作是否穩(wěn)定，是否有足夠的福利等來

保障穩(wěn)定的生活、抗御外來意外的傷害。安全需要沒有被滿足的員工,

一般較少冒險，更愿意承擔(dān)把握性大的工作，對工作本身并不挑剔。

?社交需要。這是與前兩者截然不同的另一層次。可簡單表述如

下：人們尋求被接納的社會環(huán)境，工作被作為尋找和建立和諧人際關(guān)

系的機(jī)會。在這種需求下，員工十分希望工作場所和同事之間有著

“家”一樣的感覺。管理者此時可以采取一些強調(diào)集體氛圍之類的團(tuán)

隊建設(shè)活動，以增強員工的集體感和主人意識。

?自尊需要。員工非常關(guān)注他人對自己的認(rèn)可與尊重是他們自尊

需要的體現(xiàn)。這是他們在被接納成為團(tuán)隊一員（社會需求）之后的進(jìn)

一步要求。有尊重需要的人希望別人認(rèn)可他們的實際能力，按照自我

評估的要求接納他們。他們關(guān)心的是成就、聲譽、地位和晉升機(jī)會，

這需要得到別人的認(rèn)可。當(dāng)需求得不到滿足時，他們會變得沮喪。而

徒有虛名的名譽地位也會對他們的心理構(gòu)成威脅。因此，可以采取公

開獎勵和表揚等方式，包括頒發(fā)榮譽獎?wù)隆⒃诠镜目锷习l(fā)表表揚

文章、公布優(yōu)秀員工光榮榜等激勵方式，布置工作要特別強調(diào)工作的

艱巨性和成功所需要的高超技巧等，以提高人們對自己工作的自豪感。

?自我實現(xiàn)需要的目標(biāo)是自我實現(xiàn)，也稱發(fā)揮潛能。達(dá)到自我實

現(xiàn)境界的人，接受自己也接受他人。這類人有較強的解決問題的能力,

自覺性高，善于獨立處事。他們可能已在某個時刻部分地滿足了其他

的需要，希望得到更充分的發(fā)揮來顯示自己的才華。當(dāng)然，他們可能

會由于過分關(guān)注這種最高層次的需要的滿足，而自覺不自覺地放棄滿

足較低層次的需要。自我實現(xiàn)需要占支配地位的人在受到激勵后，會

在工作中運用最富于創(chuàng)造性和建設(shè)性的技巧。他們認(rèn)為，無論哪種工

作都可以進(jìn)行創(chuàng)新，創(chuàng)造性并非管理人員獨有，而是每個人都期望擁

有的。

（三）激勵因素一保健因素理論

激勵因素一保健因素理論是美國的行為科學(xué)家弗雷德里克赫茨伯

格提出的，又稱為雙因素理論。赫茨伯格曾獲得紐約市立學(xué)院的學(xué)士

學(xué)位和匹茲堡大學(xué)的博士學(xué)位，以后在美國和其他30多個國家從事管

理教育和管理咨詢工作，是猶他大學(xué)的特級管理教授。他的主要著作

有：《工作的激勵因素》、《工作與人性》（1966）、《管理的選擇:

是更有效還是更有人性》（1976）o雙因素理論是他最主要的成就，

在工作豐富化方面，他也進(jìn)行了開創(chuàng)性的研究。

20世紀(jì)50年代末期，赫茨伯格和他的助手們在美國匹茲堡地區(qū)對

200名工程師、會計師進(jìn)行了調(diào)查訪問。訪問主要圍繞兩個問題：在工

作中，哪些事項是讓他們感到滿意的，并估計這種積極情緒能持續(xù)多

長時間；又有哪些事項是讓他們感到不滿意的，并估計這種消極情緒

會持續(xù)多長時間。赫茨伯格以對這些問題的回答為材料，著手去研究

哪些事情使人們在工作中快樂和滿足，哪些事情造成不愉快和不滿足。

結(jié)果發(fā)現(xiàn)，使員工感到滿意的都是屬于工作本身或工作內(nèi)容方面的：

使員工感到不滿的都是屬于工作環(huán)境或工作關(guān)系方面的。他把前者叫

做激勵因素，把后者叫做保健因素。

保健因素的滿足對職工產(chǎn)生的效果類似于衛(wèi)生保健對身體健康所

起的作用。保健從人的環(huán)境中消除有害于健康的事物，有預(yù)防疾病的

效果；它不是治療性的，而是預(yù)防性的。保健因素包括公司政策、管

理措施、監(jiān)督體系、人際關(guān)系、工作條件、工資、福利待遇等。當(dāng)這

些因素惡化到人們認(rèn)為可以接受的水平以下時，就會產(chǎn)生對工作的不

滿意。但是，當(dāng)人們認(rèn)為這些因素很好時，只是消除了不滿意，并不

會產(chǎn)生積極的態(tài)度，這就形成了某種既不是滿意又不是不滿意的中性

狀態(tài)。

那些能帶來積極、滿意和激勵作用的因素叫做“激勵因素”，這

是些能滿足個人自我實現(xiàn)需要的因素，包括：成就、被賞識、挑戰(zhàn)性

的工作、更多的工作責(zé)任，以及成長和發(fā)展的機(jī)會。這些因素能對人,

們產(chǎn)生更大的激勵。從這個意義出發(fā)，赫茨伯格認(rèn)為傳統(tǒng)的激勵假設(shè),

如工資刺激、人際關(guān)系的改善、良好的工作條件等，都不會產(chǎn)生更大

的激勵；它們能消除不滿意，防止產(chǎn)生問題，但這些傳統(tǒng)的激勵因素

即使達(dá)到最佳狀態(tài)，也不會產(chǎn)生積極的激勵。按照赫茨伯格的意見，

管理當(dāng)局應(yīng)該認(rèn)識到保健因素是必需的，不過它一旦產(chǎn)生不滿意以后,

就不能產(chǎn)生更積極的效果。只有激勵因素才能使人們有更好的工作成

績。

赫茨伯格及其同事以后又對各種專業(yè)性和非專業(yè)性的工業(yè)組織進(jìn)

行了多次調(diào)查，他們發(fā)現(xiàn)，由于調(diào)查對象和條件的不同，各種因素的

歸屬有些差別。但總地來看，激勵因素基本上歸屬于工作本身或工作

內(nèi)容，保健因素基本歸屬于工作環(huán)境和工作關(guān)系。赫茨伯格也注意到,

激勵因素和保健因素會發(fā)生若干重疊，如賞識屬于激勵因素，起積極

作用；但當(dāng)沒有受到賞識時，又可能產(chǎn)生消極作用，這時又表現(xiàn)為保

健因素。工資是保健因素，但有時也能產(chǎn)生使職工滿意的結(jié)果。

赫茨伯格的雙因素理論同馬斯洛的需要層次理論有相似之處。他

提出的保健因素相當(dāng)于馬斯洛提出的生存需要、安全需要、感情需要

等較低級的需要；激勵因素則相當(dāng)于受人尊敬的需要、自我實現(xiàn)的需

要等較高級的需要。當(dāng)然，他們的具體分析和解釋是不同的。但是，

這兩種理論都沒有把“個人需要的滿足”同“組織目標(biāo)的實現(xiàn)”這兩

點聯(lián)系起來。

但是，雙因素理論促使企業(yè)管理人員注意到工作內(nèi)容因素的重要

性，揭示它們同工作豐富化和工作滿足的關(guān)系，因此是有積極意義的。

赫茨伯格告訴我們，滿足各種需要所引起的激勵程度和效果是不一樣

的。物質(zhì)需求的滿足是必要的，沒有它會導(dǎo)致不滿。但它的作用往往

又是很有限的、不能持久的。要調(diào)動人的積極性，不僅要注意物質(zhì)利

益和工作條件等外部因素，更重要的是要注意他們在精神層面的需要,

滿足他們這方面的需求，如注意合理的工作安排，給人以成長、發(fā)展、

晉升的機(jī)會等。隨著溫飽問題的解決，這種內(nèi)在激勵的重要性越來越

明顯。

（四）斯金納的強化理論

強化理論由美國的心理學(xué)家和行為科學(xué)家斯金納、赫西、布蘭查

德等人提出。斯金納生于1904年，1931年獲得哈佛大學(xué)心理博士學(xué)位,

1943年回到哈佛大學(xué)任教，直到1975年退休。1968年他曾獲得美國

全國科學(xué)獎?wù)?，是第二個獲得這種獎?wù)碌男睦韺W(xué)家。斯金納在心理學(xué)

的學(xué)術(shù)觀點上屬于極端的行為主義者，其目標(biāo)在于預(yù)測和控制人的行

為而不去推測人的內(nèi)部心理過程和狀態(tài)。他提出了一種“操作條件反

射”理論，認(rèn)為人或動物為了達(dá)到某種目的會采取一定的行為作用于

環(huán)境，當(dāng)行為后果對他有利時，這種行為就會在以后重復(fù)出現(xiàn)；不利

時，這種行為就會減弱或消失。人們可以用正強化或負(fù)強化的辦法影

響行為的后果，從而修正其行為。這就是強化理論，也叫做行為修正

理論。

斯金納所倡導(dǎo)的強化理論是以強化原則為基礎(chǔ)的關(guān)于理解和修正

人的行為的一種學(xué)說。所謂強化，從其最基本的形式來講，指的是對

一種行為的肯定或否定的后果（報酬或懲罰），它至少在一定程度上

能決定這種行為今后是否會重復(fù)發(fā)生。根據(jù)強化的性質(zhì)和目的，可分

為正強化和負(fù)強化。在管理上，正強化就是獎勵那些組織上需要的行

為，從而加強這種行為；負(fù)強化就是懲罰那些與組織不相容的行為從

而削弱這種行為。

正強化的方法包括獎金、對成績的認(rèn)可、表揚、改善工作環(huán)境和

人際關(guān)系、提升、安排擔(dān)任挑戰(zhàn)性的工作、給予學(xué)習(xí)和成長的機(jī)會等。

負(fù)強化的方法包括批評、處分、降級等，有時不給予獎勵或少給獎勵

也是一種負(fù)強化。

斯金納的強化理論和佛羅姆的期望理論都強調(diào)行為與其后果之間

的重要關(guān)系，但佛羅姆的期望理論較多地涉及主觀判斷等心理過程而

強化理論只討論刺激和行為的關(guān)系。

強化理論具體應(yīng)用的一些行為原則如下：

?經(jīng)過強化的行為趨向于重復(fù)發(fā)生Q所謂強化因素，就是會使某

種行為在將來重復(fù)發(fā)生的可能性增加的任何一種后果。例如，當(dāng)某種

行為的后果是受人稱贊時就增加了這種行為重復(fù)發(fā)生的可能性。

?要依照強化對象的不同采取不同的強化措施。人們的年齡、性

別、職業(yè)、學(xué)歷、經(jīng)歷不同，需要也會不同，強化方式也應(yīng)不一樣。

如有的人重視物質(zhì)獎勵，而有的人更看重精神鼓勵，就應(yīng)區(qū)分情況采

用不同的強化措施。

?小步子前進(jìn)，分階段設(shè)立目標(biāo)，并對目標(biāo)予以明確規(guī)定和表述。

對于人的激勵首先要設(shè)立一個明確的、鼓舞人心而又切實可行的目標(biāo),

只有目標(biāo)明確而具體時才能進(jìn)行評估和采取適當(dāng)?shù)膹娀胧?。同時還

要將目標(biāo)進(jìn)行分解，細(xì)分為許多小目標(biāo)，這樣不僅有利于目標(biāo)的實現(xiàn),

而且能提高目標(biāo)的新穎性和增加目標(biāo)的持續(xù)性，更有利于激勵的長效

實施，達(dá)到充分調(diào)動人們積極性的目的。

?及時反饋。指通過某種形式和途徑，及時將工作結(jié)果告訴行動

者。要取得最好的激勵效果，應(yīng)在行為發(fā)生后盡快采取適當(dāng)?shù)膹娀?/p>

法。員工在實施了某種行為以后，即使是領(lǐng)導(dǎo)者表示“已注意到這種

行為”這樣簡單的反饋也能起到正強化的作用；如果領(lǐng)導(dǎo)者對這種行

為不予注意，行為重復(fù)發(fā)生的可能性就會減少甚至消失。可見及時反

饋對有效實施強化手段有積極作用。

正強化比負(fù)強化更有效，所以在強化手段的運用上，應(yīng)以正強化

為主。

強化理論只討論外部因素或環(huán)境刺激對行為的影響，忽略人的內(nèi)

在因素和主觀能動性對環(huán)境的反作用，具有機(jī)械論的色彩。但是許多

行為科學(xué)家認(rèn)為，強化理論有助于對人們行為的理解和引導(dǎo)。因為一

種行為必然會有后果，而這些后果在一定程度上會決定這種行為在將

來是否重復(fù)發(fā)生。如果能在事前通過理論分析使后果按預(yù)期發(fā)生將有

利于管理，同時也為員工能在有利于發(fā)揮才干的備選方案中進(jìn)行選擇

提供良好條件。因而，強化理論已被廣泛地應(yīng)用在激勵和對行為的改

造上。

（五）人為什么需要工作：激勵理論總結(jié)及實踐應(yīng)用

如果我們對上述繁雜的激勵理論做個總結(jié)，可以發(fā)現(xiàn)這么一個規(guī)

律：

?驅(qū)動人們工作的動力因素可以分為物質(zhì)和精神兩大類。

?動力可以來自自身，也可以來自外部環(huán)境。

我們分析3種需求理論，其中生存和安全需求都屬于來自外部的

物質(zhì)滿足，社會、合群和被認(rèn)可的需求則屬于來自外部的精神滿足而

自我實現(xiàn)和權(quán)力需求屬于來自內(nèi)在的精神滿足?？梢院唵蔚卣J(rèn)為這是

一個從低級被動到高級主動的需求變化。

這些需求因素在什么條件下可以起作用呢？赫茨伯格的雙因素理

論給了很好的總結(jié)，簡化來看，激勵因素總是和精神層面的需求有聯(lián)

系，而保健因素則依賴于物質(zhì)需求的滿足。但作為管理者去施加這些

因素的時候，對被激勵者來說是來自外部的被動作用。事實上，在最

高層次的自我精神滿足方面，管理者提供的是一個可以讓被激勵者自

我獲得需求滿足的平臺。也就是說，給他提供自我發(fā)展的空間和平臺,

這就是更高層次的激勵。

期望理論是這種高層次激勵的一種表述。進(jìn)一步分析可以發(fā)現(xiàn)期

望理論包含兩個層面的需求滿足：第一，對人潛在能力進(jìn)行認(rèn)可，這

也包括對其過去成績的肯定；第二，為人獲取更高的需求滿足提供發(fā)

展空間。兩者共同產(chǎn)生作用。但顯然，期望理論起作用的基礎(chǔ)是更低

層次的保健因素已經(jīng)被滿足。

強化理論關(guān)注的是激勵因素的運用時機(jī)。它強調(diào)在行為過程中就

可以實施正負(fù)激勵因素來強調(diào)所期望的行為。顯然在運用強化理論的

時候，更多的是物質(zhì)層面的短期行為。被動性的精神鼓勵也有作用但

對最高層次的自我激勵因素則幾乎不起作用。

公平理論強調(diào)實施激勵或者懲罰措施對所有人的標(biāo)準(zhǔn)都要一致。

但在實踐中我們發(fā)現(xiàn)維持公平更多的是起到了“保健作用”，也就是

說公平是一種底線。

具體到實踐操作層面上，給予被激勵者物質(zhì)獎勵比較容易操作，

見效也比較快，對實施者的要求也低，所以物質(zhì)獎勵是最常用的

一種手段。但如果長期使用物質(zhì)激勵，其缺陷也顯而易見：

?考慮到“人的適應(yīng)性”，其作用會逐步遞減。

所謂“人的適應(yīng)性”，是指邊際效應(yīng)遞減原理。一個餓,了的人，

你馬上給他一個蘋果，這個蘋果對他來說效用就非常大。他吃完這個

蘋果后，你繼續(xù)給他第二個，仍然會有效用。但顯然其作用小于第一

個。以此類推，到第五個的時候，可能已經(jīng)完全不起效用了。

?直接提高了成本，這在很多財務(wù)基礎(chǔ)不是很雄厚以及初創(chuàng)的公

司里都不容易操作。

?會逐步改變?nèi)藛T的工作動機(jī)，從而產(chǎn)生負(fù)面影響。物質(zhì)激勵用

得過度會導(dǎo)致員工產(chǎn)生依賴性。

心理學(xué)有這么一個經(jīng)典的例子：一群小孩在一個老人家門前踢球,

老人覺得很吵，就讓小孩們離開。但小孩們不聽老人的，繼續(xù)吵吵鬧

鬧地玩耍。老人就想出一個辦法Q第二天小孩們繼續(xù)來踢球時老人就

給了每個人1元錢。小孩們很高興，第三天繼續(xù)來踢球，老人又給了

他們每人2元錢。小孩們看到踢球還能掙錢，第四天就又來了。這時

老人就不給小孩們錢了，小孩們非常生氣，就去別處玩了。

?不利于創(chuàng)造性工作的發(fā)揮，因為創(chuàng)造性工作的動力來自成就感。

我們發(fā)現(xiàn)物質(zhì)激勵作用的效果和所付出的成本相對比，其優(yōu)勢并

不大，所以大多數(shù)真正有持續(xù)性的激勵手段都在于如何有效利用精神

需求來實現(xiàn)目標(biāo)，而激勵的藝術(shù)性也體現(xiàn)在這點上。精神層面的激勵

是一個優(yōu)秀管理者必須掌握的軟技能之一，其最終達(dá)到的效果是：不

需要太多的物質(zhì)手段就可以讓員工努力工作。筆者在實踐中總結(jié)出兩

點基本原則供讀者參考：

第一，讓員工感覺到他是在為自己工作。企業(yè)和員工之間是雇傭

關(guān)系，員工在一個企業(yè)中工作一定是有所圖的，企業(yè)僅僅通過強調(diào)

“員工對企業(yè)奉獻(xiàn)”來實現(xiàn)精神上的激勵，基本上不可行。反之，應(yīng)

強調(diào)管理者把企業(yè)目標(biāo)和個人目標(biāo)相對應(yīng)，也就是說：“通過實現(xiàn)企

業(yè)目標(biāo)，個人可以得到什么？”特別強調(diào)員工個體的收獲，才真正符

合大多數(shù)普通人的工作動機(jī)。

第二，作為強勢一方的企業(yè)應(yīng)主動示好。企業(yè)和員工之間很容易

形成對立關(guān)系，企業(yè)總希望員工先奉獻(xiàn)，然后才會給予付出。但員工

總覺得企業(yè)在想辦法榨取自身利益。兩者之間久而久之就成了“互相

算計”的對立關(guān)系。這就好像兩個陌生人，如果都在假設(shè)對方對己不

利，就誰也不會首先伸手和對方握手。但只要有一方主動示好，或許

一切猜疑就都在無形中化解了。然而在企業(yè)和員工這兩者關(guān)系上，企

業(yè)是強勢的，員工處于弱勢。在這種情況下，強勢者主動放下姿態(tài)示

好往往是破冰的關(guān)鍵一步。先示好，就意味著企業(yè)要先行投入，但換

來的就是員工心甘情愿地為一家好雇主奉獻(xiàn)。

七、組建項目團(tuán)隊

項目實施所需要的最重要資源就是人力，但是將一群人召集來并

形成富有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊需要一個建設(shè)過程。這個過程包括如下幾個方

面：

?獲取所需要的人員。一般來自兩方面：組織內(nèi)部調(diào)配和外部招

聘。無論哪種情況，都需要仔細(xì)地選擇，以期和工作性質(zhì)的要求盡可

能匹配。

?將一群人打造成一個團(tuán)隊，需要遵循某種團(tuán)隊形成的規(guī)律。

?高績效的團(tuán)隊需要各種角色的成員。

（一）為項目選擇合適成員

組建項目團(tuán)隊最主要的目的是為項目選擇合適的人員，項目人員

要求和項目各個工作職位性質(zhì)高度相關(guān)，一般來說都遵循匹配的原則。

在具體操作中，一般需要考慮以下因素：

第一個考慮因素：和工作相關(guān)的基本知識和技術(shù)，這是首要的基

本條件。雖然這一條件是通過大體一致的教育、培訓(xùn)等來獲得，但能

力的大小仍會有差異。

第二個考慮要素：經(jīng)驗。這個因素決定了個人在非理想情況下解

決問題的能力。教育和培訓(xùn)只能幫助人們完成基礎(chǔ)的知識累積，個人

的實際工作時間越長，他所積累的處理問題的經(jīng)驗也就越多。經(jīng)驗要

素除了自我積累外，還可以通過組織學(xué)習(xí)、經(jīng)驗共享來快速獲取。

第三個考慮要素：人際關(guān)系及合作能力。主要通過觀察個人是否

易于或主動愿意與他人相處，了解其思維和行為方式是否有利于合作。

前兩個要素?zé)o疑是針對個體完成工作的能力要求提出的，而第三個要

素則是針對團(tuán)隊工作提出的?，F(xiàn)代項目很強調(diào)合作，團(tuán)隊的協(xié)作效率

直接影響整個團(tuán)隊績效的高低，特別是對某些關(guān)鍵性的協(xié)作崗位更需

要關(guān)注。

第四個考慮要素：領(lǐng)導(dǎo)能力。這里所指的領(lǐng)導(dǎo)能力主要是，除了

有效完成本職工作外，還可以幫助或帶領(lǐng)他人。和前面3個要素只關(guān)

注完成工作本身的要求不同，它更關(guān)注團(tuán)隊的長遠(yuǎn)目標(biāo)：提高團(tuán)隊能

力。

第五個考慮要素：工作動機(jī)。由受聘者回答為什么選擇這份工作,

是以滿足生存和物質(zhì)需要為主，還是因為興趣，或者為了提升自身能

力等。一般來說，工作動機(jī)和人的需要層次相關(guān)，這一點請參考后續(xù)

的激勵理論。

工作動機(jī)和員工在日常工作中的態(tài)度相關(guān)聯(lián)。態(tài)度是驅(qū)動員工工

作的本質(zhì)動因。它決定了員工的工作目標(biāo)是否和企業(yè)一致，是僅僅達(dá)

到要求，還是超出期望。

大多數(shù)項目經(jīng)理選擇人員時可能更關(guān)注人員的綜合素質(zhì)和基本能

力，但缺乏本質(zhì)動因的話，意味著所有這些不會真正產(chǎn)生價值。我國

古代有一句諺語：“先知先覺，可用也；后知后覺，亦可用也；不知

不覺，不可用也?！闭f的就是這個道理。GE的前總裁杰克?韋爾奇也

說過：原意就是：要么領(lǐng)導(dǎo)，要么跟隨，否則離開。

上面5項基本要求是一個遞進(jìn)關(guān)系，選擇人員就可以從這5方面

進(jìn)行系統(tǒng)的考察。不同的工作崗位，5方面要素的排列順序也不一樣心

前兩項是基本要求，但可以創(chuàng)造條件改進(jìn)和提高。而后面三項，卻和

一個人的性格和行為習(xí)慣有關(guān)。雖然也會在適當(dāng)條件下發(fā)生改變，但

至少在短期內(nèi)發(fā)生改變的代價較高。從某種程度上說，選擇人員時也

需要平衡，這取決于關(guān)注的內(nèi)容，也和項目本身性質(zhì)有關(guān)。

人們在選擇項目人員上還經(jīng)常存在一個誤區(qū)，總希望項目成員各

方面都優(yōu)秀。這往往可遇而不可求，即使碰巧能有所滿足，人力成本

也會高出平均水平。所以在大多數(shù)情況下，項目組在無法得到所謂

“最佳”人力資源的情況下，需要在一些要求上進(jìn)行取舍。這種取舍

根據(jù)項目的特征會有所不同。有些要求對項目帶來短期利益，經(jīng)驗、

專業(yè)知識和技能會成為側(cè)重點；有些要求產(chǎn)生長期效益，學(xué)習(xí)能力、

團(tuán)隊能力等會顯得更加重要。一般來說，事務(wù)性工作會看重產(chǎn)生短期

效益的技能，而創(chuàng)造性工作更重視那些長期要素。

人力資源管理的很多理論會有助于項目組選聘合適的項目成員這

些內(nèi)容請參考后續(xù)章節(jié)。

（二）團(tuán)隊形成的規(guī)律

在組建項目團(tuán)隊中，需要關(guān)注的第二個問題就是“從聚集一群人

到成長為一個可以戰(zhàn)斗的團(tuán)隊”之間所需要的過程。Tuckman和

Jensen的研究結(jié)果表明，團(tuán)隊形成要經(jīng)過一系列的階段和過程。

一般來說，團(tuán)隊從建立到產(chǎn)生績效需要經(jīng)歷4個不同的階段：形

成階段、震蕩階段、正規(guī)階段、表現(xiàn)階段。

1、形成階段

團(tuán)隊成員帶著一個共有的目標(biāo)聚集在一起，每人懷著既興奮又緊

張的心情懂景未來，渴望有美好的前景；但也同樣會生出很多的疑問:

我們的目的是什么？其他團(tuán)隊成員的技術(shù)、人品怎么樣？每個人都急

于知道他們能否與其他成員合得來，自己能否被接受。

在這個階段，團(tuán)隊有很高的士氣，團(tuán)隊成員也抱有很高的期望。

雖然大部分人可能是沒有合作過的，但相互之間仍然充滿了信任，迫

切希望及早投入到工作當(dāng)中。

實際上，只要一開始工作，團(tuán)隊很可能進(jìn)入一個危險的震蕩階段,

這是一般項目團(tuán)隊必須經(jīng)歷的時期。

2、震蕩階段

盡管所有人都熱情高漲，但是理想總要被現(xiàn)實所打破。團(tuán)隊成員

之間的技術(shù)水平、工作習(xí)慣和方式上的差異，對目標(biāo)訴求的不同，都

會在工作中表現(xiàn)出來。團(tuán)隊成員內(nèi)部的矛盾和沖突會日漸凸顯，高漲

的團(tuán)隊士氣會迅速地降低，抱怨、不信任、推卸責(zé)任和難以協(xié)作等情

緒和現(xiàn)象滋生，有些人甚至?xí)x擇逃避而離開團(tuán)隊。這是一個理想被

現(xiàn)實打破的階段。

震蕩階段幾乎是不可避免的，這個階段處理得不好會導(dǎo)致團(tuán)隊最

終瓦解。能不能渡過這一難關(guān)，正規(guī)階段的作用十分重要。

3、正規(guī)階段

正規(guī)階段最主要的目的是建立團(tuán)隊規(guī)則。團(tuán)隊規(guī)則的內(nèi)容包括團(tuán)

隊的任務(wù)目標(biāo)、工作流程、任務(wù)分配和職責(zé)等。

經(jīng)歷震蕩階段的團(tuán)隊士氣低落，人與人之間充滿了不信任。職責(zé)

不清導(dǎo)致互相推諉或推脫責(zé)任。這種情況也有好的一面，因為這正是

建立團(tuán)隊規(guī)則最好的時機(jī)。要讓大家明確，只有建立人人能遵守的規(guī)

則和制度才能實現(xiàn)有效協(xié)作，維護(hù)團(tuán)隊的一致性。

在團(tuán)隊規(guī)則的指引下，團(tuán)隊成員明確自己的任務(wù)和責(zé)任，也懂得

如何和他人進(jìn)行有效的協(xié)作。經(jīng)過一段時間的磨合，逐步形成默契。

漸漸地，團(tuán)隊的績效有所體現(xiàn)，團(tuán)隊士氣也有所恢復(fù)，從而達(dá)到正規(guī)

階段最主要的目的。

4、表現(xiàn)階段

進(jìn)入表現(xiàn)階段的團(tuán)隊是一個基于明確規(guī)則高效運行的團(tuán)隊。這個

時候的團(tuán)隊目標(biāo)就是完成任務(wù)，實現(xiàn)績效。大多數(shù)團(tuán)隊在完成初期的

幾個階段之后進(jìn)入表現(xiàn)階段，意味著一支富有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊形成了。

從上面的分析可以看出，整個團(tuán)隊形成的過程就是團(tuán)隊的核心聚

集力從一股熱情轉(zhuǎn)移到團(tuán)隊規(guī)則上來的過程。在這4個階段中，最重

要的是正規(guī)階段。因為，震蕩階段是不可避免的。而把團(tuán)隊從崩潰的

邊緣拉回到正常的軌道，并逐步樹立起信心和建立起績效依靠的是正

規(guī)階段所形成的團(tuán)隊規(guī)則和基于規(guī)則的默契協(xié)作。

八、項目概況

（一）項目基本情況

1、承辦單位名稱：XX集團(tuán)有限公司

2、項目性質(zhì)：技術(shù)改造

3、項目建設(shè)地點：xxx

4、項目聯(lián)系人：江xx

（二）主辦單位基本情況

公司以負(fù)責(zé)任的方式為消費者提供符合法律規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)要求的產(chǎn)

品。在提供產(chǎn)品的過程中，綜合考慮其對消費者的影響，確保產(chǎn)品安

全。積極與消費者溝通，向消費者公開產(chǎn)品安全風(fēng)險評估結(jié)果，努力

維護(hù)消費者合法權(quán)益。公司加大科技創(chuàng)新力度，持續(xù)推進(jìn)產(chǎn)品升級，

為行業(yè)提供先進(jìn)適用的解決方案，為社會提供安全、可靠、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)

品和服務(wù)。

公司始終堅持“人本、誠信、創(chuàng)新、共贏”的經(jīng)營理念，以“市

場為導(dǎo)向、顧客為中心”的企業(yè)服務(wù)宗旨，竭誠為國內(nèi)外客戶提供優(yōu)

質(zhì)產(chǎn)品和一流服務(wù)，歡迎各界人士光臨指導(dǎo)和泠談業(yè)務(wù)。

公司將依法合規(guī)作為新形勢下實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基本保障，堅持

合規(guī)是底線、合規(guī)高于經(jīng)濟(jì)利益的理念，確立了合規(guī)管理的戰(zhàn)略定位,

進(jìn)一步明確了全面合規(guī)管理責(zé)任。公司不斷強化重大決策、重大事項

的合規(guī)論證審查，加強合規(guī)風(fēng)險防控，確保依法管理、合規(guī)經(jīng)營。嚴(yán)

格貫徹落實國家法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求，重點領(lǐng)域合規(guī)管理不斷強

化，各部門分工負(fù)責(zé)、齊抓共管、協(xié)同聯(lián)動的大合規(guī)管理格局逐步建

立，廣大員工合規(guī)意識普遍增強，合規(guī)文化氛圍更加濃厚。

公司不斷建設(shè)和完善企業(yè)信息化服務(wù)平臺，實施“互聯(lián)網(wǎng)+”企業(yè)

專項行動，推廣適合企業(yè)需求的信息化產(chǎn)品和服務(wù)，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)和信

息技術(shù)在企業(yè)經(jīng)營管理各個環(huán)節(jié)中的應(yīng)用，業(yè)通過信息化提高效率和

效益。搭建信息化服務(wù)立臺，培育產(chǎn)業(yè)鏈，打造創(chuàng)新鏈，提升價值鏈,

促進(jìn)帶動產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)協(xié)同發(fā)展。

（三）項目建設(shè)選址及用地規(guī)模

本期項目選址位于XXX,占地面積約71.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域

地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件

完備，非常適宜本期項目建設(shè)。

（四）項目總投資及資金構(gòu)成

本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹(jǐn)

慎財務(wù)估算，項目總投資37859.49萬元，其中：建設(shè)投資28770.49

萬元，占項目總投資的75.99%；建設(shè)期利息356.15萬元，占項目總投

資的0.94%；流動資金8732.85萬元，占項目總投資的23.07虬

（五）項目資本金籌措方案

項目總投資37859.49萬元，根據(jù)資金籌措方案，xx集團(tuán)有限公司

計劃自籌資金（資本金）23322.84萬元。

（六）申請銀行借款方案

根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)測算，本期工程項目申請銀行借款總額14536.65萬

■7Go

（七）項目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)

1、項目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入（SP）：80100.00萬元。

2、年綜合總成本費用（TC）：63817.70萬元。

3、項目達(dá)產(chǎn)年凈利潤（NP）：11904.91萬元。

4、財務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：23.87%O

5、全部投資回收期（Pt）：5.36年（含建設(shè)期12個月）。

6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點（BEP）：31342.78萬元（產(chǎn)值）。

（八）項目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃

項目計劃從可行性研究報告的編制到工程竣工驗收、投產(chǎn)運營共

需12個月的時間。

九、投資方案分析

（一）投資估算的依據(jù)

本期項目其投資估算范圍包括：建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資

金，估算的主要依據(jù)包括：

1、《建設(shè)項目經(jīng)濟(jì)評價方法與參數(shù)（第三版）》

2、《投資項目可行性研究指南》

3、《建設(shè)項目投資估算編審規(guī)程》

4、《建設(shè)項目可行性研究報告編制深度規(guī)定》

5、《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》

6、《企業(yè)工程設(shè)計概算編制辦法》

7、《建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費管理規(guī)定》

（二）項目費用與效益范圍界定

本期項目費用界定為工程費用和項目運營期所發(fā)生的各項費用；

項目效益界定為運營期所產(chǎn)生的各項收益，并嚴(yán)格遵循財務(wù)評價過程

中費用與效益計算范圍相一致性的原則。

本期項目建設(shè)投資28770.49萬元，包括：工程費用、工程建設(shè)其

他費用和預(yù)備費三個部分。

（三）工程費用

工程費用包括建筑工程費、設(shè)備購置費、安裝工程費等；工程建

設(shè)其他費用包括：建設(shè)管理費、勘察設(shè)計費、生產(chǎn)準(zhǔn)備費、其他前期

工作費用，合計24606.80萬元。

1、建筑工程費估算

根據(jù)估算，本期項目建筑工程費為10740.17萬元。

2、設(shè)備購置費估算

設(shè)備購置費的估算是根據(jù)國內(nèi)外制造廠家（商）報價和類似工程

設(shè)備價格，同時參照《機(jī)電產(chǎn)品報價手冊》和《建設(shè)項目概算編制辦

法及各項概算指標(biāo)》規(guī)定的相應(yīng)要求進(jìn)行，并考慮必要的運雜費進(jìn)行

估算。本期項目設(shè)備購置費為13071.87萬元。

3、安裝工程費估算

本期項目安裝工程費為794.76萬元。

（四）工程建設(shè)其他費用

本期項目工程建設(shè)其他費用為3390.47萬元。

（五）預(yù)備費

本期項目預(yù)備費為773.22萬元。

建設(shè)投資估算表

單位：萬元

序號項目建筑工程設(shè)備購置安裝工程其他費用合計

1工程費用10740.1713071.87794.7624606.80

1.1建筑工程費10740.1710740.17

1.2設(shè)備購置費13071.8713071.87

1.3安裝工程費794.76794.76

2其他費用3390.473390.47

2.1土地出讓金2054.482054.48

3預(yù)備費773.22773.22

3.1基本預(yù)備費321.72321.72

3.2漲價預(yù)備費451.50451.50

4投資合計28770.49

（六）建設(shè)期利息

按照建設(shè)規(guī)劃，本期項目建設(shè)期為12個月，其中申請銀行貸款

14536.65萬元，貸款利宓按4.9%進(jìn)行測算，建設(shè)期利息356.15萬元。

建設(shè)期利息估算表

單位：萬元

序號項目合計第1年第2年

1借款

1.1建設(shè)期利息356.15356.150.00

1.1.1期初借款余額14536.65

1.1.2當(dāng)期借款14536.6514536.650.00

1.1.3當(dāng)期應(yīng)計利息356.15356.150.00

1.1.4期末借款余額14536.6514536.65

1.2其他融資費用

1.3小計356.15356.150.00

2債券

2.1建設(shè)期利息

2.1.1期初債務(wù)余額

2.1.2當(dāng)期債務(wù)金額

2.1.3當(dāng)期應(yīng)計利息

2.1.4期末債務(wù)余額

2.2其他融資費用

2.3小計

3合計356.15356.150.00

（七）流動資金

流動資金是指項目建成投產(chǎn)后，為進(jìn)行正常運營，用于購買輔助

材料、燃料、支付工資或者其他經(jīng)營費用等所需的周轉(zhuǎn)資金。流動資

金測算一般采用分項詳細(xì)測算法或擴(kuò)大指標(biāo)法，根據(jù)企業(yè)流動資金周

轉(zhuǎn)情況及本項目產(chǎn)品生產(chǎn)特點和項目運營特點，該項目流動資金測算

參照同行業(yè)流動資產(chǎn)和流動負(fù)債的合理周轉(zhuǎn)天數(shù)，采用分項詳細(xì)測算

法進(jìn)行測算。

根據(jù)測算，本期項目流動資金為8732.85萬元。

流動資金估算表

單位：萬元

序號項目第1年第2年第3年第4年第5年

流動資產(chǎn)37496.6546870.8153120.2562494.41

1.1應(yīng)收賬款16873.4921091.8623904.1128122.48

1.2存貨13123.8216404.7818592.0821873.04

1.2.1原輔材料3937.154921.435577.626561.91

1.2.2燃料動力196.86246.08278.88328.10

1.2.3在產(chǎn)品6036.967546.208552.3610061.60

1.2.4產(chǎn)成品2952.863691.074183.224921.43

1.3現(xiàn)金2999.733749.664249.624999.55

1.4預(yù)付賬款4499.605624.506374.437499.33

2流動負(fù)債32256.9440321.1745697.3353761.56

2.1應(yīng)付賬款11612.5014515.6216451.0419354.16

2.2預(yù)收賬款20644.4425805.5529246.2934407.40

3流動資金5239.716549.647422.928732.85

流動資金增

45239.711309.93873.281309.93

加

鋪底流動資

511248.9914061.2415936.0718748.32

金

（A）項目總投資

本期項目總投資包括建設(shè)投資、嫌設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹(jǐn)

慎財務(wù)估算，項目總投資37859.49萬元，其中：建設(shè)投資28770.49

萬元，占項目總投資的75.99%；建設(shè)期利息356.15萬元，占項目總投

資的0.94%；流動資金8732.85萬元，占項目總投資的23.07%。

總投資及構(gòu)成一覽表

單位：萬元

序號項目指標(biāo)占總投資比例

1總投資37859.49100.00%

1.1建設(shè)投資28770.4975.99%

1.1.1工程費用24606.8065.00%

1.1.1.1建筑工程費10740.1728.37%

1.1.1.2設(shè)備購置費13071.8734.53%

1.1.1.3安裝工程費794.762.10%

1.1.2工程建設(shè)其他費用3390.478.96%

1.1.2.1土她出讓金2054.485.43%

1.1.2.2其他前期費用1335.993.53%

1.2.3預(yù)備費773.222.04%

1.2.3.1基本預(yù)備費321.720.85%

1.2.3.2漲價預(yù)備費451.5C1.19%

1.2建設(shè)期利息356.150.94%

1.3流動資金8732.8523.07%

（九）資金籌措與投資計劃

本期項目總投資37859.49萬元，其中申請銀行長期貸款14536.65

萬元，其余部分由企業(yè)自籌。

項目投資計劃與資金籌措一覽表

單位：萬元

序號項目數(shù)據(jù)指標(biāo)占總投資比例

1總投資37859.49100.00%

1.1建設(shè)投資28770.4975.99%

1.2建設(shè)期利息356.150.94%

1.3流動資金8732.8523.07%

2資金籌措37859.49100.00%

2.1項目資本金23322.8461.60%

2.1.1用于建設(shè)投資14233.8437.60%

2.1.2用于建設(shè)期利息356.150.94%

2.1.3用于流動資金8732.8523.07%

2.2債務(wù)資金14536.6538.40%

2.2.1用于建設(shè)投資14536.€538.40%

2.2.2用于建設(shè)期利息

2.2.3用于流動資金

2.3其他費金

十、經(jīng)濟(jì)效益及財務(wù)分析

（一）生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)品方案

本期項目所有基礎(chǔ)數(shù)據(jù)均以近期物價水平為基礎(chǔ)，項目運營期內(nèi)

不考慮通貨膨脹因素，只考慮裝產(chǎn)品及服務(wù)相對價格變化，同時，假

設(shè)當(dāng)年裝產(chǎn)品及服務(wù)產(chǎn)量等于當(dāng)年產(chǎn)品銷售量。

（二）項目計算期及達(dá)產(chǎn)計劃的確定

為了更加直觀的體現(xiàn)項目的建設(shè)及運營情況，本期項目計算期為

10年，其中建設(shè)期1年（12個月），運營期9年。項目自投入運營后

逐年提高運營能力直至達(dá)到預(yù)期規(guī)劃目標(biāo)，即滿負(fù)荷運營。

（三）營業(yè)收入估算

本期項目達(dá)產(chǎn)年預(yù)計每年可實現(xiàn)營業(yè)收入80100.00萬元；具體測

算數(shù)據(jù)詳見一《營業(yè)收入稅金及附加和增值稅估算表》所示。

營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表

單位:萬元

序

項目第年第年第年第年第年

號12345

1營業(yè)收入48060.0060075.0068085.0080100.00

2增值稅1848.482433.722823.873409.11

2.1銷項稅6247.807809.758851.0510413.00

2.2進(jìn)項稅4399.325376.036027.187003.89

3稅金及附加221.81292.04338.87409.09

3.1城建稅129.39170.36197.67238.64

3.2教育費附加55.4573.0184.72102.27

3.3地方教育附加3G.9748.G75G.48G8.18

（二）達(dá)產(chǎn)年增值稅估算

根據(jù)《中華人民共和國增值稅暫行條例》的規(guī)定和《關(guān)于全國實

施增值稅轉(zhuǎn)型改革若干問題的通知》及相關(guān)規(guī)定，本期項目達(dá)產(chǎn)年應(yīng)

繳納增值稅計算如下：達(dá)產(chǎn)年應(yīng)繳增值稅=銷項稅額-進(jìn)項稅額

二3409.11萬元。

（三