2025年企業(yè)債券轉(zhuǎn)股協(xié)議

2025年企業(yè)債券轉(zhuǎn)股協(xié)議一、協(xié)議背景隨著____年金融市場的不斷發(fā)展，企業(yè)債券作為一種重要的融資工具，在促進(jìn)企業(yè)成長和優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)方面發(fā)揮了積極作用。為了進(jìn)一步拓寬融資渠道，降低融資成本，甲方（債券發(fā)行企業(yè)）與乙方（債券持有人）經(jīng)充分協(xié)商，決定就甲方所發(fā)行的債券實(shí)施轉(zhuǎn)股安排，特制定本協(xié)議。二、協(xié)議主體甲方：____有限公司（以下簡稱“甲方”）乙方：____投資管理有限公司（以下簡稱“乙方”）三、協(xié)議內(nèi)容1.轉(zhuǎn)股條件（1）甲方承諾，在____年____月____日前，若甲方股票的市場價(jià)格達(dá)到或超過債券面值的一定比例（具體比例雙方另行約定），則甲方同意按照約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格將債券轉(zhuǎn)換為甲方股票。（2）甲方股票的市場價(jià)格以____證券交易所的收盤價(jià)為準(zhǔn)。2.轉(zhuǎn)股價(jià)格雙方約定，轉(zhuǎn)股價(jià)格為____元/股，該價(jià)格根據(jù)甲方股票的市場價(jià)格、公司業(yè)績等因素進(jìn)行調(diào)整。3.轉(zhuǎn)股比例乙方持有的債券可按照約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格轉(zhuǎn)換為甲方股票，轉(zhuǎn)換比例根據(jù)債券面值和轉(zhuǎn)股價(jià)格計(jì)算確定。4.轉(zhuǎn)股程序（1）甲方應(yīng)在____年____月____日前，向乙方發(fā)出書面通知，告知乙方轉(zhuǎn)股條件已滿足，并明確轉(zhuǎn)股價(jià)格、轉(zhuǎn)股比例等相關(guān)事項(xiàng)。（2）乙方在收到甲方通知后，應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)，按照約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格和轉(zhuǎn)股比例，將債券轉(zhuǎn)換為甲方股票。（3）甲方應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)，為乙方辦理股票登記手續(xù)，并將股票交付乙方。5.轉(zhuǎn)股后權(quán)益乙方轉(zhuǎn)股后，享有與甲方其他股東同等的權(quán)益，包括但不限于分紅、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、表決權(quán)等。6.保密條款雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容及執(zhí)行過程中的相關(guān)信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方泄露。四、違約責(zé)任1.若甲方違反本協(xié)議的約定，未按照約定的條件和程序進(jìn)行轉(zhuǎn)股，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，賠償乙方因此遭受的損失。2.若乙方違反本協(xié)議的約定，未按照約定的條件和程序進(jìn)行轉(zhuǎn)股，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失。五、爭議解決本協(xié)議在履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。六、協(xié)議效力1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：____有限公司乙方（蓋章）：____投資管理有限公司簽訂日期：____年____月____日七、其他事項(xiàng)1.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商補(bǔ)充。2.本協(xié)議的修改、補(bǔ)充均須雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。3.本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解除以及爭議解決等事項(xiàng)，均適用中華人民共和國法律法規(guī)。通過本協(xié)議的簽訂，甲乙雙方旨在實(shí)現(xiàn)互利共