2025年企業(yè)債券上市審查與監(jiān)管協(xié)議

2025年企業(yè)債券上市審查與監(jiān)管協(xié)議一、協(xié)議背景為規(guī)范____年企業(yè)債券上市審查與監(jiān)管工作，確保債券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，甲乙雙方達(dá)成以下協(xié)議。二、協(xié)議主體甲方：____企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）乙方：____證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“交易所”）三、協(xié)議內(nèi)容1.審查流程（1）發(fā)行人應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向交易所提交上市申請(qǐng)文件，包括但不限于債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)、財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等。（2）交易所應(yīng)在收到申請(qǐng)文件后的____個(gè)工作日內(nèi)完成審查，并向發(fā)行人發(fā)出審查意見(jiàn)。（3）發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易所的審查意見(jiàn)進(jìn)行修改完善，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交修改后的文件。（4）交易所應(yīng)在收到修改后的文件后的____個(gè)工作日內(nèi)完成二次審查，并向發(fā)行人發(fā)出最終審查意見(jiàn)。2.審查標(biāo)準(zhǔn)（1）發(fā)行人應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)、交易所上市規(guī)則及有關(guān)監(jiān)管要求。（2）發(fā)行人的債券發(fā)行方案應(yīng)合理、可行，具備還款能力。（3）發(fā)行人的財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)重大虛假記載。（4）發(fā)行人的債券發(fā)行文件應(yīng)具備合法、有效的法律效力。3.監(jiān)管措施（1）交易所對(duì)發(fā)行人的債券發(fā)行及上市過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)采取相應(yīng)措施。（2）發(fā)行人應(yīng)按照交易所要求定期披露債券相關(guān)信息，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、重大事項(xiàng)等。（3）交易所對(duì)發(fā)行人進(jìn)行定期檢查，確保債券發(fā)行及上市過(guò)程中的合規(guī)性。（4）發(fā)行人如違反本協(xié)議約定，交易所可采取暫停上市、終止上市等措施。4.協(xié)議履行（1）雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的條款履行各自的權(quán)利和義務(wù)。（2）本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。（3）本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。四、爭(zhēng)議解決如雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。五、其他約定1.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。2.本協(xié)議的修改、補(bǔ)充、解除、終止，均應(yīng)書(shū)面形式作出，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。3.本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解除，均適用中華人民共和國(guó)法律法