暑期學校第四講 黃文旭：大數(shù)據(jù)與法律檢索在訴訟業(yè)務(wù)中在應(yīng)用

湖南師范大學法學院國際法研究所所長華東政法大學法學博士中國社會科學院法學研究所與最高人民法院中國應(yīng)用法學研究所博士后曾在上海市第二中級人民法院工作中國大學MOOC《大數(shù)據(jù)與法律檢索》主講人2022年8月10日@大數(shù)據(jù)與法律檢索暑期學校第四講往下翻往下翻還有什么方法可以檢索注冊在開曼群島的法律檢索在訴訟中的應(yīng)用律所合伙人給你發(fā)來郵件：A公司是我們所的重要客戶，A公司與B公司建設(shè)工程施工合同糾紛是我們代理的重要案件，標的額2.5億。法院剛剛做出審判決，沒有支持A公司對工程價款享有優(yōu)先受償權(quán)的訴訟請求。我們認為一審法院對于建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)起算時間認定錯誤，準備提起最高人民法院判決（2016）最高法民終602號2021年2月24日正式開通請檢索《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程合同糾紛案件的暫行意見》?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理建設(shè)工程合同糾紛案件的暫行意見》《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程合同糾紛案件的暫行意見》《公安部印章管理辦法》《最高人民法院關(guān)于審理民事糾紛案件中涉及刑事犯罪若干程序問題的處理意見》《公安部印章管理辦法》《最高人民法院關(guān)于審理民事糾紛案件中涉及刑事犯罪若干程序問題的處理意見》《最高人民法院關(guān)于審理民事糾紛案件中涉及刑事犯罪若干程序問題的處理意見》律師除了要避免在工作中使用錯誤的法條以外還可以通過檢索發(fā)現(xiàn)適用錯誤法條的裁判文書 提交《人民法院量刑指導(dǎo)意見(試行)》（2008年8月）到底有沒有失效最高人民法院關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強類案檢索的指導(dǎo)意見（試行）（簡稱《類案檢索指導(dǎo)意見》）很多人對這個文件評價很高，認為：比最高法院早十天最高人民法院關(guān)于完善統(tǒng)一法律適用標準工作機制的意見最高人民法院關(guān)于完善統(tǒng)一法律適用標準工作機制的意見的培訓力度，強化與統(tǒng)一法律適用標準相關(guān)的法律解釋、案例分析、類案檢索、科技應(yīng)用等方面能力的培養(yǎng)，全面提高審判人員統(tǒng)一法律適用標準2020年8月20日，湖南高院發(fā)布《關(guān)于規(guī)范法官裁量權(quán)行2021年1月15日，湖南高院會同湖南省司法廳、湖南省《關(guān)于協(xié)同推進類案強制檢索機制共同維護司法某地法院大廳四次集體學習，習近平總書記在這次集體學習中指出：“我們所有司法機關(guān)都要緊緊圍繞這個目標來改進工作，重點解決影響司法公正和制約司法能力的深層次問題?！痹谑糯髨蟾嬷?，習近平總書記再次強調(diào)：“深化司法體制綜合配套改革，全面落實司法責任制，努力讓人民——亞里士多德《尼各馬可倫理學》——博登海默《法理學——法律哲學與法律方法》——《論語·季氏》第十六篇類案檢索《最高法院類案檢索指導(dǎo)意見》解讀《最高人民法院關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強類案檢索的指導(dǎo)意見（試行）》最高人民法院統(tǒng)一法律適用工作實施辦法法[2021]289號《湖南省高級人民法院關(guān)于類案檢索的實施意見（試行）》（《湖南省高級人民法院關(guān)于類案檢索的實施意見（試行）》（《江蘇省高級人民法院關(guān)于建立類案強制檢索報告制度的規(guī)定（試行）》湖南高院、省司法廳、省律協(xié)《關(guān)于協(xié)同推進類案強制檢索機制共同維護司法公平正第七條人民法院應(yīng)當在訴訟須知、執(zhí)行須知材料、訴訟服務(wù)中心、法院門戶網(wǎng)站、公人民法院在登記立案或者受理案件時，或者在通知立案庭審理、詢問時，應(yīng)當告知當事人及其訴訟代理人、辯護人可以進《最高人民法院關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強類案檢索的指導(dǎo)意見（試行）》三、承辦法官依托中國裁判文書網(wǎng)、審判案例數(shù)據(jù)庫等北大法寶威科先行元典智庫聚法案例無訟案例如何檢索類案？《最高人民法院關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強類案檢索的指導(dǎo)意見（試行）》如何設(shè)置關(guān)鍵詞？爭議焦點法律適用問題和法律適用有關(guān)的事實都可以作為關(guān)鍵詞如果檢索到的類案太多，可以增加關(guān)鍵詞或加長關(guān)鍵詞，如果檢索到的類案太少，則可以減少關(guān)鍵詞。如何運用類案？《湖南省高級人民法院關(guān)于類案檢索的實施意見（試行）》的，承辦人、合議庭可以自行識別、比對；也可以視案雙方交換檢索到的案件，要求訴辯雙方在指定期限內(nèi)就提交的案的識別、比對、參考、參照適用以書面形式發(fā)表辯論意見；方交換檢索到的案件后，在庭前會議、開庭審理、詢問、聽證時要求什么是類案？《最高人民法院關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強類案檢索的指導(dǎo)意見（試行）》一、本意見所稱類案，是指與待決案件在基本事實、類案的判斷應(yīng)該按以下步驟：首先，將檢索到的案件與待決案件的基本事實進行相似性比對。其次，如果案件的基本事實相似，再對爭議焦點進行比較。最后，分析比較法律適用問題是否具有相似性。——劉樹德、胡繼先《關(guān)于類案檢索制度相關(guān)問題的若干思考》載《法律適用》2020年第18期基本事實、爭議焦點、法律適用問題哪一個實踐中爭議最大基本事實在實踐中爭議最大基本事實要相似到什么程度才構(gòu)成類案《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第三百三十五條民事訴訟法第一百七十條第一款第三項規(guī)定的基本事實，是指用以確定當事人主體資格、案件性質(zhì)、民事權(quán)利義務(wù)等對原判決、裁定的結(jié)果有實質(zhì)性影響的事實。法官所關(guān)注的具有可比性的案件事實，通?！獜堯U：《論尋找指導(dǎo)性案例的方法———以審判經(jīng)驗為基礎(chǔ)》載《中外法學》2009年第3期通常情況下，人、時間、場所、種類和金額是非必要事實（非關(guān)鍵事實）。在判斷檢索到的案例與待決案件是否為類案時，在判斷檢索到的案例與待決案件是否為類案時，不能要求全案所有的基本事實、爭議焦點、法律適用問題知網(wǎng)高級檢索常用連接符和和或?qū)ふ翌惏缸R別優(yōu)秀裁判文書檢索中國法院對類案識別進行分析的典型案例（法院對案例相似性的分析越詳細越好，每組選一個）并匯報。如果應(yīng)當參照的案例與待決案件的必要事實全都相在待決案件與指導(dǎo)性案例的必要事實的判斷上，應(yīng)當（1）待決案件在所有必要事實上與指導(dǎo)性案例已經(jīng)判（2）待決案件與指導(dǎo)性案例的其他不同之處，不足以——于同志《論指導(dǎo)性案例的“參照適用”》維持穩(wěn)定性并不是法律制度的惟一目標，應(yīng)當給予法官以否棄那些陳腐的、根本不明智的且與社會福利大相徑庭的早期判例的權(quán)力。然而，在賦予法院以推翻其判例的權(quán)利的時候，我們應(yīng)當明確這樣一點，即法院在行使這種權(quán)利時，應(yīng)當確使否棄一項早期規(guī)則所導(dǎo)致的損害比保留它所導(dǎo)致的損害要小，即使該項規(guī)則是一項可受質(zhì)疑的規(guī)則，在涉及到否棄業(yè)已確立的先例的每一個案件中，法院都必須慎重地把法律制度穩(wěn)定性和連續(xù)性的利益同改革和完善法律制——博登海默《法理學——法律哲學與法律方法》在德國，為了協(xié)調(diào)司法一致性與個案正義之第二，判例不相關(guān)或不充分。也即雖然兩個案件看似相——高尚《德國判例使用方法研究》如果上一級法院的類案優(yōu)先于最高人民法院的類案，那就只能《最高人民法院關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強類案檢索的指導(dǎo)意見（試行）》是《最高法院類案檢索指導(dǎo)意見》的最大亮點指導(dǎo)性案例其他案例最高法院公報案例本院案例審判指導(dǎo)刊載案例本院案例上級法院案例各高院參考性案例上級法院案例《最高人民法院關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定》《最高人民法院關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強類案檢索的指導(dǎo)意見（試行）》十、公訴機關(guān)、案件當事人及其辯護人、訴訟代理人等提交指導(dǎo)性案例作為控（訴）辯理由的，人民法院應(yīng)當在裁判文書說理中回應(yīng)是否參照并說明理由；提交其他類案作為控（訴）辯理由的，人民法院可以通過釋明等方式予以回應(yīng)。遼寧省高級人民法院民事裁定書（2021）遼民申5273號本院經(jīng)審查認為，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強類案檢索的當參照作出裁判，但與新的法律、行政法規(guī)、司法解釋相沖突或者為新的指導(dǎo)性案例所取代的除外。檢索到其他類案的，人民法院可以作為作出裁判的參考。”第十條“公訴機關(guān)、案件當事人及其辯護人、訴訟代理人等提交指導(dǎo)性案例作為控（訴）辯理由的，人民法院應(yīng)當在裁判文書說理中回應(yīng)是否參照并說明理由；提交其他類案作為控（訴）辯理由的，人民法院可以通過釋明等方式予以回應(yīng)。”之規(guī)定，對于再審申請人提出本案與最高人民法院頒布的第24號指導(dǎo)案例案件基本事實、爭議焦點及法律適用具有高度相似性，應(yīng)同案同判的理由，原一、二審法院未予論述說理，應(yīng)參照該指導(dǎo)意見重新予以審理。裁判文書選登是最高法院的文書案例是地方法院報送的案例公報案例是否屬于最高人民法院發(fā)布的典型案例公報案例是否屬于最高人民法院發(fā)布的典型沒有公報案例，只有典型案例《最高人民法院關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強類案檢索的指導(dǎo)意見（試行）》最高法院發(fā)布的以上典型案例公報案例屬于典型案例的證據(jù)最高人民法院關(guān)于完善審判工作監(jiān)督機制促進公正司法情況的報告2007年10月26日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議最高人民法院院長肖揚充分發(fā)揮典型案例的指導(dǎo)作用，從中總結(jié)歸納形成法律適用的具體規(guī)則，指導(dǎo)下級法院準確適用法律。近兩年來，已通過《最高人民法院最高人民法院對十三屆全國人大一次會議第2455號建議的答復(fù)……目前，參考性案例和公報案例等典型案例依據(jù)現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定尚不能直接作為審判工作的參照進行適用，但是其對于審判經(jīng)驗的總結(jié)和積累，還是起到了一定的《類案檢索指導(dǎo)意見理解與適用》明確了這一問題《意見》將類案檢索范圍分為3個層次……最高人民法院關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強類案檢索的指導(dǎo)意見（試行）十一、檢索到的類案存在法律適用不一致的，人民法院依照《最高人民法院關(guān)于建立法律適用分歧解最高人民法院辦公廳關(guān)于重申本院發(fā)出的內(nèi)部文件公報上公布的最高人民法院文件、批復(fù)和案例，為了作到更準確、更具有權(quán)威性，在發(fā)稿之前，均經(jīng)院審判委員會再次進行認真討論，并可能對其中有的文件，在文字上內(nèi)容上作必要的修改?！蹲罡呷嗣穹ㄔ簩徟形瘑T會工作規(guī)則》第二條審判委員會的任務(wù)（四）討論、決定《最高人民法院公報》刊登的司法解釋和案例。最高人民法院審判委員會通過制定司法解釋、規(guī)范檢索結(jié)果有很多不是我們想要的如何檢索最高法院的作者關(guān)于公報案例是否要審判委員會通過的論文周道鸞：《中國案例制度的歷史發(fā)展》，載《法律適用》2004年第5期。結(jié)論公報案例曾經(jīng)需要最高法院審判委員會討論通過現(xiàn)在最高法院審判委員會只討論指導(dǎo)性案例但是湖南省高級人民法院關(guān)于規(guī)范法官裁量權(quán)行使保障裁判尺度統(tǒng)一的實施意見(試行)第十條檢索類案時，可以依托中國裁判文書網(wǎng)、法信等平臺，按下列順序江蘇省高級人民法院關(guān)于建立類案強制檢索報告制度的規(guī)定（試行）4.類案檢索可以依照下列順序進行：法院聯(lián)合發(fā)布的典型案例；《關(guān)于建立類案及關(guān)聯(lián)案件檢索報告制度的規(guī)定(試行)》但是不同的立場，可以有不同的態(tài)度，引