航運(yùn)公司安全管理體系審核管理指導(dǎo)手冊(cè)

航運(yùn)公司安全管理體

系審核管理指導(dǎo)手冊(cè)

二。一六年六月

目錄

1、公司（船舶）審核發(fā)證申請(qǐng)?zhí)峤徊牧锨鍐?/p>

2、關(guān)于做好航運(yùn)公司服務(wù)網(wǎng)使用工作的通知

3、浙江地區(qū)航運(yùn)公司安全管理信息報(bào)告制度

4、關(guān)于進(jìn)一步做好審核申請(qǐng)及新增船舶有關(guān)工作的通知

5、審核發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定情況的糾正和驗(yàn)證

6、公司審核材料留存要求

7、關(guān)于審核申請(qǐng)的提出和SMS證書領(lǐng)取有關(guān)事宜說(shuō)明

8、航運(yùn)公司體系管理中應(yīng)注意的其他事項(xiàng)

編寫說(shuō)明

為進(jìn)一步規(guī)范安全管理體系審核執(zhí)法行為，交通運(yùn)輸部海事

局對(duì)《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》和《航運(yùn)公司安全

管理體系審核發(fā)證程序》進(jìn)行了重新修訂并已正式實(shí)施。為規(guī)范

轄區(qū)安全管理體系審核相關(guān)管埋工作，幫助航運(yùn)公司更好地理解

和執(zhí)行好該兩個(gè)規(guī)范性文件，溫州海事局對(duì)涉及安全管理體系審

核申請(qǐng)、信息傳遞、不符合規(guī)定情況的驗(yàn)證、證書發(fā)放和審核材

料保存等日常管理事務(wù)進(jìn)行匯編，制訂了本指導(dǎo)手冊(cè)。

公司（船舶）審核發(fā)證申請(qǐng)?zhí)峤徊牧锨鍐?/p>

根據(jù)《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》和《航運(yùn)公司

安全管理體系審核發(fā)證程序》的規(guī)定，2016年1月1日起，航

運(yùn)公司向發(fā)證機(jī)構(gòu)提出安全管理體系審核申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)提供如下申

請(qǐng)材料：

一、公司臨時(shí)審核申請(qǐng)

1、航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證申請(qǐng)表（附件1）

2、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）

3、安全管理手冊(cè)

4、安全管理體系文件清單

5、持證公司所屬及管理船舶清單（附件3）

6、6個(gè)月內(nèi)實(shí)施滿足《國(guó)際安全管理規(guī)則》或《國(guó)內(nèi)安全

管理規(guī)則》全部要求的安全管理體系的計(jì)劃

7、其他國(guó)家或地區(qū)主管機(jī)關(guān)出具的審核發(fā)證請(qǐng)求（委托）

函（國(guó)際公司）

8、航運(yùn)公司安全管理崗位人員名單（附件4）

9、航運(yùn)公司安全管理信息傳遞表（附件5）

二、公司初次審核申請(qǐng)

1、航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證申請(qǐng)表（附件1）

2、上次審核以來(lái)安全管理體系修改情況說(shuō)明

3、安全管理體系有效性評(píng)價(jià)報(bào)告

4、持證公司所屬及管理船舶清單（附件3）

5、航運(yùn)公司安全管理崗位人員名單（附件4）

6、航運(yùn)公司安全管理信息傳遞表（附件5）

三、公司年度審核申請(qǐng)

1、航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證申請(qǐng)表（附件1）

2、上次審核以來(lái)安全管理體系修改情況說(shuō)明

3、安全管理體系有效性評(píng)價(jià)報(bào)告

4、持證公司所屬及管理船舶清單（附件3）

5、航運(yùn)公司安全管理崗位人員名單（附件4）

6、航運(yùn)公司安全管理信息傳遞表（附件5）

四、公司換證審核申請(qǐng)

1、航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證申請(qǐng)表（附件1）

2、對(duì)原安全管理體系的修改說(shuō)明

3、安全管理體系有效性評(píng)價(jià)報(bào)告

4、持證公司所屬及管理船舶清單（附件3）

5、航運(yùn)公司安全管理崗位人員名單（附件4）

6、航運(yùn)公司安全管理信息傳遞表（附件5）

五、公司跟蹤審核

不需公司提出申請(qǐng)，由審核發(fā)證機(jī)構(gòu)直接決定

六、公司附加審核

不需公司提出申請(qǐng)，由審核發(fā)證機(jī)構(gòu)直接決定

七、船舶臨時(shí)審核

1、船舶安全管理體系審核發(fā)證申請(qǐng)表（附件2）

2、與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單

3、公司在3個(gè)月內(nèi)對(duì)該船實(shí)施內(nèi)部審核的計(jì)劃

4、船舶管理協(xié)議，包括船東報(bào)告書和公司報(bào)告書

5、船舶之前兩次持有的“安全管理證書”和/或“臨時(shí)安全

管理證書”復(fù)印件或情況說(shuō)明（適用時(shí)）

6、代管船舶評(píng)估報(bào)告（代管船舶）

八、船舶初次審核申請(qǐng)

1、船舶安全管理體系審核發(fā)證申請(qǐng)表（附件2）

2、與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單

3、上次審核后與與該船有關(guān)的安全管理體系文件修改情況

說(shuō)明

4、最新的船長(zhǎng)安全管理體系復(fù)查報(bào)告

5、船舶管理協(xié)議，包括船東報(bào)告書和公司報(bào)告書

九、船舶中間審核

1、船舶安全管理體系審核發(fā)證申請(qǐng)表（附件2）

2、與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單

3、上次審核后與該船有關(guān)的安全管理體系文件修改的情況

說(shuō)明

4、最新的船長(zhǎng)安全管理體系復(fù)查報(bào)告

5、船舶管理協(xié)議，包括船東報(bào)告書和公司報(bào)告書

十、船舶換證審核

1、船舶安全管理體系審核發(fā)證申請(qǐng)表（附件2）

2、與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單

3、上次審核后與該船有關(guān)的安全管理體系文件修改的情況

說(shuō)明

4、最新的船長(zhǎng)安全管理體系復(fù)查報(bào)告

5、船舶管理協(xié)議，包括船東報(bào)告書和公司報(bào)告書

十一、船舶附加審核

不需公司提出申請(qǐng)，由審核發(fā)證機(jī)構(gòu)直接決定

十二、臨時(shí)SMC證書展期申請(qǐng)

1、船舶臨時(shí)安全管理證書展期申請(qǐng)表（附件6）

2、臨時(shí)SMC證書展期的原因說(shuō)明

3、臨時(shí)SMC證書（復(fù)印件）

十三、SMS相關(guān)證書補(bǔ)發(fā)或變更申請(qǐng)

1、安全管理體系相關(guān)證書變更/補(bǔ)發(fā)申請(qǐng)表（附件7）

2、引起需要變更或補(bǔ)發(fā)SMS相關(guān)證書情況說(shuō)明和客觀證據(jù)

3、原證書復(fù)印件（若有）

附件1:

航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證申請(qǐng)表

公司名稱

DOC編號(hào)聯(lián)系人及電話

國(guó)際：

申請(qǐng)審核

發(fā)證種類國(guó)1」-度審核與簽注（中國(guó)籍散貨船、油船）；第幾次換證審核與發(fā)證（中

國(guó)箝其他貨船.化學(xué)品船）

建議審核

時(shí)間

船名船舶種類船籍港SMC編號(hào)及簽發(fā)機(jī)構(gòu)

代

表

船

附送材料：

1.........

2.........

3...........

4.........

其他需要說(shuō)明的情況：

1、公司基本情況：介紹公司的管轄屬地、成立時(shí)間、法人代表、公司性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)范圍、目前運(yùn)

力、注冊(cè)和辦公地址等。

2、體系建立、實(shí)施和保持情況：體系建立時(shí)間：上次審核時(shí)間和證書的簽發(fā)日期、失效日期：

公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及上次審核后公司組織機(jī)構(gòu)、人員、船舶的變更情況；體系內(nèi)船舶數(shù)、用員

數(shù)量、岸基人員數(shù)量；船舶的事故、滯留、險(xiǎn)情等情況；公司內(nèi)審和有效性評(píng)價(jià)的組織、實(shí)施

及結(jié)果等情況。

■審核要求：|1出申請(qǐng)審核的種類、接受審核時(shí)間，如有代表那的還應(yīng)說(shuō)明代表船的船名、船

種及安排情況。

茲聲明，上述內(nèi)容及遞交材料確認(rèn)無(wú)訛。

公司建立（運(yùn)行）了滿足相關(guān)要求的安全管理體系，現(xiàn)提出審核發(fā)證申請(qǐng)。公司承諾枳極

配合審核并提供工作便利。

總經(jīng)理簽名：____________日期：____________公司印章：_______________________

注：“申請(qǐng)審核發(fā)證種類”填寫格式為：審核種類+“與”+”發(fā)證/簽注”，并應(yīng)同時(shí)備注審核

所覆蓋船舶的國(guó)籍及船種。如“初次審核與發(fā)證（中國(guó)籍散貨船）”；“年度審核與簽注（中國(guó)

籍、中國(guó)香港籍散貨船、其他貨船）

船舶安全管理體系審核發(fā)證申請(qǐng)表

船名SMC編號(hào)

申請(qǐng)審核第幾次中間審核與簽注（中國(guó)籍散貨船）；第幾次換是否為

是口否口

發(fā)證種類證審核與發(fā)證（中國(guó)籍其他貨船）代表船

建議審核

時(shí)間及地點(diǎn)

聯(lián)系人

公司名稱

及電話

附送材料：

1........

2........

3........

4...?

其他需要說(shuō)明的情況：

1、船舶情況及體系情況：介紹船舶種類、船舶登記號(hào)、船舶呼號(hào)、噸位、載重噸、最低配員數(shù)、

實(shí)際配員數(shù)及所有人情況，若為代管船舶還應(yīng)描述代管協(xié)議簽訂情況.

2、體系在該湘的推進(jìn)、運(yùn)行情兄：申請(qǐng)船舶初次審核應(yīng)當(dāng)從以下方面描述準(zhǔn)備情況：體系在船

運(yùn)行的時(shí)間（上次審核時(shí)間，SMC證書發(fā)證和失效日期）；體系運(yùn)行以來(lái)船舶的事故、滯留、險(xiǎn)

情；公司對(duì)船舶的內(nèi)審和有效性評(píng)價(jià)的組織、實(shí)施及結(jié)果等情況。

3、審核要求：提出申請(qǐng)的審核種類、接受審核的時(shí)間及地點(diǎn)等。

茲聲明，上述內(nèi)容及遞交材料確認(rèn)無(wú)訛。

船舶建立（運(yùn)行）了滿足相關(guān)要求的安全管理體系，現(xiàn)提出審核發(fā)證申請(qǐng)。公司承諾積極

配合審核并提供工作便利。

總經(jīng)理簽名：____________日期：____________公司印章：_______________________

注：“申請(qǐng)審核發(fā)證種類”填寫格式為：審核種類+“與”+”發(fā)證/簽注如“初次審核與發(fā)

證；“中間審核與簽注”。

持證公司所屬及管理船舶清單

統(tǒng)計(jì)報(bào)表-2

公司名稱：船舶總數(shù)：艘，其中：中國(guó)籍國(guó)際艘：方便旅艘（按船旗注明）：國(guó)內(nèi)艘。填報(bào)日

期：年月日

安全管理證七怖況船價(jià)基本情況

有效期航建造日

中船

至線期船進(jìn)HI

船笠間鉗帕

公船舶（郎處SS

1XX;舶淀發(fā)市舶初ffi

序可舶所持W否MM缶

境曾發(fā)機(jī)核種&客次解所

8名名SMC際0代SS注

號(hào)用n0構(gòu)簽類噸定記登月級(jí)fi

尊稱編號(hào)年/年船時(shí)時(shí)

g日期注頰號(hào)id日人

國(guó)籍問何

稱H叫巧

內(nèi)涎

期碼

）

注：1、船舶清單只填報(bào)由海事機(jī)構(gòu)簽發(fā)DOC或符合證明的船舶。

2、此表由航運(yùn)公司填報(bào)，作為公司辦理相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)需要提交船舶清單時(shí)的格式，且需

提供Excel表格。

3、表頭部分（公司名稱、船舶總數(shù)、填報(bào)日期等）僅在公司辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)填報(bào)，作為半

年報(bào)、全年報(bào)的統(tǒng)計(jì)報(bào)表時(shí)不需填報(bào)。

航運(yùn)公司安全管理崗位人員名單

公司名稱

公司地址

法人代表聯(lián)系電話

聯(lián)系人聯(lián)系電話

傳真電子郵箱

擔(dān)任崗位文化

姓名所在部門相應(yīng)資歷聯(lián)系電話年齡

名稱程度

注：“相應(yīng)資歷”欄填寫所具有的水上資質(zhì)，所持證書職務(wù)、等級(jí)、種類、航區(qū)

航運(yùn)公司和船舶安全監(jiān)管信息傳遞表（一）

日期:0

公司名稱：時(shí)間范圍：

法人代表：總經(jīng)理：指定人員：

公司性質(zhì)：成立時(shí)間：注冊(cè)地點(diǎn)：

航線和運(yùn)力：

最高領(lǐng)導(dǎo)層、岸基體系相關(guān)部門及分支機(jī)構(gòu)的設(shè)置或變更情況：

最高領(lǐng)導(dǎo)層：XXX、XXXo

相關(guān)部門：XXXI、XXX、XXXo

組織機(jī)構(gòu)變更：XXXX年X月X日，增設(shè)（撤銷）XXX崗位；

人員變更：XXXX年X月X日，XXX經(jīng)理由XXX變更為XXX。

公司體系內(nèi)人數(shù)：岸基體系內(nèi)人數(shù)：體系內(nèi)船員數(shù)：

體系內(nèi)船舶情況（國(guó)籍、船種、艘數(shù)、代管）：

體系內(nèi)現(xiàn)有中國(guó)（XX）籍自有船舶XX艘，代管船舶XX艘，其中，散貨

船XX艘，油船XX艘，化學(xué)品船XX艘。

XXXX年X月X日，“XXX”進(jìn)入（退出）公司安全管理體系。

SMS文件最新版本及改版情況：

持有DOC情況

國(guó)籍覆蓋船種簽發(fā)日期有效期截止日期發(fā)證機(jī)構(gòu)

航運(yùn)公司和船舶安全監(jiān)管信息傳遞表（二）

信息填寫部門或單位____________三期：年月日

公司名稱：

船舶安全檢查滯留情況

船名國(guó)籍船種滯留時(shí)間滯留地點(diǎn)滯留原因

船期安全檢查涉及SMS缺陷情況

船名國(guó)籍船種安檢時(shí)間安檢地點(diǎn)涉及SMS缺陷情況

船舶交通事故情況（一般等級(jí)及以上）

船名國(guó)籍船種發(fā)生時(shí)間發(fā)生地點(diǎn)事故損失及原因

船舶污染事故情況

船名國(guó)籍船種發(fā)生時(shí)間發(fā)生地點(diǎn)污染程度及原因

船舶違章情況

船名國(guó)籍船種違章時(shí)間違章地點(diǎn)違章事實(shí)及原因

其它安全監(jiān)管信息：

船舶臨時(shí)安全管理證書展期申請(qǐng)表

船名SMC編號(hào)

聯(lián)系人

公司名稱

及電話

申請(qǐng)證竹展期情況說(shuō)明：

1、船舶的基本情況：包括驗(yàn)船機(jī)構(gòu)，船舶最低配員和實(shí)際配員，取得SMC時(shí)間及SMC證書的保

持情況（即最近一次審核）情況、近一年來(lái)的安全狀況（包括船舶滯留、發(fā)生事故、違章以及

審核等情況）等。

2、證書展期原因：船舶提出證書展期原因，若為代管船舶增發(fā)DOC尚應(yīng)描述代管協(xié)議簽訂情況。

茲聲明，上述內(nèi)容及遞交材料確認(rèn)無(wú)訛。

總經(jīng)理簽名：____________日期：____________公司印章：_______________________

安全管理體系相關(guān)證書變更/補(bǔ)發(fā)申請(qǐng)表

公司名稱

DOC編號(hào)聯(lián)系人及電話

變更/補(bǔ)發(fā)證書名稱及編號(hào)：

申請(qǐng)證書變更/補(bǔ)發(fā)情況說(shuō)明：

K公司基本情況：包括取得DOC時(shí)間及其所覆蓋的船種，DOC的保持情況（即最近一次年度簽

注）情況，近一年來(lái)的安全狀況（包括船舶滯留、發(fā)生事故、違章以及審核等情況）等。

2、船舶的基本情況，包括驗(yàn)船機(jī)構(gòu)，船舶最低配員和實(shí)際配員，取得SMC時(shí)間及SMC證書的保

持情況（即最近一次審核）情況、近一年來(lái)的安全狀況（包括船舶滯剛、發(fā)生事故、違章以及

審核等情況）等。

3、證書補(bǔ)發(fā)、變更等原因：公司/船舶提出證書補(bǔ)發(fā)、變更等原因，若為代管船舶增發(fā)DOC尚

應(yīng)描述代管協(xié)議簽訂情況。

附送材料：

1....

2....

3....

茲聲明，上述內(nèi)容及遞交材料確認(rèn)無(wú)訛。

總經(jīng)理簽名：____________日期：____________公司印章：_______________________

安全管理體系運(yùn)行重大事項(xiàng)報(bào)告表

公司名稱

DOC編號(hào)聯(lián)系人及電話

重大事項(xiàng)：

附送材料：

1...

2...

3...

茲聲明，上述內(nèi)容及遞交材料確認(rèn)無(wú)訛。

總經(jīng)理笠名：____________U期：____________公司印章：_______________________

航運(yùn)公司/船舶退出安全管理體系報(bào)告表

公司名稱

DOC編號(hào)聯(lián)系人及電話

退出體系船舶名稱及SMC編號(hào):

有關(guān)情況說(shuō)明：

茲聲明，上述內(nèi)容及遞交材料確認(rèn)無(wú)訛。

總經(jīng)理簽名：____________日期：____________公司印章：_______________________

注：航運(yùn)公司退出體系時(shí)，“退出體系船舶名稱及SMC編號(hào)”不填。

審核準(zhǔn)備材料清單

審核種類初次年度跟蹤臨時(shí)換證附加

備注

材料名稱審核審核審核審核審核審核

1、審核安排方案VVVVVV

2、審核計(jì)劃VVVVVV

5、不符合規(guī)定情況表VJVV

7、公司岸基人員名單VVVVV公司提供

8、體系內(nèi)船舶清單VVVVVV公司提供

9、公司篇S文件JJJJJ公司提供

10、實(shí)施計(jì)劃V公司提供

11、內(nèi)審報(bào)告VVV公司提供

12、評(píng)價(jià)或管理復(fù)查報(bào)告VVVV公司提供

13、上次不符合規(guī)定情況JVV原件可放在組長(zhǎng)處

15、公司情況介紹VVVVVV審核管理員協(xié)助提供

16、航運(yùn)公司安全管理信息

JV4VVV審核管理員協(xié)助提供

傳遞表

關(guān)于做好航運(yùn)公司服務(wù)網(wǎng)使用工作的通知

各航運(yùn)公司：

隨著安全管理體系審核模式改革深化，審核管理權(quán)限的進(jìn)一

步調(diào)整，根據(jù)上級(jí)SMS審核管理部門的要求，決定于2016年1

月1日起正式啟動(dòng)航運(yùn)公司服務(wù)網(wǎng)和航運(yùn)公司安全管理系統(tǒng)，現(xiàn)

將有關(guān)工作要求明確如下：

1、為確保安全管理體系審核工作順利進(jìn)行，請(qǐng)各航運(yùn)公司

及時(shí)完成公司賬號(hào)申請(qǐng)注冊(cè)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)信息錄入工作。

2、公司應(yīng)確保錄入航運(yùn)公司服務(wù)網(wǎng)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)信息真實(shí)、

齊全、有效，若錄入的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)信息發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)立即予以修

改更新，以避免制作的（臨時(shí)）符合證明、（臨時(shí)）船舶安全管

理證書信息與實(shí)際不相符。

3、公司應(yīng)通過(guò)航運(yùn)公司服務(wù)網(wǎng)系統(tǒng)，直接報(bào)告安全管理體

系運(yùn)行過(guò)程中發(fā)生的重大事項(xiàng)，包括：緊急情況報(bào)告、事故/險(xiǎn)

情報(bào)告、船舶滯留報(bào)告、體系發(fā)生重大修改、組織機(jī)構(gòu)/人員變

動(dòng)、行政處罰報(bào)告等。

4、今后公司安全管理體系審核、船舶安全管理審核、補(bǔ)換

發(fā)證書等相關(guān)業(yè)務(wù)直接從航運(yùn)公司服務(wù)網(wǎng)業(yè)務(wù)辦理模塊發(fā)起。同

時(shí)，應(yīng)向溫州海事局政務(wù)中心提供建立檔案的紙質(zhì)申請(qǐng)材料。

5、須注意的是，所有公司在錄入管轄機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)為公司所

在地海事處，體系公司在錄入審核發(fā)證機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)為溫州海事局。

否則，公司所在地海事處將無(wú)法顯視基礎(chǔ)數(shù)據(jù)信息。

浙江地區(qū)航運(yùn)公司安全管理信息報(bào)告制度

第一條為了規(guī)范航運(yùn)公司安全管理信息的報(bào)告，拓展安

全管理體系日常監(jiān)督管理和審核的信息來(lái)源，保證審核工作質(zhì)

量，制定本制度。

第二條本制度適用于《國(guó)際安全管理規(guī)則》或《國(guó)內(nèi)安

全管理規(guī)則》所適用的浙江地區(qū)航運(yùn)公司報(bào)告安全管理信息的活

動(dòng)。

第三條公司所在地海事局負(fù)責(zé)轄區(qū)航運(yùn)公司安全管理信

息報(bào)告的接收。

第四條航運(yùn)公司安全管理體系發(fā)生下列情況時(shí)，應(yīng)在一

個(gè)月內(nèi)填寫《航運(yùn)公司安全管理信息報(bào)告表》（一），并報(bào)告公司

所在地海事局。

1、公司基本情況變更，包括公司名稱、地址、聯(lián)系方法和

企業(yè)性質(zhì)等情況變更；

2、公司組織機(jī)構(gòu)變更，包括公司最高領(lǐng)導(dǎo)層、指定人員、

岸基SMS相關(guān)部門等情況變更；

3、公司安全管理體系文件改版；

4、公司安全管理體系內(nèi)船舶變更，包括新增船舶納入體系

管理或體系內(nèi)船舶退出體系管理等；

第五條航運(yùn)公司安全管理體系內(nèi)船舶發(fā)生下列情況時(shí)，

應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)填寫《航運(yùn)公司安全管理信息報(bào)告表》（二），說(shuō)明

船舶被滯留的時(shí)間、地點(diǎn)、主要原因，或事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、

主要原因及損失情況，或船舶違章的時(shí)間、地點(diǎn)、違章實(shí)事及主

要原因，并報(bào)告公司所在地海事局。若船舶被滯留的，還應(yīng)附具

船舶安全檢查記錄簿或港口國(guó)檢查報(bào)告。

1、在接受PSC或FSC檢查時(shí)被滯留；或

2、發(fā)生一般及以上等級(jí)水上交通事故；或

3、發(fā)生污染事故；或

4、發(fā)生涉及安全和防污染管理的違章情況等。

第六條在受理公司提交的審核發(fā)證日請(qǐng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)公司違

反本制度規(guī)定不及時(shí)報(bào)告信息的，公司所在地海事局暫不予受理

公司審核發(fā)證申請(qǐng)，要求公司說(shuō)明原因并采取整改措施后再予受

理。

第七條審核時(shí)，浙江海事局審核組盲核組發(fā)現(xiàn)公司違反

本制度規(guī)定不及時(shí)報(bào)告信息的，審核組可視情擴(kuò)大審核范圍。

本制度自2002年7月1日起施行。

航運(yùn)公司安全管理信息報(bào)告表（一）

公司：（蓋章）填表E期：年月日

公司基本情況變更:

組織機(jī)構(gòu)變更:

體系文件改版:

體系內(nèi)船舶變更:

航運(yùn)公司安全管理信息報(bào)告表（二）

公司：（蓋章）填表日期：年月

0

船名：船舶所有人：

國(guó)籍/船籍港：船種：總噸，載客定額：

船舶滯留情況：

水上交通事故情況：（一般等級(jí)及以上）

船舶污染事故情況：

船舶重大違章情況：

關(guān)于進(jìn)一步做好審核申請(qǐng)及新增船舶有關(guān)工作的通知

各航運(yùn)公司：

近期，轄區(qū)航運(yùn)公司向我局提交安全管理體系審核申請(qǐng)時(shí)，

發(fā)現(xiàn)部分航運(yùn)公司申請(qǐng)安全管理體系審核報(bào)告的內(nèi)容不規(guī)范，而

且未按我局要求及時(shí)上報(bào)審核計(jì)劃，對(duì)審核發(fā)證工作造成了一定

的影響。為進(jìn)一步規(guī)范安全管理體系審核申請(qǐng)工作，現(xiàn)將有關(guān)要

求通知如下：

一、航運(yùn)公司及船舶的安全管理體系審核申請(qǐng)時(shí)，不再提交

《公司和船舶安全管理體系審核申請(qǐng)報(bào)告》，只需提供《航運(yùn)公

司（船舶）安全管理體系審核發(fā)證申請(qǐng)表》。

二、《航運(yùn)公司（船舶）安全管理體系審核發(fā)證申請(qǐng)表》填

寫要求。

（一）公司審核申請(qǐng)。1、公司基本情況：介紹公司的管轄

屬地、成立時(shí)間、法人代表、公司性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)范圍、目前運(yùn)力、

注冊(cè)和辦公地址等。2、體系建立、實(shí)施和保持情況：體系建立

時(shí)間；上次審核時(shí)間和證書的簽發(fā)日期、失效日期；公司組織機(jī)

構(gòu)設(shè)置及上次審核后公司組織機(jī)構(gòu)、人員、船舶的變更情況；體

系內(nèi)船舶數(shù)、船員數(shù)量、岸基人員數(shù)量；體系文件的修改/改版

情況；船舶的事故、滯留、險(xiǎn)情等情況；公司內(nèi)審和有效性評(píng)價(jià)

的組織、實(shí)施及結(jié)果等情況。3、審核要求：提出申請(qǐng)審核的種

類、接受審核時(shí)間，如有代表船的還應(yīng)說(shuō)明代表船的船名、船種

及安排情況。

（二）船舶審核申請(qǐng)。1、船舶情況及體系情況：介紹船舶

種類、船舶登記號(hào)、船舶呼號(hào)、噸位、載重噸、最低配員數(shù)、實(shí)

際配員數(shù)及所有人情況，若為代管船舶還應(yīng)描述代管協(xié)議簽訂情

況。2、體系在該船的推進(jìn)、運(yùn)行情況：申請(qǐng)船舶初次審核應(yīng)當(dāng)

從以下方面描述準(zhǔn)備情況：體系在船運(yùn)行的時(shí)間（上次審核時(shí)間，

SMC證書發(fā)證和失效日期）；體系運(yùn)行以來(lái)船舶的事故、滯留、

險(xiǎn)情；公司對(duì)船舶的內(nèi)審和有效性評(píng)價(jià)的組織、實(shí)施及結(jié)果等情

況。3、審核要求：提出申請(qǐng)的審核種類、接受審核的時(shí)間及地

點(diǎn)等。

八0（三）證書補(bǔ)發(fā)、變更、展期等

1、公司/船舶的基本簡(jiǎn)介

公司的基本情況，包括取得DOC時(shí)間及其所覆蓋的船種，DOC

的保持情況（即最近一次年度簽注）情況，近一年來(lái)的安全狀況

（包括船舶滯留、發(fā)生事故、違章以及審核等情況）等。

船舶的基本情況，包括驗(yàn)船機(jī)構(gòu)，船舶最低配員和實(shí)際配員，

取得SMC時(shí)間及SMC證書的保持情況（即最近一次審核）情況、

近一年來(lái)的安全狀況（包括船舶滯留、發(fā)生事故、違章以及審核

等情況）等。

2、介紹公司/船舶提出證書補(bǔ)發(fā)、變更、展期等原因。

三、航運(yùn)公司新增船舶，不再增發(fā)DOC副本，也不需提出增

發(fā)DOC副本申請(qǐng)，但需提前將新增船舶情況告知溫州海事局船舶

處，并提交《公司新增船舶安全管理狀況報(bào)告表》和《航運(yùn)公司

海機(jī)務(wù)管理人員情況報(bào)告表》（附件1、附件2）。

附件：1、《公司新增船舶安全管理狀況報(bào)告表》

2、《航運(yùn)公司海機(jī)務(wù)管理人員情況報(bào)告表》

公司新增船舶安全管理狀況報(bào)告表

（-）

公司基本情況:

涉及安全與防污染的組織機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)置情況（體系內(nèi)外的人員數(shù)量/人員

資歷等應(yīng)分別予以說(shuō)明）：

體系文件改版情況（包括規(guī)章制度的建立和落實(shí)情況）:

體系內(nèi)船舶變更（另附體系內(nèi)外船舶清單）:

公司最近二次審核結(jié)果:

公司新增船舶安全管理狀況報(bào)告表

（二）

體系內(nèi)外船舶滯留情況:

體系內(nèi)外船舶發(fā)生水上交通事故情況:

體系內(nèi)外船舶發(fā)生污染事故情況:

體系內(nèi)外船舶違章及處罰情況:

新增船舶安全狀況（滯留、等級(jí)事故、違章及處罰和接受審核情況）:

針對(duì)上述狀況所采取的措施及其落實(shí)情況:

公司：（蓋章）

填報(bào)日期：年月日

航運(yùn)公司海機(jī)務(wù)管理人員情況報(bào)告表

仃船舶證書情況

序號(hào)姓名職務(wù)兼職情況身份證號(hào)￥船舶任職簡(jiǎn)歷備注

證書編號(hào)持證等級(jí)持證名稱

岸法管理人員資質(zhì)及矍義量滿足口《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)摘管理規(guī)定》（交通運(yùn)輸孤令（2014）2號(hào)）或/和

說(shuō)明

□￡國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸輔助業(yè)管理規(guī)定》（交通運(yùn)輸部令［2014）3號(hào)令）的有關(guān)規(guī)定。

說(shuō)明：：、持證名稱為船船任職最高職務(wù).如船長(zhǎng)*輪機(jī)長(zhǎng)，大副、大管輪等.

2,持證等線為航區(qū)等級(jí)，如甲、乙一等、乙二等、乙三等、丙一等、丙二等、丙三等、丁一等、丁二等、丁三等.

3、任職簡(jiǎn)歷應(yīng)說(shuō)明所任船郁邯［務(wù)和任職年限等，

審核發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定情況的糾正和驗(yàn)證

一、審核結(jié)束后，公司對(duì)審核組開列的《不符合規(guī)定情況清

單》，按公司體系文件規(guī)定的要求，進(jìn)行糾正；

二、公司應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成不符合規(guī)定情況的糾正，并

提交體系內(nèi)公司“一對(duì)一”指導(dǎo)審核員進(jìn)行驗(yàn)證后，簽名確認(rèn)；

三、不符合規(guī)定情況驗(yàn)證后，應(yīng)填寫《SMS審核不符合糾正

情況驗(yàn)證申請(qǐng)單》（附件），報(bào)溫州海事局船舶監(jiān)督處。

四、不符合規(guī)定情況糾正措施的制定應(yīng)掌握以下原則：

一、文件類不符合：

1、組織何人在何時(shí)間學(xué)習(xí)何文件；

2、文件修改的主要內(nèi)容或方向；

3、由何人負(fù)責(zé)在何時(shí)間內(nèi)按《文件控制程序》完成對(duì)何文

件的修改；

4、按規(guī)定做好上述工作的相關(guān)記錄。

二、活動(dòng)類不符合：

1、組織何人在何時(shí)間學(xué)習(xí)何文件（根據(jù)需要，不同層面可

以分別學(xué)習(xí)）；

2、由何人負(fù)責(zé)在何時(shí)間內(nèi)完成已出現(xiàn)的問題的整改（部分

不符合無(wú)需再整改）；

3、由何人負(fù)責(zé)在何時(shí)間內(nèi)針對(duì)該問題管理上的原因?qū)嵤┫?/p>

應(yīng)的糾正措施；

4、按規(guī)定做好上述工作的相關(guān)記錄；

5、今后嚴(yán)格按相關(guān)規(guī)定開展此類安全管理活動(dòng)。

SMS審核不符合糾正情況驗(yàn)證申請(qǐng)單

審核報(bào)告編號(hào)：

公司/船舶名稱:

審核種類初次口年度口（第次）換證口臨時(shí)口跟蹤口附加口

不符合開列時(shí)間：年月日糾正期限（最長(zhǎng)）：個(gè)月

適用

不符合總數(shù)：—項(xiàng)，其中文件—項(xiàng)、岸基—項(xiàng)、代表船—項(xiàng)。

公司

適用

不符合總數(shù)：—項(xiàng)，其中船長(zhǎng)—項(xiàng)、甲板部—項(xiàng)、輪機(jī)部—項(xiàng)。

船舶

以上不符合規(guī)定情況均已糾正完畢，并經(jīng)內(nèi)部驗(yàn)證，現(xiàn)向

海事部門申請(qǐng)對(duì)以二不符合規(guī)定情況進(jìn)行驗(yàn)證。

申請(qǐng)單位：（蓋章）

以下由海事部門填寫

驗(yàn)證人員：驗(yàn)證時(shí)間：

驗(yàn)證情況：已糾正項(xiàng)；未糾正—項(xiàng)；未有效糾正項(xiàng)

未糾正或未有效糾正情況說(shuō)明（如有）:

公司審核材料留存要求

公司或船舶審核兄成后，所有的審核材料原件由審核組直接帶

回，交溫州海事局船舶監(jiān)督處，公司不再留存審核材料復(fù)印件，僅保

存《不符合規(guī)定情況清單》和《問題清單》即可：

一、公司審核后的材料包括

1、安全管理體系審核報(bào)告

2、審核計(jì)劃

3、不符合規(guī)定情況清單

4、問題清單

5、如有代表船審核還有：

6、代表船審核報(bào)告

7、代表船審核計(jì)劃

8、代表船不符合規(guī)定情況清單

9、問題清單

10、如公司非初次審核，還應(yīng)提交經(jīng)審核組驗(yàn)證的上次審核開

列的不符合規(guī)定情況報(bào)告原件

二、船舶審核后的材料包括

1、船舶審核報(bào)告

2、審核計(jì)劃

3、不符合規(guī)定情況清單

4、問題清單

5、如船舶非初次審核，還應(yīng)提交經(jīng)審核組驗(yàn)證的上次審核開列

的不符合規(guī)定情況報(bào)告原件

關(guān)于審核申請(qǐng)的提出和SMS證書領(lǐng)取有關(guān)事宜說(shuō)明

航運(yùn)公司：

為認(rèn)真貫徹國(guó)務(wù)院、溫州市政府有關(guān)行政審批文件要求，落

實(shí)行政審批和許可一個(gè)窗口對(duì)外服務(wù)工作，現(xiàn)明確SMS審核申

請(qǐng)、證書發(fā)放和領(lǐng)取工作要求。

一、安全管理體系相關(guān)申請(qǐng)

1、涉及到航運(yùn)公司、船舶的安全管理體系審核及相關(guān)證書

的變更、補(bǔ)發(fā)和展期等的申請(qǐng)，直接向溫州局政務(wù)中心提出；

2、提出申請(qǐng)的時(shí)間，按《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證

規(guī)則》和《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;

同時(shí)要注意的是，從提出申請(qǐng)到同意發(fā)證原則上在20個(gè)工作日

內(nèi)完成；

二、SMS證書發(fā)放和發(fā)放

1、相關(guān)SMS證書的制作和發(fā)放，由溫州局政務(wù)中心負(fù)責(zé)，

航運(yùn)公司可直接到政務(wù)中心窗口領(lǐng)?。?/p>

2、政務(wù)中心應(yīng)建立SMS證書發(fā)放工作臺(tái)賬，做好SMS證書

發(fā)放的登記工作（詳見附件SMS證書發(fā)放登記表），并復(fù)印一份

交船舶監(jiān)督處存檔。

三、公司SMS證書領(lǐng)取要求

1、證書領(lǐng)取人與申請(qǐng)人為同一人，憑審核申請(qǐng)受理單原件

和身份證原件領(lǐng)取證書。

2、證書領(lǐng)取人與申請(qǐng)人非同一人，憑公司委托書原件和身

份證原件領(lǐng)取證書。

航運(yùn)公司體系管理中應(yīng)注意的其他事項(xiàng)

一、申請(qǐng)時(shí)間方面：

1、初次審核應(yīng)在臨時(shí)證書應(yīng)在有效期屆滿2個(gè)月前申請(qǐng)。

2、年度審核應(yīng)當(dāng)在符合證明周年日前3個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)。

3、換證審核應(yīng)當(dāng)在正式證書有效期屆滿3個(gè)月前申請(qǐng)。

4、公司應(yīng)當(dāng)在船舶“安全管理證書”第2個(gè)周年日之后的

6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)船舶中間審核。

二、申請(qǐng)條件方面：

1、新規(guī)則規(guī)定公司、船舶初次審核前必須持有有效的臨時(shí)

證書，公司及船舶臨時(shí)證書明確作為公司及船舶初次審核的前置

條件。

2、公司臨時(shí)審核條件增加了：申請(qǐng)人如為“（臨時(shí)）符合證

明”因故失效的公司，則還應(yīng)當(dāng)滿足距前一“（臨時(shí)）符合證明”

失效日已超過(guò)6個(gè)月。

3、船舶臨時(shí)審核條件增加了：在船舶所有人未變更的情況,

前兩次未連續(xù)持有“臨時(shí)安全管理證書”。

三、材料提交方面：

1、明確了公司審核申請(qǐng)需提交有效性評(píng)價(jià)，船舶審核需提

交最新的船長(zhǎng)安全管理復(fù)查報(bào)告。

2、船舶臨時(shí)審核提交材料增加：船舶管理協(xié)議復(fù)印件（代管

船舶）；船舶之前兩次持有的"安全管理證書"和/或"臨時(shí)安全管

理證書”復(fù)印件或情況說(shuō)明（適用時(shí)）；代管船舶評(píng)估報(bào)告（代管

船舶）。

四、審核未通過(guò)：

1、公司或船舶臨時(shí)審核未通過(guò)的可在滿足第九條、第五十

一條規(guī)定的情況下重新申請(qǐng)臨時(shí)審核。

2、公司或船舶初次審核未通過(guò)的，可在相關(guān)問題整改完成

并滿足初次審核條件的情況下重新申請(qǐng)初次審核。如對(duì)相關(guān)問題

的整改完成時(shí)臨時(shí)證書已失效，則可在滿足臨時(shí)審核條件的情況

下重新申請(qǐng)臨時(shí)審核。

五、證書注銷或失效：

“符合證明”、“臨時(shí)符合證明”、“安全管理證書”、"臨時(shí)安

全管理證書”因故被注銷或失效的，公司可在滿足《航運(yùn)公司安

全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》第九條、第五十一條規(guī)定的情況下申

請(qǐng)臨時(shí)審核。

六、證書簽發(fā)：

1、明確了公司換證和船舶換證時(shí)，證書換發(fā)的要求。換證

審核應(yīng)當(dāng)在原“符合證明”屆滿之日前3個(gè)月內(nèi)完成，證書換

發(fā)工作應(yīng)當(dāng)于原證書屆滿之日前完成，新簽發(fā)的“符合證明”自

原證書屆滿之日后一日起生效，有效期為5年。

2、調(diào)整了證書補(bǔ)發(fā)和變更的要求?！皩徍税l(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在補(bǔ)

發(fā)證書上記錄補(bǔ)發(fā)時(shí)間，其他相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與原證書一致?！薄皩?/p>

核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在新證書上記錄變更內(nèi)容及變更時(shí)間。除變更內(nèi)

容外，新證書的其他內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與原證書一致J

3、審核發(fā)證機(jī)構(gòu)在簽發(fā)“符合證明”、“臨時(shí)符合證明”、“安

全管理證書